| 违规记录 公告日期:2019-09-26 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月25日收到上海证券交易所《关于对文投控股股份有限公司参与认购集合资金信托计划有关事项的问询函》上证公函2019【2796】号 |
| 批复内容 | 请你公司于收到本问询函后立即予以披露，并于2019年10月8日之前，就上述事项书面回复我部并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-09-20 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 经查明，2018年1月6日，文投控股股份有限公司（以下简称公司）第二大股东耀莱文化产业股份有限公司（以下简称耀莱文化）披露增持计划称，计划于2018年1月10日起的12个月内，根据上海证券交易所（以下简称本所）交易系统允许的方式增持公司股票，增持金额不低于人民币3亿元，不超过人民币10亿元。2019年1月10日，公司披露公告称，耀莱文化并未按上述承诺履行增持义务，未实施增持并决定终止增持计划。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所做出如下纪律处分决定：对文投控股股份有限公司股东耀莱文化产业股份有限公司予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-07-02 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 经查明，文投控股股份有限公司（以下简称文投控股或公司）信息披露不及时，重大事项内部控制不规范。其时任董事长赵磊在职责履行方面存在如下违规行为。
一、大额资金转出未履行公司决策程序，能否收回存在重大不确定性，且未及时披露相关重大风险
二、公司履行决策程序不规范，内部控制存在较大缺陷
赵磊作为公司时任董事长，在任职期间未及时发现并纠正上述违规行为，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定以及其在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对文投控股股份有限公司时任董事长赵磊予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-07-02 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 经查明，文投控股股份有限公司（以下简称文投控股或公司）在信息披露和重大事项内部控制方面，有关责任人在职责履行方面存在如下违规行为。
一、大额资金转出未履行公司决策程序，能否收回存在重大不确定性，且未及时披露相关重大风险
二、公司履行决策程序不规范，内部控制存在较大缺陷
公司时任副董事长王森在上述事项发生期间，作为公司主要负责人及信息披露第一责任人，负责公司董事会工作并代行董事长职责，公司时任总经理兼子公司耀莱影城董事长綦建虹作为公司经营负责人和耀莱影城主要负责人，公司时任董事会秘书高海涛作为公司信息披露事务直接负责人，公司时任财务总监袁敬作为公司财务事务的具体负责人，未勤勉尽责，应对公司上述违规行为负责。上述责任人违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对文投控股股份有限公司、公司时任副董事长王森、时任总经理兼子公司耀莱影城董事长綦建虹、时任董事会秘书高海涛、时任财务总监袁敬予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-24 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月23日收到上海证券交易所《关于对文投控股股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》上证公函【2019】0745号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即予以披露，并于2019年5月31日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-04-23 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 郝文彦作为公司时任董事，所持股份通过集中竞价交易卖出，应当提前15个交易日公告减持计划。在未提前披露减持计划的情况下，郝文彦减持股份占公司总股本0.21%，上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第3.1.7条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对文投控股股份有限公司时任董事郝文彦予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-10 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》、《股票上市规则》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到上海证券交易所关于对文投控股股份有限公司2018年半年报的事后审核问询函，上证公函[2018]2474号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2018年9月17日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-15 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的关于对文投控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函 （上证公函【2017】2426号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2017年12月22日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。
鉴于市场对你公司提交的预案较为关注，现要求你公司根据《上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引》的规定，召开媒体说明会。请你公司认真做好召开媒体说明会各项工作，并及时披露具体安排。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-05-19 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 文投控股股份有限公司（以下简称公司）于2017年5月11日收到上海证券交易所《关于对文投控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0549号）。 |
| 批复内容 | 根据相关要求，现将有关情况回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-05-12 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月11日收到上海证券交易所《关于对文投控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》上证公函【2017】0549号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年5月18日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2013-05-30 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2013年5月30日，上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具了《关于对松辽汽车股份有限公司相关责任人予以监管关注的通知》，公司2012年度实现归属上市公司股东的净利润5,545,961.69元，与上年同期相比下降50%以上，但公司未披露业绩预告。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，相关责任人董事长李小平、总经理崔岫岩、财务负责人康道远、独立董事兼审计委员会召集人徐晓昀、董事会秘书孙华东等未能勤勉尽责，上海证券交易所对此表示关注。要求公司引以为戒，严格按照法律、法规的有关规定，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 |
| 批复内容 | 公司董事会和管理层对上海证券交易所的《监管关注函》高度重视，立即对未进行及时披露业绩预告的原因进行调查，查明原因后对相关责任人进行严肃批评教育，要求其认真学习《上海证券交易所股票上市规则》及其他关于定期报告、信息披露的规定和要求，认真总结经验教训，严格按照公司《信息披露管理办法》的规定，加强公司部门之间的协调配合，及时与中介机构之间进行交流，认真做好公司年度财务的预决算工作，杜绝此类事项的发生。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2011-07-18 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》和《关于做好上市公司2010年年报监管工作的通知》的规定，辽宁证监局自2011年6月28日起对公司进行了现场检查，并于2011年7月18日向公司出具了《关于对松辽汽车股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，具体内容如下：
1、公司三会记录不规范。
2、《公司章程》相关条款未明确。
3、内部控制有待加强。
4、部分房产未取得产权证明。
5、部分资产被原股东下属企业占用。 |
| 批复内容 | 收到《警示函》后，公司召开专门会议布置对《警示函》所列问题的整改措施，在2011年底前对相关问题进行了认真的整改，并于2012年3月13日向辽宁证监局上报了《松辽汽车股份有限公司关于<警示函>所涉及事项整改情况汇报》。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-11-17 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、关于运作缺乏独立性；
2、关于公司制度未能得到有效执行；
3、关于公司规范运作有待提高；
4、关于资金管理方面；
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| 批复内容 | 2007年10月9日至10日，辽宁证监局对我公司的公司治理状况进行了现场检查，并指出了公司治理方面存在的一些问题。针对现场检查中发现的问题，公司认真分析原因，积极进行整改，以进一步提高公司治理水平。
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| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2003-10-27 |
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| 公司名称 | 文投控股股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 《公司章程》、《议事规则》等事宜不完善；″三会″运作不规范；″五分开″不彻底；关联交易不规范、披露不充分；资产减值准备计提依据不充分；应付账款的期末余额不能完全反映与债权人的真实情况；公司董事、总经理付守杰具有公务员身份,不符合《公司法》关于＇国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理＇的要求； |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关规定,沈阳证管办自2003年9月8日至9月12日对公司进行了巡回检查,并对检查中发现的问题下发了沈证监上市字〔2003〕67号《关于松辽汽车股份有限公司限期整改事项的通知》(以下简称″《通知》″)。公司董事会和管理层对此高度重视,立即组织有关部门和人员,针对《通知》中要求整改的事项,按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关要求,结合公司的实际情况逐项落实,提出整改措施,在规定时间内对《通知》中列明的整改事项及时进行整改,并于2003年10月23日召开公司四届董事会第十八次会议,审议通过《松辽汽车股份有限公司关于中国证监会沈阳证管办巡回检查的整改报告》。 |
| 处理人 | 沈阳证管办 |
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