投资助手:
上一组 下一组
最近访问股
名称 价格(元) 涨跌幅
以下为热门股票
查看自选股请先
名称 价格(元) 涨跌幅
^_^ 退出

热点栏目

加入自选股 桌面快捷方式 客户端

小康股份(601127.SH)

@change@
@changeP@
@now@
涨停:@up_limit@
跌停:@down_limit@
停牌
@date@ @time@
临时停牌
今  开: @open@ 成交量: @volume@ 振  幅: @swing@
最  高: @high@ 成交额: @amount@ 换手率: @turnover@
最  低: @low@ 总市值: @totalShare@ 市净率: @pb@
昨  收: @preClose@ 流通市值: @cvs@ 市盈率TTM @pe@

快速通道:
公司章程—小康股份(601127)
小康股份公司章程(2019年3月修订)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2019-03-26
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 2019.03 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 6 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 13 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 22 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 22 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 25 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 首席执行官(CEO)及其他高级管理人员 ................................................................................ 32 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 34 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 34 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 35 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 40 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 40 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 42 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 42 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 43 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 45 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 1 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事和高级管理人员;股东可以依据本章程起诉 股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事和高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的首席执行官(CEO)、总裁、首席运 营官(COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理副总裁 (AVP)、董事会秘书、财务总监及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第十一条 在公司中,根据《公司法》和中国共产党章程的规定,设立中国共产党的 组织,开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十六条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 2 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十八条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十九条 公司的股份总数为 90,920 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第二十条 公司注册资本:90,920 万元人民币。 第二十一条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6 陈光群 10,322,750 净资产折股 13,983,000 1.8644% 3 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十二条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十三条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十五条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 4 重庆小康工业集团股份有限公司章程 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的; (五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六) 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十六条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 公司收购本公司股份的,应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行信息披露 义务。公司因本章程第二十五条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购 本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十七条 公司因本章程第二十五条第(一)项、第(二)项的情形收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十五条第(三)项、第(五)项、第(六) 项规定的情形收购本公司股份的,经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照第二十五条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购 之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注 销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的本公司股份数 不得超过本公司已发行股份总额的百分之十,并应当在三年内转让或者注销。 5 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三节 股份转让 第二十八条 公司的股份可以依法转让。 第二十九条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第三十条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十一条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 6 重庆小康工业集团股份有限公司章程 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十四条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十六条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 7 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十九条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第四十条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十一条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 8 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 股东大会 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十三条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; 9 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 第四十三条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十五条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; 10 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十三条的规定。 股东大会将设臵会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十七条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 11 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 12 重庆小康工业集团股份有限公司章程 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 第五十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十六条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; 13 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十九条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 14 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十二条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 15 重庆小康工业集团股份有限公司章程 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,其 他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十九条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第七十条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十一条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 16 重庆小康工业集团股份有限公司章程 以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和高级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 17 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; 18 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事和高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的 合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十五条 董事可以由公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 19 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会中的股东代表监事可由监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代表大会通过民 主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十六条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。 第八十七条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 20 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第八十九条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十一条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十二条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十四条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十五条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 21 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十七条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十八条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十九条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 22 重庆小康工业集团股份有限公司章程 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由高级管理人员兼任,兼任高级管理人员职务的董事,总计不得超过 公司董事总数的二分之一。董事会成员不设职工代表董事。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百零一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义 务: 23 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零二条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零四条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零五条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 24 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百零七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零八条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百零九条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十一条 董事会行使下列职权: (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设臵; (十) 聘任或者解聘公司首席执行官(CEO)、总裁、董事会秘书;根据首席执 行官(CEO)的提名,聘任或者解聘公司首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、 25 重庆小康工业集团股份有限公司章程 高级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理副总裁(AVP)、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司首席执行官(CEO)的工作汇报并检查首席执行官(CEO) 的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十二条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十三条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十四条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 26 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产臵换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十五条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事会有权审批本章程第四十三条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 27 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十七条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十八条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十九条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处臵权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百二十条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务 的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推 举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会 议召开十日以前书面通知全体董事。 第一百二十二条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: 28 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十四条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十五条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; 29 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十六条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十八条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十九条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百三十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事、 董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在 会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存,保存 期限为 10 年。 30 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百三十一条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十二条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第三节 董事会秘书 第一百三十三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十八条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十五条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 31 重庆小康工业集团股份有限公司章程 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十六条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事或其他 高级管理人员担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼 任公司董事会秘书。 第一百三十七条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 第六章 首席执行官(CEO)及其他高级管理人员 第一百三十八条 公司设首席执行官(CEO)1 名,其他高级管理人员若干名,由董 事会聘任或解聘。董事可受聘兼任高级管理人员,但兼任高级管理人员职务的董事不得 超过公司董事总数的二分之一。 第一百三十九条 本章程第九十八条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 本章程第一百条关于董事的忠实义务和第一百零一条关于勤勉义务的规定,同时适 用于高级管理人员。 第一百四十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十一条 首席执行官(CEO)每届任期 3 年,首席执行官(CEO)连聘可 以连任。 第一百四十二条 首席执行官(CEO)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设臵方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; 32 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司董事会秘书之外的其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十三条 首席执行官(CEO)列席董事会会议。 第一百四十四条 首席执行官(CEO)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会 或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。首席执行 官(CEO)必须保证该报告的真实性。 第一百四十五条 首席执行官(CEO)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动 保护、劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听 取工会和职工代表大会的意见。 第一百四十六条 首席执行官(CEO)应制订首席执行官(CEO)工作制度,报董 事会批准后实施。 第一百四十七条 首席执行官(CEO)工作制度包括下列内容: (一) 首席执行官(CEO)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十八条 公司首席执行官(CEO)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定, 33 重庆小康工业集团股份有限公司章程 履行诚信和勤勉的义务。 第一百四十九条 首席执行官(CEO)可以在任期届满以前提出辞职。有关首席执行 官(CEO)辞职的具体程序和办法由首席执行官(CEO)与公司之间的劳务合同规定。 第一百五十条 公司首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、 副总裁(VP)、助理副总裁(AVP)、财务总监由首席执行官(CEO)提名,董事会聘任, 首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理 副总裁(AVP)、财务总监对首席执行官(CEO)负责,向其汇报工作,并根据分派业务 范围履行相关职责。 第一百五十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十二条 本章程第九十八条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事和高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十四条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十五条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十六条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十七条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 34 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十九条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百六十条公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名,由 股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 监事会会议。 第一百六十一条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十二条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 35 重庆小康工业集团股份有限公司章程 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十三条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十四条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十五条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十六条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十七条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十八条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 36 重庆小康工业集团股份有限公司章程 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十九条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百七十条公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十一条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为 公司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十三条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 37 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 38 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 39 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 内部审计 第一百七十四条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百七十七条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十九条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事务 所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十一条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; 40 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十二条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十三条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十四条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十六条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十八条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 41 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十九条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十条公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产 清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求 公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十一条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 设的公司承继。 第一百九十二条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十三条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十四条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十五条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 42 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 解散和清算 第一百九十六条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 公司。 第一百九十七条 公司因有本章程第一百九十六条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十八条 公司因本章程第一百九十六条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十九条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; 43 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公 告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向 清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定 清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零三条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零四条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零五条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 44 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十一章 修改章程 第二百零六条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百零八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百一十条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 规定相抵触。 第二百一十二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十四条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十六条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司 2019 年 3 月 46
返回页顶
小康股份公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2018-03-10
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 2018.03 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 21 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 21 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 24 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 首席执行官(CEO)及其他高级管理人员 ................................................................................ 31 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 33 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 33 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事和高级管理人员;股东可以依据本章程起诉 股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事和高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的首席执行官(CEO)、首席运营官 (COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理副总裁(AVP)、 董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司的股份总数为 90,920 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:90,920 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 重庆小康工业集团股份有限公司章程 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设臵会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 重庆小康工业集团股份有限公司章程 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,其 他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 重庆小康工业集团股份有限公司章程 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和高级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的二分之一以上通过。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 关联股东的表决情况。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事和高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的 合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代表大会通过民 主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 重庆小康工业集团股份有限公司章程 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由高级管理人员兼任,兼任高级管理人员职务的董事,总计不得超过 公司董事总数的二分之一。董事会成员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设臵; (十) 聘任或者解聘公司首席执行官(CEO)、董事会秘书;根据首席执行官 (CEO)的提名,聘任或者解聘公司首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、高 级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理副总裁(AVP)、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司首席执行官(CEO)的工作汇报并检查首席执行官(CEO) 的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产臵换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处臵权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 重庆小康工业集团股份有限公司章程 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事或其他 高级管理人员担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼 任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 第六章 首席执行官(CEO)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设首席执行官(CEO)1 名,其他高级管理人员若干名,由董 事会聘任或解聘。董事可受聘兼任高级管理人员,但兼任高级管理人员职务的董事不得 超过公司董事总数的二分之一。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 首席执行官(CEO)每届任期 3 年,首席执行官(CEO)连聘可以 连任。 第一百四十一条 首席执行官(CEO)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设臵方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司董事会秘书之外的其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 首席执行官(CEO)列席董事会会议。 第一百四十三条 首席执行官(CEO)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会 或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。首席执行 官(CEO)必须保证该报告的真实性。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百四十四条 首席执行官(CEO)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动 保护、劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听 取工会和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 首席执行官(CEO)应制订首席执行官(CEO)工作制度,报董 事会批准后实施。 第一百四十六条 首席执行官(CEO)工作制度包括下列内容: (一) 首席执行官(CEO)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司首席执行官(CEO)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定, 履行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 首席执行官(CEO)可以在任期届满以前提出辞职。有关首席执行 官(CEO)辞职的具体程序和办法由首席执行官(CEO)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、 副总裁(VP)、助理副总裁(AVP)、财务总监由首席执行官(CEO)提名,董事会聘任, 首席运营官(COO)、首席技术官(CTO)、高级副总裁(SVP)、副总裁(VP)、助理 副总裁(AVP)、财务总监对首席执行官(CEO)负责,向其汇报工作,并根据分派业务 范围履行相关职责。 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 董事和高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 重庆小康工业集团股份有限公司章程 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 重庆小康工业集团股份有限公司章程 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 重庆小康工业集团股份有限公司章程 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司 2018 年 3 月
返回页顶
小康股份章程(2017年10月修订)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2017-10-27
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 2017.10 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 22 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 22 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 25 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 ........................................................................................ 32 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 34 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 34 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理(总裁)和其他高级管理人员;股 东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理(总 裁)和其他高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、 总裁助理、董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司的股份总数为 90,920 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:90,920 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 重庆小康工业集团股份有限公司章程 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设臵会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 重庆小康工业集团股份有限公司章程 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总 经理(总裁)和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 重庆小康工业集团股份有限公司章程 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理(总裁)和其他高 级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 重庆小康工业集团股份有限公司章程 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 重庆小康工业集团股份有限公司章程 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的 股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代表大会通过民 主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 重庆小康工业集团股份有限公司章程 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由总经理(总裁)或者其他高级管理人员兼任,兼任总经理(总裁) 或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成 员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设臵; (十) 聘任或者解聘公司总经理(总裁)、董事会秘书;根据总经理(总裁)的 提名,聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理(总裁)的工作汇报并检查总经理(总裁)的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产臵换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处臵权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 重庆小康工业集团股份有限公司章程 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事、副总 经理(副总裁)、总裁助理或财务总监担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理(总裁)1 名,副总经理(副总裁)若干名,由董事 会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理(总裁)或者其他高级管理人员,但兼任总经理 (总裁)或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理(总裁)每届任期 3 年,总经理(总裁)连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理(总裁)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设臵方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、财务总监; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 总经理(总裁)列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理(总裁)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理(总裁) 必须保证该报告的真实性。 第一百四十四条 总经理(总裁)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会 和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 总经理(总裁)应制订总经理(总裁)工作制度,报董事会批准后 实施。 第一百四十六条 总经理(总裁)工作制度包括下列内容: (一) 总经理(总裁)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理(总裁)及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司总经理(总裁)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 总经理(总裁)可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理(总裁) 辞职的具体程序和办法由总经理(总裁)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理由总经理(总裁) 提名,董事会聘任,副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理对总经理(总裁)负责, 向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 重庆小康工业集团股份有限公司章程 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年 10 月 26 日
返回页顶
小康股份公司章程(2017年2月修订)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2017-02-07
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 2017.02 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 22 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 22 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 25 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 ........................................................................................ 32 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 34 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 34 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理(总裁)和其他高级管理人员;股 东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理(总 裁)和其他高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、 总裁助理、董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司的股份总数为 89,250 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:89,250 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 重庆小康工业集团股份有限公司章程 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 重庆小康工业集团股份有限公司章程 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总 经理(总裁)和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 重庆小康工业集团股份有限公司章程 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理(总裁)和其他高 级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 重庆小康工业集团股份有限公司章程 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 重庆小康工业集团股份有限公司章程 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代 表大会通过民主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 重庆小康工业集团股份有限公司章程 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由总经理(总裁)或者其他高级管理人员兼任,兼任总经理(总裁) 或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成 员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理(总裁)、董事会秘书;根据总经理(总裁)的 提名,聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理(总裁)的工作汇报并检查总经理(总裁)的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 重庆小康工业集团股份有限公司章程 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事、副总 经理(副总裁)、总裁助理或财务总监担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理(总裁)1 名,副总经理(副总裁)若干名,由董事 会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理(总裁)或者其他高级管理人员,但兼任总经理 (总裁)或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理(总裁)每届任期 3 年,总经理(总裁)连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理(总裁)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、财务总监; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 总经理(总裁)列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理(总裁)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理(总裁) 必须保证该报告的真实性。 第一百四十四条 总经理(总裁)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会 和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 总经理(总裁)应制订总经理(总裁)工作制度,报董事会批准后 实施。 第一百四十六条 总经理(总裁)工作制度包括下列内容: (一) 总经理(总裁)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理(总裁)及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司总经理(总裁)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 总经理(总裁)可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理(总裁) 辞职的具体程序和办法由总经理(总裁)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理由总经理(总裁) 提名,董事会聘任,副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理对总经理(总裁)负责, 向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 重庆小康工业集团股份有限公司章程 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年 2 月 6 日
返回页顶
小康股份公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2017-01-18
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 本章程尚需经公司相关股东大会审议批准 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 22 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 22 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 25 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 ........................................................................................ 32 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 34 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 34 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理(总裁)和其他高级管理人员;股 东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理(总 裁)和其他高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、 总裁助理、董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司的股份总数为 89,250 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:89,250 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 重庆小康工业集团股份有限公司章程 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 重庆小康工业集团股份有限公司章程 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总 经理(总裁)和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 重庆小康工业集团股份有限公司章程 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理(总裁)和其他高 级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 重庆小康工业集团股份有限公司章程 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 重庆小康工业集团股份有限公司章程 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代 表大会通过民主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 重庆小康工业集团股份有限公司章程 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由总经理(总裁)或者其他高级管理人员兼任,兼任总经理(总裁) 或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成 员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理(总裁)、董事会秘书;根据总经理(总裁)的 提名,聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理(总裁)的工作汇报并检查总经理(总裁)的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 重庆小康工业集团股份有限公司章程 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事、副总 经理(副总裁)、总裁助理或财务总监担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理(总裁)1 名,副总经理(副总裁)若干名,由董事 会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理(总裁)或者其他高级管理人员,但兼任总经理 (总裁)或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理(总裁)每届任期 3 年,总经理(总裁)连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理(总裁)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、财务总监; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 总经理(总裁)列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理(总裁)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理(总裁) 必须保证该报告的真实性。 第一百四十四条 总经理(总裁)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会 和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 总经理(总裁)应制订总经理(总裁)工作制度,报董事会批准后 实施。 第一百四十六条 总经理(总裁)工作制度包括下列内容: (一) 总经理(总裁)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理(总裁)及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司总经理(总裁)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 总经理(总裁)可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理(总裁) 辞职的具体程序和办法由总经理(总裁)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理由总经理(总裁) 提名,董事会聘任,副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理对总经理(总裁)负责, 向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 重庆小康工业集团股份有限公司章程 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年 2 月
返回页顶
小康股份公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2016-12-20
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 二〇一六年七月 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 22 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 22 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 25 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 ........................................................................................ 32 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 34 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 34 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记。公司已完成 工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证的“三证合一”手续,并于 2016 年 1 月 7 日取得重庆市工商行政管理局换发的《营业执照》,统一社会信用代码为 915001066608898456。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理(总裁)和其他高级管理人员;股 东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理(总 裁)和其他高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、 总裁助理、董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 第十八条 公司的股份总数为 89,250 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:89,250 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 重庆小康工业集团股份有限公司章程 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 重庆小康工业集团股份有限公司章程 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总 经理(总裁)和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 重庆小康工业集团股份有限公司章程 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理(总裁)和其他高 级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 重庆小康工业集团股份有限公司章程 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 重庆小康工业集团股份有限公司章程 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代 表大会通过民主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 重庆小康工业集团股份有限公司章程 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由总经理(总裁)或者其他高级管理人员兼任,兼任总经理(总裁) 或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成 员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设置; (十) 聘任或者解聘公司总经理(总裁)、董事会秘书;根据总经理(总裁)的 提名,聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理(总裁)的工作汇报并检查总经理(总裁)的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 重庆小康工业集团股份有限公司章程 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事、副总 经理(副总裁)、总裁助理或财务总监担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理(总裁)1 名,副总经理(副总裁)若干名,由董事 会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理(总裁)或者其他高级管理人员,但兼任总经理 (总裁)或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 人员。 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理(总裁)每届任期 3 年,总经理(总裁)连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理(总裁)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、财务总监; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 总经理(总裁)列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理(总裁)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理(总裁) 必须保证该报告的真实性。 第一百四十四条 总经理(总裁)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会 和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 总经理(总裁)应制订总经理(总裁)工作制度,报董事会批准后 实施。 第一百四十六条 总经理(总裁)工作制度包括下列内容: (一) 总经理(总裁)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理(总裁)及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司总经理(总裁)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 总经理(总裁)可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理(总裁) 辞职的具体程序和办法由总经理(总裁)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理由总经理(总裁) 提名,董事会聘任,副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理对总经理(总裁)负责, 向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利,应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公 司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 重庆小康工业集团股份有限公司章程 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (以下无正文) 重庆小康工业集团股份有限公司章程 股东(签字/盖章): [重庆小康控股有限公司] [华融渝富基业(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)] [重庆渝安汽车工业有限公司] [颜 敏]: [谢纯志]: [陈光群]: [张兴涛]: [张 容]: 重庆小康工业集团股份有限公司 年 月 日
返回页顶
小康股份章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2016-07-11
重庆小康工业集团股份有限公司 章 程 二〇一六年七月 目 录 第一章 总则.............................................................................................................................................. 1 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................................................... 2 第三章 股份和注册资本 ........................................................................................................................... 2 第一节 股份发行..................................................................................................................................... 2 第二节 股份增减和回购.......................................................................................................................... 4 第三节 股份转让..................................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................................... 6 第一节 股东 ............................................................................................................................................ 6 第二节 股东大会..................................................................................................................................... 8 第三节 股东大会的召集........................................................................................................................ 11 第四节 股东大会提案与通知 ................................................................................................................ 12 第五节 股东大会的召开........................................................................................................................ 14 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................................................. 17 第五章 董事会 ........................................................................................................................................ 21 第一节 董事 .......................................................................................................................................... 21 第二节 董事会 ...................................................................................................................................... 24 第三节 董事会秘书 ............................................................................................................................... 31 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 ........................................................................................ 31 第七章 监事会 ........................................................................................................................................ 33 第一节 监事 .......................................................................................................................................... 33 第二节 监事会 ...................................................................................................................................... 34 第八章 财务会计制度、利润分配和审计................................................................................................ 36 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................................... 36 第二节 内部审计................................................................................................................................... 39 第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................................ 39 第九章 通知和公告................................................................................................................................. 40 第一节 通知 .......................................................................................................................................... 40 第二节 公告 .......................................................................................................................................... 41 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算..................................................................................... 41 第一节 合并、分立、增资及减资 ......................................................................................................... 41 第二节 解散和清算 ............................................................................................................................... 42 第十一章 修改章程................................................................................................................................. 44 第十二章 附则 ........................................................................................................................................ 45 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的法 律地位,维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,使之形成自我 发展,自我约束的良好运行机制,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份 有限公司。公司由原重庆小康汽车集团有限公司整体变更为股份有限公司,承继原重庆 小康汽车集团有限公司的全部资产、负债和业务。 公司于 2007 年 5 月 11 日在重庆市沙坪坝区工商行政管理局注册登记,换领注册号 码为 500106000013462 的《企业法人营业执照》。 第三条 公司于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 14,250 万股,于 2016 年 6 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:重庆小康工业集团股份有限公司 第五条 公司住所:重庆市沙坪坝区金桥路 61-1 号 邮政编码:400033 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第九条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据本章程起诉公司; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理(总裁)和其他高级管理人员;股 东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理(总 裁)和其他高级管理人员。 第十条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、 总裁助理、董事会秘书、财务总监。 第二章 经营宗旨和范围 第十一条 公司的经营宗旨:将公司创建为健康、长期、极具生命力的企业,追求 成为行业领跑者。 第十二条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:制造、销售:汽车零部件、机 动车辆零部件、普通机械、电器机械、电器、电子产品(不含电子出版物)、仪器仪表; 销售:日用百货、家用电器、五金、金属材料(不含稀贵金属);房屋租赁、机械设备租 赁;经济技术咨询服务;货物进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、 法规限制经营的取得许可后经营)。 第三章 股份和注册资本 第一节 股份发行 第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条 公司发行的所有股份均为普通股。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认 购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存 管。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十八条 公司的股份总数为 89,250 万股,全部为普通股。公司发行的股票,以人 民币标明面值,每股面值 1 元。 第十九条 公司注册资本:89,250 万元人民币。 第二十条 公司以发起方式设立,发起人为重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车 工业有限公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容,后新增股东华融渝富基业(天 津)股权投资合伙企业(有限合伙),各股东持股数、出资方式及占总股本比例如下: 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 412,471,666 净资产折股 重庆小康控股有限 1 558,718,500 74.4958% 公司 资本公积转 146,246,834 增股本 55,032,750 净资产折股 重庆渝安汽车工业 2 74,545,500 9.9394% 有限公司 资本公积转 19,512,750 增股本 27,684,211 货币资金 华融渝富基业(天 3 津)股权投资合伙企 37,500,000 5.0000% 业(有限合伙) 资本公积转 9,815,789 增股本 20,645,500 净资产折股 4 颜敏 27,965,250 3.7287% 资本公积转 7,319,750 增股本 10,322,750 净资产折股 5 谢纯志 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 6 陈光群 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 10,322,750 净资产折股 7 张兴涛 13,983,000 1.8644% 资本公积转 3,660,250 增股本 重庆小康工业集团股份有限公司章程 序号 股东名称或姓名 持股数(股) 出资方式 持股数(股) 持股比例 6,881,834 净资产折股 8 张 容 9,321,750 1.2429% 资本公积转 2,439,916 增股本 合 计 750,000,000 — 750,000,000 100.0000% 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别 作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 向社会公众发行股份; (二) 向现有股东配售股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定的以及公司于境内证券交易所上市后中国证监会批准的 其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他 有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,经本章程规定的程序通过,可以依照法律、行政法 规、部门规章及本章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 将股份奖励给公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购股份,可以下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股 份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当 在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转 让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年以内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内,定期向公司申报其所持有 的本公司股份及其变动情况,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份 总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 重庆小康工业集团股份有限公司章程 职后 6 个月内,不得转让其所持有的本公司的股份。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上有表决权的股份 的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出,或者在卖出之日起 6 个 月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股 票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东 持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有的股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享 有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明 其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要 求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规,股东有权请求人民 法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有 权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东 利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益 的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的,应当自该 事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法 行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借 款担保等方式损害公司和股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和股东的利益。 第二节 股东大会 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会的报告; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的,应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授 权原则,并明确授权的具体内容。公司于境内证券交易所上市后,股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的,还应当符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》及证券交易所其他相关规定等规定的授权原则,并明确授权的具 体内容。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 公司的对外担保总额达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (六) 证券交易所或本章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次,并应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会: (一) 董事人数不足 5 人或者少于本章程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者股东大会召集人指定的 其他地点。股东身份的确认方式依照本章程第三十二条的规定。 股东大会将设臵会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。通过网络或其 他方式参加股东大会的,具体方式和要求按照法律、行政法规、部门规章及本章程的规 重庆小康工业集团股份有限公司章程 定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开临时 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、 规章和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,须书面说明理由。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事 会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、规章 和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书 面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。 第四节 股东大会提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律、行政法规、规章和本章程的有关规定。提案应当以书面形式提交或送达 公司董事会。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 重庆小康工业集团股份有限公司章程 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,将临 时提案的内容通知全体股东。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十五条 召开年度股东大会,召集人应当于召开 20 日前以公告方式将会议召开 的时间、地点和审议的事项等通知全体股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案具体内容以及为使股东对 拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不 得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日,股权登记日一旦确认, 不得变更。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 持有本公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大 会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日 前至少 2 个工作日向全体股东公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东及其代理人,均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人身份证、授权委托 书、股票账户卡。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 书。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票授权委托书均 需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份 数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总 经理(总裁)和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董 事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长)主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第六十八条 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开 会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包 括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记 录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理(总裁)和其他高 级管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会 议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10 年。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会 或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。 单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东表决权。征集股东投票 权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规、规章或本章程规定的,以及股东大会以普通决议通过可 能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非 关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时,其他知情股东有权要求 其回避。 股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单, 说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股 重庆小康工业集团股份有限公司章程 份的比例后进行投票表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优 先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将 不与董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十四条 董事可以由公司董事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生。 监事会中的股东代表监事可由监事会、连续 90 日以上单独或者合并持有公司已发行 股份 3%以上的股东提出候选人,并经股东大会选举产生;职工代表监事则由公司职工代 表大会通过民主选举产生。 在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: (一) 每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,股东可 以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以 集中投于一人; (二) 股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事候选 人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (三) 按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、监 事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超过出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; (四) 当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、监 事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应选出的 董事监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人再次进行选举;如 经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将该等董事、监事候选人提 交下一次股东大会进行选举; (五) 如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数的, 公司应当按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进行选举。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有 不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大 会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视 为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并 当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。公司于境内证券交易所上市后,应 当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表 决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布 重庆小康工业集团股份有限公司章程 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、 反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组 织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣 布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人 数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间为 选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应当在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。 董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,履行董事职务。 公司董事可以由总经理(总裁)或者其他高级管理人员兼任,兼任总经理(总裁) 或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成 员不设职工代表董事。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得将与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得利用其关联关系损害公司利益; (九) 不得擅自披露公司秘密; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,董事对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,接受监事会对其履行职责的合法 监督和合理建议,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视 为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百零三条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零四条 董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在辞职报告 尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对 公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公 司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代 表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百零八条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零九条 董事会由九名董事组成,由股东大会选举产生,其中三名为独立董事。 董事会设董事长一人,由董事会选举产生。 第一百一十条 董事会行使下列职权: 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (一) 负责召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案; (八) 在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项; (九) 决定公司内部管理机构的设臵; (十) 聘任或者解聘公司总经理(总裁)、董事会秘书;根据总经理(总裁)的 提名,聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一) 制订公司的基本管理制度; (十二) 制订本章程的修改方案; (十三) 管理公司信息披露事项; (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五) 听取公司总经理(总裁)的工作汇报并检查总经理(总裁)的工作; (十六) 法律、行政法规、规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计 意见向股东大会作出说明。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决 策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业 人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十三条 应由董事会批准的交易事项如下: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。 (二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易标的 (如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收 入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提交股东大会审议; (三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过人民币 100 万元;但交易标的(如股 权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议; (四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上,且绝对金额超过人民币 1,000 万元;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占 公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5,000 万元的,还应提 交股东大会审议; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝 对金额超过人民币 100 万元;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的 50%以上,且绝对金额超过人民币 500 万元的,还应提交股东大会审议。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风 险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受 托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协 议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产臵换 中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 第一百一十四条 应由董事会批准的关联交易如下: 公司与关联方发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项;但公司与关联方发生的交易金额在人民币 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大 会批准后方可实施。公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应在董事会审议通过 后提交股东大会审议。 第一百一十五条 董事会有权审批本章程第四十二条规定的应由股东大会批准以外 的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时,应当取得出席董事会会议的三分之二以 上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不 得提供对外担保。 第一百一十六条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护 公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨 论,并将讨论结果告知全体股东、全体董事。 第一百一十七条 董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十八条 董事长行使下列职权: (一) 主持股东大会会议,召集和主持董事会会议; (二) 督促、检查董事会决议的执行; (三) 行使法定代表人的职权; (四) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件; (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处臵权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七) 董事会授予的其他职权。 第一百一十九条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共 同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十日以前 书面通知全体董事。 第一百二十一条 有下列情形之一的,董事长应在接到提议后 10 日内,召集和主持 临时董事会会议: (一) 三分之一以上董事联名提议时; (二) 监事会提议时; (三) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; (四) 董事长认为必要时; (五) 证券监管部门要求召开时; (六) 本章程规定的其他情形。 第一百二十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、 电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式。临时董事会会议通知应当于会 议召开五日前发出。 第一百二十三条 需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知,经全体董事一致同意,临时董事会会议的召开也可不受通知时限的 限制,但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议,并且 重庆小康工业集团股份有限公司章程 未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,应视作已向其发出会议通知。 第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议召开的方式; (三) 会议期限; (四) 会议事由及议题; (五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议; (六) 董事表决所必需的会议材料; (七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (八) 发出通知的日期; (九) 会议联系人及其联系方式。 董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、电子邮件方式发送。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开 董事会临时会议的说明。 第一百二十五条 董事会会议应当由过半数的董事(董事授权其他董事出席的,视 同出席会议)出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体 董事的过半数通过。 第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关 联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席 董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十七条 董事会定期会议和临时会议,以现场举手或投票表决为原则,在保 重庆小康工业集团股份有限公司章程 障董事充分表达意见的前提下,可采取书面、视频会议、电话会议、传真或借助所有董 事能进行交流的通讯设备等形式召开。 第一百二十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,审慎选择 并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委 托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的,委托人应当在 委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对 其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存, 保存期限为 10 年。 第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 决议违反法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿 责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第三节 董事会秘书 第一百三十二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会 负责。 第一百三十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。董事 会秘书的任职资格: (一) 董事会秘书应由从事秘书、股权管理事务等工作 3 年以上的自然人担任; (二) 董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识,具有良好 的个人品质,自觉遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好 的沟通技巧和灵活的处事能力。 本章程第九十七条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百三十四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 公司于境内证券交易所上市后,董事会秘书应当由公司董事、副总 经理(副总裁)、总裁助理或财务总监担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 第六章 总经理(总裁)及其他高级管理人员 第一百三十七条 公司设总经理(总裁)1 名,副总经理(副总裁)若干名,由董事 会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理(总裁)或者其他高级管理人员,但兼任总经理 (总裁)或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、总裁助理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员。 第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理 重庆小康工业集团股份有限公司章程 人员。 本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定,同时适用 于高级管理人员。 第一百三十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十条 总经理(总裁)每届任期 3 年,总经理(总裁)连聘可以连任。 第一百四十一条 总经理(总裁)对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二) 组织实施公司年度计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设臵方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理(副总裁)、财务总监; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; (九) 提议召开董事会临时会议; (十) 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百四十二条 总经理(总裁)列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理(总裁)应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理(总裁) 必须保证该报告的真实性。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百四十四条 总经理(总裁)拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会 和职工代表大会的意见。 第一百四十五条 总经理(总裁)应制订总经理(总裁)工作制度,报董事会批准后 实施。 第一百四十六条 总经理(总裁)工作制度包括下列内容: (一) 总经理(总裁)会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理(总裁)及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 公司总经理(总裁)应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第一百四十八条 总经理(总裁)可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理(总裁) 辞职的具体程序和办法由总经理(总裁)与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十九条 公司副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理由总经理(总裁) 提名,董事会聘任,副总经理(副总裁)、财务总监、总裁助理对总经理(总裁)负责, 向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十一条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形,同样适用于监事。 董事、总经理(总裁)和其他高级管理人员不得兼任监事。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百五十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行诚信和勤勉的 义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百五十三条 监事每届任期 3 年,任期届满,连选可以连任。 第一百五十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程 的规定,履行监事职务。 第一百五十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百五十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百五十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十九条 公司设监事会,监事会由 3 名监事组成,其中股东推荐提名 2 名, 由股东大会选举产生;设职工代表监事 1 名,由职工代表大会选举产生。监事会设主席 1 人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议,监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 监事会会议。 第一百六十条监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司的财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出议案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百六十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会 会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为本章程的附件,由监事会 拟订,股东大会批准。 第一百六十三条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当 在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作 为公司档案至少保存 10 年。 第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 会议的日期、地点和期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百六十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等 专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易 所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任 何个人名义开立账户存储。 第一百六十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转增为公 重庆小康工业集团股份有限公司章程 司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大 会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十二条 公司实施积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报并兼顾 公司的可持续发展,利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实施利润分配,应当遵循 以下规定: (一) 公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利。公司应每年至少进 行一次利润分配。公司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现 金或股利分配。 (二) 公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分 红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同 意,并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东 大会审议。公司独立董事在股东大会召开前可向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对利润分配具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)过半数以上表决 通过。公司在召开审议分红的股东大会上应为股东提供网络投票方式。 (三) 公司的利润分配条件及分配比例如下: 1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下,在足 额预留法定公积金、盈余公积金以后,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生, 公司应当采取现金方式分配股利,每年向股东现金分配股利不低于本公司当年实现的可 分配利润的 20%,且应符合中国证监会对上市公司现金分红的相关要求。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等 交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%,或超过 1 亿元。 2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件: (1) 公司经营情况良好; (2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益; (3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定; (4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。 公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后 的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成 本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司可以进行中期分红,由公司董事会根据公司的资金需求状况提议公司 进行中期分红,并提交公司股东大会批准。 (四) 公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投 资规划和长期发展的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配 政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 公司董事会在利润分配政策的修改过程中,需与独立董事、监事充分讨论。在审议 修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上,需经全体董事过半数同意,并分别经 公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意,方能提交公司股东大会审议。公 司应以股东权益保护为出发点,在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因,独立董 事应当就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。 公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审议,应当经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。股东大会表决时,应安排网络投票。公司独立董事可在 股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上 述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 (五) 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分不同情形,提出差异化的现金分红政策: (1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百七十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经 济活动进行内部审计监督。 第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报 表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百七十六条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计 账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 天通知会计师事 务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十条公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以特快专递方式送出; (三) 以邮件方式送出; (四) 以传真方式进行; (五) 以公告方式进行; (六) 以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。 第一百八十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人 员收到通知。 第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人或特快专递递送,或者以传真、 电子邮件方式发送。 第一百八十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以特快专递送出的,自交付递送方之日起第 4 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式送出的,自电子邮件达到被送达人信息 重庆小康工业集团股份有限公司章程 系统之日起第 2 个工作日视为送达日期;公司通知以传真送出的,自传真到达被送达人 信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊 登日为送达日期。 第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十七条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》等媒体和上海证券交易所 网站为刊登本公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资及减资 第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个 新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百八十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公 告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设 的公司承继。 第一百九十一条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日 内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸 上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法 办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十五条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的经营期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立而解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途经不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散 公司。 第一百九十六条 公司因有本章程第一百九十五条第(一)项情形而解散的, 可以通过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权 人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 通知或者公告债权人; (二) 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单; (三) 处理与公司清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报 纸上公告。债权人应当在接到通知之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日 内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算 方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 重庆小康工业集团股份有限公司章程 定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司 财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零二条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告报股东大会或者人民法 院确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。 第二百零三条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受 贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或 者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百零四条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零五条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、 行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百零六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管 机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百零七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改本章程。 第二百零八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 重庆小康工业集团股份有限公司章程 第十二章 附则 第二百零九条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百一十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的 规定相抵触。 第二百一十一条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧 义时,以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“以低”、“以外”、“低 于”、“多于”不含本数。 第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事 规则。 第二百一十五条 本章程自公司股东大会审议通过,并自本公司完成首次公开发行A 股股票并上市后生效。 (以下无正文)
返回页顶
小康股份公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2016-06-14
公告内容详见附件
返回页顶