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| 嘉实策略优选混合(001756) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1575046 | ||||||||
| 基金代码 | 001756 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 7 月 15 日证监许可[2015]1675 号《关于准予嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金 注册的批复》注册募集，并经机构部函[2016]2404 号确认。本基金基金合同于 2016 年 11 月 18 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 2 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%， 立信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 3 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。 曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商 品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA 教育中心主任。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 4 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许 金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部 担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总 经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 5 曲扬女士，硕士研究生，14 年证券从业经验，具有基金从业资格，中国国籍。曾任中 信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管，2010 年 6 月加入 嘉实基金管理有限公司任基金经理助理，现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011 年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。 2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今 任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定 期开放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投 资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 （LOF）基金经理、2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、 2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 今任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新起 航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至 今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金 经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉 定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定 期开放债券型证券投资基金基金经理。 胡永青先生，硕士研究生，16 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天安保险股 份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 6 25 日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公 司，现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉 实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 2018 年 12 月 4 日 任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实 稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题 增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉 实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10 日 任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2014 年 3 月 28 日至今任嘉实信用债券型证券投 资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金 经理、2014 年 10 月 9 日至今任嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、 2015 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 15 日 至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 3 月 14 日至今任 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 12 日至今任嘉实新思路灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏债 券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经 理、2018 年 1 月 19 日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、 2018 年 2 月 9 日至今任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 丁杰人先生，管理时间为 2016 年 11 月 18 日至 2017 年 12 月 2 日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执 行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 7 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 8 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 9 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 大厦 15 楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 10 传真:- 客服电话:95017 网址:http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 2 北京百度百盈基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 3 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 12 楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn 4 北京新浪仓石基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 际大厦 906 室 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 5 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区 万寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 11 6 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 7 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:010-89188462 网址:http://fund.jd.com （二） 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 北京市天元律师事务所 住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人 朱小辉 联系人 李大凯 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 12 电话 （010）57763888 传真 （010） 57763777 经办律师 李大凯、叶兵兵 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、张勇 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 13 四、基金名称 本基金名称：嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 14 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 15 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 16 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的 股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以 及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0—95%；在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 17 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险 的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观 经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金采取自下而上方法选择中长期行业空间巨大的优势行业，在优势行业中以深入 的基本面研究为基础，精选具有一定核心优势且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。 本基金将更加关注企业治理，行业空间，战略布局和企业执行力等维度筛选组合的中长期 配置股票，并适当灵活结合经济短周期和数量研究建仓短期配置股票，以期实现优化基金 整体收益率。 自下而上的投资策略相信，无论经济环境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超 越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。因而，自下而上的研究方法，就是非常密切 地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。在行业配置方面，本基金管 理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以 收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、 权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值， 控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 18 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单 一个股投资风险。 8. 投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规 定。 经济和上市公司的基本面数据。 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选 择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、 投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决定本 计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基金 经理选择符合投资策略的品种进行投资。 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基 金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的现 金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断 得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 19 九、基金业绩比较基准 沪深 300*50%+中债总指数*50% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 20 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 21 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 17 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 38,490,509.77 7.02 其中：股票 38,490,509.77 7.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 474,519,275.81 86.54 其中：债券 474,519,275.81 86.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 9,689,267.42 1.77 8 其他资产 25,598,455.48 4.67 9 合计 548,297,508.48 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,517,603.83 6.40 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 3,889,740.00 0.91 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 邮政业 - - 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 22 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 6,948,822.94 1.62 J 金融业 134,343.00 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 38,490,509.77 8.96 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600535 天士力 451,280 10,162,825.60 2.36 2 002410 广联达 232,000 6,915,920.00 1.61 3 002025 航天电器 166,100 4,607,614.00 1.07 4 600760 中航沈飞 138,100 4,524,156.00 1.05 5 000895 双汇发展 172,200 4,451,370.00 1.04 6 600483 福能股份 403,500 3,889,740.00 0.91 7 600486 扬农化工 65,003 3,597,266.02 0.84 8 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.03 9 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.02 10 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.02 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 136,715,212.10 31.81 其中：政策性金融债 116,326,212.10 27.07 4 企业债券 117,470,190.00 27.33 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 92,222,000.00 21.46 7 可转债（可交换债） 32,172,873.71 7.49 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 23 8 同业存单 95,939,000.00 22.32 9 其他 - - 10 合计 474,519,275.81 110.41 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111895290 18 南京银行 CD061 500,000 47,850,000.00 11.13 2 170212 17 国开 12 400,000 41,484,000.00 9.65 3 180205 18 国开 05 300,000 32,385,000.00 7.54 4 127362 16 闽投 01 300,000 29,895,000.00 6.96 5 111813049 18 浙商银行 CD049 300,000 28,707,000.00 6.68 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 24 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,687.62 2 应收证券清算款 16,630,823.91 3 应收股利 - 4 应收利息 8,933,943.95 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,598,455.48 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 113018 常熟转债 6,498,500.00 1.51 2 128045 机电转债 6,450,232.86 1.50 3 128024 宁行转债 4,913,200.00 1.14 4 110043 无锡转债 2,161,962.00 0.50 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允 价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情况 说明 1 603379 三美股份 66,546.36 0.02 未上市 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 25 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016 年 11 月 18 日 （基金合 同生效 日）至 2016 年 12 月 31 日 -0.40% 0.07% -2.60% 0.46% 2.20% -0.39% 2017 年 10.26% 0.13% 9.83% 0.32% 0.43% -0.19% 2018 年 1.82% 0.15% -8.98% 0.66% 10.80% -0.51% 2019 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 2.86% 0.19% 14.26% 0.76% -11.40% -0.57% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 26 图：嘉实策略优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 （2016 年 11 月 18 日至 2019 年 3 月 31 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓 期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投 资限制）的有关约定。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 27 十三、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日资产净值 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方 核对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 28 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持 卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金 管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金 额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规 定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系 统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端 收费基金产品的公告》，自 2016 年 11 月 23 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统 的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直 销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的 公告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回 费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 29 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30 天的投资人，赎回费 全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人，赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人，赎回费总额的 50%计入 基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（N） 赎回费率 N<7 天 1.5% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<180 天 0.5% N≥180 天 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 （三）下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 30 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金 管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了 更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。 6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2019 年 3 月 31 日。 8.在“十一、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018 年 11 月 18 日至 2019 年 5 月 18 日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2019 年 06 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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