九鼎投资

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-09-11
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规《私募投资基金监督管理暂行办法》
处分类型警示
违规行为一、昆吾九鼎: 1、管理的部分私募基金未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]号)(以下简称《暂行办法》)第八条的规定。 2、管理的私募基金“苏州鼎丰九鼎投资中心(有限合伙)”未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《暂行办法》第十六条的规定。 3、管理的私募基金“苏州鼎丰九鼎投资中心(有限合伙)”未按照基金合同约定进行信息披露,不符合《暂行办法》第二十四条的规定。 二、西藏昆吾: 公司作为私募基金管理人,未对苏州建丰九鼎投资中心(有限合伙)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)十六条的规定。 三、苏州昆吾: 未对2014年8月21日《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)施行后新增投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,且未制作风险揭示书由投资者签字确认,不符合《暂行办法》第十六条的规定。
批复内容公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。 针对上述问题,公司及子公司将在上述警示函要求的期限内,按照监管要求进行全面自查并积极整改,完成整改并提交整改报告。
处理人北京证监局、西藏证监局、江苏证监局
违规记录  公告日期:2017-08-09
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2017年8月7日收到贵所《关于九鼎投资私募股权投资业务信息披露相关事项的问询函》(上证公函【2017】0901号,以下简称《问询函》)。
批复内容公司对有关问题逐一落实,现就《问询函》中提及的相关问题回复说明如下。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-08-08
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2017年8月7日收到《上海证券交易所关于九鼎投资私募股权投资业务信息披露相关事项的问询函》(上证公函【2017】0901号)。
批复内容请你公司于2017年8月9日前,就上述问题书面回复我部,并按要求履行信息披露义务。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2017-06-02
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2017年5月18日收到贵所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0595号,以下简称《问询函》)。
批复内容公司对有关问题逐一落实,现就《问询函》中提及的相关问题回复说明。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-05-19
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号》、《企业会计准则》
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2017年5月18日收到上海证券交易所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0595号)。
批复内容请你公司于2017年5月26日之前,就上述事项予以披露,并以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-09-29
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于天润曲轴拟作价7.7亿元收购重庆九鼎、JDT、MMP持有的东莞鸿图100%股权,由于上述标的资产涉及到九鼎投资管理的资金资产的出售,请九鼎投资测算该事项对公司的影响,如达到信息披露标准,应及时履行信息披露义务;九鼎投资管理的基金资产涉及单一项目出售时,基金和公司是否需要计提相应的投资收益和业绩报酬,如需要计提,请说明相关的计提标准及核算方法,同时,请说明公司对下属不同基金计提业绩报酬是否存在差异。
批复内容公司回复了《关于九鼎投资管理基金出售资产相关问题的回复函》,公司测算了天润曲轴拟作价7.7亿元收购重庆九鼎、JDT、MMP持有的东莞鸿图100%股权对公司的影响,未达到信息披露标准;公司同时回复了计提相应的投资收益和业绩报酬标准,并对下属不同基金计提业绩报酬是否存在差异进行了详细情况说明。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-09-23
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2016年9月12日收到贵所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司2016年半年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2016】1049号,以下简称《问询函》)。
批复内容公司对有关问题逐一落实,现就《问询函》中提及的相关问题进行回复并予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-09-13
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2016年9月12日收到上海证券交易所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司2016年半年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2016】1049号)。
批复内容本部对你公司2016年半年度报告进行了事后审核,现有如下问题需要你公司作进一步披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-06-27
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型警示
违规行为近日,公司披露澄清公告称“九鼎集团收购中江地产并将子公司昆吾九鼎注入中江地产的系列运作,完全符合法律及中国证监会、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统的相关规定,相关交易均已履行有关部门的授权和批准程序。”公司上述表述存在主观判断,信息披露无客观依据;公司在披露相关重大资产重组方案同步推出了非公开发行事项,但目前非公开发行事项尚未取得证监会批文,公司上述表述风险揭示不足,可能会对投资者产生误导。
批复内容公司相关信息披露表述违反了《股票上市规则》 第2.6条,根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,我部决定对公司和董秘黄震口头警示。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-02-06
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2016年2月3日收到上海证券交易所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司有关关联交易信息披露事项的问询函》(上证公函【2016】0141号)(以下简称“问询函”),要求公司就相关事项进行恢复并披露。
批复内容请于2016年2月5日之前落实前述要求,并予以披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-02-06
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“九鼎投资”)于2016年2月3日收到上海证券交易所《关于对昆吾九鼎投资控股股份有限公司有关关联交易信息披露事项的问询函》(上证公函【2016】0141号)(以下简称“问询函”),要求公司就相关事项进行恢复并披露。
批复内容公司对有关问题逐一落实,现就《问询函》中提及的相关问题回复说明并予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-12-23
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司证券简称变更申请的监管工作函(上证公函[2015]2048号)。
批复内容关于九鼎投资证券简称变更事项,应披露《上市公司变更证券简称公告》,并结合目前的市场经营环境就此次更名与公司主营业务的关联性、目前私募股权投资业务开展、非公开发行等资本市场融资的相关情况,向投资者进行充分披露及风险提示。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-11-25
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于江西中江地产股份有限公司股价异动的监管工作函(上证公函2015]1938号)。
批复内容九鼎投资于2015年11月12日披露了重大资产重组草案和非公开发行预案,截止11月26日,公司股价已连续11个涨停,请公司在异常波动公告中进行重点风险提示 1、公司重大资产重组草案和非公开发行预案尚需取得股东大会同意,非公开发行预案还需取得有权部门的审批,请公司进行相应的风险提示。 2、请公司根据目前所处行业以及拟收购资产所涉及行业的上市公司估值情况进行同行业比较,并进行相应的风险提示。 3、请公司详细披露日常经营情况,并进行相应的风险提示。 4、请公司核查大股东、实际控制人及公司前期信息披露是否存在应披露而未披露事项。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-06-09
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于江西中江地产股份有限公司被要约收购同时拟筹划重大事项的监管工作函(上证公函[2015]0530号)。
批复内容请中江地产和收购人九鼎投资做好相关工作: 1、收购人做出提示性公告后至要约收购完成前,经过股东大会批准,被收购公司可以进行重大资产重组。 2、收购人在正式公告收购报告书后,公司股票应当继续交易,以利于公司其他股东在要约期间取得可供参考的市场交易价格,并作出是否接受要约的决策。 3、收购人发布要约提示性公告后至正式公告要约收购报告书期间,应根据相关规定办理工商股票停复牌事宜。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-05-27
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于江西中江地产股份有限公司停复牌事项的监管工作函(上证公函[2015]0490号)。
批复内容鉴于公司股票已停牌两个月以上,为保护投资者利益,现将相关工作通知如下: 1、请合理安排相关工作,加快工作节奏,尽快完成有关咨询论证工作,争取公司股票早日复牌。 2、请公司提醒收购人应严格遵守法律法规以及本所股票上市规则的相关规定,严格履行信息披露义务,在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。 3、鉴于收购人为新三板公司,请公司提醒收购人应同步做好两个市场的信息披露,确保九鼎投资与公司信息披露的一致性。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2009-01-23
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、规范运作方面 二、财务方面
批复内容江西监管局此次巡回检查,帮助公司发现了在上述方面存在的问题和不足,进一 步深化了公司对相关法律、法规、制度的理解和认识,进一步促进了公司规范运作, 对公司的长期健康发展具有积极意义。公司将以此次巡检为契机,进一步强化相关法 律、法规、规范性文件的学习和贯彻,提升公司规范运作水平,完善现代企业制度 建设。
处理人江西证监局
违规记录  公告日期:2007-10-10
公司名称昆吾九鼎投资控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、细化、完善新业务下的内控制度 2、建立、健全相关治理细则 3、公司信息披露制度有待完善 4、董事会专门委员会尚未能有效发挥作用 5、《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》需进一步完善
批复内容于今年4月启动了公司治理专项项活动,制定了开展专项治理活动的工作方案。公司根据方案的具体安排,顺利完成了每个阶段的工作。
处理人江西证监局
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