| 股东大会通知 公告日期:2024-10-31 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2024-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于增补公司第十届董事会董事的议案
2 关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-09-11 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2024-09-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案
2 关于修订《公司章程》的议案
3 关于公司2024年度中期利润分配预案的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-06-22 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2024-06-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司未来三年(2024-2026年)股东回报规划的议案
2 关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-04-23 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2024-04-23 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2023年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2023年度监事会工作报告的议案
3 关于公司独立董事2023年度工作报告的议案
4 关于公司2023年年度报告的议案
5.00 关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的议案
5.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
5.02 预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
5.03 预计与其他关联方的交易
6 关于公司2023年度财务决算报告的议案
7 关于公司2023年度利润分配预案的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-02-22 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2024-02-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案
2 关于公司2024年度自营投资额度的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-12-09 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2023-12-09 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案
1.01 选举吴坚先生为公司第十届董事会非独立董事
1.02 选举杨雨松先生为公司第十届董事会非独立董事
1.03 选举李军先生为公司第十届董事会非独立董事
1.04 选举张敏女士为公司第十届董事会非独立董事
1.05 选举谭鹏先生为公司第十届董事会非独立董事
1.06 选举江峡女士为公司第十届董事会非独立董事
2.00 关于选举公司第十届董事会独立董事的议案
2.01 选举黄琳女士为公司第十届董事会独立董事
2.02 选举徐秉晖女士为公司第十届董事会独立董事
2.03 选举付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事
3.00 关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案
3.01 选举倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事
3.02 选举陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-11-14 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2023-11-14 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-10-31 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2023-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订《公司章程》的议案
2 关于聘请公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-05-30 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2023-05-30 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2022年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2022年度监事会工作报告的议案
3 关于公司独立董事2022年度工作报告的议案
4 关于公司2022年年度报告的议案
5.00 关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案
5.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易(重庆渝富资本运营集团有限公司和重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
5.02 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其相关企业的交易(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
5.03 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其相关企业的交易(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
5.04 包含于本议案中的，除去前述5.01-5.03项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
6 关于修订《公司章程》的议案
7 关于公司2022年度财务决算报告的议案
8 关于公司2022年度利润分配预案的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-04-11 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2023-04-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2023年度自营投资额度的议案
2 关于公司捐赠专项帮扶资金推动重庆市酉阳县乡村振兴的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-12-09 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2022-12-09 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于聘请公司2022年财务报告及内部控制审计中介机构的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-09-20 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2022-09-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于增补公司第九届董事会董事的议案
2 关于修订《公司章程》的议案
3 关于修订《公司董事会议事规则》的议案
4 关于修订《公司监事会议事规则》的议案
5 关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-05-26 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2022-05-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于制定公司融资担保管理制度的议案
2 关于修订公司募集资金管理办法的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-04-27 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2022-04-27 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2021年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2021年度监事会工作报告的议案
3 关于公司独立董事2021年度工作报告的议案
4 关于公司2021年年度报告的议案
5.00 关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案
5.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资本运营集团有限公司和重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
5.02 预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决）
5.03 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决）
5.04 预计与重庆市地产集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市地产集团有限公司回避本项表决）
5.05 包含于本议案中的，除去前述5.01-5.04项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
6 关于公司2021年度财务决算报告的议案
7 关于公司2021年度利润分配预案的议案
8 关于公司2022年度自营投资额度的议案
9 关于公司2022年捐赠专项资金推动重庆市酉阳县乡村振兴事项的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-02-22 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2022-02-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 |
| 审议内容 | 年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-12-15 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2021-12-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
2 关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
3 关于修订《公司章程》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-05-06 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2021-05-06 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2020年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2020年度监事会工作报告的议案
3 关于公司2020年年度报告的议案
4.00 关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案
4.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决)
4.02 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
4.03 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
4.04 预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
4.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
4.06 包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
5 关于公司2020年度财务决算报告的议案
6 关于公司2020年度利润分配预案的议案
7 关于公司2021年度自营投资额度的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-12-24 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2020-12-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于确认聘请公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-07-25 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2020-07-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订《公司章程》的议案
2 关于为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-05-09 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2020-05-09 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2019年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2019年度监事会工作报告的议案
3 关于公司2019年度财务决算报告的议案
4 关于公司2019年度利润分配预案的议案
5 关于公司2019年年度报告的议案
6 关于公司2020年度自营投资额度的议案
7.00 关于公司2019年度日常关联交易执行情况及预计2020年度日常关联交易的议案
7.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决)
7.02 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
7.03 预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
7.04 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
7.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
7.06 包含于本议案中的，除去前述7.01-7.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
8.00 关于公司董事会换届选举的议案
8.01 选举廖庆轩先生为公司第九届董事会非独立董事
8.02 选举吴坚先生为公司第九届董事会非独立董事
8.03 选举张纯勇先生为公司第九届董事会非独立董事
8.04 选举彭作富先生为公司第九届董事会非独立董事
8.05 选举张刚先生为公司第九届董事会非独立董事
8.06 选举万树斌先生为公司第九届董事会非独立董事
8.07 选举赵如冰先生为公司第九届董事会独立董事
8.08 选举罗炜先生为公司第九届董事会独立董事
8.09 选举傅达清先生为公司第九届董事会独立董事
9.00 关于公司监事会换届选举的议案
9.01 选举倪月敏女士为公司第九届监事会非职工监事
9.02 选举徐平先生为公司第九届监事会非职工监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-02-04 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2020-02-04 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于增加董事会2020年度捐赠授权额度的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2019-11-28 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2019-11-28 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于确认聘请公司2019年年报审计中介机构的议案
2 关于确认聘请公司2019年内部控制审计中介机构的议案
3 关于调整公司外部董事津贴的议案
4 关于调整公司外部监事津贴的议案 |
| 审议内容 | 年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-09-04 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2019-09-04 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于《西南证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理办法》的议案
2 关于公司符合向特定对象非公开发行A股股票条件的议案
3.00 关于公司非公开发行A股股票方案的议案
3.01 发行股票种类和面值
3.02 发行方式和发行时间
3.03 发行对象和认购方式
3.04 发行数量
3.05 发行价格及定价原则
3.06 限售期安排
3.07 募集资金数量及用途
3.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
3.09 上市地点
3.10 本次非公开发行决议有效期
4 关于公司非公开发行A股股票预案的议案
5 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
6 关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案
7.00 关于公司与特定对象签订《附条件生效的股份认购协议》的议案
7.01 西南证券股份有限公司与重庆渝富资产经营管理集团有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.02 西南证券股份有限公司与重庆市城市建设投资(集团)有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.03 西南证券股份有限公司与重庆市地产集团有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.04 西南证券股份有限公司与重庆发展投资有限公司之附条件生效的股份认购协议
8 关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
9 关于公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划的议案
10 关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案
11 关于提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案
12 关于修订《西南证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 |
| 审议内容 | 增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2019-06-06 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2018年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2018年度监事会工作报告的议案
3 关于公司2018年度财务决算报告的议案
4 关于公司2018年度利润分配预案的议案
5 关于公司2018年年度报告及摘要的议案
6.00 关于公司2018年度日常关联交易执行情况及预计2019年度日常关联交易的议案
6.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决)
6.02 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
6.03 预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
6.04 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
6.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
6.06 包含于本议案中的，除去前述6.01-6.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
7 关于修改《公司章程》的议案
8 关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
9 关于修改《公司董事会议事规则》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-12-27 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2018-12-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-10-31 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2018-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会监事的议案
2 关于补选徐平先生为公司第八届监事会监事的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-07-12 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2018-07-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于调整公司年度对外捐赠授权额度的议案
2 关于确认聘请2018年公司内部控制审计中介机构的议案
3 关于确认聘请2018年年报审计中介机构的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-04-28 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2018-04-28 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2017年度财务决算报告的议案
2 关于公司2017年度利润分配预案的议案
3 公司2017年度董事会工作报告
4.00 关于公司2017年度日常关联交易执行情况及预计2018年度日常关联交易的议案
4.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决)
4.02 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
4.03 预计与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
4.04 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
4.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
4.06 包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
5 关于公司2017年年度报告及摘要的议案
6 关于修改《公司章程》、《公司董事会议事规则》的议案
7 公司2017年度监事会工作报告 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2017-08-30 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2017-08-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修改《公司章程》的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2017-06-30 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2017-06-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2017年捐赠的议案
2 关于聘请公司2017年度审计中介机构的议案
3 关于聘请公司2017年内部控制审计机构的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2017-04-14 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2017-04-14 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1公司2016年度董事会工作报告
2关于公司2016年度财务决算报告的议案
3关于公司2016年度利润分配预案的议案
4.00关于公司2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易的议案
4.01与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）
4.02与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决）
4.03与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决）
4.04与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决）
4.05与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司发生的关联交易事项（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
4.06包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
5关于公司2016年年度报告及摘要的议案
6公司2016年度监事会工作报告 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-03-02 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2017-03-02 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于公司董事会换届选举的议案
1.01 选举廖庆轩先生为公司第八届董事会非独立董事
1.02 选举李剑铭先生为公司第八届董事会非独立董事
1.03 选举吴坚先生为公司第八届董事会非独立董事
1.04 选举张纯勇先生为公司第八届董事会非独立董事
1.05 选举张刚先生为公司第八届董事会非独立董事
1.06 选举万树斌先生为公司第八届董事会非独立董事
1.07 选举赵如冰先生为公司第八届董事会独立董事
1.08 选举罗炜先生为公司第八届董事会独立董事
1.09 选举傅达清先生为公司第八届董事会独立董事
2.00 关于公司监事会换届选举的议案
2.01 选举蒋辉先生为公司第八届监事会监事
2.02 选举李波先生为公司第八届监事会监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-10-31 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2016-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修改《公司章程》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-07-19 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2016-07-19 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于增补公司第七届董事会董事的议案
2关于公司2016年扶贫捐赠的议案
3关于聘请公司2016年度审计及内部控制审计中介机构的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-03-05 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2016-03-05 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于公司2015年度财务决算报告的议案
2关于公司2015年度利润分配预案的议案
3公司2015年度董事会工作报告
4关于公司2015年年度报告及摘要的议案
5.00关于公司2015年度日常关联交易执行情况及预计2016年度日常关联交易的议案
5.01与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监事及高级管理人员任职所引致的关联方，重庆农村商业银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆市三峡担保集团有限公司、重庆银海融资租赁有限公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）
5.02与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决）
5.03与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司的交易（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决）
5.04与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司的交易（重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决）
5.05与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司的交易（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
5.06与重庆国际信托股份有限公司、益民基金管理有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司及其附属公司的交易（重庆国际信托股份有限公司回避本项表决）
5.07包含于本议案中的，除去前述5.01-5.06项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
6公司2015年度监事会工作报告 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-02-16 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2016-02-16 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于增补公司第七届董事会董事的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-12-18 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-12-18 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-10-30 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-10-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司参与重庆市扶贫开发项目的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-08-31 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-08-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
2 关于调整公司2015年度财务审计费用的议案
3 关于申请开展贵金属现货合约代理、黄金现货合约自营业务及相应修改《公司章程》的议案
4 关于调增公司自营权益类证券及证券衍生品授权规模的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-07-08 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-07-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于提高公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-04-28 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-04-28 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2014年度财务决算报告的议案
2 关于公司2014年度利润分配预案的议案
3 公司2014年度董事会工作报告
4 关于公司2014年年度报告及摘要的议案
5.00 关于公司2014年度日常关联交易执行情况及预计2015年度日常关联交易的议案
5.01 与重庆国际信托有限公司、益民基金管理有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司及其附属公司的交易（重庆国际信托有限公司回避本项表决）
5.02 与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方以及该等主体之附属公司的交易（重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）
5.03 与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司及其附属公司的交易（中国建银投资有限责任公司回避本项表决）
5.04 与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司的交易（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决）
5.05 与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司的交易（重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决）
5.06 与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司的交易（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
5.07 包含于本议案中的，除去前述5.1-5.6项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
6 关于续聘公司2015年度审计机构的议案
7 关于续聘公司2015年度内部控制审计机构的议案
8 公司2014年度监事会工作报告 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-04-08 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2015-04-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于修订《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-12-25 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-12-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 《关于公司发行短期公司债券的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-08-26 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-08-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 《关于调整发行公司债券决议有效期的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-07-15 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-07-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | （一）审议《关于公司发行次级债券的议案》
1.01 同意公司发行次级债券，并尽快启动相关准备工作
1.02 发行规模
1.03 发行方式及对象
1.04 债券期限
1.05 展期和利率调整
1.06 债券利率及确定方式
1.07 募集资金用途
1.08 决议有效期
1.09 本次发行次级债券的授权事项
（二）审议《关于审定公司总部大楼项目投资概算的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-04-25 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-04-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | （一）审议《关于公司发行公司债券的议案》
1.01 同意公司申请发行公司债券
1.02 发行规模
1.03 发行对象与向公司股东配售的安排
1.04 债券期限
1.05 债券利率及确定方式
1.06 募集资金用途
1.07 上市场所
1.08 担保事项
1.09 决议的有效期
1.10 偿债保障措施
（二）审议《关于公司发行公司债券一般性授权的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-04-09 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-04-09 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于公司发行短期融资券的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-03-05 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-03-05 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）审议《公司2013年度董事会工作报告》
（二）审议《公司2013年度监事会工作报告》
（三）听取《公司独立董事2013年度工作报告》
（四）审议《关于公司2013年度财务决算报告的议案》
（五）审议《关于公司2013年度利润分配预案的议案》
（六）审议《关于公司2013年年度报告及摘要的议案》
（七）审议《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》
（1）预计与重庆国际信托有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、益民基金管理有限公司发生的关联交易事项（重庆国际信托有限公司回避本项表决）
（2）预计与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆市三峡担保集团有限公司发生的关联交易事项（重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）
（3）预计与中国建银投资有限责任公司发生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决）
（4）预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决）
（5）预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决）
（6）预计与重庆高速公路集团有限公司发生的关联交易事项（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
（7）预计与重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司发生的关联交易事项（重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司回避本项表决）
（8）包含于本议案中的，除去前述（1）-（7）项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
（八）审议《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》
（九）审议《关于续聘公司2014年度内部控制审计机构的议案》
（十）审议《关于扩大公司自营固定收益类证券投资规模的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-01-11 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2014-01-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于增补公司第七届董事会董事的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-10-29 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2013-10-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于申请为期货公司提供中间介绍业务资格及相应修改<公司章程>的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-06-29 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2013-06-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于增补公司第七届董事会董事的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-04-26 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2013-04-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于增补公司第七届董事会董事的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-03-22 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2013-03-22 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | （一）审议《公司2012年度董事会工作报告》；
（二）审议《公司2012年度监事会工作报告》；
（三）审议《公司2012年度财务决算报告》；
（四）审议《关于公司2012年度利润分配方案的议案》；
（五）审议《关于公司2012年度报告及摘要的议案》；
（六）审议《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》；
6.01与重庆银行股份有限公司的日常关联交易事项；
6.02与重庆农村商业银行股份有限公司的日常关联交易事项；
6.03与重庆三峡银行股份有限公司的日常关联交易事项；（重庆国际信托有限公司回避本项表决）；
6.04与银华基金管理有限公司的日常关联交易事项；
6.05与益民基金管理有限公司的日常关联交易事项（重庆国际信托有限公司回避本项表决）；
6.06与重庆国际信托有限公司的日常关联交易事项 （重庆国际信托有限公司回避本项表决）；
6.07与重庆市三峡担保集团有限公司的日常关联交易事项 （重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）；
6.08与安诚财产保险股份有限公司的日常关联交易事项；
6.09与中国建银投资有限责任公司的日常关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决）；
6.10与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方的日常关联交易事项（重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决）；
（七）审议《关于聘请公司2013年度审计机构的议案》；
（八）审议《关于聘请公司2013年度内部控制审计机构的议案》；
（九）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
（十）审议《关于公司向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》；
10.01发行股票种类和面值；
10.02发行方式及发行时间；
10.03发行对象和认购方式；
10.04发行数量；
10.05发行价格及定价原则；
10.06限售期；
10.07募集资金数量及用途；
10.08本次非公开发行前的滚存利润安排；
10.09上市地点；
10.10决议有效期；
（十一）审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》；
（十二）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（十三）审议《关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析的议案》
（十四）审议《关于公司与股东签订附条件生效的非公开发行股票认购合同的议案》；
（十五）审议《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案》；
（十六）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2013-02-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）《关于增补公司第七届董事会董事的议案》
补崔坚先生
（二）《关于公司发行短期融资券的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-12-27 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-12-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）《关于进一步完善<公司章程>中拟新增条款的议案》
（二）《关于聘请公司2012年内部控制审计机构的议案》
（三）《关于公司在香港设立子公司的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-11-13 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-11-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）《关于增补公司第七届董事会董事的议案》
（二）《关于提高公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-08-17 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-08-17 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于增补公司第七届董事会董事的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-08-06 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-08-06 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | （一）《关于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》
（二）《关于修改〈公司章程〉利润分配政策的议案》
（三）《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》
（四）《关于增加公司经营范围及相应修改〈公司章程〉的议案》 |
| 审议内容 | 购并,利润分配方案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-03-16 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-03-16 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）审议《公司2011年度董事会工作报告》
（二）审议《公司2011年度监事会工作报告》
（三）听取《公司独立董事2011年度工作报告》
（四）审议《公司2011年度财务决算报告》
（五）审议《关于公司2011年度利润分配的议案》
（六）审议《关于公司2011年度报告及摘要的议案》
（七）审议《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》
（八）审议《关于聘请公司2012年度审计机构的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-02-15 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-02-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）审议《关于调整证券经纪业务子公司经营范围的议案》
（二）审议《关于调整公司经营范围并相应修改<公司章程>的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-01-20 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2012-01-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）审议《关于公司董事会换届选举的议案》
（二）审议《关于公司监事会换届选举的议案》 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-12-23 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2011-12-23 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | （一）审议《关于公司符合重大资产重组条件的议案》
（二）审议《关于西南证券股份有限公司吸收合并国都证券有限责任公司的议案》
（三）《关于本次重大资产重组符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》
（四）《关于同意签署〈西南证券股份有限公司与国都证券有限责任公司吸收合并协议〉的议案》
（五）《关于同意签署〈西南证券股份有限公司与国都证券有限责任公司吸收合并协议补充协议〉的议案》
（六）《关于设立经纪业务子公司的议案》
（七）《关于调整经纪业务经营区域范围并相应修改<公司章程>的议案》
（八）《西南证券股份有限公司吸收合并国都证券有限责任公司报告书（草案）》
（九）《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜的议案》 |
| 审议内容 | 购并 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-10-11 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2011-10-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议事项
（一）审议《关于公司2011年中期利润分配的议案》
（二）审议《关于修改<公司章程>的议案》 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-06-02 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2011-06-02 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《公司2010年度董事会工作报告》；
2、审议《公司2010年度监事会工作报告》；
3、听取《公司独立董事2010年度工作报告》；
4、审议《公司2010年度财务决算报告》；
5、审议《关于公司2010年度利润分配预案的议案》；
6、审议《关于公司2010年年度报告的议案》；
7、审议《关于预计公司2011年度日常关联交易的议案》；
8、审议《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》；
9、审议《关于公司向“绿化长江 重庆行动”等两项活动捐资的议案》。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-09-10 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2010-09-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司开展融资融券业务的议案》
2、审议《关于修改<公司章程>的议案》
3、审议《关于增补公司监事的议案》
4、审议《关于增补公司董事的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-07-05 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2010-07-05 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于续聘公司2010年度审计机构的议案》
2、审议《关于公司证券自营业务投资规模的议案》
3、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-03-20 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2010-03-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于增补公司董事的议案》；
2、审议《关于前次募集资金使用情况的报告》。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2010-02-05 |
|---|
| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2010-02-05 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《公司2009年度董事会工作报告》；
2、审议《公司2009年度监事会工作报告》；
3、听取《公司独立董事2009年度工作报告》；
4、审议《公司2009年度财务决算报告》；
5、审议《公司2009年度利润分配预案》；
6、审议《公司2009年年度报告》；
7、审议《关于预计公司2010年度日常关联交易的议案》；
8、审议《关于公司董事、监事津贴及风险金的议案》；
9、审议《关于公司股东大会对董事会授权书的议案》。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-12-17 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-12-17 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 关于变更公司2009年度审计机构的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-10-24 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-10-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于前次募集资金使用情况的报告
2、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
3、关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案
（1） 非公开发行股票的种类和面值
（2） 发行方式
（3） 发行数量
（4） 发行对象
（5） 定价方式和定价原则
（6） 本次发行股票的锁定期
（7） 募集资金用途
（8） 上市地
（9） 本次非公开发行前的滚存利润安排
（10） 本次发行决议的有效期
4、关于向特定对象非公开发行A 股募集资金运用的可行性研究报告
5、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
6、关于变更公司住所的议案 |
| 审议内容 | 增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-09-08 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-09-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于购买土地修建公司总部大楼的议案 |
| 审议内容 | 购并 |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-06-08 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-06-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于聘请公司2009 年度审计机构的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于增补公司第六届监事会成员的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-02-15 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-02-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《关于增补公司董事的议案》；
2、《关于修改公司章程的议案》；
3、《关于修改公司股东大会议事规则的议案》
4、《关于修改公司董事会议事规则的议案》；
5、《关于修改公司监事会议事规则的议案》。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2009-02-10 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2009-02-10 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《公司2008 年年度报告及摘要》；
2、审议《公司2008 年度董事会工作报告》；
3、审议《公司2008 年度监事会工作报告》；
4、审议《公司2008 年利润分配预案》。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2008-08-20 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2008-08-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 议案1：经调整的《关于重庆长江水运股份有限公司重大资产出售的议案》及《重庆长江水运股份有限公司与重庆市长江水运有限责任公司关于变更重大资产出售协议部分条款的协议书》；
议案2：经调整的《关于重庆长江水运股份有限公司以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司的议案》及《重庆长江水运股份有限公司与西南证券有限责任公司关于变更吸收合并协议部分条款的协议书》；
议案 3：《中国建银投资有限责任公司和重庆渝富资产经营管理有限公司免于向公司股东发出收购要约的议案》；
议案 4：《修改<公司章程>的议案》；
议案 5：《关于授权董事会办理议案1-议案4 相关事宜的议案》；
议案6：《关于更换第六届董事会部分董事的议案》； |
| 审议内容 | 董事换届议案,购并 |
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| 股东大会通知 公告日期:2008-06-06 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2008-06-06 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《公司2007年年度报告及摘要》；
2、审议《公司2007年度董事会工作报告》；
3、审议《公司2007年度监事会工作报告》；
4、审议《公司2007年度财务决算报告》；
5、审议《公司2007年利润分配预案》。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2007-11-21 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2007-11-21 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 议案1：《关于改选重庆长江水运股份有限公司监事会非职工代表监事的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2007-11-21 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2007-11-21 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 议案1：《关于重庆长江水运股份有限公司重大资产出售的议案》及《关于重庆长江水运股份有限公司与重庆市长江水运有限责任公司之重大资产出售协议书》；
议案2：《关于重庆长江水运股份有限公司以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司的议案》及《关于重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司之协议书》；
议案3：《关于重庆长江水运股份有限公司变更经营范围的议案》；
议案4：《关于重庆长江水运股份有限公司变更注册地址的议案》；
议案5：《关于重庆长江水运股份有限公司注册名称变更以及与西南证券签署<名称转让协议>的议案》；
议案6：《关于中国建银投资有限责任公司和重庆渝富资产经营管理有限公司免于向公司股东发出收购要约的议案》；
议案7：《关于修改<重庆长江水运股份有限公司章程>的议案》；
议案8：《关于提请股东大会授权公司董事会办理议案1－7的相关事宜的议案》； |
| 审议内容 | 购并 |
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| 股东大会通知 公告日期:2007-06-07 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2007-06-07 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《公司2006年年度报告及摘要》；
2、审议《公司2006年度董事会工作报告》；
3、审议《公司2006年度监事会工作报告》；
4、审议《公司2006年度财务决算报告》；
5、审议《公司2006年利润分配预案》。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2006-08-25 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2006-08-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）《关于提名许少才先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（二）《关于提名任建平先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（三）《关于提名肖宗华先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（四）《关于提名袁建国先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（五）《关于提名朱杰先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（六）《关于提名谭国利先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》；
（七）《关于提名王崇举先生为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》；
（八）《关于提名高维佳先生为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》；
（九）《关于提名杨松柏先生为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》；
（十）《关于提名申永洁先生为公司第五届监事会监事候选人的议案》；
(十一) 《关于提名郑暇女士为公司第五届监事会监事候选人的议案》。
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| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2006-06-14 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2006-06-14 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 会议审议事项《重庆长江水运股份有限公司关于利用资本公积金向流通股股东定向转增股本进行股权分置改革的议案》 |
| 审议内容 | 股权分置 |
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| 股东大会通知 公告日期:2006-04-25 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2006-04-25 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | （一）公司2005年年度报告及报告摘要；
（二）公司2005年度董事会工作报告；
（三）公司2005年度监事会工作报告；
（四）公司2005年度财务决算报告；
（五）公司2005年度利润分配预案：
（六）公司续聘2006年度审计机构的议案；
（七）关于修改《公司章程》的提案；
（八）关于修改公司《股东大会议事规则》的议案；
（九）关于修改《董事会议事规则》的议案；
（十）关于修改《监事会议事规则》的议案；
(十一)关于大股东及关联方资金占用清偿方案暨关联交易的议案。
（十二）关于公司暂停上市和终止上市相关事宜的预案。
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| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2005-11-22 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2005-11-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于用公司投资在控股子公司上海长运物流基地建设有限公司的权益清偿部份银行债务的议案》；
《关于处置公司资产用于清偿银行债务的议案》；
《关于对兼并企业重庆船厂、重庆纺织品批发公司进行并帐的议案》。
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| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2005-06-24 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2005-06-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于变更剩余募集资金用途的议案》。
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| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2004-12-01 |
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| 公司名称 | 西南证券 |
| 公告日期 | 2004-12-01 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于陈建威先生辞去公司董事职务的议案；
2、关于袁建国先生辞去公司董事职务的议案；
3、关于公司大股东提名董事候选人的议案。 |
| 审议内容 | |
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