利和兴(301013.SZ)

公告内容详见附件

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深圳市利和兴股份有限公司 章 程 二〇二二年六月  深圳市利和兴股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 ..................................................................................................................................... 2 第二章 宗旨和经营范围 ................................................................................................................... 3 第三章 股份 ..................................................................................................................................... 3 第一节 股份发行 ....................................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................................................................................ 4 第三节 股份转让 ....................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................................... 6 第一节 股东 .............................................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 ..................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集 ........................................................................................................... 11 第四节 股东大会提案与通知 .................................................................................................... 13 第五节 股东大会的召开 ........................................................................................................... 14 第六节 股东大会的表决和决议................................................................................................. 17 第五章 董事会 ................................................................................................................................ 22 第一节 董事 ............................................................................................................................. 22 第二节 独立董事........................................................................................................................ 25 第三节 董事会 ........................................................................................................................... 28 第四节 董事会专门委员会.......................................................................................................... 32 第六章 总经理及其他高级管理人员................................................................................................. 34 第七章 监事会 ................................................................................................................................ 36 第一节 监事 ............................................................................................................................. 36 第二节 监事会 ......................................................................................................................... 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计.......................................................................................... 38 第一节 财务会计制度............................................................................................................... 38 第二节 利润分配 ...................................................................................................................... 39 第三节 内部审计 ...................................................................................................................... 43 第四节 会计师事务所的聘任 .................................................................................................... 43 第九章 通知与公告 ......................................................................................................................... 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................................................................... 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ............................................................................................. 44 第二节 解散和清算 .................................................................................................................. 45 第十一章 投资者关系管理............................................................................................................... 47 第十二章 修改章程 ......................................................................................................................... 48 第十三章 附则 ................................................................................................................................ 49 1  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他法律、法规和规范性文件的 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由原深圳市利和兴机电科技有限公司 整体变更设立的股份有限公司，并在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执 照。原深圳市利和兴机电科技有限公司股东为公司发起人。 第三条 公司于2021年5月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 批准，首次向社会公众发行人民币普通股38,957,176股，于2021年6月29日在深圳证券交易所 创业板上市。 第四条 公司中文名称：深圳市利和兴股份有限公司 公司英文名称：Shenzhen Lihexing Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市龙华区龙华街道龙华办事处清湖居委清湖村神径工业区厂 房1栋1-4层。 第六条 公司注册资本：人民币233,743,056元，每股人民币1元。本款所称人民币是指 中华人民共和国的法定货币。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管 理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司的董事、监事、 总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理 和其他高级管理人员。 2  深圳市利和兴股份有限公司章程 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监。 第二章 宗旨和经营范围 第十二条 公司的经营宗旨：依据有关法律、法规，自主开展生产经营，不断提高企业 的经营管理水平和产品及服务的核心竞争力，实现股东权益和公司价值的最大化，创造良好 的经济和社会效益。 第十三条 公司经营范围：一般经营项目：工业机器人、机械设备的研发、生产、销售 （不含限制项目）；电子产品、自动化产品及相关软硬件的技术开发与销售；国内贸易（不 含专营、专控、专卖商品）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口；机 械设备租赁（不包括金融租赁活动）。许可经营项目：工业机器人、机械设备的生产、加工。 公司根据自身发展能力和业务需要，经公司登记机关核准可调整经营范围。具体内容以 公司登记机关核准登记内容为准。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取记名股票的形式。 第十五条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等 权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的 股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币1.0元。 第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司成立时发行的普通股总数为8,834,279股，由原有限责任公司股东全部认 购，占公司可发行普通股总数的100%。发起人的姓名或名称、认购的股份数、持股比例、出 资方式如下： 发起人 认购股份数（股） 实缴股份数（股） 持股比例（%） 出资方式 林宜潘 7,324,169 7,324,169 82.91 净资产折股 3  深圳市利和兴股份有限公司章程 黄月明 450,000 450,000 5.09 净资产折股 吴宇文 265,027 265,027 3.0 净资产折股 沙启桃 176,685 176,685 2.0 净资产折股 黄彩莲 176,685 176,685 2.0 净资产折股 林兵煜 132,513 132,513 1.5 净资产折股 孙雷 88,343 88,343 1.0 净资产折股 侯卫峰 88,343 88,343 1.0 净资产折股 黄禹岳 88,343 88,343 1.0 净资产折股 谢有琼 44,171 44,171 0.5 净资产折股 合计 8,834,279 8,834,279 100 / 第十九条 公司股份总数为233,743,056股，均为人民币普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿 或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二十一条 公司股票被终止上市后（主动退市除外）股票进入全国中小企业股份转 让系统进行转让。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别 作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份 （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 4  深圳市利和兴股份有限公司章程 （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司购回股份，可以下列方式之一进行： （一） 向全体股东按照相同比例发出购回要约； （二） 通过公开的集中交易方式购回； （三） 法律、行政法规规定和国务院证券主管部门批准的其他情形。 公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司 股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公 司股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第 （六）项规定的情形收购本公司股份的，需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收 购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销； 属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过 本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开 发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当在其任职期间内向公司申报其所持 5  深圳市利和兴股份有限公司章程 有的公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后6个 月内不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有 的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又 买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包 销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情 形，卖出该股票不受6个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的 证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的 证券。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未 在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类 股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持 股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司股权结构。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享 有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利： （一） 依照本章程的规定，按其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表 6  深圳市利和兴股份有限公司章程 决权； （三） 对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五） 依照法律、本章程的规定获得有关信息，包括：查阅本公司章程、股东名册、公 司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其 持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以 提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请 求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决 议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东有权书面 请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规 定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的 规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东 利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； 7  深圳市利和兴股份有限公司章程 （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三） 以其所持股份为限承担公司亏损及债务； （四） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （五） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和 股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失 的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务， 严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （六） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司5％以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应 当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定， 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司的控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行 使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损 害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益。 公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东、实际控制人占用。 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产时， 公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事，提请股东大会予 以罢免。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 8  深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十三） 审议批准本章程第四十三条规定的交易事项； （十四） 审议股权激励计划； （十五） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30％的 事项； （十六） 审议拟与关联人发生的交易（提供担保的除外）金额在人民币3,000万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易； （十七） 审议批准变更募集资金用途事项； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经董事会审议后提交股东大会审议通过： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50% 以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何 担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 （六）法律、行政法规、部门规章和本章程规定的应当由股东大会审议通过的其他担保 情形。 9  深圳市利和兴股份有限公司章程 第四十三条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助、设立或增资子公司除外）， 达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审议： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资 产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上， 且绝对金额超过人民币5,000万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额 超过人民币500万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1 次，并应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大 会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者公司章程所定人数的2/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）二分之一以上独立董事提议召开且经董事会同意时； （七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。存在前款第（一）、（二）、 10  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）、（五）规定的情形之一的，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或 者股东可以自行召开临时股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为公司日常办公地或股东大会通知中规定的地 点。 股东大会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的形式召开。公司在保证股东大会 合法、有效的前提下，为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的， 视为出席。 第四十七条 本公司召开股东大会时，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由副董事长（如设）主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数 以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事 会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10％ 以上股份的股东可以自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定 ，在收到提议后10日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将 在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 应说明理由并公告。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提 出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不同 意召开临时股东大会的书面反馈意见。 11  深圳市利和兴股份有限公司章程 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通 知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会 不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时 股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，提议股东有 权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中 对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东（以下简称“召集股东”）可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东自行召集股东大会的，在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持 股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证 监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。 董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 12  深圳市利和兴股份有限公司章程 第四节 股东大会提案与通知 第五十五条 股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上 股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并 书面提交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内 容，并将该临时提案提交股东大会审议。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明 的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不得进行表决 并作出决议。 第五十七条 召集人在年度股东大会召开20日前按照适用的法律、法规及规范性文件 及本章程的规定以公告方式通知各股东，临时股东大会于会议召开15日前按照适用的法律、 法规、规范性文件及本章程的规定以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第五十八条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议召集人； （二）会议的时间、地点和会议期限； （三）提交会议审议的事项和提案； （四）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （五）有权出席股东大会股东的股权登记日； （六）会议常设联系人姓名，电话号码。 第五十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 13  深圳市利和兴股份有限公司章程 容，公司还应当在证券交易所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的 其他资料。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 第六十条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。通过互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上 午9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间。 第六十一条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一 旦确认，不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董 事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至 少2个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告 有关部门查处。 第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 14  深圳市利和兴股份有限公司章程 有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东 授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议 的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表 决权的具体指示； （五）委托书签发日期和有效期限； （六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和代理投票授权委托书均 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为非自然人的，由其负责人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出 席公司的股东大会。 第六十九条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、有效身份证件号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代 理人姓名（或单位名称）等事项。 第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股 东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应 当终止。 15  深圳市利和兴股份有限公司章程 股东大会召开时，本公司全体董事、监事应当出席会议，总经理及其他高级管理人员应 当列席会议。 第七十一条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时，由监事会副主席（如设）主持；如无监事会副主席或监事会副主席不 能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股 东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第七十二条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及 其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会 议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理 人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议 登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录。由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的姓名； （三）出席股东大会的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数，占公司总股份的 比例； （四）对每一提案的审议经过及表决结果； （五）股东的质询意见、建议及相应的答复或说明； 16  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）本章程规定应载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现 场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存， 保存期限不少于10年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直 接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证 券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会决议分普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过 半数通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。 第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免（职工代表担任的董/监事由职工代表大会选举产生） 及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）公司重大关联交易事项； （七）公司为关联人提供任何数额的担保； （八）变更募集资金用途事项； 17  深圳市利和兴股份有限公司章程 （九）公司聘用会计师事务所并决定其报酬及解聘会计师事务所； （十）除法律、行政法规或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散、清算； （三）本章程的修改； （四）回购本公司股票； （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者对外担保金额超过公司最近一期经审计总 资产 30％的； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （七）发行公司债券； （八）股权激励计划； （九）调整利润分配政策相关事项； （十）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重 大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权， 所持每一股份有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 独计票结果应当及时公开披露。 前述所称影响中小投资者利益的重大事项是指依据法律、行政法规、规范性文件和本章 程的规定应当由独立董事发表独立意见的事项，所称中小投资者是指除公司董事、监事、高 级管理人员以及单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 总数。 18  深圳市利和兴股份有限公司章程 公司董事会、独立董事和持有 1%以上表决权的股东可以作为征集人，自行或者委托证券 公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权 等股东权利。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东大会召集人不得 对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联交易事 项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分 披露非关联股东的表决情况。 股东大会有关联关系的股东的回避和表决程序如下： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开之日前向公司董 事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会审议有关关联交易事项时，会议主持人应当在股东投票前，提醒关联股 东必须回避表决，有关联关系的股东应当回避；关联股东未主动回避，参加会议的其他股东 有权要求关联股东回避，不参与投票表决；如被请求回避的股东认为自己不属于应回避范围 的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事及相关股东等会商讨论并作出是否 回避的决定。 （三）会议需要关联股东到会进行说明的，关联股东有责任和义务到会如实作出说明； （四）有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项，由会议主持人在会议开始时宣 布并在表决票上作出明确标识； （五）股东大会对有关关联交易进行表决时，在扣除关联股东所代表的有表决权的股份 数后，由出席股东大会的非关联股东或其代理人依本章程第八十条、第八十一条规定表决； （六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，股东大会有 权撤销有关该关联交易事项的一切决议。 第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。依照法律、 行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定，股东大会应当采用网络投票方式的，公司 应当提供网络投票方式。 第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将 19  深圳市利和兴股份有限公司章程 不与董事和高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合 同。 第八十六条 董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。提 名人应事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事、监事候选人的 提名权限和程序如下： （一） 董事会协商提名董事候选人； （二） 监事会协商提名非职工代表监事候选人； （三） 单独或者合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名非独立董事、非职工 代表监事候选人；单独或者合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名独立董事候选 人； （四） 公司董事候选人、非职工代表监事候选人名单提出后，由董事会以提案方式提交 股东大会决议。 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以及其提名意图，董 事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以保证股东在投票时对候选人 有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承 诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 监事会中的职工代表监事候选人由公司工会提名，通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生后进入监事会。 第八十七条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大 会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份 拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当 向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 公司应就累积投票制度的具体实施程序制定相应的实施细则。 第八十八条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有 不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中 止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视 20  深圳市利和兴股份有限公司章程 为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条 股东大会采取记名投票或举手方式表决。 股东大会采用网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过 股东大会网络投票系统行使表决权。但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或其他符合 规定的表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 股东或其委托代理人通过股东大会网络投票系统行使表决权的，应当在股东大会通知规 定的有效时间内参与网络投票。 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表 决。 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。 第九十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票， 并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票 结果。 第九十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、 监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一 ：同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有 人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所 持有股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十四条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在会上 21  深圳市利和兴股份有限公司章程 宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的表决结果有任何怀疑，可以对所投票数组 织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结 果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时组织点票。股东大 会如果进行点票，点票结果应当计入会议记录。会议记录连同出席股东的登记册及代理出席 的委托书，应当在公司住所保存。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表 决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东大会决议中另有特 别规定，新任董事、监事就任时间为股东大会决议通过之日。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股 东大会结束后 2个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； 22  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （八）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限 尚未届满的； （十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本 条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 董事每届任期三年。董事任期届满，可连选连任。但独立董事的连任时间不得超过六年。 董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选， 在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履 行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职 务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或 者以公司财产为他人提供担保； （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得将与公司交易的佣金归为己有； 23  深圳市利和兴股份有限公司章程 （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。 第一百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法 律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 及时了解公司业务经营管理状况； （四） 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完 整； （五） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； （六） 法律、行政法规、部门规章规定的其他勤勉义务。 第一百零四条 董事会审议关联交易事项时，有关联关系的董事可以出席董事会会议， 并可以在董事会会议上阐明其观点，但是不应当就该等事项参与投票表决。未出席董事会会 议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。 第一百零五条 董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事会会议，视为 不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞 职报告。董事会应在2日内披露有关情况。 第一百零七条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零八条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司 和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业、技术秘密保密的义务 在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。 24  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百零九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司 或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百一十条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十一条 本节有关董事义务和行为的规定，适用于公司监事、总经理和其他高 级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十二条 公司设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务， 并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事除了 应符合董事任职的要求外，仍必须符合法律法规等的特别规定的任职要求。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立 董事应当忠实履行职务，维护公司、中小股东的合法权益不受损害。 第一百一十三条 下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员； 25  深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （八）近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性 情形的人员； （九）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员； （十）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员且期限尚 未届满的人员； （十一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的人员； （十二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员； （十三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人员； （十四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的人 员； （十五）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个 月的人员； （十六）本章程或法律法规规定、中国证监会认定不能担任独立董事的其他人员。 第一百一十四条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第一百一十五条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章、本章程及公司独立董事 工作制度的有关规定独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股 东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百一十六条 单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向上市公司董事 会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。 上市公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果 予以披露。 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和相关法律、法规以及本章 26  深圳市利和兴股份有限公司章程 程赋予董事的职权外，还具有以下特别职权： （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。独 立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，以及对公司聘用或解聘会计师事务所进 行事先认可； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五）提议召开董事会； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构等对公司的具体事项进行审计和咨询； （七）在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式进 行征集； （八）依据相关法律、法规以及本章程赋予其他特别职权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百一十七条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以下事项向 董事会或股东大会发表独立意见： （一）提名、任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分 配政策是否损害中小投资者合法权益； （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委 托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品 种投资等重大事项； 27  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于 300 万元 且高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效 措施回收欠款； （七）重大资产重组方案、股权激励计划； （八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交 易或者转让； （九）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及本章 程规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意 见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告；独立董事出现 意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等 的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独 立董事实地考察。 第三节 董事会 第一百一十八条 公司设董事会。董事会对股东大会负责。 第一百一十九条 董事会由7名董事组成，其中独立董事的比例不得低于三分之一。董 事由股东提名推荐的，由股东大会选举产生。 第一百二十条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解散或者变更公司形式的 28  深圳市利和兴股份有限公司章程 方案； （八） 根据国家有关规定，在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司 副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制定公司独立董事的津贴标准预案； （十二） 制定公司的基本管理制度； （十三） 制订公司章程的修改方案； （十四） 管理公司信息披露事项； （十五） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七） 法律、法规规定以及股东大会授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 第一百二十一条 董事会有权审批达到下列标准的关联交易（对外担保、提供财务资助 除外）： （一）公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元、但未达到股东大会审议标准的关 联交易； （二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上、但未达到股东大会审议标准的关联交易； （三）未达到董事会审议标准的关联交易，由总经理审批。如总经理与该关联交易审议 事项有关联关系，该关联交易由董事会审议决定。 董事会在作出关于与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在人民币 3,000 万元以上 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易决策时，应当聘请具有从事证券、 期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易报股东大会批准。 第一百二十二条 未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 29  深圳市利和兴股份有限公司章程 违反本章程规定的审批权限和审议程序对外提供担保给公司造成损失时，公司应当追究 相关责任人员的责任。 第一百二十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的 审计报告向股东大会作出说明。 第一百二十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高 工作效率，保证科学决策。董事会议事规则应报股东大会审议批准。 第一百二十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、 专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百二十六条 董事会设董事长1人，可以设副董事长1人。董事长和副董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。 第一百二十七条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行； （三） 董事会授予的其他职权。 第一百二十八条 董事会可以设副董事长1人，公司副董事长协助董事长工作，董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；如无副董事长履行职务或副董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。 第一百二十九条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董事会会议外， 于会议召开10日以前通知全体董事和监事。在紧急情况下，上述提前通知期限可以适当缩短， 但应当给董事留有必要的准备时间。 第一百三十条 有下列情形之一的，董事长应在10日内召集和主持临时董事会会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）董事长认为必要时； （三）三分之一以上董事联名提议时； （四）监事会提议时； 30  深圳市利和兴股份有限公司章程 （五）总经理提议时； （六）二分之一以上独立董事提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本章程规定的其他情形。 第一百三十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式和通知期限为：每次会议应当 提前2日通过传真、邮件（包括电子邮件）或专人送出的方式通知全体董事和监事。 若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，董事长或其他召集 人召开临时董事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制。但董事长或其他召集人应 当在会议上作出说明。 第一百三十二条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百三十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必 须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。 董事会开会时应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，书面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖 章。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在审议 关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。独立董事不得委托非独立董 事代为出席会议。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未 委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项 决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董 事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关 31  深圳市利和兴股份有限公司章程 联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。 本章程关于关联股东回避事项的规定，适用于关联董事。 第一百三十五条 董事会应该以现场会议的方式召开，其表决方式为举手表决或记名投 票表决。每名董事有一票表决权；董事以通讯方式参加会议的视为出席会议，应当对会议所 议事项形成书面意见并通过传真等通讯方式到公司。董事会临时会议在保障董事充分表达意 见的前提下，可以用传真等通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百三十六条 董事会会议，应当由董事本人出席；董事因故不能亲自出席的，可以 书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限， 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未亲 自出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为未出席会议。 第一百三十七条 董事会应当对会议所决议事项的决定做成会议记录，出席会议的董 事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其 在会议上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期至少 10 年。 第一百三十八条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。 第一百三十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决 议违法法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但 经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 第四节 董事会专门委员会 第一百四十条 公司董事会设立审计、薪酬与考核、提名、战略等专门委员会。专门委 员会成员全部由董事组成，成员应为单数，并不得少于三人，其中审计委员会、薪酬与考核 32  深圳市利和兴股份有限公司章程 委员会、提名委员会会中应当有半数以上的独立董事并由独立董事担任召集人，审计委员会 中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百四十一条 审计委员会的主要职责权限： （一） 提议聘请或更换外部审计机构； （二） 监督公司的内部审计制度及其实施； （三） 负责内部审计与外部审计之间的沟通； （四） 审核公司的财务信息及其披露； （五） 审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计； （六） 负责董事、公司中高层在职和离任审计； （七） 董事会授予的其他职责。 第一百四十二条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一） 根据董事和高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性，制定薪酬计划或 方案以及考核标准和程序； （二） 审查董事和高级管理人员的履行职责情况，并对其进行绩效考核； （三） 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （四） 董事会授权的其他事宜。 第一百四十三条 提名委员会的主要职责权限： （一） 根据公司的经营、资产规模和股权结构，对董事会的规模和构成向董事会提 出建议； （二） 研究、拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出意见或 建议； （三） 广泛搜寻、提供合格的董事和高级管理人员的人选； （四） 对董事候选人和高级管理人员的候选人进行审查并对候选人名单提出意见或 建议； （五） 董事会授权的其他事宜。 第一百四十四条 战略与发展委员会的主要职责权限： （一） 审议公司的未来愿景、使命和价值观方案； （二） 审议公司的战略规划和实施报告； 33  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三） 审议公司的市场定位和行业吸引力分析报告； （四） 审议公司的市场、开发、投融资、人力资源等特定战略分析报告； （五） 审议公司的战略实施计划和战略调整计划； （六） 审议公司的重大项目投资的可行性分析报告； （七） 审议公司的重大项目投资的实施计划以及资金筹措和使用方案； （八） 审议公司在重大项目投资中与合作方谈判的情况报告； （九） 审议控股子公司的本章程； （十） 审议控股子公司的战略规划； （十一） 审议控股子公司增资、减资、合并、分立、清算、上市等重大事项； （十二） 董事会授予的其他职责。 第一百四十五条 董事会制定专门委员会的工作制度，对专门委员会的组成、职责等作 出具体规定。 各专门委员会对董事会负责。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用 由公司承担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百四十六条 公司设总经理1名，财务总监1名，根据公司需要可以设副总经理。上 述人员及董事会秘书为公司的高级管理人员。总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书由 董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 第一百四十七条 本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于高级管理人员。 本章程中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百四十八条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他行政职 务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其他高级管理人员职 务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百四十九条 公司设总经理1名，由董事长提名，总经理每届任期3年，经董事会决 议，连聘可以连任。 公司可以设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 34  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百五十条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向董事会报告工作； （二） 组织公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八） 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九） 根据董事会的授权和本章程的规定，代表公司处理对外事宜和签订各种与公司日 常生产经营业务有关的合同及其他法律文件； （十） 提议召开董事会临时会议； （十一） 公司相关管理制度、本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 第一百五十一条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告 公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实 性。 总经理的其他职权和总经理职权的具体实施办法，由董事会根据公司的实际要求另行作 出规定。 第一百五十二条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、 解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职代会的意见。 第一百五十三条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作细 则包括下列内容： （一） 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员； （二） 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三） 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度； （四） 董事会认为必要的其他事项。 第一百五十四条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履行诚信和勤 35  深圳市利和兴股份有限公司章程 勉的义务。 第一百五十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和 办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百五十六条 副总经理和财务总监向总经理负责并报告工作，但必要时可应董事长 的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。 第一百五十七条 董事会设董事会秘书1名，董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 理，负责信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 本章程规定的不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。公司现任监事不得担任董事 会秘书。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司监事及公司聘请的 会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。董事会秘书由董 事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会 秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十九条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理 人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任监事。 第一百六十条 监事应遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实和勤勉义 务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百六十一条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的 监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。 36  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百六十二条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东 大会或职工代表大会应当予以撤换。 第一百六十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百六十四条 监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程有关董事辞职的规定，适 用于监事。 第一百六十五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低 于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定， 履行监事职务。 第一百六十六条 监事应当保证公司披露信息真实、准确、完整。 第一百六十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第二节 监事会 第一百六十八条 公司设监事会。监事会由3名监事组成。监事会设主席1人，由全体监 事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半 数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之 一。监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会或职工大会选举产生或更换，股 东代表监事由股东大会选举或更换。 第一百六十九条 监事会行使下列职权： （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司的财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、 公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以 纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会 37  深圳市利和兴股份有限公司章程 职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师 事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 法律、法规、本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百七十条 监事会每6个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开10日以前送 达全体监事。监事可以提议召开临时监事会议，临时监事会会议的会议通知应当在会议召开2 日以前书面送达全体监事。 以监事会会议的表决方式为举手表决或投票表决，每个监事有 1 票表决权。监事会决议 应当经半数以上监事通过。 第一百七十一条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以 确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则报股东大会审议批准后实施。 第一百七十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和记录 人应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为 公司档案至少保存 10 年。 第一百七十三条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十四条 公司采用人民币作为其记账本币。公司采用中国认可的会计方法和原 则作为公司的记账方法和原则。 第一百七十五条 公司依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定，制定公司的财务 38  深圳市利和兴股份有限公司章程 会计制度。 第一百七十六条 公司的会计年度自一月一日始，至十二月三十一日止。公司的首个会 计年度自公司的营业执照签发之日至该年十二月三十一日止。 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计 报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报 送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十七条 公司年度财务报告以及进行中期利润分配的中期财务报告，包括下列 内容： （一）资产负债表； （二）利润表； （三）利润分配表； （四）现金流量表； （五）会计报表附注。 公司不进行中期利润分配的，中期利润报告包括上款除第（三）项以外的会计报表及附 注。 第一百七十八条 中期财务报告和年度财务报告按照有关法律、法规的规定进行编制。 第一百七十九条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百八十条 总经理和财务负责人须负责根据中国会计制度及其它有关法律和法规制 订公司的会计制度和程序，报董事会一致批准。 第二节 利润分配 第一百八十一条 公司应当根据中国法律、法规对公司的税后利润进行分配。 第一百八十二条 公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配： 39  深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）弥补上一年度的亏损； （二）提取法定公积金 10%； （三）提取任意公积金； （四）支付股东股利。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50％以上的，可以不再提取。提取法定公积金 后，是否提取任意公积金由股东大会决定。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前， 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意 公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由股东按其实际缴纳出资的股份份额比例 分配。 股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加 公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25％。 第一百八十四条 公司实施积极的利润分配制度： （一）公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利 润分配政策。 （二）利润分配形式 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式向投资者分配股利。在保证公司 正常经营的前提下，优先采用现金分红的方式。在具备现金分红的条件下，公司应当采用现 金分红方式进行利润分配。 40  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）利润分配条件和比例 1、现金分配的条件和比例：在公司当年盈利、累计未分配利润为正数且保证公司能够持 续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大现金支出事项发生，公司应当优 先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润 的 10%，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会 审议决定。 重大投资计划、重大现金支出是指公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备 累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 30%，实施募集资金投资项目除外。 董事会制定利润分配方案时，应当综合考虑公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营 模式、盈利水平，以及是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配 方案遵循以下原则： 1）在公司发展阶段属于成熟期且无重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 80% 。 2）在公司发展阶段属于成熟期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 40%。 3）在公司发展阶段属于成长期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 20%。 4）公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现 金分红所占比例最低应达到 20%。 2、股票股利分配的条件：在确保最低现金分红比例的条件下，公司在经营状况良好，并 且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体 利益时，可以在确保最低现金分红比例的条件下，提出股票股利分配预案。 （四） 利润分配的期间间隔 在满足利润分配的条件下，公司每年度进行一次利润分配，公司可以根据盈利情况和资 金需求状况进行中期分红，具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定， 提交股东大会审议决定。 41  深圳市利和兴股份有限公司章程 （五） 利润分配方案的决策程序如下： 1、公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，根据公司的 盈利情况、资金需求和股东回报规划并结合本章程的有关规定，在考虑对全体股东持续、稳 定、科学的回报基础上提出、拟定公司的利润分配预案。独立董事可以征集中小股东的意见， 提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会审 议利润分配预案需经全体董事过半数同意，并且经二分之一以上独立董事同意方可通过。独 立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。 2、监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事过半数 表决通过。监事会同时应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策 程序进行监督。 3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮 件、投资者关系互动平台），充分听取中小股东的意见和诉求，并即时答复中小股东关心的 问题。 股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行表决。 4、在当年满足现金分红条件情况下，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应 在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。同时在召开股东大会时，公司应 当提供股东大会网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。 （六） 利润分配政策的调整条件和程序 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，调整后 的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议 案需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数同 意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。 有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通 过，该次股东大会应同时采用网络投票方式召开。 （七） 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金。 42  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百八十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第三节 内部审计 第一百八十六条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门，对公司内部控制制度的 建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第一百八十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审 计负责人向董事会审计委员会负责并报告工作。 第四节 会计师事务所的聘任 第一百八十八条 公司聘用符合《证券法》等法律法规规定的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。 第一百八十九条 公司聘用、解聘或者续聘会计师事务所由股东大会作出决定。 第一百九十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十一条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利： （一）查阅公司财务报表、记录和凭证，并有权要求公司的董事、总经理或者其他高级 管理人员提供有关的资料和说明； （二）要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的子公司或附属企业的资料和说明； （三）在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。 第一百九十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天通知会计师事务 所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事 务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一百九十三条 公司召开股东大会、董事会和监事会的会议通知以下列形式发出： （一）专人送达； （二）邮寄； 43  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）公告方式； （四）本章程规定的其他形式。 第一百九十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员 收到通知。 公司召开股东大会的会议通知，以公告、专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式作出。 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 第一百九十五条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章）， 被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送 达日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真方式送 出的，以传真机发送的传真记录时间为送达日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑 记录的电子邮件发送时间为送达日期。 第一百九十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有 收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百九十七条 公司根据监管机构要求指定《中国证券报》等至少一家指定报刊和/ 或巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十八条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设立合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并， 被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百九十九条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照公司章程的规定作出决议；各方当事人签订合并或者分立合同； （三） 需要审批的，依法办理有关审批手续； 44  深圳市利和兴股份有限公司章程 （四） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （五） 办理解散登记或者变更登记。 第二百条 公司合并或者分立，合并或者分立各方应当编制资产负债表和财产清单。公 司自股东大会作出合并或者分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清 偿债务或者提供相应的担保。 第二百零一条 公司合并或者分立各方的资产、债权、债务的处理，通过签订书面协议 加以明确规定。 第二百零二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的 公司继承。 公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权 人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百零三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求 公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额。 第二百零四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应依法向公司登记机关办理 变更登记；公司解散的，应依法办理公司注销登记；设立新公司时，应依法办理公司设立登 记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百零五条 公司因下列原因解散： （一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； 45  深圳市利和兴股份有限公司章程 （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途 径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 第二百零六条 公司有本章程第二百〇五条第（一）项情形的，可以通过修改公司章程 而存续。 依照前款规定修改公司章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零七条 公司因有本章程第二百〇五条第（一）、（二）、（四）、（五）项情 形而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组人员由董事 或者股东大会以普通决议的方式选定。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民 法院指定有关人员组成清算组进行清算。 公司因有第二百〇五条第（三）项情形而解散的，清算工作由合并或者分立各方当事人 依照合并或者分立时签订的合同办理。 第二百零八条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期间，公司不得 开展与清算无关的经营活动。 第二百零九条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申 报其债权。 46  深圳市利和兴股份有限公司章程 债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进 行登记。 在清算债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清 算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 第二百一十二条 公司财产按下列顺序清偿： （一）支付清算费用； （二）支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金； （三）缴纳所欠税款； （四）清偿公司债务； （五）按股东持有的股份比例进行分配。 清算期间公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产未按前款第（一）至 （四）项规定清偿前，不得分配给股东。 第二百一十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财 产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法 院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百一十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二百一十六条 公司依法被宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 投资者关系管理 第二百一十七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： 47  深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营 方针等； （二）公司股东大会审议的事项； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新 技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购 兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股 东变化等信息； （五）企业经营管理理念和企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第二百一十八条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：股东大会、公司网站、 一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观等。 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联 网提高沟通的效率，降低沟通的成本。 公司在业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答 范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合 理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪 同参观，并由专人回答参观人员的提问。 第十二章 修改章程 第二百一十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行 政法规的规定相抵触； （二） 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三） 股东大会决定修改章程。 48  深圳市利和兴股份有限公司章程 第二百二十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的 主管机关批准；涉及公司登记事项的，应依法办理变更登记。 第二百二十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修 改公司章程。 第二百二十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。 第十三章 附则 第二百二十三条 释义 本章程所称“控股股东”是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东或者 持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议 产生重大影响的股东。 本章程所称“实际控制人”，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公司行为的人。 本章程所称“关联关系”，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是， 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十四条 本章程适用中华人民共和国法律。 第二百二十五条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则并报股东大会以特别决议批 准。章程细则不得与本章程有歧义。 第二百二十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义 时，以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百二十八条 股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先 行通过协商解决。如果在纠纷发生之日起15日内不能协商解决的，可以通过诉讼方式解决。 第二百二十九条 本章程与法律、行政法规的强制性规定冲突的部分，按法律、行政法 律的规定执行。 49  深圳市利和兴股份有限公司章程 第二百三十条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十一条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规 则。 第二百三十二条 本章程经公司股东大会审议通过后生效实施。 深圳市利和兴股份有限公司 2022 年 6 月 27 日 50 

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2021-032 深圳市利和兴股份有限公司 关于完成《公司章程》工商备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日召开第 三届董事会第十四次会议、2021 年 9 月 8 日召开 2021 年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》，同意公司依据 最新法律法规的相关规定，对《公司章程》的部分条款进行修订，修订的具体内 容及修订后的《公司章程》全文详见 2021 年 8 月 23 日公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《章程修订对照表》和《公司章程》。 2021 年 9 月 28 日，深圳市市场监督管理局核准了公司本次《公司章程》备 案登记，并下发了《变更（备案）通知书》，本次《公司章程》工商备案登记手 续已完成。 特此公告。 深圳市利和兴股份有限公司董事会 2021 年 9 月 29 日 

深圳市利和兴股份有限公司 章 程 二〇二一年八月  深圳市利和兴股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 ....................................................................................................................................................... 2 第二章 宗旨和经营范围 ................................................................................................................................... 3 第三章 股份 ....................................................................................................................................................... 3 第一节 股份发行 ....................................................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ........................................................................................................................... 4 第三节 股份转让 ....................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................... 6 第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集 ..........................................................................................................................11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................. 13 第五节 股东大会的召开 ......................................................................................................................... 14 第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ................................................................................................................................................. 22 第一节 董事 ............................................................................................................................................. 22 第二节 独立董事 ....................................................................................................................................... 25 第三节 董事会 ........................................................................................................................................... 28 第四节 董事会专门委员会 ....................................................................................................................... 32 第六章 总经理及其他高级管理人员 ............................................................................................................. 34 第七章 监事会 ................................................................................................................................................. 36 第一节 监事 ............................................................................................................................................. 36 第二节 监事会 ......................................................................................................................................... 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ..................................................................................................... 38 第一节 财务会计制度 ............................................................................................................................. 38 第二节 利润分配 ..................................................................................................................................... 39 第三节 内部审计 ..................................................................................................................................... 43 第四节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................. 43 第九章 通知与公告 ......................................................................................................................................... 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......................................................................................... 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................................................................................... 44 第二节 解散和清算 ................................................................................................................................. 45 第十一章 投资者关系管理 ............................................................................................................................. 47 第十二章 修改章程 ......................................................................................................................................... 48 第十三章 附则 ................................................................................................................................................. 49 1  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他法律、法规和规范性文件的有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由原深圳市利和兴机电科技有限公司 整体变更设立的股份有限公司，并在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执 照。原深圳市利和兴机电科技有限公司股东为公司发起人。 第三条 公司于2021年5月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 批准，首次向社会公众发行人民币普通股38,957,176股，于2021年6月29日在深圳证券交易所 创业板上市。 第四条 公司中文名称：深圳市利和兴股份有限公司 公司英文名称：Shenzhen Lihexing Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市龙华区龙华街道龙华办事处清湖居委清湖村神径工业区厂 房1栋1-4层。 第六条 公司注册资本：人民币155,828,704元，每股人民币1元。本款所称人民币是指 中华人民共和国的法定货币。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管 理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司的董事、监事、 总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理 和其他高级管理人员。 2  深圳市利和兴股份有限公司章程 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监。 第二章 宗旨和经营范围 第十二条 公司的经营宗旨：依据有关法律、法规，自主开展生产经营，不断提高企业 的经营管理水平和产品及服务的核心竞争力，实现股东权益和公司价值的最大化，创造良好 的经济和社会效益。 第十三条 公司经营范围：一般经营项目：工业机器人、机械设备的研发、生产、销售 （不含限制项目）；电子产品、自动化产品及相关软硬件的技术开发与销售；国内贸易（不 含专营、专控、专卖商品）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口；机 械设备租赁（不包括金融租赁活动）。许可经营项目：工业机器人、机械设备的生产、加工。 公司根据自身发展能力和业务需要，经公司登记机关核准可调整经营范围。具体内容以 公司登记机关核准登记内容为准。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取记名股票的形式。 第十五条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等 权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的 股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币1.0元。 第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司成立时发行的普通股总数为8,834,279股，由原有限责任公司股东全部认 购，占公司可发行普通股总数的100%。发起人的姓名或名称、认购的股份数、持股比例、出 资方式如下： 发起人 认购股份数（股） 实缴股份数（股） 持股比例（%） 出资方式 林宜潘 7,324,169 7,324,169 82.91 净资产折股 3  深圳市利和兴股份有限公司章程 黄月明 450,000 450,000 5.09 净资产折股 吴宇文 265,027 265,027 3.0 净资产折股 沙启桃 176,685 176,685 2.0 净资产折股 黄彩莲 176,685 176,685 2.0 净资产折股 林兵煜 132,513 132,513 1.5 净资产折股 孙雷 88,343 88,343 1.0 净资产折股 侯卫峰 88,343 88,343 1.0 净资产折股 黄禹岳 88,343 88,343 1.0 净资产折股 谢有琼 44,171 44,171 0.5 净资产折股 合计 8,834,279 8,834,279 100 / 第十九条 公司股份总数为155,828,704股，均为人民币普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿 或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二十一条 公司股票被终止上市后（主动退市除外）股票进入全国中小企业股份转 让系统进行转让。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别 作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份 （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及 其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 4  深圳市利和兴股份有限公司章程 （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司购回股份，可以下列方式之一进行： （一） 向全体股东按照相同比例发出购回要约； （二） 通过公开的集中交易方式购回； （三） 法律、行政法规规定和国务院证券主管部门批准的其他情形。 公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司 股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公 司股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第 （六）项规定的情形收购本公司股份的，需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收 购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销； 属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过 本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开 发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当在其任职期间内向公司申报其所持 5  深圳市利和兴股份有限公司章程 有的公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后6个 月内不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有 的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又 买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包 销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情 形，卖出该股票不受6个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的 证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的 证券。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未 在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类 股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持 股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司股权结构。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行 为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享 有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利： （一） 依照本章程的规定，按其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表 6  深圳市利和兴股份有限公司章程 决权； （三） 对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五） 依照法律、本章程的规定获得有关信息，包括：查阅本公司章程、股东名册、公 司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其 持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以 提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请 求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决 议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东有权书面 请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规 定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的 规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东 利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； 7  深圳市利和兴股份有限公司章程 （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三） 以其所持股份为限承担公司亏损及债务； （四） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （五） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和 股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失 的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务， 严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （六） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司5％以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应 当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定， 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司的控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行 使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损 害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益。 公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东、实际控制人占用。 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产时， 公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事，提请股东大会予 以罢免。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 8  深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十三） 审议批准本章程第四十三条规定的交易事项； （十四） 审议股权激励计划； （十五） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30％的 事项； （十六） 审议拟与关联人发生的交易（提供担保的除外）金额在人民币3,000万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易； （十七） 审议批准变更募集资金用途事项； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经董事会审议后提交股东大会审议通过： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50% 以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何 担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 （六）法律、行政法规、部门规章和本章程规定的应当由股东大会审议通过的其他担保 情形。 9  深圳市利和兴股份有限公司章程 第四十三条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助、设立或增资子公司除外）， 达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审议： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资 产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上， 且绝对金额超过人民币5,000万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额 超过人民币500万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1 次，并应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大 会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者公司章程所定人数的2/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）二分之一以上独立董事提议召开且经董事会同意时； （七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。存在前款第（一）、（二）、 10  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）、（五）规定的情形之一的，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或 者股东可以自行召开临时股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为公司日常办公地或股东大会通知中规定的地 点。 股东大会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的形式召开。公司在保证股东大会 合法、有效的前提下，为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的， 视为出席。 第四十七条 本公司召开股东大会时，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由副董事长（如设）主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数 以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事 会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10％ 以上股份的股东可以自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临 时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定 ，在收到提议后10日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将 在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 应说明理由并公告。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提 出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不同 意召开临时股东大会的书面反馈意见。 11  深圳市利和兴股份有限公司章程 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通 知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会 不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时 股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，提议股东有 权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中 对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东（以下简称“召集股东”）可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东自行召集股东大会的，在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持 股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证 监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。 董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 12  深圳市利和兴股份有限公司章程 第四节 股东大会提案与通知 第五十五条 股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上 股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并 书面提交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内 容，并将该临时提案提交股东大会审议。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明 的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不得进行表决 并作出决议。 第五十七条 召集人在年度股东大会召开20日前按照适用的法律、法规及规范性文件 及本章程的规定以公告方式通知各股东，临时股东大会于会议召开15日前按照适用的法律、 法规、规范性文件及本章程的规定以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第五十八条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议召集人； （二）会议的时间、地点和会议期限； （三）提交会议审议的事项和提案； （四）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （五）有权出席股东大会股东的股权登记日； （六）会议常设联系人姓名，电话号码。 第五十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 13  深圳市利和兴股份有限公司章程 容，公司还应当在证券交易所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的 其他资料。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 第六十条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。通过互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上 午9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间。 第六十一条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一 旦确认，不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董 事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至 少2个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告 有关部门查处。 第六十五条 权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依 照有关法律、法规及本章程行使表决权。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 14  深圳市利和兴股份有限公司章程 有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东 授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议 的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表 决权的具体指示； （五）委托书签发日期和有效期限； （六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和代理投票授权委托书均 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为非自然人的，由其负责人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出 席公司的股东大会。 第六十九条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、有效身份证件号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代 理人姓名（或单位名称）等事项。 第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股 东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应 当终止。 15  深圳市利和兴股份有限公司章程 股东大会召开时，本公司全体董事、监事应当出席会议，总经理及其他高级管理人员应 当列席会议。 第七十一条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时，由监事会副主席（如设）主持；如无监事会副主席或监事会副主席不 能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股 东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第七十二条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及 其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会 议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理 人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议 登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录。由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的姓名； （三）出席股东大会的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数，占公司总股份的 比例； （四）对每一提案的审议经过及表决结果； （五）股东的质询意见、建议及相应的答复或说明； 16  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）本章程规定应载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监 事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现 场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存， 保存期限不少于10年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直 接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证 券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会决议分普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过 半数通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。 第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免（职工代表担任的董/监事由职工代表大会选举产生） 及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）公司重大关联交易事项； （七）公司为关联人提供任何数额的担保； （八）变更募集资金用途事项； 17  深圳市利和兴股份有限公司章程 （九）公司聘用会计师事务所并决定其报酬及解聘会计师事务所； （十）除法律、行政法规或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散、清算； （三）本章程的修改； （四）回购本公司股票； （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者对外担保金额超过公司最近一期经审计总 资产 30％的； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （七）发行公司债券； （八）股权激励计划； （九）调整利润分配政策相关事项； （十）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重 大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权， 所持每一股份有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 独计票结果应当及时公开披露。 前述所称影响中小投资者利益的重大事项是指依据法律、行政法规、规范性文件和本章 程的规定应当由独立董事发表独立意见的事项，所称中小投资者是指除公司董事、监事、高 级管理人员以及单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 总数。 18  深圳市利和兴股份有限公司章程 公司董事会、独立董事和持有 1%以上表决权的股东可以作为征集人，自行或者委托证券 公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权 等股东权利。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东大会召集人不得 对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联交易事 项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分 披露非关联股东的表决情况。 股东大会有关联关系的股东的回避和表决程序如下： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开之日前向公司董 事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会审议有关关联交易事项时，会议主持人应当在股东投票前，提醒关联股 东必须回避表决，有关联关系的股东应当回避；关联股东未主动回避，参加会议的其他股东 有权要求关联股东回避，不参与投票表决；如被请求回避的股东认为自己不属于应回避范围 的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事及相关股东等会商讨论并作出是否 回避的决定。 （三）会议需要关联股东到会进行说明的，关联股东有责任和义务到会如实作出说明； （四）有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项，由会议主持人在会议开始时宣 布并在表决票上作出明确标识； （五）股东大会对有关关联交易进行表决时，在扣除关联股东所代表的有表决权的股份 数后，由出席股东大会的非关联股东或其代理人依本章程第八十条、第八十一条规定表决； （六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，股东大会有 权撤销有关该关联交易事项的一切决议。 第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。依照法律、 行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定，股东大会应当采用网络投票方式的，公司 应当提供网络投票方式。 第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将 19  深圳市利和兴股份有限公司章程 不与董事和高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合 同。 第八十六条 董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。提 名人应事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事、监事候选人的 提名权限和程序如下： （一） 董事会协商提名董事候选人； （二） 监事会协商提名非职工代表监事候选人； （三） 单独或者合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名非独立董事、非职工 代表监事候选人；单独或者合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名独立董事候选 人； （四） 公司董事候选人、非职工代表监事候选人名单提出后，由董事会以提案方式提交 股东大会决议。 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以及其提名意图，董 事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以保证股东在投票时对候选人 有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承 诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 监事会中的职工代表监事候选人由公司工会提名，通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生后进入监事会。 第八十七条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大 会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份 拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当 向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 公司应就累积投票制度的具体实施程序制定相应的实施细则。 第八十八条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有 不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中 止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视 20  深圳市利和兴股份有限公司章程 为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条 股东大会采取记名投票或举手方式表决。 股东大会采用网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过 股东大会网络投票系统行使表决权。但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或其他符合 规定的表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 股东或其委托代理人通过股东大会网络投票系统行使表决权的，应当在股东大会通知规 定的有效时间内参与网络投票。 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表 决。 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。 第九十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票， 并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票 结果。 第九十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、 监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一 ：同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有 人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所 持有股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十四条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在会上 21  深圳市利和兴股份有限公司章程 宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的表决结果有任何怀疑，可以对所投票数组 织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结 果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时组织点票。股东大 会如果进行点票，点票结果应当计入会议记录。会议记录连同出席股东的登记册及代理出席 的委托书，应当在公司住所保存。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表 决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东大会决议中另有特 别规定，新任董事、监事就任时间为股东大会决议通过之日。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股 东大会结束后 2个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； 22  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （八）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限 尚未届满的； （十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本 条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 董事每届任期三年。董事任期届满，可连选连任。但独立董事的连任时间不得超过六年。 董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选， 在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履 行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职 务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或 者以公司财产为他人提供担保； （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得将与公司交易的佣金归为己有； 23  深圳市利和兴股份有限公司章程 （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。 第一百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法 律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 及时了解公司业务经营管理状况； （四） 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完 整； （五） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； （六） 法律、行政法规、部门规章规定的其他勤勉义务。 第一百零四条 董事会审议关联交易事项时，有关联关系的董事可以出席董事会会议， 并可以在董事会会议上阐明其观点，但是不应当就该等事项参与投票表决。未出席董事会会 议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。 第一百零五条 董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事会会议，视为 不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞 职报告。董事会应在2日内披露有关情况。 第一百零七条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零八条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司 和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业、技术秘密保密的义务 在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。 24  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百零九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表 公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司 或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百一十条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十一条 本节有关董事义务和行为的规定，适用于公司监事、总经理和其他高 级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十二条 公司设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务， 并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事除了 应符合董事任职的要求外，仍必须符合法律法规等的特别规定的任职要求。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立 董事应当忠实履行职务，维护公司、中小股东的合法权益不受损害。 第一百一十三条 下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员； 25  深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （八）近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性 情形的人员； （九）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员； （十）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员且期限尚 未届满的人员； （十一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的人员； （十二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员； （十三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人员； （十四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的人 员； （十五）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个 月的人员； （十六）本章程或法律法规规定、中国证监会认定不能担任独立董事的其他人员。 第一百一十四条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第一百一十五条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章、本章程及公司独立董事 工作制度的有关规定独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股 东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百一十六条 单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向上市公司董事 会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。 上市公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果 予以披露。 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和相关法律、法规以及本章 26  深圳市利和兴股份有限公司章程 程赋予董事的职权外，还具有以下特别职权： （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。独 立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，以及对公司聘用或解聘会计师事务所进 行事先认可； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五）提议召开董事会； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构等对公司的具体事项进行审计和咨询； （七）在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式进 行征集； （八）依据相关法律、法规以及本章程赋予其他特别职权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百一十七条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以下事项向 董事会或股东大会发表独立意见： （一）提名、任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分 配政策是否损害中小投资者合法权益； （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委 托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品 种投资等重大事项； 27  深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于 300 万元 且高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效 措施回收欠款； （七）重大资产重组方案、股权激励计划； （八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交 易或者转让； （九）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及本章 程规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意 见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告；独立董事出现 意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等 的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独 立董事实地考察。 第三节 董事会 第一百一十八条 公司设董事会。董事会对股东大会负责。 第一百一十九条 董事会由7名董事组成，其中独立董事的比例不得低于三分之一。董 事由股东提名推荐的，由股东大会选举产生。 第一百二十条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解散或者变更公司形式的 28  深圳市利和兴股份有限公司章程 方案； （八） 根据国家有关规定，在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司 副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制定公司独立董事的津贴标准预案； （十二） 制定公司的基本管理制度； （十三） 制订公司章程的修改方案； （十四） 管理公司信息披露事项； （十五） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七） 法律、法规规定以及股东大会授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 第一百二十一条 董事会有权审批达到下列标准的关联交易（对外担保、提供财务资助 除外）： （一）公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元、但未达到股东大会审议标准的关 联交易； （二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资 产绝对值 0.5%以上、但未达到股东大会审议标准的关联交易； （三）未达到董事会审议标准的关联交易，由总经理审批。如总经理与该关联交易审议 事项有关联关系，该关联交易由董事会审议决定。 董事会在作出关于与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在人民币 3,000 万元以上 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易决策时，应当聘请具有从事证券、 期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易报股东大会批准。 第一百二十二条 未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 29  深圳市利和兴股份有限公司章程 违反本章程规定的审批权限和审议程序对外提供担保给公司造成损失时，公司应当追究 相关责任人员的责任。 第一百二十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的 审计报告向股东大会作出说明。 第一百二十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高 工作效率，保证科学决策。董事会议事规则应报股东大会审议批准。 第一百二十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、 专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百二十六条 董事会设董事长1人，可以设副董事长1人。董事长和副董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。 第一百二十七条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行； （三） 董事会授予的其他职权。 第一百二十八条 董事会可以设副董事长1人，公司副董事长协助董事长工作，董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；如无副董事长履行职务或副董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。 第一百二十九条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董事会会议外， 于会议召开10日以前通知全体董事和监事。在紧急情况下，上述提前通知期限可以适当缩短， 但应当给董事留有必要的准备时间。 第一百三十条 有下列情形之一的，董事长应在10日内召集和主持临时董事会会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）董事长认为必要时； （三）三分之一以上董事联名提议时； （四）监事会提议时； 30  深圳市利和兴股份有限公司章程 （五）总经理提议时； （六）二分之一以上独立董事提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本章程规定的其他情形。 第一百三十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式和通知期限为：每次会议应当 提前2日通过传真、邮件（包括电子邮件）或专人送出的方式通知全体董事和监事。 若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，董事长或其他召集 人召开临时董事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制。但董事长或其他召集人应 当在会议上作出说明。 第一百三十二条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百三十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必 须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。 董事会开会时应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，书面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖 章。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在审议 关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。独立董事不得委托非独立董 事代为出席会议。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未 委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项 决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董 事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关 31  深圳市利和兴股份有限公司章程 联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。 本章程关于关联股东回避事项的规定，适用于关联董事。 第一百三十五条 董事会应该以现场会议的方式召开，其表决方式为举手表决或记名投 票表决。每名董事有一票表决权；董事以通讯方式参加会议的视为出席会议，应当对会议所 议事项形成书面意见并通过传真等通讯方式到公司。董事会临时会议在保障董事充分表达意 见的前提下，可以用传真等通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百三十六条 董事会会议，应当由董事本人出席；董事因故不能亲自出席的，可以 书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限， 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未亲 自出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为未出席会议。 第一百三十七条 董事会应当对会议所决议事项的决定做成会议记录，出席会议的董 事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其 在会议上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期至少 10 年。 第一百三十八条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。 第一百三十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决 议违法法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但 经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 第四节 董事会专门委员会 第一百四十条 公司董事会设立审计、薪酬与考核、提名、战略等专门委员会。专门委 员会成员全部由董事组成，成员应为单数，并不得少于三人，其中审计委员会、薪酬与考核 32  深圳市利和兴股份有限公司章程 委员会、提名委员会会中应当有半数以上的独立董事并由独立董事担任召集人，审计委员会 中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百四十一条 审计委员会的主要职责权限： （一） 提议聘请或更换外部审计机构； （二） 监督公司的内部审计制度及其实施； （三） 负责内部审计与外部审计之间的沟通； （四） 审核公司的财务信息及其披露； （五） 审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计； （六） 负责董事、公司中高层在职和离任审计； （七） 董事会授予的其他职责。 第一百四十二条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一） 根据董事和高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性，制定薪酬计划或 方案以及考核标准和程序； （二） 审查董事和高级管理人员的履行职责情况，并对其进行绩效考核； （三） 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （四） 董事会授权的其他事宜。 第一百四十三条 提名委员会的主要职责权限： （一） 根据公司的经营、资产规模和股权结构，对董事会的规模和构成向董事会提 出建议； （二） 研究、拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出意见或 建议； （三） 广泛搜寻、提供合格的董事和高级管理人员的人选； （四） 对董事候选人和高级管理人员的候选人进行审查并对候选人名单提出意见或 建议； （五） 董事会授权的其他事宜。 第一百四十四条 战略与发展委员会的主要职责权限： （一） 审议公司的未来愿景、使命和价值观方案； （二） 审议公司的战略规划和实施报告； 33  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三） 审议公司的市场定位和行业吸引力分析报告； （四） 审议公司的市场、开发、投融资、人力资源等特定战略分析报告； （五） 审议公司的战略实施计划和战略调整计划； （六） 审议公司的重大项目投资的可行性分析报告； （七） 审议公司的重大项目投资的实施计划以及资金筹措和使用方案； （八） 审议公司在重大项目投资中与合作方谈判的情况报告； （九） 审议控股子公司的本章程； （十） 审议控股子公司的战略规划； （十一） 审议控股子公司增资、减资、合并、分立、清算、上市等重大事项； （十二） 董事会授予的其他职责。 第一百四十五条 董事会制定专门委员会的工作制度，对专门委员会的组成、职责等作 出具体规定。 各专门委员会对董事会负责。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用 由公司承担。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百四十六条 公司设总经理1名，财务总监1名，根据公司需要可以设副总经理。上 述人员及董事会秘书为公司的高级管理人员。总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书由 董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 第一百四十七条 本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于高级管理人员。 本章程中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百四十八条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他行政职 务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其他高级管理人员职 务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百四十九条 公司设总经理1名，由董事长提名，总经理每届任期3年，经董事会决 议，连聘可以连任。 公司可以设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 34  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百五十条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向董事会报告工作； （二） 组织公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八） 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九） 根据董事会的授权和本章程的规定，代表公司处理对外事宜和签订各种与公司日 常生产经营业务有关的合同及其他法律文件； （十） 提议召开董事会临时会议； （十一） 公司相关管理制度、本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 第一百五十一条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告 公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实 性。 总经理的其他职权和总经理职权的具体实施办法，由董事会根据公司的实际要求另行作 出规定。 第一百五十二条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、 解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职代会的意见。 第一百五十三条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作细 则包括下列内容： （一） 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员； （二） 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三） 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度； （四） 董事会认为必要的其他事项。 第一百五十四条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履行诚信和勤 35  深圳市利和兴股份有限公司章程 勉的义务。 第一百五十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和 办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百五十六条 副总经理和财务总监向总经理负责并报告工作，但必要时可应董事长 的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。 第一百五十七条 董事会设董事会秘书1名，董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 理，负责信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 本章程规定的不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。公司现任监事不得担任董事 会秘书。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司监事及公司聘请的 会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。董事会秘书由董 事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会 秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十九条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理 人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任监事。 第一百六十条 监事应遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实和勤勉义 务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百六十一条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的 监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。 36  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百六十二条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东 大会或职工代表大会应当予以撤换。 第一百六十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百六十四条 监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程有关董事辞职的规定，适 用于监事。 第一百六十五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低 于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定， 履行监事职务。 第一百六十六条 监事应当保证公司披露信息真实、准确、完整。 第一百六十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第二节 监事会 第一百六十八条 公司设监事会。监事会由3名监事组成。监事会设主席1人，由全体监 事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半 数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之 一。监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会或职工大会选举产生或更换，股 东代表监事由股东大会选举或更换。 第一百六十九条 监事会行使下列职权： （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司的财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、 公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以 纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会 37  深圳市利和兴股份有限公司章程 职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师 事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 法律、法规、本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百七十条 监事会每6个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开10日以前送 达全体监事。监事可以提议召开临时监事会议，临时监事会会议的会议通知应当在会议召开2 日以前书面送达全体监事。 以监事会会议的表决方式为举手表决或投票表决，每个监事有 1 票表决权。监事会决议 应当经半数以上监事通过。 第一百七十一条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以 确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则报股东大会审议批准后实施。 第一百七十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和记录 人应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为 公司档案至少保存 10 年。 第一百七十三条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十四条 公司采用人民币作为其记账本币。公司采用中国认可的会计方法和原 则作为公司的记账方法和原则。 第一百七十五条 公司依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定，制定公司的财务 38  深圳市利和兴股份有限公司章程 会计制度。 第一百七十六条 公司的会计年度自一月一日始，至十二月三十一日止。公司的首个会 计年度自公司的营业执照签发之日至该年十二月三十一日止。 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计 报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报 送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十七条 公司年度财务报告以及进行中期利润分配的中期财务报告，包括下列 内容： （一）资产负债表； （二）利润表； （三）利润分配表； （四）现金流量表； （五）会计报表附注。 公司不进行中期利润分配的，中期利润报告包括上款除第（三）项以外的会计报表及附 注。 第一百七十八条 中期财务报告和年度财务报告按照有关法律、法规的规定进行编制。 第一百七十九条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何 个人名义开立账户存储。 第一百八十条 总经理和财务负责人须负责根据中国会计制度及其它有关法律和法规制 订公司的会计制度和程序，报董事会一致批准。 第二节 利润分配 第一百八十一条 公司应当根据中国法律、法规对公司的税后利润进行分配。 第一百八十二条 公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配： 39  深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）弥补上一年度的亏损； （二）提取法定公积金 10%； （三）提取任意公积金； （四）支付股东股利。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50％以上的，可以不再提取。提取法定公积金 后，是否提取任意公积金由股东大会决定。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前， 应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意 公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由股东按其实际缴纳出资的股份份额比例 分配。 股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加 公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25％。 第一百八十四条 公司实施积极的利润分配制度： （一）公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利 润分配政策。 （二）利润分配形式 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式向投资者分配股利。在保证公司 正常经营的前提下，优先采用现金分红的方式。在具备现金分红的条件下，公司应当采用现 金分红方式进行利润分配。 40  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）利润分配条件和比例 1、现金分配的条件和比例：在公司当年盈利、累计未分配利润为正数且保证公司能够持 续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大现金支出事项发生，公司应当优 先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润 的 10%，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会 审议决定。 重大投资计划、重大现金支出是指公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备 累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 30%，实施募集资金投资项目除外。 董事会制定利润分配方案时，应当综合考虑公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营 模式、盈利水平，以及是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配 方案遵循以下原则： 1）在公司发展阶段属于成熟期且无重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 80% 。 2）在公司发展阶段属于成熟期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 40%。 3）在公司发展阶段属于成长期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案 中现金分红所占比例最低应达到 20%。 4）公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现 金分红所占比例最低应达到 20%。 2、股票股利分配的条件：在确保最低现金分红比例的条件下，公司在经营状况良好，并 且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体 利益时，可以在确保最低现金分红比例的条件下，提出股票股利分配预案。 （四） 利润分配的期间间隔 在满足利润分配的条件下，公司每年度进行一次利润分配，公司可以根据盈利情况和资 金需求状况进行中期分红，具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定， 提交股东大会审议决定。 41  深圳市利和兴股份有限公司章程 （五） 利润分配方案的决策程序如下： 1、公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，根据公司的 盈利情况、资金需求和股东回报规划并结合本章程的有关规定，在考虑对全体股东持续、稳 定、科学的回报基础上提出、拟定公司的利润分配预案。独立董事可以征集中小股东的意见， 提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会审 议利润分配预案需经全体董事过半数同意，并且经二分之一以上独立董事同意方可通过。独 立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。 2、监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事过半数 表决通过。监事会同时应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策 程序进行监督。 3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮 件、投资者关系互动平台），充分听取中小股东的意见和诉求，并即时答复中小股东关心的 问题。 股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行表决。 4、在当年满足现金分红条件情况下，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应 在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。同时在召开股东大会时，公司应 当提供股东大会网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。 （六） 利润分配政策的调整条件和程序 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，调整后 的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议 案需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数同 意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。 有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通 过，该次股东大会应同时采用网络投票方式召开。 （七） 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金。 42  深圳市利和兴股份有限公司章程 第一百八十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第三节 内部审计 第一百八十六条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门，对公司内部控制制度的 建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第一百八十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审 计负责人向董事会审计委员会负责并报告工作。 第四节 会计师事务所的聘任 第一百八十八条 公司聘用符合《证券法》等法律法规规定的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。 第一百八十九条 公司聘用、解聘或者续聘会计师事务所由股东大会作出决定。 第一百九十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十一条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利： （一）查阅公司财务报表、记录和凭证，并有权要求公司的董事、总经理或者其他高级 管理人员提供有关的资料和说明； （二）要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的子公司或附属企业的资料和说明； （三）在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。 第一百九十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天通知会计师事务 所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事 务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一百九十三条 公司召开股东大会、董事会和监事会的会议通知以下列形式发出： （一）专人送达； （二）邮寄； 43  深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）公告方式； （四）本章程规定的其他形式。 第一百九十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员 收到通知。 公司召开股东大会的会议通知，以公告、专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式作出。 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 第一百九十五条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章）， 被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送 达日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真方式送 出的，以传真机发送的传真记录时间为送达日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑 记录的电子邮件发送时间为送达日期。 第一百九十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有 收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百九十七条 公司根据监管机构要求指定《中国证券报》等至少一家指定报刊和/ 或巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十八条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设立合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并， 被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百九十九条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照公司章程的规定作出决议；各方当事人签订合并或者分立合同； （三） 需要审批的，依法办理有关审批手续； 44  深圳市利和兴股份有限公司章程 （四） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （五） 办理解散登记或者变更登记。 第二百条 公司合并或者分立，合并或者分立各方应当编制资产负债表和财产清单。公 司自股东大会作出合并或者分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清 偿债务或者提供相应的担保。 第二百零一条 公司合并或者分立各方的资产、债权、债务的处理，通过签订书面协议 加以明确规定。 第二百零二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的 公司继承。 公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权 人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百零三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求 公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额。 第二百零四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应依法向公司登记机关办理 变更登记；公司解散的，应依法办理公司注销登记；设立新公司时，应依法办理公司设立登 记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百零五条 公司因下列原因解散： （一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； 45  深圳市利和兴股份有限公司章程 （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途 径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 第二百零六条 公司有本章程第二百〇五条第（一）项情形的，可以通过修改公司章程 而存续。 依照前款规定修改公司章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零七条 公司因有本章程第二百〇五条第（一）、（二）、（四）、（五）项情 形而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组人员由董事 或者股东大会以普通决议的方式选定。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民 法院指定有关人员组成清算组进行清算。 公司因有第二百〇五条第（三）项情形而解散的，清算工作由合并或者分立各方当事人 依照合并或者分立时签订的合同办理。 第二百零八条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期间，公司不得 开展与清算无关的经营活动。 第二百零九条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申 报其债权。 46  深圳市利和兴股份有限公司章程 债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进 行登记。 在清算债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清 算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 第二百一十二条 公司财产按下列顺序清偿： （一）支付清算费用； （二）支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金； （三）缴纳所欠税款； （四）清偿公司债务； （五）按股东持有的股份比例进行分配。 清算期间公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产未按前款第（一）至 （四）项规定清偿前，不得分配给股东。 第二百一十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财 产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法 院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百一十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二百一十六条 公司依法被宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 投资者关系管理 第二百一十七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： 47  深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营 方针等； （二）公司股东大会审议的事项； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新 技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购 兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股 东变化等信息； （五）企业经营管理理念和企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第二百一十八条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：股东大会、公司网站、 一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观等。 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联 网提高沟通的效率，降低沟通的成本。 公司在业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答 范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合 理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪 同参观，并由专人回答参观人员的提问。 第十二章 修改章程 第二百一十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行 政法规的规定相抵触； （二） 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三） 股东大会决定修改章程。 48  深圳市利和兴股份有限公司章程 第二百二十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的 主管机关批准；涉及公司登记事项的，应依法办理变更登记。 第二百二十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修 改公司章程。 第二百二十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。 第十三章 附则 第二百二十三条 释义 本章程所称“控股股东”是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东或者 持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议 产生重大影响的股东。 本章程所称“实际控制人”，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公司行为的人。 本章程所称“关联关系”，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是， 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十四条 本章程适用中华人民共和国法律。 第二百二十五条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则并报股东大会以特别决议批 准。章程细则不得与本章程有歧义。 第二百二十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义 时，以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百二十八条 股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先 行通过协商解决。如果在纠纷发生之日起15日内不能协商解决的，可以通过诉讼方式解决。 第二百二十九条 本章程与法律、行政法规的强制性规定冲突的部分，按法律、行政法 律的规定执行。 49  深圳市利和兴股份有限公司章程 第二百三十条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十一条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规 则。 第二百三十二条 本章程经公司股东大会审议通过后生效实施。 深圳市利和兴股份有限公司 2021 年 8 月 20 日 50 

深圳市利和兴股份有限公司 章程 二〇二一年七月 深圳市利和兴股份有限公司章程目录 第一章总则. 2 第二章宗旨和经营范围. 3 第三章股份. 3 第一节股份发行. 3 第二节股份增减和回购. 4 第三节股份转让. 5 第四章股东和股东大会. 6 第一节股东. 6 第二节股东大会的一般规定. 8 第三节股东大会的召集. 11 第四节股东大会提案与通知.13 第五节股东大会的召开.15 第六节股东大会的表决和决议.17 第五章董事会.22 第一节董事.22 第二节独立董事.25 第三节董事会.29 第四节董事会专门委员会.33 第六章总经理及其他高级管理人员.34 第七章监事会.36 第一节监事.36 第二节监事会.37 第八章财务会计制度、利润分配和审计.39 第一节财务会计制度.39 第二节利润分配.40 第三节内部审计.43 第四节会计师事务所的聘任.43 第九章通知与公告.44 第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算.44 第一节合并、分立、增资和减资.44 第二节解散和清算.46 第十一章投资者关系管理...48 第十二章修改章程.49 第十三章附则.49深圳市利和兴股份有限公司章程第一章总则 第一条为维护深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本章程。 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定由原深圳市利和兴机电科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，并在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照。原深圳市利和兴机电科技有限公司股东为公司发起人。 第三条公司于2021年5月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股38,957,176股，于2021年6月29日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条公司中文名称：深圳市利和兴股份有限公司 公司英文名称：Shenzhen Lihexing Co., Ltd. 第五条公司住所：深圳市龙华区龙华街道龙华办事处清湖居委清湖村神径工业区厂房1栋1-4层。 第六条公司注册资本：人民币155,828,704元，每股人民币1元。本款所称人民币是指中华人民共和国的法定货币。 第七条公司为永久存续的股份有限公司。 第八条董事长为公司的法定代表人。 第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 深圳市利和兴股份有限公司章程第十一条本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章宗旨和经营范围 第十二条公司的经营宗旨：依据有关法律、法规，自主开展生产经营，不断提高企业的经营管理水平和产品及服务的核心竞争力，实现股东权益和公司价值的最大化，创造良好的经济和社会效益。 第十三条公司经营范围：一般经营项目：工业机器人、机械设备的研发、生产、销售（不含限制项目）；电子产品、自动化产品及相关软硬件的技术开发与销售；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口；机械设备租赁（不包括金融租赁活动）。许可经营项目：工业机器人、机械设备的生产、加工。 公司根据自身发展能力和业务需要，经公司登记机关核准可调整经营范围。具体内容以公司登记机关核准登记内容为准。 第三章股份 第一节股份发行 第十四条公司的股份采取记名股票的形式。 第十五条公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币1.0元。 第十七条公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。 第十八条公司成立时发行的普通股总数为8,834,279股，由原有限责任公司股东全部认购，占公司可发行普通股总数的100%。发起人的姓名或名称、认购的股份数、持股比例、出资方式如下： 发起人认购股份数（股）实缴股份数（股）持股比例（%）出资方式 林宜潘 7,324,169 7,324,169 82.91 净资产折股 深圳市利和兴股份有限公司章程黄月明 450,000 450,000 5.09 净资产折股 吴宇文 265,027 265,027 3.0 净资产折股 沙启桃 176,685 176,685 2.0 净资产折股 黄彩莲 176,685 176,685 2.0 净资产折股 林兵煜 132,513 132,513 1.5 净资产折股 孙雷 88,343 88,343 1.0 净资产折股 侯卫峰 88,343 88,343 1.0 净资产折股 黄禹岳 88,343 88,343 1.0 净资产折股 谢有琼 44,171 44,171 0.5 净资产折股 合计 8,834,279 8,834,279 100 / 第十九条公司股份总数为155,828,704股，均为人民币普通股。 第二十条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二十一条公司股票被终止上市后（主动退市除外）股票进入全国中小企业股份转让系统进行转让。 第二节股份增减和回购 第二十二条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份 （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。 第二十三条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一）减少公司注册资本； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条公司购回股份，可以下列方式之一进行： （一）向全体股东按照相同比例发出购回要约； （二）通过公开交易方式购回； （三）法律、行政法规规定和国务院证券主管部门批准的其他情形。 公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司 股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公 司股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十四条第（三）项目、第（五）项、 第（六）项规定的情形收购本公司股份后，需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收 购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销； 属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过 本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。 第三节股份转让 第二十七条公司的股份可以依法转让。 第二十八条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当在其任职期间内应当向公司申报其深圳市利和兴股份有限公司章程所持有的公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后6个月内不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章股东和股东大会 第一节股东 第三十一条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司股权结构。 第三十二条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条公司股东享有下列权利： （一）依照本章程的规定，按其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表 决权； （三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）依照法律、本章程的规定获得有关信息，包括：查阅本公司章程、股东名册、公 深圳市利和兴股份有限公司章程司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 第三十六条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）以其所持股份为限承担公司亏损及债务； （四）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （五）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和 深圳市利和兴股份有限公司章程股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （六）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条持有公司5％以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第四十条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司的控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益。 董事会建立对控股股东、实际控制人所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东、实际控制人侵占资产的，应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股份偿还侵占资产。 公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东、实际控制人占用。 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。 第二节股东大会的一般规定 第四十一条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十三）审议批准本章程第四十三条规定的对外投资事项； （十四）审议股权激励计划； （十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30％的 事项； （十六）审议拟与关联人发生的交易（提供担保的除外）金额在人民币3,000万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易； （十七）审议批准变更募集资金用途事项； （十八）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使。 第四十二条公司下列对外担保行为，须经董事会审议后提交股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10％的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的50％ 以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的30％以后提供的任何担保； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过 5,000万元； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 深圳市利和兴股份有限公司章程 （七）法律、行政法规、部门规章和本章程规定的应当由股东大会审议通过的其他担保 情形。 董事会审议担保事项时，应经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的其他股东所 持表决权的三分之二以上通过。 第四十三条公司发生的交易（提供担保除外），达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资 产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上， 且绝对金额超过人民币5,000万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额 超过人民币500万元； 发生购买或出售资产交易时，应以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到公司最近一期经审计总资产30%的事项，应提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照本款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可免于履行股东大会审议程序。 第四十四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次，深圳市利和兴股份有限公司章程并应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行。 第四十五条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者公司章程所定人数的2/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）二分之一以上独立董事提议召开且经董事会同意时； （七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。存在前款第（一）、（二）、 （三）、（五）规定的情形之一的，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或 者股东可以自行召开临时股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 第四十六条公司召开股东大会的地点为公司日常办公地或股东大会通知中规定的地点。 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司在保证股东大会合法、有效的前提下，可以通过各种方式和途径，包括网络、视频、电话形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 第四十七条本公司召开股东大会时，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节股东大会的召集 第四十八条股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不深圳市利和兴股份有限公司章程履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东可以自行召集和主持。 第四十九条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。 第五十条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第五十一条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，提议股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东（以下简称“召集股东”）可以自行召集和主持。 深圳市利和兴股份有限公司章程第五十二条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议根据适用的法律、法规或规范性文件予以公告前，召集股东持股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。 董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。 第四节股东大会提案与通知 第五十五条股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东大会审议。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。 第五十七条召集人在年度股东大会召开20日前按照适用的法律、法规及规范性文件及本章程的规定以公告方式通知各股东，临时股东大会于会议召开15日前按照适用的法律、法规、规范性文件及本章程的规定以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第五十八条股东大会的通知包括以下内容： 深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）会议召集人； （二）会议的时间、地点和会议期限； （三）提交会议审议的事项和提案； （四）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （五）有权出席股东大会股东的股权登记日； （六）会议常设联系人姓名，电话号码。 第五十九条股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，公司还应当在证券交易所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的其他资料。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 第六十条股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。 第六十一条股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。 第六十二条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第六十三条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大深圳市利和兴股份有限公司章程会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。 第五节股东大会的召开 第六十四条公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十五条权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 第六十六条自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 非自然人股东应由负责人或者负责人委托的代理人出席会议。负责人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有负责人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、非自然人股东单位的负责人依法出具的加盖单位印章的书面授权委托书和持股凭证。 第六十七条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表 决权的具体指示； （五）委托书签发日期和有效期限； （六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十八条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和代理投票授权委托书均深圳市利和兴股份有限公司章程需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为非自然人的，由其负责人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十九条出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、有效身份证件号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第七十条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 股东大会召开时，本公司全体董事、监事应当出席会议，总经理及其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由监事会副主席（如设）主持；如无监事会副主席或监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第七十二条公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 第七十五条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持深圳市利和兴股份有限公司章程有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条股东大会应有会议记录。由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的姓名； （三）出席股东大会的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数，占公司总股份的 比例； （四）对每一提案的审议经过及表决结果； （五）股东的质询意见、建议及相应的答复或说明； （六）本章程规定应载入会议记录的其他内容。 第七十七条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。 第七十八条召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节股东大会的表决和决议 第七十九条股东大会决议分普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。 第八十条下列事项由股东大会以普通决议通过： 深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免（职工代表担任的董监事由职工代表大会选举产生） 及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）公司重大关联交易事项； （七）公司为关联人提供任何数额的担保； （八）变更募集资金用途事项； （九）公司聘用会计师事务所并决定其报酬及解聘会计师事务所； （十）除法律、行政法规或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第八十一条下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散、清算； （三）本章程的修改； （四）回购本公司股票； （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者对外担保金额超过公司最近一期经审计总 资产 30％的； （六）发行公司债券； （七）股权激励计划； （八）调整利润分配政策相关事项； （九）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重 大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 深圳市利和兴股份有限公司章程第八十二条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，所持每一股份有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 前述所称影响中小投资者利益的重大事项是指依据法律、行政法规、规范性文件和本章程的规定应当由独立董事发表独立意见的事项，所称中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十三条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联交易事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会有关联关系的股东的回避和表决程序如下： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开之日前向公司董 事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会审议有关关联交易事项时，会议主持人应当在股东投票前，提醒关联股 东必须回避表决，有关联关系的股东应当回避；关联股东未主动回避，参加会议的其他股东有权要求关联股东回避，不参与投票表决；如被请求回避的股东认为自己不属于应回避范围的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事及相关股东等会商讨论并作出是否回避的决定。 （三）会议需要关联股东到会进行说明的，关联股东有责任和义务到会如实作出说明； （四）有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项，由会议主持人在会议开始时宣 布并在表决票上作出明确标识； （五）股东大会对有关关联交易进行表决时，在扣除关联股东所代表的有表决权的股份 深圳市利和兴股份有限公司章程数后，由出席股东大会的非关联股东或其代理人依本章程第八十条、第八十一条规定表决； （六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，股东大会有 权撤销有关该关联交易事项的一切决议。 第八十四条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。依照法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定，股东大会应当采用网络投票方式的，公司应当提供网络投票方式。 第八十五条除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董事和高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十六条董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。提名人应事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事、监事候选人的提名权限和程序如下： （一）董事会协商提名董事候选人； （二）监事会协商提名非职工代表监事候选人； （三）单独或者合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名非独立董事、非职工 代表监事候选人；单独或者合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名独立董事候选人； （四）公司董事候选人、非职工代表监事候选人名单提出后，由董事会以提案方式提交 股东大会决议。 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以及其提名意图，董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 监事会中的职工代表监事候选人由公司工会提名，通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后进入监事会。 第八十七条股东大会就选举董事、非职工代表监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，选举二名以上董事或者监事时应当实行累积投票制度。累积投票制是深圳市利和兴股份有限公司章程指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 公司应就累积投票制度的具体实施程序制定相应的实施细则。 第八十八条除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条股东大会采取记名投票或举手方式表决。 股东大会采用网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权。但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或其他符合规定的表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 股东或其委托代理人通过股东大会网络投票系统行使表决权的，应当在股东大会通知规定的有效时间内参与网络投票。 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。 第九十一条股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。 第九十二条股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、深圳市利和兴股份有限公司章程监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十三条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十四条会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。 第九十五条会议主持人如果对提交表决的表决结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时组织点票。股东大会如果进行点票，点票结果应当计入会议记录。会议记录连同出席股东的登记册及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。 第九十六条股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十八条股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东大会决议中另有特别规定，新任董事、监事就任时间为股东大会决议通过之日。 第九十九条股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后 2个月内实施具体方案。 第五章董事会 第一节董事 第一百条公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （八）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限 尚未届满的； （十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 董事每届任期三年。董事任期届满，可连选连任。但独立董事的连任时间不得超过六年。 董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百零二条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务： 深圳市利和兴股份有限公司章程 （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或 者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得将与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百零三条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法 律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完 整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； （六）法律、行政法规、部门规章规定的其他勤勉义务。 第一百零四条董事会审议关联交易事项时，有关联关系的董事可以出席董事会会议，并可以在董事会会议上阐明其观点，但是不应当就该等事项参与投票表决。未出席董事会会议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。 第一百零五条董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零六条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞深圳市利和兴股份有限公司章程职报告。董事会应在2日内披露有关情况。 第一百零七条如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零八条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业、技术秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。董事其它义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任时间之间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而确定，但最短不少于一年。 第一百零九条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百一十条董事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。未经董事会或股东大会批准，董事擅自以公司财产为他人提供担保的，董事会应当建议股东大会予以撤换；因此给公司造成损失的，该董事应当承担赔偿责任。 第一百一十一条本节有关董事义务和行为的规定，适用于公司监事、总经理和其他高级管理人员。 第二节独立董事 第一百一十二条公司设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事除了应符合董事任职的要求外，仍必须符合法律法规等的特别规定的任职要求。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立董事应当忠实履行职务，维护公司、中小股东的合法权益不受损害。 第一百一十三条下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 深圳市利和兴股份有限公司章程配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员； （七）近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （八）近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性 情形的人员； （九）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员； （十）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员且期限尚 未届满的人员； （十一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的人员； （十二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员； （十三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人员； （十四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的人 员； （十五）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个深圳市利和兴股份有限公司章程月的人员； （十六）本章程或法律法规规定、中国证监会认定不能担任独立董事的其他人员。 第一百一十四条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第一百一十五条独立董事应按照法律、行政法规、部门规章、本章程及公司独立董事工作制度的有关规定独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百一十六条单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向上市公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。 上市公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果予以披露。 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和相关法律、法规以及本章程赋予董事的职权外，还具有以下特别职权： （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。独 立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，以及对公司聘用或解聘会计师事务所进 行事先认可； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五）提议召开董事会； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构等对公司的具体事项进行审计和咨询； （七）在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式进 行征集； （八）依据相关法律、法规以及本章程赋予其他特别职权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 深圳市利和兴股份有限公司章程如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百一十七条独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （一）提名、任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分 配政策是否损害中小投资者合法权益； （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托 理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项； （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于 300 万元 且高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款； （七）重大资产重组方案、股权激励计划； （八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交 易或者转让； （九）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及本章 程规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告；独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 深圳市利和兴股份有限公司章程第三节董事会 第一百一十八条公司设董事会。董事会对股东大会负责。 第一百一十九条董事会由7名董事组成，其中独立董事的比例不得低于三分之一。董事由股东提名推荐，由股东大会选举产生。 因董事辞职或其他原因董事会出现缺额时，由该离职董事的原提名股东提出新的董事候选人，经股东大会选举后填补该缺额。继任董事在原董事剩余任期内行使董事职责。 第一百二十条董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解散或者变更公司形式的 方案； （八）根据国家有关规定，在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司 副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制定公司独立董事的津贴标准预案； （十二）制定公司的基本管理制度； （十三）制订公司章程的修改方案； （十四）管理公司信息披露事项； （十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七）法律、法规规定以及股东大会授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 第一百二十一条董事会在作出关于与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在人民深圳市利和兴股份有限公司章程币3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易决策时，应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易报股东大会批准。 与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 第一百二十二条未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 违反本章程规定的审批权限和审议程序对外提供担保给公司造成损失时，公司应当追究相关责任人员的责任。 第一百二十三条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的审计报告向股东大会作出说明。 第一百二十四条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则应报股东大会审议批准。 第一百二十五条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百二十六条董事会设董事长1人，可以设副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百二十七条董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）董事会授予的其他职权。 第一百二十八条董事会可以设副董事长1人，公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；如无副董事长履行职务或副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。 第一百二十九条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董事会会议外，于会议召开10日以前通知全体董事和监事。在紧急情况下，上述提前通知期限可以适当缩短，但应当给董事留有必要的准备时间。 深圳市利和兴股份有限公司章程第一百三十条有下列情形之一的，董事长应在10日内召集和主持临时董事会会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）董事长认为必要时； （三）三分之一以上董事联名提议时； （四）监事会提议时； （五）总经理提议时； （六）二分之一以上独立董事提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本章程规定的其他情形。 第一百三十一条董事会召开临时董事会会议的通知方式和通知期限为：每次会议应当提前2日通过传真、邮件（包括电子邮件）或专人送出的方式通知全体董事和监事。 第一百三十二条董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百三十三条董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。 董事会开会时应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，书面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 深圳市利和兴股份有限公司章程第一百三十四条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。 本章程关于关联股东回避事项的规定，适用于关联董事。 第一百三十五条董事会应该以现场会议的方式召开，其表决方式为举手表决或记名投票表决。每名董事有一票表决权；董事以通讯方式参加会议的视为出席会议，应当对会议所议事项形成书面意见并通过传真等通讯方式到公司。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真等通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百三十六条董事会会议，应当由董事本人出席；董事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未亲自出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为未出席会议。 第一百三十七条董事会应当对会议所决议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期至少 10年。 第一百三十八条董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。 第一百三十九条董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违法法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 深圳市利和兴股份有限公司章程第四节董事会专门委员会 第一百四十条公司董事会设立审计、薪酬与考核、提名、战略等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，成员应为单数，并不得少于三人，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会会中应当有半数以上的独立董事并由独立董事担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百四十一条审计委员会的主要职责权限： （一）提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督公司的内部审计制度及其实施； （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通； （四）审核公司的财务信息及其披露； （五）审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计； （六）负责董事、公司中高层在职和离任审计； （七）董事会授予的其他职责。 第一百四十二条薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事和高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性，制定薪酬计划或 方案以及考核标准和程序； （二）审查董事和高级管理人员的履行职责情况，并对其进行绩效考核； （三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （四）董事会授权的其他事宜。 第一百四十三条提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司的经营、资产规模和股权结构，对董事会的规模和构成向董事会提 出建议； （二）研究、拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出意见或 建议； （三）广泛搜寻、提供合格的董事和高级管理人员的人选； （四）对董事候选人和高级管理人员的候选人进行审查并对候选人名单提出意见或 建议； （五）董事会授权的其他事宜。 深圳市利和兴股份有限公司章程第一百四十四条战略与发展委员会的主要职责权限： （一）审议公司的未来愿景、使命和价值观方案； （二）审议公司的战略规划和实施报告； （三）审议公司的市场定位和行业吸引力分析报告； （四）审议公司的市场、开发、投融资、人力资源等特定战略分析报告； （五）审议公司的战略实施计划和战略调整计划； （六）审议公司的重大项目投资的可行性分析报告； （七）审议公司的重大项目投资的实施计划以及资金筹措和使用方案； （八）审议公司在重大项目投资中与合作方谈判的情况报告； （九）审议控股子公司的本章程； （十）审议控股子公司的战略规划； （十一）审议控股子公司增资、减资、合并、分立、清算、上市等重大事项； （十二）董事会授予的其他职责。 第一百四十五条董事会制定专门委员会的工作制度，对专门委员会的组成、职责等作出具体规定。 各专门委员会对董事会负责。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第六章总经理及其他高级管理人员 第一百四十六条公司设总经理1名，财务总监1名，根据公司需要可以设副总经理。上述人员及董事会秘书为公司的高级管理人员。总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 第一百四十七条本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于高级管理人员。 本章程中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百四十八条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 深圳市利和兴股份有限公司章程第一百四十九条公司设总经理1名，由董事长提名，总经理每届任期3年，经董事会决议，连聘可以连任。 公司可以设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 第一百五十条总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向董事会报告工作； （二）组织公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九）根据董事会的授权和本章程的规定，代表公司处理对外事宜和签订各种与公司日 常生产经营业务有关的合同及其他法律文件； （十）提议召开董事会临时会议； （十一）公司相关管理制度、本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 第一百五十一条总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。 总经理的其他职权和总经理职权的具体实施办法，由董事会根据公司的实际要求另行作出规定。 第一百五十二条总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职代会的意见。 第一百五十三条总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作细则包括下列内容： （一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百五十四条公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第一百五十五条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百五十六条副总经理和财务总监向总经理负责并报告工作，但必要时可应董事长的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。 第一百五十七条董事会设董事会秘书1名，董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，负责信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 本章程规定的不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。公司现任监事不得担任董事会秘书。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司监事及公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十八条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章监事会 第一节监事 第一百五十九条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百六十条监事应遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实和勤勉义深圳市利和兴股份有限公司章程务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百六十一条监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。 第一百六十二条监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。 第一百六十三条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百六十四条监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程有关董事辞职的规定，适用于监事。 第一百六十五条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百六十六条监事应当保证公司披露信息真实、准确、完整。 第一百六十七条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第一百六十八条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节监事会 第一百六十九条公司设监事会。监事会由3名监事组成。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1名监事召集和主持监事会会议。 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一。监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会或职工大会选举产生或更换，股东代表监事由股东大会选举或更换。 第一百七十条监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （二）检查公司的财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、 公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以 纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会 职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师 事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九）法律、法规、本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百七十一条监事会每6个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开10日以前送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会议，临时监事会会议的会议通知应当在会议召开2日以前书面送达全体监事。 以监事会会议的表决方式为举手表决或投票表决，每个监事有 1 票表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十二条监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则报股东大会审议批准后实施。 第一百七十三条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存 10年。 第一百七十四条监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 深圳市利和兴股份有限公司章程第八章财务会计制度、利润分配和审计 第一节财务会计制度 第一百七十五条公司采用人民币作为其记账本币。公司采用中国认可的会计方法和原则作为公司的记账方法和原则。 第一百七十六条公司依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定，制定公司的财务会计制度。 第一百七十七条公司的会计年度自一月一日始，至十二月三十一日止。公司的首个会计年度自公司的营业执照签发之日至该年十二月三十一日止。 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6个月结束之日起 2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3个月和前 9个月结束之日起的 1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十八条公司年度财务报告以及进行中期利润分配的中期财务报告，包括下列内容： （一）资产负债表； （二）利润表； （三）利润分配表； （四）现金流量表； （五）会计报表附注。 公司不进行中期利润分配的，中期利润报告包括上款除第（三）项以外的会计报表及附 注。 第一百七十九条中期财务报告和年度财务报告按照有关法律、法规的规定进行编制。 第一百八十条公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。 深圳市利和兴股份有限公司章程第一百八十一条总经理和财务负责人须负责根据中国会计制度及其它有关法律和法规制订公司的会计制度和程序，报董事会一致批准。 第二节利润分配 第一百八十二条公司应当根据中国法律、法规对公司的税后利润进行分配。 第一百八十三条公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配： （一）弥补上一年度的亏损； （二）提取法定公积金 10%； （三）提取任意公积金； （四）支付股东股利。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50％以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由股东按其实际缴纳出资的股份份额比例分配。 股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十四条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25％。 第一百八十五条公司实施积极的利润分配制度： （一）公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利 深圳市利和兴股份有限公司章程润分配政策。 （二）利润分配形式 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式向投资者分配股利。在保证公司正常经营的前提下，优先采用现金分红的方式。在具备现金分红的条件下，公司应当采用现金分红方式进行利润分配。 （三）利润分配条件和比例 1、现金分配的条件和比例：在公司当年盈利、累计未分配利润为正数且保证公司能够持 续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大现金支出事项发生，公司应当优先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 重大投资计划、重大现金支出是指公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 30%，实施募集资金投资项目除外。 董事会制定利润分配方案时，应当综合考虑公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平，以及是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配方案遵循以下原则： 1）在公司发展阶段属于成熟期且无重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例最低应达到 80%。 2）在公司发展阶段属于成熟期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例最低应达到 40%。 3）在公司发展阶段属于成长期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例最低应达到 20%。 4）公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大现金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例最低应达到 20%。 2、股票股利分配的条件：在确保最低现金分红比例的条件下，公司在经营状况良好，并 且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体深圳市利和兴股份有限公司章程利益时，可以在确保最低现金分红比例的条件下，提出股票股利分配预案。 （四）利润分配的期间间隔 在满足利润分配的条件下，公司每年度进行一次利润分配，公司可以根据盈利情况和资金需求状况进行中期分红，具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 （五）利润分配方案的决策程序如下： 1、公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，根据公司的 盈利情况、资金需求和股东回报规划并结合本章程的有关规定，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上提出、拟定公司的利润分配预案。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会审议利润分配预案需经全体董事过半数同意，并且经二分之一以上独立董事同意方可通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。 2、监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事过半数 表决通过。监事会同时应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。 3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮 件、投资者关系互动平台），充分听取中小股东的意见和诉求，并即时答复中小股东关心的问题。 股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行表决。 4、在当年满足现金分红条件情况下，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应 在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。同时在召开股东大会时，公司应当提供股东大会网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。 （六）利润分配政策的调整条件和程序 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数同深圳市利和兴股份有限公司章程意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。 有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，该次股东大会应同时采用网络投票方式召开。 （七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金。 第一百八十六条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第三节内部审计 第一百八十七条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百八十八条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第四节会计师事务所的聘任 第一百八十九条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。 第一百九十条公司聘用、解聘或者续聘会计师事务所由股东大会作出决定。 第一百九十一条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十二条经公司聘用的会计师事务所享有下列权利： （一）查阅公司财务报表、记录和凭证，并有权要求公司的董事、总经理或者其他高级 管理人员提供有关的资料和说明； （二）要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的子公司或附属企业的资料和说明； （三）在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。 第一百九十三条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 深圳市利和兴股份有限公司章程第九章通知与公告 第一百九十四条公司召开股东大会、董事会和监事会的会议通知以下列形式发出： （一）专人送达； （二）邮寄； （三）公告方式； （四）本章程规定的其他形式。 第一百九十五条公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。 公司召开股东大会的会议通知，以公告、专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式作出。 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或电子邮件方式进行。 第一百九十六条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送达日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达日期。 第一百九十七条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第一百九十八条公司根据监管机构要求指定《中国证券报》等至少一家指定报刊和/或巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节合并、分立、增资和减资 第一百九十九条公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设立合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 深圳市利和兴股份有限公司章程第二百条公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一）董事会拟订合并或者分立方案； （二）股东大会依照公司章程的规定作出决议；各方当事人签订合并或者分立合同； （三）需要审批的，依法办理有关审批手续； （四）处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （五）办理解散登记或者变更登记。 第二百零一条公司合并或者分立，合并或者分立各方应当编制资产负债表和财产清单。 公司自股东大会作出合并或者分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第二百零二条公司合并或者分立各方的资产、债权、债务的处理，通过签订书面协议加以明确规定。 第二百零三条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承。 公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百零四条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30日内，未接到通知书的自公告之日起 45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额。 第二百零五条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应依法办理公司注销登记；设立新公司时，应依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 深圳市利和兴股份有限公司章程第二节解散和清算 第二百零六条公司因下列原因解散： （一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途 径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 第二百零七条公司有本章程第贰佰〇陆条第（一）项情形的，可以通过修改公司章程 而存续。 依照前款规定修改公司章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。 第二百零八条公司因有本章程第贰佰〇陆条第（一）、（二）、（四）、（五）项情 形而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组人员由董事或者股东大会以普通决议的方式选定。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 公司因有第二百一十七条第（三）项情形而解散的，清算工作由合并或者分立各方当事 人依照合并或者分立时签订的合同办理 第二百零九条清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期间，公司不得开展与清算无关的经营活动。 第二百一十条清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； 深圳市利和兴股份有限公司章程 （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十一条清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。 在清算债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十二条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 第二百一十三条公司财产按下列顺序清偿： （一）支付清算费用； （二）支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金； （三）交纳所欠税款； （四）清偿公司债务； （五）按股东持有的股份比例进行分配。 清算期间公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产未按前款第（一）至 （四）项规定清偿前，不得分配给股东。 第二百一十四条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十五条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百一十六条清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 深圳市利和兴股份有限公司章程清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二百一十七条公司依法被宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章投资者关系管理 第二百一十八条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营 方针等； （二）公司股东大会审议的事项； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新 技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购 兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业经营管理理念和企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第二百一十九条公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观等。 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。 公司在业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。 深圳市利和兴股份有限公司章程第十二章修改章程 第二百二十条有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政 法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第二百二十一条股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，应依法办理变更登记。 第二百二十二条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改公司章程。 第二百二十三条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。 第十三章附则 第二百二十四条释义 本章程所称“控股股东”是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 本章程所称“实际控制人”，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 本章程所称“关联关系”，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十五条本章程适用中华人民共和国法律。 第二百二十六条董事会可依照章程的规定，制订章程细则并报股东大会以特别决议批准。章程细则不得与本章程有歧义。 深圳市利和兴股份有限公司章程第二百二十七条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决。如果在纠纷发生之日起15日内不能协商解决的，可以通过诉讼方式解决。 第二百三十条本章程与法律、行政法规的强制性规定冲突的部分，按法律、行政法律的规定执行。 第二百三十一条本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十二条本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。 第二百三十三条本章程经公司股东大会审议通过，于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市之日起生效实施。 深圳市利和兴股份有限公司 2021年 7月 9日

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