| 关联交易 公告日期:2014-07-17 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 西南证券股份有限公司(以下简称公司)第七届董事会第三十次会议，于2014年7月16日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议通过《关于公司参股设立重庆马上消费金融股份有限公司的议案》:
一、同意公司作为一般出资人发起设立重庆马上消费金融股份有限公司(暂定名，最终以核准为准)，并出资人民币1500万元认缴并持有其5%股份。
二、同意公司与其他相关出资人共同签署《重庆马上消费金融股份有限公司(暂定名)发起人投资协议》及《重庆马上消费金融股份有限公司(暂定名)章程》。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 30000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 存款利率参照金融同业存款的市场利率水平进行定价，信用拆借利率在业务发生期间的银行间市场拆借利率水平范围内定价，贷款利率参照业务发生时的市场贷款利率水平定价。 |
| 交易简介 | 公司及所属控股子公司因业务需要，可能在关联方（重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司）开立（同业）存款帐户存放资金，并由此自该关联方取得相应的存款利息收入。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 存款利率参照金融同业存款的市场利率水平进行定价，信用拆借利率在业务发生期间的银行间市场拆借利率水平范围内定价，贷款利率参照业务发生时的市场贷款利率水平定价。 |
| 交易简介 | 公司根据业务发展需要，为解决临时性资金周转，在银行间市场以信用方式向关联方（重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司）拆入短期资金，由此向对方支付拆入资金利息；公司所属控股子公司可能根据其业务发展的需要，为补充营运资金而向关联方贷款，并由此支付贷款利息。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 金融产品代销的手续费率在金融产品代销市场的代销手续费率的平均价格范围内予以定价 |
| 交易简介 | 公司因日常业务开展需要，可能代销关联方（重庆国际信托有限公司）发行的信托产品等金融产品，由此取得代销手续费收入 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金代销手续费率参照行业基金代销手续费率的平均价格水平予以定价 |
| 交易简介 | 公司代销关联方（银华基金管理有限公司、益民基金管理有限公司）旗下所发行的基金产品，由此取得代销手续费收入 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 900万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金代销手续费率参照行业基金代销手续费率的平均价格水平予以定价 |
| 交易简介 | 公司代销关联方（银华基金管理有限公司、益民基金管理有限公司）旗下所发行的基金产品，由此取得代销手续费收入 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 750万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行、重庆三峡银行、重庆农村商业银行、重庆市三峡担保集团、安诚财产保险、中国建银投资、重庆国际信托、银华基金管理、益民基金管理 |
| 定价依据 | 债券分销按照市场相关规定，招标发行的债券以中标利率定价，簿记建档发行的债券以票面利率定价。 |
| 交易简介 | 关联方（重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、重庆市三峡担保集团有限公司、安诚财产保险股份有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆国际信托有限公司、银华基金管理有限公司、益民基金管理有限公司）可能根据其业务开展需要，购买公司承销的企业债券、公司债券及农发债券。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费，手续费率参照市场平均水平执行。 |
| 交易简介 | 关联方（益民基金管理有限公司、银华基金管理有限公司）租用公司席位开展投资活动，公司由此收取基金公司在该席位上产生的交易佣金作为相应的席位租赁费用。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 2550万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费，手续费率参照市场平均水平执行。 |
| 交易简介 | 关联方（益民基金管理有限公司、银华基金管理有限公司）租用公司席位开展投资活动，公司由此收取基金公司在该席位上产生的交易佣金作为相应的席位租赁费用。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 1275万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 根据业务开展期间市场同类型资产管理业务的平均价格水平确定管理费、业绩报酬标准。 |
| 交易简介 | 公司可能接受关联方（重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆国际信托有限公司、银华基金管理有限公司及其子公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司）委托，开展资产管理业务，并由此取得管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 500万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆国际信托有限公司、银华基金管理有限公司及其子公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 根据业务开展期间市场同类型资产管理业务的平均价格水平确定管理费、业绩报酬标准。 |
| 交易简介 | 公司可能接受关联方（重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆国际信托有限公司、银华基金管理有限公司及其子公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司）委托，开展资产管理业务，并由此取得管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团、重庆国际信托、银华基金管理及其子公司、益民基金管理、重庆银行、重庆三峡银行、重庆农村商业银行、重庆市三峡担保集团、安诚财产保险、中国建银投资 |
| 定价依据 | 参照成交当日的市场价格水平予以定价。 |
| 交易简介 | 公司及所属控股子公司因资产管理产品的经营运作、固定收益业务的流动性管理及套利需要、子公司业务日常开展的需要，可能发生与关联方（重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆国际信托有限公司、银华基金管理有限公司及其子公司、益民基金管理有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、重庆市三峡担保集团有限公司、安诚财产保险股份有限公司、中国建银投资有限责任公司）之间的金融产品交易，包括但不限于购买理财产品、银行间市场债券现券交易及回购交易、交易所市场大宗交易等。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 参照所处市场、行业惯例以及合伙企业相关规章、合伙协议，平等确定投入金额及各方权利义务。 |
| 交易简介 | 公司从事投资业务的子公司根据日常业务开展需要，可能与关联方（重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股所引致的关联方、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司）共同发起设立股权投资基金合伙企业。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-05 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团、重庆三峡银行、重庆银行、重庆渝涪高速公路、重庆市城市建设投资(集团)、重庆市江北嘴中央商务区投资集团、重庆高速公路集团、重庆市水务资产经营、重庆市水利投资(集团) |
| 定价依据 | 金融产品销售参考市场同类金融产品销售价格水平予以定价；信托贷款利率以市场化为基础，以业务发生时资金市场行情确定最终的信托贷款利率，体现交易价格的公允。 |
| 交易简介 | 公司为补充营运资金及日常业务开展需要，可能在与关联方（重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆三峡银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司）达成一致条件下，取得相应关联方提供的信托贷款或由关联方购买公司销售的金融产品。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-08-27 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市水务资产经营有限公司 |
| 定价依据 | 依据股权交易市场关于股权转让（受让）通行的定价原则，参考重庆水务资产在2012年12月10日向三峰环境原股东购买股权时的价格2.59元/元注册资本（该价格依据相应的评估报告确定），在此价格成本基础上，综合考虑环保行业的未来发展、三峰环境业绩成长性，本次交易拟定的交易价格为2.7元/元注册资本。 |
| 交易简介 | 2013年8月26日，西证股权投资有限公司（以下简称“西证股权公司”）与重庆市水务资产经营有限公司（以下简称“重庆水务资产”）在重庆签订了《重庆市水务资产经营有限公司与西证股权投资有限公司之股权转让协议》，西证股权公司拟购买重庆水务资产持有的重庆三峰环境产业集团有限公司（以下简称“三峰环境”）的股权。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 10800万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-06-29 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市城市建设投资(集团)有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 西证创新和重庆城投、重庆水务资产拟共同投资设立城市建设基金。基金总规模拟为35.01亿元人民币（其中西证创新拟出资4亿元人民币，重庆城投拟出资11亿元人民币，重庆水务资产拟出资20亿元人民币）；基金组织形式为有限合伙企业；基金的营业范围拟为:从事投资业务及相关资产管理，投资咨询服务，企业财务顾问服务（最终以工商行政管理部门核准为准）。拟投资方向为城市建设领域的股权投资及其他权益性投资。
本次关联交易的目的以及对公司的影响 本次交易有利于公司抓住重庆未来建设发展中所蕴含的投资机遇，更好地服务实体经济，实现企业价值和股东利益的最大化。本次交易符合公司及全体股东的利益，不会损害中小股东利益，也不会对公司的财务状况及经营成果造成负面影响。 本次交易尚需各投资方完成其内部投资决策程序后方可实施，存在一定不确定性。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 350100万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-06-29 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆水务资产经营有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述 西证创新和重庆城投、重庆水务资产拟共同投资设立城市建设基金。基金总规模拟为35.01亿元人民币（其中西证创新拟出资4亿元人民币，重庆城投拟出资11亿元人民币，重庆水务资产拟出资20亿元人民币）；基金组织形式为有限合伙企业；基金的营业范围拟为:从事投资业务及相关资产管理，投资咨询服务，企业财务顾问服务（最终以工商行政管理部门核准为准）。拟投资方向为城市建设领域的股权投资及其他权益性投资。
二、本次关联交易的目的以及对公司的影响 本次交易有利于公司抓住重庆未来建设发展中所蕴含的投资机遇，更好地服务实体经济，实现企业价值和股东利益的最大化。本次交易符合公司及全体股东的利益，不会损害中小股东利益，也不会对公司的财务状况及经营成果造成负面影响。 本次交易尚需各投资方完成其内部投资决策程序后方可实施，存在一定不确定性。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 350100万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市城市建设投资(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行的定价基准日为本公司第七届董事会第十六次会议决议公告日。 本次非公开发行的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即8.72元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量） 本公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，董事会将对发行底价进行相应调整。 |
| 交易简介 | 该关联交易的目的以及对本公司的影响
（一）本次关联交易的目的 本次非公开发行是在以净资本为核心的监管模式下，扩展本公司业务规模、增强盈利能力及抗风险能力、优化业务结构的必要举措。 基于对对本公司近年来业务经营的充分肯定及未来发展前景的高度信心，本公司股东重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务拟全部认购本次非公开发行的A股股票。通过本次非公开发行股票，募集资金能进一步提高本公司的盈利能力和市场竞争力，为“打造全国一流证券公司”的战略规划奠定坚实基础。 （二）该关联交易对本公司的影响 通过本次非公开发行能够进一步扩充本公司净资本规模，有利于提升本公司整体竞争实力和行业地位，及时抓住证券行业创新发展的机遇，对调整收入结构、扩大业务规模及拓展创新业务起到积极的作用，实现企业价值和股东利益的最大化。 本次非公开发行前，重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务四家发行对象与本公司不存在关联关系。本次非公开发行将导致上述四家发行对象持股比例均超过本公司发行后总股本的5%，因此需视同本公司的关联方，本次交易构成关联交易事项。对此，本公司按照法律法规等相关规定履行关联交易程序。
本次非公开发行完成后，上述四家发行对象成为本公司的新增关联方，若其未来与本公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定的前提下进行，同时本公司将及时履行相关信息披露义务。 本次非公开发行完成后，上述四家发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与本公司不存在同业竞争，也不会导致本公司与控股股东及其他关联方之间出现新增同业竞争的情形。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行的定价基准日为本公司第七届董事会第十六次会议决议公告日。 本次非公开发行的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即8.72元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量） 本公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，董事会将对发行底价进行相应调整。 |
| 交易简介 | 该关联交易的目的以及对本公司的影响
（一）本次关联交易的目的 本次非公开发行是在以净资本为核心的监管模式下，扩展本公司业务规模、增强盈利能力及抗风险能力、优化业务结构的必要举措。 基于对对本公司近年来业务经营的充分肯定及未来发展前景的高度信心，本公司股东重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务拟全部认购本次非公开发行的A股股票。通过本次非公开发行股票，募集资金能进一步提高本公司的盈利能力和市场竞争力，为“打造全国一流证券公司”的战略规划奠定坚实基础。 （二）该关联交易对本公司的影响 通过本次非公开发行能够进一步扩充本公司净资本规模，有利于提升本公司整体竞争实力和行业地位，及时抓住证券行业创新发展的机遇，对调整收入结构、扩大业务规模及拓展创新业务起到积极的作用，实现企业价值和股东利益的最大化。 本次非公开发行前，重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务四家发行对象与本公司不存在关联关系。本次非公开发行将导致上述四家发行对象持股比例均超过本公司发行后总股本的5%，因此需视同本公司的关联方，本次交易构成关联交易事项。对此，本公司按照法律法规等相关规定履行关联交易程序。
本次非公开发行完成后，上述四家发行对象成为本公司的新增关联方，若其未来与本公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定的前提下进行，同时本公司将及时履行相关信息披露义务。 本次非公开发行完成后，上述四家发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与本公司不存在同业竞争，也不会导致本公司与控股股东及其他关联方之间出现新增同业竞争的情形。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆高速公路集团有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行的定价基准日为本公司第七届董事会第十六次会议决议公告日。 本次非公开发行的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即8.72元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量） 本公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，董事会将对发行底价进行相应调整。 |
| 交易简介 | 该关联交易的目的以及对本公司的影响
（一）本次关联交易的目的 本次非公开发行是在以净资本为核心的监管模式下，扩展本公司业务规模、增强盈利能力及抗风险能力、优化业务结构的必要举措。 基于对对本公司近年来业务经营的充分肯定及未来发展前景的高度信心，本公司股东重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务拟全部认购本次非公开发行的A股股票。通过本次非公开发行股票，募集资金能进一步提高本公司的盈利能力和市场竞争力，为“打造全国一流证券公司”的战略规划奠定坚实基础。 （二）该关联交易对本公司的影响 通过本次非公开发行能够进一步扩充本公司净资本规模，有利于提升本公司整体竞争实力和行业地位，及时抓住证券行业创新发展的机遇，对调整收入结构、扩大业务规模及拓展创新业务起到积极的作用，实现企业价值和股东利益的最大化。 本次非公开发行前，重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务四家发行对象与本公司不存在关联关系。本次非公开发行将导致上述四家发行对象持股比例均超过本公司发行后总股本的5%，因此需视同本公司的关联方，本次交易构成关联交易事项。对此，本公司按照法律法规等相关规定履行关联交易程序。
本次非公开发行完成后，上述四家发行对象成为本公司的新增关联方，若其未来与本公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定的前提下进行，同时本公司将及时履行相关信息披露义务。 本次非公开发行完成后，上述四家发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与本公司不存在同业竞争，也不会导致本公司与控股股东及其他关联方之间出现新增同业竞争的情形。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市水务资产经营有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行的定价基准日为本公司第七届董事会第十六次会议决议公告日。 本次非公开发行的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即8.72元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量） 本公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，董事会将对发行底价进行相应调整。 |
| 交易简介 | 该关联交易的目的以及对本公司的影响
（一）本次关联交易的目的 本次非公开发行是在以净资本为核心的监管模式下，扩展本公司业务规模、增强盈利能力及抗风险能力、优化业务结构的必要举措。 基于对对本公司近年来业务经营的充分肯定及未来发展前景的高度信心，本公司股东重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务拟全部认购本次非公开发行的A股股票。通过本次非公开发行股票，募集资金能进一步提高本公司的盈利能力和市场竞争力，为“打造全国一流证券公司”的战略规划奠定坚实基础。 （二）该关联交易对本公司的影响 通过本次非公开发行能够进一步扩充本公司净资本规模，有利于提升本公司整体竞争实力和行业地位，及时抓住证券行业创新发展的机遇，对调整收入结构、扩大业务规模及拓展创新业务起到积极的作用，实现企业价值和股东利益的最大化。 本次非公开发行前，重庆城投、江北嘴集团、重庆高速和重庆水务四家发行对象与本公司不存在关联关系。本次非公开发行将导致上述四家发行对象持股比例均超过本公司发行后总股本的5%，因此需视同本公司的关联方，本次交易构成关联交易事项。对此，本公司按照法律法规等相关规定履行关联交易程序。
本次非公开发行完成后，上述四家发行对象成为本公司的新增关联方，若其未来与本公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定的前提下进行，同时本公司将及时履行相关信息披露义务。 本次非公开发行完成后，上述四家发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与本公司不存在同业竞争，也不会导致本公司与控股股东及其他关联方之间出现新增同业竞争的情形。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司代销基金公司旗下基金，收取代销相关费用。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 32.21万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
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| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司代销基金公司旗下基金，收取代销相关费用。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 基金公司租用我公司席位做投资，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 816.73万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 基金公司租用我公司席位做投资，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 179.28万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 在该行存放自有资金，由此取得利息收入。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 3.35万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 在行业基金代销手续费率的范围内定价 |
| 交易简介 | 代销基金管理有限公司旗下基金，由此获得代销手续费。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 33万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 在行业基金代销手续费率的范围内定价。 |
| 交易简介 | 代销基金管理有限公司旗下基金，由此获得代销手续费。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 143万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费，手续费率参照市场平均水平执行。 |
| 交易简介 | 基金公司租用我公司席位开展投资活动，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金作为相应的席位租赁费用。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 659万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费，手续费率参照市场平均水平执行。 |
| 交易简介 | 基金公司租用我公司席位开展投资活动，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金作为相应的席位租赁费用。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 99万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 因开立同业存款账户存放资金而由存款银行向我方支付的存款利息。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 因开立同业存款账户存放资金而由存款银行向我方支付的存款利息。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 因开立同业存款账户存放资金而由存款银行向我方支付的存款利息。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司将有可能接受关联方委托，开展资产管理业务，产生管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司将有可能接受关联方委托，开展资产管理业务，产生管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司将有可能接受关联方委托，开展资产管理业务，产生管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 根据业务开展期间市场同类型资产管理业务的平均价格水平确定管理费、业绩报酬标准。 |
| 交易简介 | 公司将有可能接受关联方委托，开展资产管理业务，产生管理费、业绩报酬等收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 6.41万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司正在申请代销金融产品业务资格，待获得批准之后，公司将可能代销关联方发行的信托产品等金融产品，并由此取得代销手续费收入。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司及其控股子公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 为关联方收购或者出售资产、股权等业务活动提供财务顾问中介服务。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司根据业务发展需要，为解决临时性资金周转，在银行间市场以信用方式拆入短期资金，由此向对方支付拆入资金利息。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司根据业务发展需要，为解决临时性资金周转，在银行间市场以信用方式拆入短期资金，由此向对方支付拆入资金利息。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 在银行间市场拆借的利率水平范围内定价。 |
| 交易简介 | 公司根据业务发展需要，为解决临时性资金周转，在银行间市场以信用方式拆入短期资金，由此向对方支付拆入资金利息。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 158.55万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 企业债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 3886.96万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 企业债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 96480.4万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市三峡担保集团有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 安诚财产保险股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 中国建银投资有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 企业债券分销、公司债券分销、农发债分销、银行间债券市场交易、交易所大宗交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司有可能因资管产品经营运作需要，与关联方进行金融产品交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司有可能因资管产品经营运作需要，与关联方进行金融产品交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司有可能因资管产品经营运作需要，与关联方进行金融产品交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司有可能因资管产品经营运作需要，与关联方进行金融产品交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-03-26 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 安诚财产保险股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司有可能因资管产品经营运作需要，与关联方进行金融产品交易。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-01-15 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆股份转让中心有限责任公司 |
| 定价依据 | 对于本次交易涉及的重庆股份转让公司的股东全部权益，重庆中鼎资产评估土地房地产评估有限责任公司已对其进行评估，并出具了重庆中鼎资评[2012]第34号资产评估报告，评估结论为：以2012年11月30日为评估基准日，重庆股份转让公司股东全部权益评估值为人民币5,253.34万元。依据该评估报告，本次交易(增资)价格为人民币1元/每单位注册资本。本次交易价格是公允的，不存在损害本公司权益的情形。 |
| 交易简介 | 关联交易进展概述
（一）截至2012年12月26日，重庆股份转让中心完成改制为重庆股份转让公司（其改制筹备阶段的名称为“重庆股权交易中心有限责任公司”）。改制完成后，重庆股份转让公司注册资本为5,000万元人民币，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）持有其100%股权。
（二）2013年1月11日，本公司与重庆渝富、深圳证券信息有限公司、重庆股份转让公司签署了《重庆股份转让中心有限责任公司增资扩股协议》。根据该协议，本公司以人民币8,281.25万元增资重庆股份转让公司，占其注册资本的53%；深圳证券信息有限公司以人民币2,343.75万元增资重庆股份转让公司，占其注册资本的15%；本次增资完成后，重庆股份转让公司注册资本由5,000万元增至15,625万元。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 2343.75万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-10-30 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
（一）重庆市政府拟对重庆股份转让中心进行改制，并对改制后成立的重庆股权交易中心有限责任公司（筹）进行增资扩股。为紧抓行业创新发展机遇，拓宽公司收入来源和增强市场竞争力，经多次协调，本公司与相关各方已达成初步合作意向，拟以1元/每单位注册资本，累计不超过1亿元人民币自有资金增资控股重庆股权交易中心有限责任公司（筹），持有其不低于53%的出资比例。
（二）本公司于2012年10月29日在重庆召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司增资控股重庆股权交易中心有限责任公司的议案》。
（三）本次对外投资尚需与相关方签订增资协议，并获得有关部门批准。
关联交易的目的以及对上市公司的影响
（一）本次增资控股重庆股权交易中心有限责任公司（筹），是进一步贯彻落实中国证监会《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》中关于证券公司参与区域性股权交易市场建设的具体举措和行动；有利于增强公司的核心竞争力，进一步拓展市场空间，促进公司创新发展。
（二）目前，本公司利润来源主要以证券公司传统的经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务等构成，其中大部分收入受市场波动影响比较大。区域股权交易市场的发展前景广阔，有助于改善公司收入结构，提高公司盈利能力。
（三）本次对外投资的资金来源为公司的自有资金，完成投资后，本公司净资本及各项风险控制指标符合监管要求。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 100000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金的销量，按照一定倍数在该交易席位上建仓进行交易。席位租赁费即为该席位上进行证券交 |
| 交易简介 | 关联交易概述
益民基金管理有限公司2012年预计发生基金代销业务。
交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
银华基金管理有限公司租用我公司席位做投资，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金。
交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
益民基金管理有限公司租用我公司席位做投资，公司收取基金公司在该席位上产生的交易佣金。
交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照金融同业存款的市场利率水平进行定价。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
重庆三峡银行股份有限公司预计2012年发生存款利息的业务。
交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市三峡担保集团有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 安诚财产保险股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 中国建银投资有限责任公司企业年金计划-中行 |
| 定价依据 | 参照市场价格水平及债券市场的行业惯例，以不偏离中债估值的2%进行定价。 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆市三峡担保集团有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 安诚财产保险股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 中国建银投资有限责任公司 |
| 定价依据 | 参照市场定价原则执行 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-03-20 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金的销量，按照一定倍数在该交易席位上建仓进行交易。席位租赁费即为该席位上进行证券交 |
| 交易简介 | 关联交易概述
银华基金管理有限公司2012年预计发生基金代销业务。
交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
|
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 650万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 40万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 中国建银投资有限责任公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆国际信托有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 银华基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 益民基金管理有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 重庆三峡银行股份有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-02-10 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 安诚财产保险股份有限公司 |
| 定价依据 | （一）基金代销：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，基金
公司根据证券公司销售其基金产品的销量来决定是否租用交易席位，并根据基金
的销量，按一定的倍数在该席位上进行交易。席位租赁费即为该席位上证券交易
所产生的交易手续费，手续费率参照行业惯例执行；
（二）存款利息：参照金融同业存款的市场利率水平进行定价；
（三）固定收益业务中的债券交易和分销：参照市场价格水平及债券市场的
行业惯例，以不偏离 |
| 交易简介 | 交易目的以及对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公
司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存
在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2006-10-31 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 华融投资有限公司 |
| 定价依据 | 如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。 |
| 交易简介 | 关联交易概述：
鉴于大股东华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司分别用持有本公司的股权为公司借款提供质押担保，为防止可能因担保造成的损失，公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
本公司曾于2006年9月28日召开的五届董事会第一次会议审议通过了《关于解决大股东担保损失协议的议案》。由于理解上的偏差，没有按照关联交易事项进行审议和表决。本公司于2006年9月29日召开的五届董事会第二次会议对上述议案重新按关联交易事项进行了审议，通过了上述关联交易事项，同意签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
关联交易协议的主要内容：
公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订的《解决大股东担保损失协议》的主要内容为：
（一）如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。
（二）本公司在赔偿担保方损失时，应在担保方抵押股权被拍卖或处置之日起三日内支付赔偿款。若不能按期支付，每日按应付赔偿总额的万分之五计算违约金。
（三）协议的生效：自协议经股东大会审议通过之日起。
进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况：
本次关联交易协议的签订，是在大股东为本公司借款提供股权质押担保，并因本公司借款诉讼使股权被查封冻结情况下，出于对自身利益保护的一种防范措施，符合公平、合理性原则。但一旦因本公司债务纠纷使大股东的股权被拍卖，本公司将承担由此给大股东造成的损失。
|
| 交易类别 | 担保和抵押 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2006-10-31 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 北海现代投资股份有限公司 |
| 定价依据 | 如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。 |
| 交易简介 | 关联交易概述：
鉴于大股东华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司分别用持有本公司的股权为公司借款提供质押担保，为防止可能因担保造成的损失，公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
本公司曾于2006年9月28日召开的五届董事会第一次会议审议通过了《关于解决大股东担保损失协议的议案》。由于理解上的偏差，没有按照关联交易事项进行审议和表决。本公司于2006年9月29日召开的五届董事会第二次会议对上述议案重新按关联交易事项进行了审议，通过了上述关联交易事项，同意签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
关联交易协议的主要内容：
公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订的《解决大股东担保损失协议》的主要内容为：
（一）如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。
（二）本公司在赔偿担保方损失时，应在担保方抵押股权被拍卖或处置之日起三日内支付赔偿款。若不能按期支付，每日按应付赔偿总额的万分之五计算违约金。
（三）协议的生效：自协议经股东大会审议通过之日起。
进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况：
本次关联交易协议的签订，是在大股东为本公司借款提供股权质押担保，并因本公司借款诉讼使股权被查封冻结情况下，出于对自身利益保护的一种防范措施，符合公平、合理性原则。但一旦因本公司债务纠纷使大股东的股权被拍卖，本公司将承担由此给大股东造成的损失。
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| 交易类别 | 担保和抵押 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2006-10-31 |
|---|
| 甲公司 | 西南证券 |
| 乙公司 | 温州新城投资管理有限公司 |
| 定价依据 | 如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。 |
| 交易简介 | 关联交易概述：
鉴于大股东华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司分别用持有本公司的股权为公司借款提供质押担保，为防止可能因担保造成的损失，公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
本公司曾于2006年9月28日召开的五届董事会第一次会议审议通过了《关于解决大股东担保损失协议的议案》。由于理解上的偏差，没有按照关联交易事项进行审议和表决。本公司于2006年9月29日召开的五届董事会第二次会议对上述议案重新按关联交易事项进行了审议，通过了上述关联交易事项，同意签订《关于解决大股东担保损失的协议》。
关联交易协议的主要内容：
公司拟分别与华融投资有限公司、北海现代投资股份有限公司、温州新城投资管理有限公司签订的《解决大股东担保损失协议》的主要内容为：
（一）如果担保方为公司质押担保的股权被拍卖或处置，公司应赔偿担保方损失。赔偿最低数额不低于按协议生效之日起前二十个交易日本公司股票在二级市场上的平均价格计算的担保方抵押股权的价值总额。
（二）本公司在赔偿担保方损失时，应在担保方抵押股权被拍卖或处置之日起三日内支付赔偿款。若不能按期支付，每日按应付赔偿总额的万分之五计算违约金。
（三）协议的生效：自协议经股东大会审议通过之日起。
进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况：
本次关联交易协议的签订，是在大股东为本公司借款提供股权质押担保，并因本公司借款诉讼使股权被查封冻结情况下，出于对自身利益保护的一种防范措施，符合公平、合理性原则。但一旦因本公司债务纠纷使大股东的股权被拍卖，本公司将承担由此给大股东造成的损失。
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| 交易类别 | 担保和抵押 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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