星光农机(603789.SH)

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星光农机股份有限公司 章程 (2022 年 5 月修订)  目 录 第一章 总则................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................... 2 第三章 股 份 ............................................................................................................. 3 第一节 股份发行 ......................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................................................................... 4 第三节 股份转让 ......................................................................................................... 6 第四章 股东和股东大会 ............................................................................................... 7 第一节 股东................................................................................................................. 7 第二节 股东大会的一般规定 ...................................................................................... 10 第三节 股东大会的召集 ............................................................................................. 16 第四节 股东大会的提案与通知 .................................................................................. 18 第五节 股东大会的召开 ............................................................................................. 19 第六节 股东大会的表决和决议 .................................................................................. 23 第五章 董事会 ........................................................................................................... 27 第一节 董事 ................................................................................................................ 27 第二节 董事会 ............................................................................................................ 32 第三节 董事会专门委员会........................................................................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ........................................................................... 40 第七章 监事会 ...................................................................................................... 42 第一节 监事 ................................................................................................................ 43 第二节 监事会 ............................................................................................................ 43 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 45 第一节 财务会计制度 ................................................................................................. 45 第二节 内部审计 ........................................................................................................ 50 第三节 会计师事务所的聘任 ....................................................................................... 50 第九章 通知和公告 .................................................................................................... 51 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................................ 52 第二节 解散和清算 ..................................................................................................... 53 第十一章 修改章程 .................................................................................................... 55 第十二章 附则 ........................................................................................................... 56  第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立,在浙江省市场监督 管 理 局 注 册 登 记 , 取 得 营 业 执 照 , 统 一 社 会 信 用 代 码 91330000759058101Y。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省湖州市和孚镇星光大街 1699 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 26,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 总经理为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 1 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公 司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 第十三条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十四条 经依法登记,公司的经营范围是: 一般项目：农业机械制造；农业机械销售；农业机械租赁；农业机械服 务；农林牧副渔业专业机械的制造；农、林、牧、副、渔业专业机械的 销售；农林牧副渔业专业机械的安装、维修；智能农业管理；智能农机 装备销售；农林牧渔机械配件制造；农林牧渔机械配件销售；机械设备 研发；机械设备销售；渔业机械销售；渔业机械制造；金属材料销售； 汽车零部件及配件制造；农作物秸秆处理及加工利用服务；农林牧渔业 废弃物综合利用；农林废物资源化无害化利用技术研发；生物有机肥料 研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推 广；技术进出口；货物进出口；环境保护专用设备制造；环境保护专用 设备销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；金属结构制造；金 2  属结构销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动)。许可项目：道路机动车辆生产(依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。 第十六条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。每股面值为人民币 1 元。 第十八条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十九条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 净资 2011 年 12 1. 65,688,000 43.792% 投资管理有 产 月6日 3  限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创瑞股权投 净资 2011 年 12 7. 4,425,000 2.95% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第二十条 公司股份总数为 26,000 万股, 均为普通股。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不得以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 4 第二十二条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的; (五) 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券; (六) 公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外, 公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司收购本公司股份, 可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和 中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项 规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第(一)项、第（二）项规定的情形收购 5  本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第一款 第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的， 可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席 的董事会会议决议。 公司依照第二十四条第一款规定收购本公司股份后, 属于第(一)项情形 的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第(四)项情形的, 应 当在 6 个月内转让或者注销;属于第（三）项、第（五）项、第（六）项 情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 的 10%，并应当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 6 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东， 将其持有的本公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个 月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余 股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的 其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他 具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户 持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内 执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以 自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: 7  (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 8  收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义 务。控股股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分 9  配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会 公众股股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十三条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划和员工持股计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十二条 公司发生的交易(提供担保、财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当 提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 10  占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估 值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上，且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (四) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 本章程所称“交易”，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的 事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）证券交易所认定的其他交易。 11  公司发生下列情形之一交易的，可以免于按照本条第一款的规定提交股 东大会审议，但仍应当按照规定履行信息披露义务： （一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附 有任何义务的交易； （二）公司发生的交易仅达到本条第一款第（四）项或者第（六）项标 准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的。 公司发生交易达到本条第一款规定标准，交易标的为公司股权的，应当 披露标的资产经会计师事务所审计的最近一年又一期财务会计报告。会 计师事务所发表的审计意见应当为标准无保留意见，审计截止日距审议 相关交易事项的股东大会召开日不得超过 6 个月。公司发生交易达到本 条第一款规定标准，交易标的为公司股权以外的其他资产的，应当披露 标的资产由资产评估机构出具的评估报告。评估基准日距审议相关交易 事项的股东大会召开日不得超过一年。中国证监会、证券交易所根据审 慎原则要求，公司依据本章程或者其他法律法规等规定，以及公司自愿 提交股东大会审议的交易事项，应当适用本款前述规定。 公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交 易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易按照连续十二个月内 累计计算的原则，适用本条第一款的规定。已经按照前述规定履行相关 义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 除前款规定外，公司发生“购买或出售资产”交易，不论交易标的是否 相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算 超过公司最近一期经审计总资产 30%的，除应当披露并参照本条第五款 进行审计或者评估外，还应提交股东大会审议，并经出席会议的股东所 持表决权的 2/3 以上通过。 第四十三条 下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额, 超过最近一期经 12  审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30% 的担保; (五) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期 经审计总资产的 30%以后提供的任何担保; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (七) 证券交易所或本章程规定的其他情形。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十四条 公司发生下列提供财务资助事项之一的，应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一) 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%; (二) 被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%; (三) 最近 12 个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计 净资产的 10%; (四) 证券交易所或者本章程规定的其他情形。 资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股 东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用 13  前两款规定。 第四十五条 公司与关联人发生的交易(公司提供担保除外)金额(包括承担的债务和 费用)在 3,000 万元人民币以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以上的, 应当按照本章程第四十二条第五款的规定披露审计或者 评估报告, 并将该交易提交股东大会审议。 本条第四款第(二)项至第(六)项与公司日常经营相关的关联交易所涉及 交易标的, 可免于审计或评估。 公司与关联人共同出资设立公司, 公司出资额达到本条第一款规定的标 准, 如果所有出资方均全部以现金出资, 且按照出资额比例确定各方在 所设立公司的股权比例的, 可以豁免适用提交股东大会审议的规定。 上述与关联人发生的交易, 包括以下交易: (一) 本章程第四十二条第三款规定的交易; (二) 购买原材料、燃料、动力; (三) 销售产品、商品; (四) 提供或者接受劳务; (五) 委托或者受托销售; (六) 存贷款业务; (七) 与关联人共同投资; (八) 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 公司在连续十二个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。 上述同一关联人, 包括与该关联人受同一主体控制, 或者相互存在股权 14  控制关系的其他关联人。已经按照本条第一款履行相关义务的, 不再纳 入相关的累计计算范围。 公司为关联人提供担保的, 除应当经全体非关联董事的过半数审议通过 外, 还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同 意并作出决议, 并提交股东大会审议。关联股东应当在股东大会上回避 表决。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十七条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十八条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十九条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 15 第五十条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十一条 经全体独立董事的 1/2 以上同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议, 董事会应当根据 法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第五十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十三条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 16  行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向上 海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向上 海证券交易所提交有关证明材料。 第五十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十六条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 17  第四节 股东大会的提案与通知 第五十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十八条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十九条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第六十条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码; 18  (六) 网络或其他方式的表决时间及表决程序。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第六十一条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十三条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 19 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。委托人为非法人组织的，应加盖非法人组织的单位印章。 第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 20  其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 委托人为非法人组织的，由其负责人或者决策机构决议授权的人员作为 代表出席公司的股东大会。 第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第七十二条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 21  担任会议主持人, 继续开会。 第七十四条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十七条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 22  第六节 股东大会的表决和决议 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、分拆、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 23 第八十三条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应 当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二 款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行 使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依 照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公 开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票 意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定 条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有 关规定，导致公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。 第八十四条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 24  股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东及其一致行动人拥有 权益的股份比例在 30%及以上的公司, 应当实行累积投票制。股东大会 就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应当实行累积投票制。股东大 会选举 2 名或 2 名以上独立董事时，应当实行累积投票制。股东大会以 累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十七条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十八条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 25 第八十九条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十一条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有关联关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十三条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 26  对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十五条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十六条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十九条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; 27  (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施, 期 限尚未届满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚 (九) 最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评; (十) 法律、行政法规或部门规章、上海证券交易所规定的其他内容。 上述期间，应当以董事候选人经公司有权机构聘任议案审议通过的日期 为截止日。 在任董事如出现本条第一款第(八)项、第(九)项的情形之一, 董事会认为 该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一 届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。前述董事提名的相关 决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外, 还需经出席股 东大会的中小股东所持股权过半数通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 本章程所称中小股东，是指除公司董事、监事和高级管理人员以及单独 或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 第一百条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 28 第一百〇一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百〇二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 29  真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百〇三条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百〇四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百〇五条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百〇六条 董事在任职期间出现本章程第九十九条第一款第（一）至第（六）项情 30  形或者独立董事出现不符合独立性条件情形的，相关董事应当立即停止 履职并由公司按相应规定解除其职务；董事在任职期间出现其他法律法 规、证券交易所规定的不得担任董事情形的，公司应当在该事实发生之 日起 1 个月内解除其职务。 相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议并投票的，其投票 结果无效且不计入出席人数。 公司半数以上董事在任职期间出现依照本章程规定应当离职情形的，经 公司申请并经上海证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长， 但延长时间最长不得超过 3 个月。 在离职生效之前，相关董事、监事和高级管理人员仍应当按照有关法律 法规和公司章程的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。 第一百〇七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百〇八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百〇九条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规、中国 证监会和上海证券交易所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 31  第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百一十二条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十三条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名，决定聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报 酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; 32  (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十四条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十五条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、对外捐赠等权限, 建立严格的审查和决策程序; 重 大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十七条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易（提供担保、财务资助除外）: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评 估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上，且绝对金额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 33  额超过 1,000 万元; 4. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 5. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; 6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 (二) 本章程第四十三条规定的对外担保及本章程第四十三条规定以外 的对外担保 对于上述对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取 得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董事 2/3 以上 同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 (三) 公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体董事的过半数审 议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通 过，并及时披露。 公司发生“财务资助”交易事项达到本章程第四十四条规定的， 还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。 (四) 公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之 外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易按 照连续十二个月内累计计算的原则，适用本条第一款第（一）项 的规定。已经按照前述规定履行相关义务的，不再纳入相关的累 34  计计算范围。 (五) 公司每一会计年度内发生的对外捐赠, 包括现金捐赠和实物资产 (按照账面净值计算其价值)捐赠, 相应的决策权限如下: 1. 累计对外捐赠不超过公司最近一期经审计净资产 0.5%的, 报 公司董事长批准并向董事会备案; 2. 累计对外捐赠不超过公司最近一期经审计净资产 5%的, 报公 司董事会审议批准; 3. 累计对外捐赠达到公司最近一期经审计净资产 5%以上的, 报 董事会审议后提交公司股东大会审议批准。 第一百一十八条 公司与关联人拟发生的交易达到以下标准之一的，应当经董事会审议并 及时披露: (一) 与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)高于 30 万 元的交易事项; (二) 与关联法人(或者其他组织)发生的交易金额(包括承担的债务和费 用)高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易事项。 本条第一款所称“交易”与本章程第四十五条第四款所规定的“交易” 具有相同含义。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 35  已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 前述事项属于本章程第四十五条规定的情形的, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审议。 第一百一十九条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 36 第一百二十三条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十四条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十五条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十六条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十九条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 37  董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百三十条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百三十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十二条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 38  放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十三条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十四条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; 39  (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十六条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十七条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 40 第一百三十九条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百四十条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百〇二条(四)～(六)关于勤勉义务的 规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员, 不得 担任公司的高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 41 第一百四十四条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十七条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十八条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利 益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和 社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第七章 监事会 42  第一节 监事 第一百五十条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十一条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十二条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十三条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十四条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书 面确认意见。 第一百五十五条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十六条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十七条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十八条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 43  监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例为 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选举产 生。 第一百五十九条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出 书面审核意见，监事应当签署书面确认意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十一条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 44  监事会拟定, 股东大会批准。 第一百六十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十三条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十四条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十五条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和上海证券交易 所报送并披露年度报告, 在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内向 中国证监会派出机构和上海证券交易所报送并披露中期报告。 上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及上海 证券交易所的规定进行编制。 第一百六十六条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 45 第一百六十七条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十八条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十九条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百七十一条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 46  公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生的 现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中期 现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 47  应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 48  2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 49  人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百七十二条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十三条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十四条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资 产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可以续聘。 第一百七十五条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 50  定前委任会计师事务所。 第一百七十六条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十七条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十八条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十九条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百八十条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百八十一条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百八十二条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十三条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 51 第一百八十四条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十五条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十六条 公司指定符合中国证监会规定条件的媒体及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十七条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十八条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十九条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百九十条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 52  报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百九十一条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十二条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十三条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十四条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 53 第一百九十五条 公司有本章程第一百九十四条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十六条 公司因本章程第一百九十四条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十七条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十八条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 54 第一百九十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第二百〇一条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第二百〇二条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百〇三条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 55 第二百〇四条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百〇五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百〇六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百〇七条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百〇八条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百〇九条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 56 第二百一十条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十一条 本章程所称“以上”、“以下”，都含本数；“过”、“不满”、“以外”、“低 于”、“多于”，不含本数。 第二百一十二条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十三条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十四条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。 星光农机股份有限公司 法人签字： 57 

公告内容详见附件

星光农机股份有限公司 章程 (2018 年 6 月修订) 目 录 第一章 总则 ........................................................................................................... 1 第二章 经营宗旨和范围.......................................................................................... 2 第三章 股 份 ........................................................................................................ 2 第一节 股份发行 .................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让 .................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会.......................................................................................... 7 第一节 股东 ........................................................................................................... 7 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................. 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................. 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 24 第一节 董事 ......................................................................................................... 24 第二节 董事会 ...................................................................................................... 28 第三节 董事会专门委员会 .................................................................................... 35 第六章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................... 37 第七章 监事会 ...................................................................................................... 39 第一节 监事 ......................................................................................................... 39 第二节 监事会 ...................................................................................................... 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 41 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 41 第二节 内部审计 .................................................................................................. 46 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 47 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................... 48 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 49 第十一章 修改章程 .................................................................................................. 52 第十二章 附则 ......................................................................................................... 52 第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立,在浙江省工商行政 管 理 局 注 册 登 记 , 取 得 营 业 执 照 , 统 一 社 会 信 用 代 码 91330000759058101Y。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所: 浙江省湖州市和孚镇星光大街 1688 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 26,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十三条 经依法登记, 公司的经营范围是: 农业机械的开发、设计、制造、销售 与服务；金属材料（除稀贵金属外）、机械零部件的销售，货物及技术 进出口。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营 的项目)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 2011 年 12 净资 1. 投资管理有 65,688,000 43.792% 月6日 产 限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 7. 深圳市达晨 4,425,000 2.95% 净资 2011 年 12 创瑞股权投 产 月6日 资 企 业( 有 限 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第十九条 公司股份总数为 26,000 万股, 均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补 偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的。 除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后, 属 于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第 (四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公司 已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任 6 个月后的 12 月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不得超过 50%。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将其 持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自 己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资产 重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合 法权益, 不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 合并报表总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外)达到下列标准之一的, 应当提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额作为 计算标准, 并按照交易类别在连续十二个月内累计计算, 发生额达到第 四十一条第一款之规定时, 需提交股东大会审议; 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高 者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算, 经 累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并 经过具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估事务 所进行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通 过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期 经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所在地 中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第五十八条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 担任会议主持人, 继续开会。 第七十一条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十二条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下, 可以通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大 会提供便利。 股东大会审议下列事项之一的, 应当安排通过上海证券交易所系统、互 联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一) 证券发行; (二) 公司重大资产重组; (三) 股权激励; (四) 股份回购; (五) 根据《上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含 日常关联交易)和对外担保(不含合并报表范围内子公司的担保); (六) 股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务; (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计 估计变更; (九) 拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金; (十) 在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 股东大会审议上述事项时, 公司将依据上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司提供的网络技术支持并遵守有关规定, 为股东提供股 东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有 权通过股东大会网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投 票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持有 公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的, 实行 累积投票制。股东大会就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应实行 累积投票制。股东大会选举 2 名或 2 名以上独立董事时应实行累积投票 制。股东大会以累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或两 次以上通报批评; (九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查, 尚未有明确结论意见; (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 在任董事如出现上述第(八)项情形, 董事会认为该董事继续担任董事职 务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所 持股权过半数通过外, 还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数 通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零三条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百零四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百零五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百零六条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规及部门 规章的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 第二节 董事会 第一百零七条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百零八条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百零九条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提名, 聘 任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 并决定 其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、融资的权限, 建立严格的审查和决策程序; 重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十四条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 4. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％, 且绝对金额超过 1,000 万元; 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 (二) 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额 作为计算标准, 并按照交易类别连续十二个月累计计算, 发生额 达到第一百一十四条第一款第一项规定且未达到第四十一条第一 款之规定时, 需提交董事会审议。 (三) 本章程第四十二条规定以外的对外担保; 对于董事会权限内的对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董 事 2/3 以上同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供 担保。 (四) 交易额为 3,000 万元以下, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以下的关联交易。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 第一百一十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披露: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为计算数据; (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期净审计净资 产的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元; 公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算 的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关 的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第一百一十六条 以下关联交易应获得全体独立董事的 1/2 以上同意后, 提交董事会讨论; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为 其判断的依据: (一) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联自然人就同一标的 或者公司(包括控股子公司)与同一关联自然人在连续 12 个月内达 成的交易累计金额高于 30 万元的交易事项; (二) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联法人就同一标的或 者公司(包括控股子公司)与同一关联法人在连续 12 个月内达成的 交易累计金额高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上的交易事项。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 第一百一十七条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百二十八条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。 在审议关联交易事项时, 非关联董事不得委托关联董事代为出席会议, 独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十一条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十二条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十三条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十六条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百条(四)～(六)关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不 得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十五条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十六条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百四十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十一条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百五十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 监事会拟定, 股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计 报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中 国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百六十七条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百六十八条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生 的现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中 期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百六十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十一条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可 以续聘。 第一百七十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 定前委任会计师事务所。 第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十六条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十三条 公司指定中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百八十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十一条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十一条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第一百九十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百零四条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百零五条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、 “低于”、“多于”, 不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十一条 本章程自公司发行上市之日起适用。 星光农机股份有限公司 二 O 一八年六月

星光农机股份有限公司 章程 (2017 年 9 月修订) 目 录 第一章 总则 ........................................................................................................... 1 第二章 经营宗旨和范围.......................................................................................... 2 第三章 股 份 ........................................................................................................ 2 第一节 股份发行 .................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让 .................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会.......................................................................................... 7 第一节 股东 ........................................................................................................... 7 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................. 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................. 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 24 第一节 董事 ......................................................................................................... 24 第二节 董事会 ...................................................................................................... 28 第三节 董事会专门委员会 .................................................................................... 35 第六章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................... 37 第七章 监事会 ...................................................................................................... 39 第一节 监事 ......................................................................................................... 39 第二节 监事会 ...................................................................................................... 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 41 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 41 第二节 内部审计 .................................................................................................. 46 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 47 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................... 48 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 49 第十一章 修改章程 .................................................................................................. 52 第十二章 附则 ......................................................................................................... 52 第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立,在浙江省工商行政 管 理 局 注 册 登 记 , 取 得 营 业 执 照 , 统 一 社 会 信 用 代 码 91330000759058101Y。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所: 浙江省湖州市和孚镇星光大街 1688 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 26,196.04 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十三条 经依法登记, 公司的经营范围是: 农业机械的开发、设计、制造、销售 与服务；金属材料（除稀贵金属外）、机械零部件的销售，货物及技术 进出口。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营 的项目)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 2011 年 12 净资 1. 投资管理有 65,688,000 43.792% 月6日 产 限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 7. 深圳市达晨 4,425,000 2.95% 净资 2011 年 12 创瑞股权投 产 月6日 资 企 业( 有 限 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第十九条 公司股份总数为 26,196.04 万股, 均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补 偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的。 除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后, 属 于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第 (四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公司 已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任 6 个月后的 12 月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不得超过 50%。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将其 持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自 己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资产 重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合 法权益, 不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 合并报表总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外)达到下列标准之一的, 应当提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额作为 计算标准, 并按照交易类别在连续十二个月内累计计算, 发生额达到第 四十一条第一款之规定时, 需提交股东大会审议; 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高 者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算, 经 累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并 经过具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估事务 所进行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通 过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期 经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所在地 中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第五十八条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 担任会议主持人, 继续开会。 第七十一条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十二条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下, 可以通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大 会提供便利。 股东大会审议下列事项之一的, 应当安排通过上海证券交易所系统、互 联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一) 证券发行; (二) 公司重大资产重组; (三) 股权激励; (四) 股份回购; (五) 根据《上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含 日常关联交易)和对外担保(不含合并报表范围内子公司的担保); (六) 股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务; (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计 估计变更; (九) 拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金; (十) 在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 股东大会审议上述事项时, 公司将依据上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司提供的网络技术支持并遵守有关规定, 为股东提供股 东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有 权通过股东大会网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投 票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持有 公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的, 实行 累积投票制。股东大会就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应实行 累积投票制。股东大会选举 2 名或 2 名以上独立董事时应实行累积投票 制。股东大会以累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或两 次以上通报批评; (九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查, 尚未有明确结论意见; (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 在任董事如出现上述第(八)项情形, 董事会认为该董事继续担任董事职 务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所 持股权过半数通过外, 还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数 通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零三条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百零四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百零五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百零六条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规及部门 规章的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 第二节 董事会 第一百零七条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百零八条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百零九条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提名, 聘 任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 并决定 其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、融资的权限, 建立严格的审查和决策程序; 重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十四条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 4. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％, 且绝对金额超过 1,000 万元; 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 (二) 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额 作为计算标准, 并按照交易类别连续十二个月累计计算, 发生额 达到第一百一十四条第一款第一项规定且未达到第四十一条第一 款之规定时, 需提交董事会审议。 (三) 本章程第四十二条规定以外的对外担保; 对于董事会权限内的对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董 事 2/3 以上同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供 担保。 (四) 交易额为 3,000 万元以下, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以下的关联交易。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 第一百一十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披露: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为计算数据; (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期净审计净资 产的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元; 公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算 的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关 的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第一百一十六条 以下关联交易应获得全体独立董事的 1/2 以上同意后, 提交董事会讨论; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为 其判断的依据: (一) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联自然人就同一标的 或者公司(包括控股子公司)与同一关联自然人在连续 12 个月内达 成的交易累计金额高于 30 万元的交易事项; (二) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联法人就同一标的或 者公司(包括控股子公司)与同一关联法人在连续 12 个月内达成的 交易累计金额高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上的交易事项。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 第一百一十七条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百二十八条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。 在审议关联交易事项时, 非关联董事不得委托关联董事代为出席会议, 独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十一条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十二条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十三条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十六条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百条(四)～(六)关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不 得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十五条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十六条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百四十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十一条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百五十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 监事会拟定, 股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计 报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中 国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百六十七条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百六十八条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生 的现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中 期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百六十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十一条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可 以续聘。 第一百七十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 定前委任会计师事务所。 第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十六条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十三条 公司指定中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百八十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十一条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十一条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第一百九十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百零四条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百零五条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、 “低于”、“多于”, 不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十一条 本章程自公司发行上市之日起适用。 星光农机股份有限公司 二 O 一七年九月

星光农机股份有限公司 章程 (2017 年 8 月修订) 目 录 第一章 总则 ........................................................................................................... 1 第二章 经营宗旨和范围.......................................................................................... 2 第三章 股 份 ........................................................................................................ 2 第一节 股份发行 .................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让 .................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会.......................................................................................... 7 第一节 股东 ........................................................................................................... 7 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................. 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................. 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 24 第一节 董事 ......................................................................................................... 24 第二节 董事会 ...................................................................................................... 28 第三节 董事会专门委员会 .................................................................................... 35 第六章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................... 37 第七章 监事会 ...................................................................................................... 39 第一节 监事 ......................................................................................................... 39 第二节 监事会 ...................................................................................................... 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 41 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 41 第二节 内部审计 .................................................................................................. 46 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 47 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................... 48 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 49 第十一章 修改章程 .................................................................................................. 52 第十二章 附则 ......................................................................................................... 52 第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立, 在浙江省工商行政 管理局注册登记, 取得营业执照, 营业执照号 330500400005935。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所: 浙江省湖州市和孚镇星光大街 1688 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 20,150.80 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十三条 经依法登记, 公司的经营范围是: 农业机械的开发、设计、制造、销售 与服务；金属材料（除稀贵金属外）、机械零部件的销售，货物及技术 进出口。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营 的项目)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 2011 年 12 净资 1. 投资管理有 65,688,000 43.792% 月6日 产 限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 净资 2011 年 12 7. 4,425,000 2.95% 创瑞股权投 产 月6日 资 企 业( 有 限 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第十九条 公司股份总数为 20,150.80 万股, 均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补 偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的。 除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后, 属 于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第 (四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公司 已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任 6 个月后的 12 月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不得超过 50%。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将其 持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自 己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资产 重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合 法权益, 不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 合并报表总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外)达到下列标准之一的, 应当提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额作为 计算标准, 并按照交易类别在连续十二个月内累计计算, 发生额达到第 四十一条第一款之规定时, 需提交股东大会审议; 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高 者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算, 经 累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并 经过具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估事务 所进行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通 过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期 经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所在地 中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第五十八条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 担任会议主持人, 继续开会。 第七十一条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十二条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下, 可以通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大 会提供便利。 股东大会审议下列事项之一的, 应当安排通过上海证券交易所系统、互 联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一) 证券发行; (二) 公司重大资产重组; (三) 股权激励; (四) 股份回购; (五) 根据《上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含 日常关联交易)和对外担保(不含合并报表范围内子公司的担保); (六) 股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务; (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计 估计变更; (九) 拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金; (十) 在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 股东大会审议上述事项时, 公司将依据上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司提供的网络技术支持并遵守有关规定, 为股东提供股 东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有 权通过股东大会网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投 票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持有 公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的, 实行 累积投票制。股东大会就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应实行 累积投票制。股东大会选举 2 名或 2 名以上独立董事时应实行累积投票 制。股东大会以累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或两 次以上通报批评; (九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查, 尚未有明确结论意见; (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 在任董事如出现上述第(八)项情形, 董事会认为该董事继续担任董事职 务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所 持股权过半数通过外, 还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数 通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零三条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百零四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百零五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百零六条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规及部门 规章的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 第二节 董事会 第一百零七条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百零八条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百零九条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提名, 聘 任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 并决定 其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、融资的权限, 建立严格的审查和决策程序; 重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十四条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 4. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％, 且绝对金额超过 1,000 万元; 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 (二) 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额 作为计算标准, 并按照交易类别连续十二个月累计计算, 发生额 达到第一百一十四条第一款第一项规定且未达到第四十一条第一 款之规定时, 需提交董事会审议。 (三) 本章程第四十二条规定以外的对外担保; 对于董事会权限内的对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董 事 2/3 以上同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供 担保。 (四) 交易额为 3,000 万元以下, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以下的关联交易。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 第一百一十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披露: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为计算数据; (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期净审计净资 产的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元; 公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算 的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关 的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第一百一十六条 以下关联交易应获得全体独立董事的 1/2 以上同意后, 提交董事会讨论; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为 其判断的依据: (一) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联自然人就同一标的 或者公司(包括控股子公司)与同一关联自然人在连续 12 个月内达 成的交易累计金额高于 30 万元的交易事项; (二) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联法人就同一标的或 者公司(包括控股子公司)与同一关联法人在连续 12 个月内达成的 交易累计金额高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上的交易事项。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 第一百一十七条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百二十八条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。 在审议关联交易事项时, 非关联董事不得委托关联董事代为出席会议, 独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十一条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十二条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十三条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十六条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百条(四)～(六)关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不 得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十五条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十六条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百四十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十一条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百五十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 监事会拟定, 股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计 报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中 国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百六十七条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百六十八条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生 的现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中 期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百六十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十一条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可 以续聘。 第一百七十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 定前委任会计师事务所。 第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十六条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十三条 公司指定中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百八十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十一条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十一条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第一百九十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百零四条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百零五条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、 “低于”、“多于”, 不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十一条 本章程自公司发行上市之日起适用。 星光农机股份有限公司 二 O 一七年八月

星光农机股份有限公司 章程 (2016 年 9 月修订) 目 录 第一章 总则 ........................................................................................................... 1 第二章 经营宗旨和范围.......................................................................................... 2 第三章 股 份 ........................................................................................................ 2 第一节 股份发行 .................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让 .................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会.......................................................................................... 7 第一节 股东 ........................................................................................................... 7 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................. 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................. 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 24 第一节 董事 ......................................................................................................... 24 第二节 董事会 ...................................................................................................... 28 第三节 董事会专门委员会 .................................................................................... 35 第六章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................... 37 第七章 监事会 ...................................................................................................... 39 第一节 监事 ......................................................................................................... 39 第二节 监事会 ...................................................................................................... 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 41 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 41 第二节 内部审计 .................................................................................................. 46 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 47 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................... 48 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 49 第十一章 修改章程 .................................................................................................. 52 第十二章 附则 ......................................................................................................... 52 第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立, 在浙江省工商行政 管理局注册登记, 取得营业执照, 营业执照号 330500400005935。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所: 浙江省湖州市和孚镇星光大街 1688 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 20,155.90 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十三条 经依法登记, 公司的经营范围是: 农业机械的开发、设计、制造、销售 与服务；金属材料（除稀贵金属外）、机械零部件的销售，货物及技术 进出口。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营 的项目)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 2011 年 12 净资 1. 投资管理有 65,688,000 43.792% 月6日 产 限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 净资 2011 年 12 7. 4,425,000 2.95% 创瑞股权投 产 月6日 资 企 业( 有 限 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第十九条 公司股份总数为 20,155.90 万股, 均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补 偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的。 除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后, 属 于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第 (四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公司 已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任 6 个月后的 12 月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不得超过 50%。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将其 持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自 己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资产 重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合 法权益, 不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 合并报表总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外)达到下列标准之一的, 应当提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额作为 计算标准, 并按照交易类别在连续十二个月内累计计算, 发生额达到第 四十一条第一款之规定时, 需提交股东大会审议; 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高 者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算, 经 累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并 经过具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估事务 所进行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通 过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期 经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所在地 中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第五十八条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 担任会议主持人, 继续开会。 第七十一条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十二条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下, 可以通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大 会提供便利。 股东大会审议下列事项之一的, 应当安排通过上海证券交易所系统、互 联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一) 证券发行; (二) 公司重大资产重组; (三) 股权激励; (四) 股份回购; (五) 根据《上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含 日常关联交易)和对外担保(不含合并报表范围内子公司的担保); (六) 股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务; (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计 估计变更; (九) 拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金; (十) 在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 股东大会审议上述事项时, 公司将依据上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司提供的网络技术支持并遵守有关规定, 为股东提供股 东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有 权通过股东大会网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投 票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持有 公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的, 实行 累积投票制。股东大会就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应实行 累积投票制。股东大会选举 2 名或 2 名以上独立董事时应实行累积投票 制。股东大会以累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或两 次以上通报批评; (九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查, 尚未有明确结论意见; (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 在任董事如出现上述第(八)项情形, 董事会认为该董事继续担任董事职 务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所 持股权过半数通过外, 还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数 通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零三条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百零四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百零五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百零六条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规及部门 规章的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 第二节 董事会 第一百零七条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百零八条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百零九条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提名, 聘 任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 并决定 其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、融资的权限, 建立严格的审查和决策程序; 重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十四条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 4. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％, 且绝对金额超过 1,000 万元; 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 (二) 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额 作为计算标准, 并按照交易类别连续十二个月累计计算, 发生额 达到第一百一十四条第一款第一项规定且未达到第四十一条第一 款之规定时, 需提交董事会审议。 (三) 本章程第四十二条规定以外的对外担保; 对于董事会权限内的对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董 事 2/3 以上同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供 担保。 (四) 交易额为 3,000 万元以下, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以下的关联交易。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 第一百一十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披露: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为计算数据; (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期净审计净资 产的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元; 公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算 的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关 的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第一百一十六条 以下关联交易应获得全体独立董事的 1/2 以上同意后, 提交董事会讨论; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为 其判断的依据: (一) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联自然人就同一标的 或者公司(包括控股子公司)与同一关联自然人在连续 12 个月内达 成的交易累计金额高于 30 万元的交易事项; (二) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联法人就同一标的或 者公司(包括控股子公司)与同一关联法人在连续 12 个月内达成的 交易累计金额高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上的交易事项。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 第一百一十七条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百二十八条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。 在审议关联交易事项时, 非关联董事不得委托关联董事代为出席会议, 独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十一条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十二条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十三条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十六条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百条(四)～(六)关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不 得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十五条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十六条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百四十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十一条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百五十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 监事会拟定, 股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计 报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中 国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百六十七条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百六十八条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生 的现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中 期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百六十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十一条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可 以续聘。 第一百七十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 定前委任会计师事务所。 第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十六条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十三条 公司指定中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百八十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十一条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十一条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第一百九十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百零四条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百零五条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、 “低于”、“多于”, 不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十一条 本章程自公司发行上市之日起适用。 星光农机股份有限公司 二 O 一六年九月

星光农机股份有限公司 章程 (2016 年 1 月修订) 目 录 第一章 总则 ........................................................................................................... 1 第二章 经营宗旨和范围.......................................................................................... 2 第三章 股 份 ........................................................................................................ 2 第一节 股份发行 .................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让 .................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会.......................................................................................... 7 第一节 股东 ........................................................................................................... 7 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................. 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................. 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 24 第一节 董事 ......................................................................................................... 24 第二节 董事会 ...................................................................................................... 28 第三节 董事会专门委员会 .................................................................................... 35 第六章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................... 37 第七章 监事会 ...................................................................................................... 39 第一节 监事 ......................................................................................................... 39 第二节 监事会 ...................................................................................................... 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 41 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 41 第二节 内部审计 .................................................................................................. 46 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 47 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................... 48 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 49 第十一章 修改章程 .................................................................................................. 52 第十二章 附则 ......................................................................................................... 52 第一章 总则 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合 法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由湖州星光农机制造有限公司整体变更设立, 在浙江省工商行政 管理局注册登记, 取得营业执照, 营业执照号 330500400005935。 第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 2015 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 星光农机股份有限公司 英文名称: Thinker Agricultural Machinery Co., Ltd. 第五条 公司住所: 浙江省湖州市和孚镇星光大街 1688 号。邮政编码：313017。 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公司、股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据 本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监 事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨: 坚持“创新务实、求精做强”的经营理念, 以用户为 导向、以品牌为核心、以技术创新为手段、以渠道为基础、以执行力为 保障, 使公司成为中国多功能收获机械行业的领航旗舰, 在股东利益最 大化的同时追求客户利益、员工利益和社会利益的和谐统一。 第十三条 经依法登记, 公司的经营范围是: 农业机械的开发、设计、制造、销售 与服务；金属材料（除稀贵金属外）、机械零部件的销售，货物及技术 进出口。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营 的项目)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有 同等权利。 同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或 者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票, 以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司发起人为湖州新家园投资管理有限公司、钱菊花、章沈强、深圳市 达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限 合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、肖冰、北京华晨成长 股权投资基金(有限合伙)、浙江领庆创业投资有限公司、浙江红十月投 资合伙企业(有限合伙)。公司成立时发起人将其持有原湖州星光农机制 造有限公司股权所对应净资产按照 1:0.54127144633 折为公司股份。折 股后, 公司各发起人的认购股份数和出资比例如下: 编 发行人名称/ 认购股份数 持股比例 出资 出资时间 号 姓名 (股) (%) 方式 湖州新家园 2011 年 12 净资 1. 投资管理有 65,688,000 43.792% 月6日 产 限公司 净资 2011 年 12 2. 钱菊花 30,000,000 20% 产 月6日 净资 2011 年 12 3. 章沈强 24,312,000 16.208% 产 月6日 北京华晨成 长股权投资 净资 2011 年 12 4. 7,500,000 5% 基 金 (有 限 合 产 月6日 伙) 深圳市达晨 创恒股权投 净资 2011 年 12 5. 5,175,000 3.45% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 创泰股权投 净资 2011 年 12 6. 5,400,000 3.60% 资 企 业( 有 限 产 月6日 合伙) 深圳市达晨 净资 2011 年 12 7. 4,425,000 2.95% 创瑞股权投 产 月6日 资 企 业( 有 限 合伙) 净资 2011 年 12 8. 肖冰 3,000,000 2% 产 月6日 浙江领庆创 净资 2011 年 12 9. 业投资有限 2,250,000 1.5% 产 月6日 公司 浙江红十月 净资 2011 年 12 10. 投资合伙企 2,250,000 1.5% 产 月6日 业(有限合伙) 合计 150,000,000 100.000% 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股, 均为普通股。其中：经批准首次向社会 公众公开发行人民币普通股股票的数额为 5,000 万股, 占公司股份总数 的 25%；发起人持有 15,000 万股, 占公司股份总数的 75%。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补 偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经董事会、股东 大会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定, 收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司 收购其股份的。 除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后, 属 于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第(二)项、第 (四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公司 已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及 其变动情况, 在任职期间内, 每年转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的; (四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任 6 个月后的 12 月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不得超过 50%。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将其 持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自 己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利, 承担 义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日登记在 册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有 的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董 事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司 收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日内, 请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公 司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自 收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼 将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司 的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可 以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东 利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥 用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔 偿责任; (五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避债 务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责 任。 (六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资产 重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合 法权益, 不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 事的报酬事项; (三) 审议批准董事会报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 合并报表总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外)达到下列标准之一的, 应当提交股东大会审议: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 50%以上; (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计 净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上, 且绝对金额超过 500 万元; (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 5,000 万元; (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额作为 计算标准, 并按照交易类别在连续十二个月内累计计算, 发生额达到第 四十一条第一款之规定时, 需提交股东大会审议; 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高 者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算, 经 累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并 经过具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估事务 所进行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通 过: (一) 单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期 经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额超过 5,000 万元; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审议通 过后提交股东大会审批。 未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。股东大会审议前 款第(四)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该 股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司对外提供担保, 应严格按照上述规定执行。公司董事会视公司的损 失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 股东大会可以制定股东大会议事规则, 明确股东大会的议事方式和表决 程序, 以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定 股东大会的召开和表决程序。股东大会议事规则应列入公司章程或作为 章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。如股东大会议事规则与公 司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加 股东大会的, 视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明 理由并公告, 或以其他方式通知全体董事、监事和股东。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出反 馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会 可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发 出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的 同意。 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反 馈的, 单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议 召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大 会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持 股东大会, 连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东 可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所在地 中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东, 有权向公司提出提案。 单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开 10 日 前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发 出股东大会补充通知, 通知临时提案的内容。 除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案, 股东大 会不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书面 委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的 股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或补充 通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第五十八条 股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网络或其他方式投票 的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不得迟 于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场股东大 会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认, 不得变更。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单 项提案提出。 第六十条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格 的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印 章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以 上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。 召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人 担任会议主持人, 继续开会。 第七十一条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其 他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人 应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外 的其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算以及变更公司形式; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一 期经审计合并报表总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定 会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议应当充 分披露非关联股东的表决情况。 第八十二条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下, 可以通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大 会提供便利。 股东大会审议下列事项之一的, 应当安排通过上海证券交易所系统、互 联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一) 证券发行; (二) 公司重大资产重组; (三) 股权激励; (四) 股份回购; (五) 根据《上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含 日常关联交易)和对外担保(不含合并报表范围内子公司的担保); (六) 股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务; (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计 估计变更; (九) 拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金; (十) 在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 股东大会审议上述事项时, 公司将依据上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司提供的网络技术支持并遵守有关规定, 为股东提供股 东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有 权通过股东大会网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投 票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司将 不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向 股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持有 公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的, 实行 累积投票制。股东大会就选举两名以上董事或监事进行表决时, 应实行 累积投票制。股东大会选举 2 名或 2 名以上独立董事时应实行累积投票 制。股东大会以累积投票方式选举董事的, 独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者监事 时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的 表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程序为: (一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董 事的提名议案; 单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向 股东大会提出监事的提名议案。 (二) 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 (三) 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的 有关规定执行。 第八十五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有 不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视 为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前, 应当推荐两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负 责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。 公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务, 该专 业公司应当对计票统计结果承担责任。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票 系统查验自己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及 的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情 况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同 意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数组 织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大会 决议作出后就任。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在股 东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治 权利, 执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、 企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的; (八) 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或两 次以上通报批评; (九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查, 尚未有明确结论意见; (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 在任董事如出现上述第(八)项情形, 董事会认为该董事继续担任董事职 务对公司经营有重要作用的, 可以提名其为下一届董事会的董事候选人, 并应充分披露提名理由。提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所 持股权过半数通过外, 还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数 通过。 违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。 董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期 届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者其他 高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财 产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储; (四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合 同或者进行交易; (六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或他 人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公 司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 业活动不超过营业执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营管 理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息 真实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者 监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数, 或独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零三条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司 和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在本章程规定的 合理期限 2 年内仍然有效。对公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然 有效, 直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间应当根据公平的 原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情 况和条件下结束而定。 任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔偿 责任。 对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者未通 过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。 第一百零四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 立场和身份。 第一百零五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百零六条 独立董事的任职资格、提名、辞职等事项应按照法律、行政法规及部门 规章的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和 中小股东合法权益的独立董事, 单独或者合并持有公司 1%以上股份的 股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董 事应当及时解释质疑事项。董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及 时召开专项会议进行讨论。 第二节 董事会 第一百零七条 公司设董事会, 对股东大会负责。 第一百零八条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。 第一百零九条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会印章。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案; (八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提名, 聘 任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 并决定 其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 制订本章程的修改方案; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。 董事会审议按《上市规则》及本章程规定应当提交股东大会审议的重大 关联交易事项(日常关联交易除外), 应当以现场方式召开全体会议, 董 事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见 向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提 高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决 程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会 批准。 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易、融资的权限, 建立严格的审查和决策程序; 重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。 第一百一十四条 公司发生以下行为之一的, 应经董事会审议: (一) 符合以下指标的交易: 1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上; 2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且绝对金 额超过 1,000 万元; 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超 过 100 万元; 4. 交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近一期经审 计净资产的 10％, 且绝对金额超过 1,000 万元; 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且绝对金额超过 100 万元。 (二) 公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时, 应当以发生额 作为计算标准, 并按照交易类别连续十二个月累计计算, 发生额 达到第一百一十四条第一款第一项规定且未达到第四十一条第一 款之规定时, 需提交董事会审议。 (三) 本章程第四十二条规定以外的对外担保; 对于董事会权限内的对外担保, 除必须经全体董事过半数通过外, 还必须取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立董 事 2/3 以上同意。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供 担保。 (四) 交易额为 3,000 万元以下, 且占公司最近一期经审计净资产绝对 值 5%以下的关联交易。 公司董事会在审议关联交易时, 关联董事应根据法律、法规和规范 性文件及本章程的规定, 回避表决。 第一百一十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披露: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者 为计算数据; (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期净审计净资 产的 10%以上, 且绝对金额超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元; 公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算 的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关 的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第一百一十六条 以下关联交易应获得全体独立董事的 1/2 以上同意后, 提交董事会讨论; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为 其判断的依据: (一) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联自然人就同一标的 或者公司(包括控股子公司)与同一关联自然人在连续 12 个月内达 成的交易累计金额高于 30 万元的交易事项; (二) 关联交易总额或公司(包括控股子公司)与关联法人就同一标的或 者公司(包括控股子公司)与同一关联法人在连续 12 个月内达成的 交易累计金额高于 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上的交易事项。 公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则 适用前款规定: (一) 与同一关联人进行的交易; (二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控 制关系的其他关联人。 已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范 围。 第一百一十七条 本公司董事会就关联交易表决时, 如属下列情形, 该董事为关联董事, 不得参与表决: (一) 为交易对方; (二) 为交易对方的直接或者间接控制人; (三) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人 或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任 职 (四) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员; (五) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理 人员的关系密切的家庭成员; (六) 中国证监会、上海证券交易所或本公司认定的与本公司存在利益 冲突可能影响其独立商业判断的董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名 董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规 定的通知时限。 第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、董事 长、1/2 以上独立董事, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 接到提议后 10 日内, 召集和主持董事会会议。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体与会 人员。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 会议形式; (五) 发出通知的日期。 第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须经 全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决, 实行一人一票。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该 事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅 方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议 违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的, 该董 事可以免除责任。 第一百二十八条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托其 他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权范围 和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席 会议。 在审议关联交易事项时, 非关联董事不得委托关联董事代为出席会议, 独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事应当 在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓 名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 放弃的票数)。 第三节 董事会专门委员会 第一百三十一条 董事会设立战略与投资、提名、薪酬与考核、审计委员会, 并制定相应 的工作细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各 专门委员会工作细则由董事会负责修订与解释。 第一百三十二条 战略与投资委员会由董事长及 4 名董事组成, 战略与投资委员会设主任 一名, 由公司董事长担任, 战略与投资委员会主任负责召集和主持战略 委员会会议。委员会主要职责是: (一) 对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (七) 公司董事会授权的其他事宜。 第一百三十三条 提名委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由独立董 事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和 构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时, 向本届董事会提出下一届董事会候选人 的建议; (五) 在总经理聘期届满时, 向董事会提出新聘总经理候选人的建议; (六) 对董事、总经理及其他高级管理人员的工作情况进行评估, 在必 要时根据评估结果提出更换董事、总经理或其他高级管理人员的 意见或建议; (七) 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 第一百三十四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 并由 独立董事担任召集人。委员会主要职责是: (一) 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案; (二) 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评 价体系, 奖励和惩罚的主要方案和制度等; (三) 审查公司董事(包括非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评; (四) 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督; (五) 董事会授权的其他事宜。 第一百三十五条 审计委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事应不少于 2 名, 独立董事中 至少有 1 名会计专业人士, 并由该会计专业人士担任召集人。委员会主 要职责是: (一) 提议聘请或更换外部审计机构; (二) 监督公司的内部审计制度及其实施; (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四) 审查公司的财务信息及其披露; (五) 审查公司内控制度, 对重大关联交易进行审计; (六) 公司董事会授予的其他事宜。 第一百三十六条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决 定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承 担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理 1 名, 由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和第一百条(四)～(六)关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不 得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事 会报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责 管理人员; (八) 列席董事会会议; (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 公司应当制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。 第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监 事会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办 法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十五条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司的 各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。 第一百四十六条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百四十八条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉义 务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产。 第一百五十条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。 第一百五十一条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法定人数的, 或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会 成员的 1/3, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 和本章程的规定, 履行监事职务。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给 公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议; 监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的 比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时, 要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人员 提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担; (九) 列席公司董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议; (十) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百五十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召 开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件, 由 监事会拟定, 股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当在会 议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事 会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 会议形式; (四) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会计 制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计 报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中 国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法 定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后 利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比例 分配。 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册 资本的 25%。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召 开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百六十七条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润, 利润 分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力。 第一百六十八条 公司的利润分配政策为: (一) 利润分配原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策, 公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。 公司优先采取现金分红的股利分配政策, 即：公司当年度实现盈 利, 在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红。公司 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配。公司可 以进行中期现金分红。 (二) 利润分配条件和比例 1. 现金分红的条件和比例 公司如无重大资金支出安排等事项发生, 应当采取现金方式 进行利润分配, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 30%; 在公司上半年经营活动产生 的现金流量净额高于当期实现的净利润时, 公司可以进行中 期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经 营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区 分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现 金分红政策: i. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 80%; ii. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 40%; iii. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行 利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%; 重大资金支出安排是指公司在一年内购买资产以及对外投 资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产百 分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大资金支出安 排应经董事会审议后, 提交股东大会表决通过。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照 前项规定处理。 2. 股票股利分配的条件 公司在经营状况良好, 公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 公司可 以进行股票股利分配。 (三) 利润分配的决策程序和机制 1. 董事会 董事会在利润分配方案论证过程中, 通过投资者关系互动平 台、投资者电话咨询等途径, 汇总整理股东、中小投资者的 意见和建议, 并结合考虑公司持续经营能力、资金供给和需 求情况。 董事会在利润分配方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论; 公司董事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通 过并经 1/2 以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分 配预案发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接 提交董事会审议。 2. 监事会 公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议, 并经半数以 上监事表决通过, 若公司有外部监事, 则外部监事应当对审 议的利润分配预案发表意见。 3. 股东大会 董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需提交 公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的过半数通过。审议利润分配预案的股东 大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时, 应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限 于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式), 充分听取 中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关心的问题。 公司不进行现金分红时董事会应就不进行现金分红的具体 原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在 指定媒体上予以披露。 (四) 调整利润分配政策的条件和决策机制 因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而需要调整 利润分配政策的, 公司应以股东权益保护为出发点, 充分考虑公 司独立董事、监事和公众投资者的意见, 有关利润分配政策调整 的议案应详细论证和说明原因。 调整利润分配政策的议案应按本条的规定经公司董事会审议通 过后提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会(包括股东代理 人)的股东所持表决权的 2/3 以上通过。审议调整利润分配事项 的股东大会应当在现场投票之外, 向股东提供网络投票通道。调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。 (五) 对股东利益的保护 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情 况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求; 分 红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完 备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否 有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到 充分维护等。对利润分配政策进行调整或变更的, 还要详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 存在股东违规占用公司资金的情况的, 公司有权扣减该股东所 分配的现金红利以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百六十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 动进行内部审计监督。 第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十一条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可 以续聘。 第一百七十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大会决 定前委任会计师事务所。 第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师事 务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百七十六条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件方式送出; （三） 以公告方式进行； (四) 本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员收 到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、电报、信函等书面形 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送 达人签收日期为送达日期; 公司通知以邮件送出的, 自交付邮局之日起 第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收 到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百八十三条 公司指定中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站为刊 登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公司 合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内 在中国证监会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站公告。债权人 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的 公司承继。 第一百八十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。 公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议 之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在中国证监会指定的信息披露 报纸及上海证券交易所网站上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前 与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公 告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办 理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十一条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出 现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大 损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权 10% 以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而 存续。 依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十一条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始 清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组 进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在中国证监 会指定的信息披露报纸及上海证券交易所网站上公告。债权人应当自接 到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 向清 算组申报其债权。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 应当对债权进行登记。 在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 方案, 并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产后, 公司按照股东持有 的股份比例分配。 清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在 未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产 不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法 院。 第一百九十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法院 确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财 产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承 担赔偿责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修 改后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关 批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改 本章程。 第二百零四条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的, 应当按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百零五条 释义 (一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议或 者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅 因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规定 相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时, 以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、 “低于”、“多于”, 不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如与本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。 第二百一十一条 本章程自公司发行上市之日起适用。 星光农机股份有限公司 二 O 一六年一月

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