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金力永磁(300748.SZ)

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公司章程—金力永磁(300748)
金力永磁:《公司章程》(草案)(H股发行并上市后适用)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2021-12-09
江西金力永磁科技股份有限公司 章程(草案) 二零二一年十二月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则................................................................................................................. 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份................................................................................................................. 4 第一节 股份发行...................................................................................................... 4 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 6 第三节 股份转让...................................................................................................... 8 第四节 购买公司股份的财务资助........................................................................ 10 第五节 股票和股东名册........................................................................................ 11 第四章 股东和股东大会 .............................................................................................. 15 第一节 股东............................................................................................................ 15 第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................ 18 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 23 第四节 股东大会的提案与通知............................................................................ 24 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 27 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................ 30 第七节 类别股东表决的特别程序.......................................................................... 35 第五章 董事会............................................................................................................... 37 第一节 董事............................................................................................................ 37 第二节 董事会........................................................................................................ 40 第三节 独立董事.................................................................................................... 45 第四节 董事会专门委员会.................................................................................... 49 第五节 董事会秘书................................................................................................ 50 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 52 第七章 监事会............................................................................................................... 53 第一节 监事............................................................................................................ 53 第二节 监事会........................................................................................................ 54 第八章 公司董事、监事及高级管理人员的资格和义务 ............................................ 55 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 61 第一节 财务会计制度............................................................................................ 61 第二节 内部审计.................................................................................................... 66 第三节 会计师事务所的聘任................................................................................ 67 第十章 通知与公告 ...................................................................................................... 69 第一节 通知............................................................................................................ 69 第二节 公告............................................................................................................ 70 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................................................. 71 第一节 合并、分立、增资和减资........................................................................ 71 第二节 解散和清算................................................................................................ 72 第十二章 修改章程 ...................................................................................................... 74 第十三章 争议解决 ........................................................................................................ 75 第十四章 附则............................................................................................................... 76 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《国务院关于股份有限 公司境外募集股份及上市的特别规定》(以下简称“《特别规定》”)、《到境外上市公司章 程必备条款》(以下简称“《必备条款》”)、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改 的意见的函》(证监海函〔1995〕1 号)、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股 东大会通知期限等事项规定的批复》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下 简称“《香港上市规则》”)和其他有关规定,并经股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《特别规定》和中国其他有关法律、行政法规成立 的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,于 2015 年 6 月 26 日在赣州市工商行政管理局注册登 记,取得营业执照,统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会核准,在香港发行【】股境外上市外资股 (以下简称“H 股”),H 股于【】年【】月【】日在香港联合交易所有限公司(以下 简称“香港联交所”)上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 英文名称:JL MAG RARE-EARTH CO., LTD. 第五条 公司住所:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。电 话:0797-8068059;传真:0797-8068000。 第六条 公司注册资本为人民币【】万元。 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 在法律、法规允许的范围内,公司可以向其他有限责任公司、股份有限公 司投资,并以该出资额为限对所投资公司承担责任。除法律另有规定外,公司不得成为 对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 经国务院授权的公司审批部门批准,公司可以根据经营管理的需要,按照《公司法》 的相关规定进行投资运作。 第十一条 本章程自公司股东大会审议通过,自公司 H 股在香港联交所上市交易 之日起生效。自本章程生效之日起,公司原章程自动失效。 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东 之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,本章程自生效之日起,即对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力,前述人员均可以依据本章程提出与公司事 宜有关的权利主张。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事和 高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高 级管理人员。 前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。 第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十三条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十四条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。公司在任何时候均设置普通股,公司发行 的普通股包括内资股和外资股股份;公司根据需要,经国务院授权的公司审批部门批准, 可以根据有关法律和行政法规的规定设置其他种类的股份。 第十六条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票,均为有面值股票,以人民币标明面值,每股面值人民 币 1 元。 第十八条 经国务院证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外投资人 发行股票。 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资 人;境内投资人是指认购公司发行股份的,除前述地区以外的中华人民共和国境内的投 资人。 第十九条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股。公司向境 外投资人发行的以外币认购的股份,称为外资股。外资股在境外上市的,称为境外上市 外资股。 前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的,可以用来向公司缴付股款的人民币以 外的其他国家或地区的法定货币。 公司发行的在香港联交所上市的境外上市外资股是指经批准后在香港联交所上市, 以人民币标明股票面值,以港币认购及进行交易的股票。 内资股股东和外资股股东同是普通股股东,享有相同的权利并承担相同的义务。 第二十条 公司发行的境内上市内资股,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 存管。公司发行的 H 股主要在香港中央结算有限公司属下的受托代管公司存管。 第二十一条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的股份公司,公 司变更设立时向发起人发行普通股 15,000 万股,占公司已发行普通股总数的 100%。 公司股份全部由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权 所对应的净资产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 发起人名称 认购情况(万股) 出资方式 出资比例% 出资期限 江西瑞德创业投 7,560 净资产折股 50.4% 2015.06.24 资有限公司 金风投资控股有 4,590 净资产折股 30.6% 2015.06.24 限公司 赣州稀土集团有 1,350 净资产折股 9% 2015.06.24 限公司 新疆虔石股权投 资管理有限合伙企 1,500 净资产折股 10% 2015.06.24 业 合计 15,000 100.0% 第二十二条 公司的股份总数为【】万股,均为普通股。其中境内上市内资股股东 持有【】股,占公司股本总额约【】%;H 股股东持有【】股,占公司股本总额约【】%。 第二十三条 经国务院证券监督管理机构核准的公司发行 H 股和内资股的计划, 公司董事会可以作出分别发行的实施安排。 公司依照前款规定分别发行 H 股和内资股的计划,可以自国务院证券监督管理机 构或者国务院授权的部门批准或核准之日起 15 个月内或其批准文件的有效期内分别 实施。 第二十四条 公司在发行计划确定的股份总数内,分别发行 H 股和内资股的,应 当分别一次募足;有特殊情况不能一次募足的,经国务院证券监督管理机构或者国务院 授权的部门核准,也可以分次发行。 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 股份增减和回购 第二十五条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东配售新股; (四)向现有股东派送红股; (五)以公积金转增股本; (六)法律、行政法规规定及国务院证券监督管理机构、公司股票上市地监督管 理机构等相关监管机构批准的其他方式。 公司增资发行新股,按照本章程及公司股票上市地上市规则的规定批准后,根据 国家有关法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地上市规则规定的程序办理。 第二十六条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十七条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章、公司股 票上市地上市规则和本章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的; (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需; (七)法律、行政法规许可的其他情况。 除上述情形外,公司不得收购本公司股份。 第二十八条 公司因本章程第二十七条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十七条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 会会议决议。公司依照第二十七条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 第二十九条 公司经国家有关主管机关批准购回股份,可以下列方式之一进行: (一) 向全体股东按照相同比例发出购回要约; (二) 在证券交易所通过公开交易方式购回; (三) 在证券交易所外以协议方式购回; (四) 法律、行政法规和有关主管部门许可的其他情况。 第三十条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法规、 中国证监会和公司股票上市地证券监督管理机构认可的其他方式进行。 公司依照本章程第二十七条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第三十一条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东大会 按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,公司可以解除或者改变经前 述方式已订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。 前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股份义务和取得购回 股份权利的协议。 公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。对公司有权购回的 可赎回股份,按公司股票上市地上市规则进行。 第三十二条 就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式赎回, 其价格不得超过某一最高价格限定;如以招标方式购回,则有关招标必须向全体股东 一视同仁地发出。 第三十三条 公司依法购回股份后,应当在法律、行政法规规定的期限内,注销 该部分股份,并向原公司登记机关申请办理注册资本变更登记。被注销股份的票面总 值应当从公司的注册资本中核减。 第三十四条 除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的股份,应当遵 守下列规定: (一)公司以面值价格购回股份的,其款项应当从公司的可分配利润账面余额、 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 为购回旧股而发行的新股所得中减除; (二)公司以高于面值价格购回股份的,相当于面值的部分从公司的可分配利润 账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;高出面值的部分,按照下述办法办 理: 1、购回的股份是以面值价格发行的,从公司的可分配利润账面余额中减除; 2、购回的股份是以高于面值的价格发行的,从公司的可分配利润账面余额、为购 回旧股而发行的新股所得中减除;但是从发行新股所得中减除的金额,不得超过购回 的旧股发行时所得的溢价总额,也不得超过购回时公司溢价账户(或资本公积金账户) 上的金额(包括发行新股的溢价金额); (三)公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配利润中支出: 1、取得购回其股份的购回权; 2、变更购回其股份的合同; 3、解除其在购回合同中的义务。 (四)被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后,从可分 配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额,应当计入公司的溢价账户(或资本 公积金账户)中。 法律、法规、规章、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定 对前述股票回购涉及的财务处理另有规定的,从其规定。 第三节 股份转让 第三十五条 公司缴足股款的股份可以自由依法转让,并不附带任何留置权,《公 司法》和其他规范性文件、公司股票上市地上市规则以及本章程另有规定的除外。 第三十六条 所有股本已缴清的 H 股,皆可依据本章程自由转让;但是除非符合 下述条件,否则董事会可拒绝承认任何转让文件,并无需申述任何理由: (一)与任何 H 股所有权有关的或会影响 H 股所有权的转让文件及其他文件, 均须登记,并须就登记按《香港上市规则》规定的费用标准向公司支付费用,且该费 用不得超过《香港上市规则》中不时规定的最高费用; 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)转让文据只涉及 H 股; (三)转让文据已付应缴的印花税; (四)应当提供有关的股票,以及董事会所合理要求的证明转让人有权转让股份 的证据; (五)如股份拟转让予联名持有人,则联名登记的股东人数不得超过四名; (六)有关股份没有附带任何公司的留置权。 如果董事会拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日起二个月内给转 让人和受让人一份拒绝登记该股份转让的证明。 第三十七条 所有 H 股的转让皆应采用一般或普通格式或任何其他为董事会接 受的格式的书面转让文据(包括香港联交所不时规定的标准转让格式或过户表格);而 该转让文据仅可以采用手签方式或者加盖公司有效印章(如出让方或受让方为公司)。 如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义的认可结算所(以下简 称“认可结算所”)或其代理人,转让文据可采用手签或机印形式签署。 所有转让文据应备置于公司法定地址或董事会不时指定的地址。 第三十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第三十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行 A 股股份前已发行的股份,自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出,或者在卖 出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。 但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四节 购买公司股份的财务资助 第四十一条 公司或者其子公司(包括公司的附属企业)在任何时候均不应当以 任何方式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的 人,包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或者解除前述义务人 的义务向其提供财务资助。 本条规定不适用于本章程第四十三条所述的情形。 第四十二条 本章程所称财务资助,包括(但不限于)下列方式: (一)馈赠; (二)担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务)、补偿 (但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解除或者放弃权利; (三)提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以及该贷款、合同当事 方的变更和该贷款、合同中权利的转让等; (四)公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的情形下, 以任何其他方式提供的财务资助。 本章程所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排(不论该合同或者安排 是否可以强制执行,也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担),或者以任何其他 方式改变了其财务状况而承担的义务。 第四十三条 下列行为不视为本章程第四十一条禁止的行为: (一)公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并且该项财务资助的主要 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目的不是为购买本公司股份,或者该项财务资助是公司某项总计划中附带的一部分; (二)公司依法以其财产作为股利进行分配; (三)以股份的形式分配股利; (四)依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等; (五)公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提供贷款(但是不应当导致公司 的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出 的); (六)公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产减少,或者即 使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的)。 第五节 股票和股东名册 第四十四条 公司股票采用记名式。公司股票应当载明如下事项: (一)公司名称; (二)公司登记成立的日期; (三)股份种类、票面金额及代表的股份数; (四)股票的编号; (五)《公司法》等法律、法规规定以及公司股票上市的证券交易所要求载明的其 他事项。 如公司的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加上“无投票权”的字样。 如股本包括附有不同投票权的股份,则每一类别股份(附有最优惠投票权的股份除外) 的名称,均须加上“受限制投票权”或“受局限投票权”的字样。 公司发行的 H 股,可以按照香港法律、香港联交所的要求和证券登记存管的惯例, 采取境外存股证形式或者股票的其他派生形式。 第四十五条 在 H 股在香港联交所上市的期间,公司必须确保其所有在香港联交 所上市的证券的一切上市文件包含以下声明,并须指示及促使其股票过户登记处,拒 绝以任何个别持有人的姓名登记其股份的认购、购买或转让,除非及直至该个别持有 人向该股票过户登记处提交有关该等股份的签署表格,而表格须包括下列声明: (一)股份购买人与公司及其每名股东,以及公司与每名股东,均协议遵守及符合 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 《公司法》、《特别规定》等有关法律、法规及本章程的规定; (二)股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、总经理及其他高级管理 人员同意,而代表公司本身及每名董事、监事、总经理及其他高级管理人员行事的公 司亦与每名股东同意,就本章程或就《公司法》或其他有关法律、行政法规所规定的 权利或义务发生的、与公司事务有关的争议或权利主张,须根据本章程的规定提交仲 裁解决,任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决。该仲裁是 终局裁决; (三)股份购买人与公司及其每名股东同意,公司的股份可由其持有人自由转让; (四)股份购买人授权公司代其与每名董事及高级管理人员订立合约,由该等董事 及高级管理人员承诺遵守及履行本章程规定的其对股东应尽之责任。 第四十六条 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管 理人员签署的,还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印 刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章,应当有董事会的授权。公司董事长 或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。 在公司股票无纸化发行和交易的条件下,适用公司股票上市地证券监督管理机构、 证券交易所的另行规定。 第四十七条 公司应当设立股东名册,登记以下事项: (一)各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质; (二)各股东所持股份的类别及其数量; (三)各股东所持股份已付或者应付的款项; (四)各股东所持股份的编号; (五)各股东登记为股东的日期; (六)各股东终止为股东的日期。 股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证据的除外。 在遵守本章程及其他适用规定的前提下,公司股份一经转让,股份受让方的姓名(名 称)将作为该等股份的持有人,列入股东名册内。 股票的转让和转移,须到公司委托的境内外股票过户登记机构办理登记,并须登记 在股东名册内。 当两位或两位以上的人登记为任何股份之联名股东,他们应被视为有关股份的共同 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 持有人,但必须受以下条款限制: (一)公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东; (二)任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份所应付的所有 金额的责任; (三)如联名股东其中之一逝世或被注销,只有联名股东中的其他尚存人士应被公 司视为对有关股份享有所有权的人,但董事会有权就有关股东名册资料的更改而要求 提供其认为恰当之有关股东的死亡或注销证明文件; (四)就任何股份之联名股东,只有在股东名册上排名首位之联名股东有权从公司 收取有关股份的股票,收取公司的通知或其他文件,而任何送达上述人士的通知应被 视为已送达有关股份的所有联名股东。任何一位联名股东均可签署代表委任表格,惟 若亲自或委派代表出席的联名股东多于一人,则由较优先的联名股东所作出的表决, 不论是亲自或由代表作出的,须被接受为代表其余联名股东的唯一表决。就此而言, 股东的优先次序须按本公司股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先后而定;及 (五)若联名股东任何其中一名就应向该等联名股东支付的任何股息、红利或资本 回报发给公司收据,则被视作为该等联名股东发给公司的有效收据。 第四十八条 公司可以依据国务院证券主管机构与境外证券监督管理机构达成的 谅解、协议,将境外上市外资股股东名册存放在境外,并委托境外代理机构管理。在 香港上市的境外上市外资股股东名册正本的存放地为香港。 公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所;受委托的境外代理机 构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。 境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为准。 第四十九条 公司应当保存完整的股东名册。股东名册包括下列部分: (一)存放在公司住所的、除本条(二)、(三)项规定以外的股东名册; (二)存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名册;及 (三)董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。 第五十条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份的转 让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。 股东名册各部分的更改或者更正,应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。 第五十一条 股东大会召开前 30 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内, 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及公司股票上市地相关证券交易所或监督管理机构对股东大会召开前或者 公司决定分配股利的基准日前暂停办理股份过户登记手续期间有规定的,从其规定。 第五十二条 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股东名册 上,或者要求将其姓名(名称)从股东名册中除名的,均可以向有管辖权的法院申请 更正股东名册。 第五十三条 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)登记在 股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以向公司申请就该股份(即“有 关股份”)补发新股票。 内资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》相关规定处理。 境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上市外资股股东名册正 本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。 H 股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要求: (一)申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定声明文 件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗失的情形及 证据,以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明; (二)公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何人对该股份要求登记 为股东的声明; (三)公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报刊上刊登准备补发新 股票的公告;公告期间为 90 日,每 30 日至少重复刊登一次; (四)公司在刊登准备补发股票的公告之前,应当向其挂牌上市的证券交易所提交 一份拟刊登的公告副本,收到该证券交易所的回复,确认已在证券交易所内展示该公 告后,即可刊登。公司在证券交易所内展示的期间为 90 日。 如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,公司应当将拟刊登的 公告的复印件邮寄给该股东; (五)本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的 90 日期限届满,如公司未收到 任何人对补发股票的异议,即可以根据申请人的申请补发新股票; (六)公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,并将此注销和补发 事项登记在股东名册上; 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)公司为注销原股票和补发新股票的全部费用,均由申请人负担。在申请人未 提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取任何行动。 第五十四条 公司根据本章程的规定补发新股票后,获得前述新股票的善意购买者 或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者),其姓名(名称)均不得从 股东名册中删除。 第五十五条 公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无 赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。 如公司发行认股权证予不记名持有人,除非公司在无合理疑点的情况下确信原本的 认股权证已被销毁,否则不得发行任何新认股权证代替遗失的原认股权证。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第五十六条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东名册 上的人。公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有 公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类和份额享有权利,承担义务;持有 同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第五十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第五十八条 公司普通股股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督管理,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)依照本章程的规定获得有关信息,包括: 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 1.在缴付成本费用后得到本章程副本; 2.有权查阅和在缴付合理费用后复印: (1)所有股东的名册副本; (2)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的个人资料,包括:(a)现在及 以前的姓名、别名;(b)主要地址(住所);(c)国籍;(d)专职及其他全部兼职的职业、职 务;(e)身份证明文件及其号码; (3)公司股本状况; (4)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、购回股 份支付的最高价和最低价,以及公司为此支付的全部费用的报告(按内资股及 H 股 进行细分); (5)股东大会会议记录。 公司须将以上第(1)、(5)项的文件按《香港上市规则》的要求备置于公司的香 港地址,以供股东免费查阅; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或本章程规定的其他权利。 公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使任何 权利,以冻结或以其他方式损害其所持任何股份附有的权利。 第五十九条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第六十条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请 求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第六十一条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第六十二条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第六十三条 公司普通股股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则及本章程规定应当承担的其他义务。 股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后追加任何股本的责 任。 第六十四条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第六十五条 除法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者公司股票上市地证 券交易所的上市规则所要求的义务外,控股股东在行使其股东的权力时,不得因行使 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其表决权在下列问题上作出有损于全体或者部分股东利益的决定: (一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任; (二)批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产,包括 (但不限于)任何对公司有利的机会; (三)批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益,包括 (但不限于)任何分配权、表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司 改组。 第六十六条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第六十七条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 第二节 股东大会的一般规定 第六十八条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第七十条规定的担保事项; (十二)审议批准本章程第七十一条规定的财务资助事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十六)对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议; (十七)审议单独或合计持有代表公司有表决权的股份 3%以上(含 3%)的股东 的提案; (十八)审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地上市规则和本章程规 定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第六十九条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外); 3、提供财务资助(含委托贷款); 4、提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 12、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资 产置换中涉及购买、出售此类资产),以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不 含资产置换中涉及购买、出售此类资产),虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主 营业务活动。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 40%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 40%以上,且绝对金额超过 5000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 5000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第七十条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50% 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5000万元; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (七)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或者公司章程规定的其他担保情形。 股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者 受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股 东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东 按所享有的权益提供同等比例担保,属于上述第(一)项至第(四)项情形的,可以 豁免提交股东大会审议。 公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会 审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人 及其关联方应当提供反担保。 第七十一条 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%; (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或者公司章程规定的其他情形。 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前 款规定。 第七十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第七十三条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股数按股东提出书面要求日计算。 第七十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第七十五条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。现场会议时 间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会 现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日 前发布通知并说明具体原因。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东以网络方式参加股东大会 时,由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东的身份。 第七十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股东大会的召集 第七十七条 股东大会会议由董事会召集。 第七十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易 所的上市规则和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的,从其规定。 第七十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规 则和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第八十条 股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议,应当按照下列程序办 理: (一)单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份 10%以上的股东有 权向董事会请求召开临时股东大会或者类别股东会议,并应当以书面形式向董事会提 出,阐明会议的议题。前述持股数按股东提出书面要求日计算。董事会应当根据法律、 行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 (二)董事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应当在作出董事会决议 后的 5 日内发出召开股东大会或类别股东会议的通知,通知中对原请求的变更,应当 征得相关股东的同意。 (三)董事会不同意召开临时股东大会或类别股东会议,或者在收到请求后 10 日 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 内未作出反馈的,单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份 10%以上的 股东有权向监事会提议召开临时股东大会或类别股东会议,并应当以书面形式向监事 会提出请求。 (四)监事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应在收到请求 5 日内发 出召开股东大会或类别股东会议的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东 的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会或类别股东会议通知的,视为监事会不召集 和主持股东大会或类别股东会议,连续 90 日以上单独或者合计持有在该拟举行的会议 上有表决权的股份 10%以上的股东可以自行召集和主持。 第八十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 向公司所在地中国证监会派出机构和公司股票上市地证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和公司股票上市地证券交易所提交有关证明材料。 第八十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召集人可 以持召集股东大会通知的相关公告,向公司股票上市地证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第八十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担,并从公司欠付失职董事的款项中扣除。 第四节 股东大会的提案与通知 第八十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的有 关规定。 第八十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第八十四条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第八十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时 股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第八十七条 临时股东大会不得决定通知未载明的事项。 第八十八条 股东大会的通知包括以下内容: (一)以书面形式作出; (二)指定会议的地点、日期和会议时间; (三)说明提交会议审议的事项和提案; (四)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解释; 此原则包括(但不限于)在公司出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时,应当 提供拟议中的交易的具体条件和合同(如有),并对其起因和后果作出认真的解释; (五)如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要利 害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;如果将讨论的事项对该董事、监事、总 经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响,则应当说 明其区别; (六)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文; (七)以明显的文字说明:有权出席和表决的股东有权委任一位或者一位以上的 股东代理人代为出席和表决,而该股东代理人不必为股东; (八)载明会议投票代理委托书的送达时间和地点; (九)有权出席股东大会股东的股权登记日; (十)会务常设联系人姓名和电话号码。 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间按公司股票上市 地证券监管机构和证券交易所的相关规定执行。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第八十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒; (五)《香港上市规则》规定须予披露的有关新委任、重选连任或调职的董事或监 事的信息。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第九十条 除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程另 有规定外,股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上是否有表决权)以专人送出 或者以邮资已付的邮件送出,收件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东, 股东大会通知也可以用公告方式进行。 前款所称公告,应当在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布,一经 公告,视为所有内资股股东已收到有关股东大会的通知。 在符合法律、法规的相关规定及公司股票上市地证券交易所的上市规则的要求并 履行有关程序的前提下,对 H 股股东,公司也可以通过在公司网站及香港联交所指 定的网站上发布的方式或者以《香港上市规则》以及本章程允许的其他方式发出股东 大会通知,以代替向 H 股股东以专人送出或者以邮资已付邮件的方式送出。 第九十一条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个交易日发出通知并说明原因,延期召开股东大会的,应当在通知中 公布延期后的召开日期。 第五节 股东大会的召开 第九十二条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第九十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则及本章程行使表 决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 任何有权出席股东会议并有权表决的股东可以亲自出席股东大会,也可以委托一 人或者数人(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。该股东代理 人依照该股东的委托,可以行使下列权利: (一)该股东在股东大会上的发言权; (二)自行或者与他人共同要求以投票方式表决; (三)以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的股东代理人超过一人时,该 等股东代理人只能以投票方式行使表决权。 如该股东为公司股票上市地的有关法律法例所定义的认可结算所或其代理人,该 股东可以授权其认为合适的一名或以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担 任其代表;但是,如果一名以上的人士获得授权,则授权书应载明每名该等人士经此 授权所涉及的股份数目和种类,授权书由认可结算所授权人员签署。经此授权的人士 可以代表认可结算所(或其代理人)出席会议(不用出示持股凭证,经公证的授权和/ 或进一步的证据证实其获正式授权),行使权利,犹如该人士是公司的个人股东一样。 第九十四条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书(认可结算所或其代理人除外)。 第九十五条 股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形 式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委 任的代理人签署。 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一)代理人的姓名; (二)代理人所代表的委托人的股份数额; (三)是否具有表决权; (四)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (五)委托书签发日期和有效期限; (六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第九十六条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式, 应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票,并就会议每项议题所要作 出表决的事项分别作出提示。委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是 否可以按自己的意思表决。 第九十七条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二 十四小时,或者在指定表决时间前二十四小时,备置于公司住所或者召集会议的通知 中指定的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权 书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理 委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 第九十八条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力撤回委任、撤回签署委任的授 权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通 知,由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。 第九十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份 数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第一百条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股 份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前,会议登记应当终止。 第一百零一条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第一百零二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时, 由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推 举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。如果因任何理由,股东无法 推举代表主持,应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东(包括股东代理人)主 持会议。 召开股东大会时,会议主持人违反本章程或议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持 人,继续开会。 第一百零三条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、 会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明 确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百零四条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第一百零五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第一百零六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 份总数以会议登记为准。 第一百零七条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下 内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第一百零八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董 事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议 记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的 有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第一百零九条 股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向公 司索取有关会议记录的复印件,公司应当在收到合理费用后七日内把复印件送出。 第一百一十条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可 抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开 股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国 证监会派出机构及公司股票上市地证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第一百一十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 第一百一十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务报表; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或者本章程规 定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第一百一十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认证股和其他类似证券; (二)发行公司债券; (三)公司的分立、合并、解散和清算; (四)公司章程的修改; (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (六)本章程第七十条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (七)股权激励计划; (八)法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他 事项。 第一百一十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当根据相关法律法规及公司股票上市地证券交易所的规则及时公 开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集 人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席股东大会, 并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具 体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征 集投票权提出最低持股比例限制。 第一百一十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票 表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应 当充分披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第六十条规定向人民法 院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第一百一十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供 便利。 第一百一十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准, 公司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第一百一十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东 大会审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第一百一十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因 导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第一百二十条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应 当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第一百二十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第一百二十二条 股东大会以现场表决的方式进行时,除非特别依照公司股票上 市地证券监督管理机构的相关规定以投票方式表决,或其他法律法规另有规定,或下 列人员在举手表决以前或者以后要求以投票方式表决,股东大会以举手方式进行表决: (一)会议主席; (二)至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人; (三)单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份 10%以上(含 10%)的 一个或者若干股东(包括股东代理人)。 除非特别依照公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定以投票方式表决,或 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其他法律法规另有规定,或有人提出以投票方式表决,会议主席根据举手表决的结果, 宣布提议通过情况,并将此记载在会议记录中,作为最终的依据,无须证明该会议通 过的决议中支持或者反对的票数或者其比例。 以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。 第一百二十三条 如果要求以投票方式表决的事项是选举主席或者中止会议,则 应当立即进行投票表决;其他要求以投票方式表决的事项,由主席决定何时举行投票, 会议可以继续进行,讨论其他事项,投票结果仍被视为在该会议上所通过的决议。 第一百二十四条 在投票表决时,有两票或者两票以上的表决权的股东(包括股 东代理人),不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。 第一百二十五条 当反对和赞成票相等时,无论是举手还是投票表决,会议主席 有权多投一票。 第一百二十六条 股东大会采取记名方式投票表决。 第一百二十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第一百二十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主席应 当现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过,其决定 为终局决定,并应当在会上宣布和载入会议记录。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第一百二十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制任何股东 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 只能够投票支持或反对某决议事项,若有任何违反有关规定或限制的情况,由该等股 东或其代表投下的票数不得计算在内。 第一百三十条 会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 数组织点票;如果会议主席未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主席 宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主席应当立即组织点 票。 股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股东的 签名簿及代理出席的委托书,应当在公司住所保存。 第一百三十一条 股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条 件媒体披露,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数 及占公司有表决权总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的 详细内容。 第一百三十二条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第一百三十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在 股东大会决议通过之日起就任。 第一百三十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第七节 类别股东表决的特别程序 第一百三十五条 持有不同种类股份的股东,为类别股东。类别股东依据法律、 行政法规和公司章程的规定,享有权利和承担义务。 除其他类别股份股东外,内资股股东和和 H 股股东视为不同类别股东。 在适当的情况下,公司应确保优先股股东获足够的投票权利。 第一百三十六条 公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以特别 决议通过和经受影响的类别股东在按第一百三十八条至第一百四十二条分别召集的股 东会议上通过,方可进行。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百三十七条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利: (一)增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该类别股份享有同等 或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目; (二)将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另一类别的股份的全 部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权; (三)取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利的权 利; (四)减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优先取 得财产分配的权利; (五)增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、 转让权、优先配售权、取得公司证券的权利; (六)取消或者减少该类别股份所具有的,以特定货币收取公司应付款项的权利; (七)设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的新类 别; (八)对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制; (九)发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利; (十)增加其他类别股份的权利和特权; (十一)公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任; (十二)修改或者废除本节所规定的条款。 第一百三十八条 受影响的类别股东,无论原来在股东大会上是否有表决权,在 涉及第一百三十七条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时,在类别股东会 上具有表决权,但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。 前款所述有利害关系股东的含义如下: (一)在公司按本章程第二十九条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约 或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是 指本章程所定义的控股股东; (二)在公司按照本章程第二十九条的规定在证券交易所外以协议方式购回自己 股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东; (三)在公司改组方案中,“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东的比例 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。 第一百三十九条 类别股东会的决议,应当经根据第一百三十八条由出席类别股 东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过,方可作出。 第一百四十条 公司召开类别股东会议,会议通知期限的要求适用本章程第八十 六条的有关规定,并将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的 在册股东。 如公司股票上市地证券交易所的上市规则有特别规定的,从其规定。 第一百四十一条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。 类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,公司章程中有关股东大 会举行程序的条款适用于类别股东会议。 第一百四十二条 下列情形不适用类别股东表决的特别程序: (一)经股东大会以特别决议批准,公司每间隔 12 个月单独或者同时发行境内 上市内资股、境外上市外资股,并且拟发行的境内上市内资股、境外上市外资股的数 量各自不超过该类已发行在外股份的 20%的; (二)公司设立时发行境内上市内资股、境外上市外资股的计划,自国务院证券 监督管理机构批准之日起 15 个月内完成的; (三)经国务院证券监督管理机构批准,公司内资股股东将其持有的股份转让给 境外投资人,并在境外证券交易所上市交易的情形。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百四十三条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期 3 年。董事任期届满,可连选连任。 有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知,应当在股 东大会召开 7 天前发给公司。 股东大会在遵守有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监督管理机构的相关 规定的前提下,可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免(但依据任何合 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 同可提出的索偿要求不受此影响)。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公 司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 董事无须持有公司股份。 第一百四十四条 董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券交易所的上市规则和本章程有关规定,履行以下忠实、勤勉义务,维 护上市公司利益: (一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利 用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利 益; (二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的 商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务; (三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造 成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从 事经营管理或者不知悉为由推卸责任; (四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益; 因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人; (五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信 息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为; (六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害 公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务; (七)严格履行作出的各项承诺; (八)法律法规、中国证监会规定及公司股票上市地证券交易所的上市规则、公 司章程规定的其他忠实和勤勉义务。 第一百四十五条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会 议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百四十六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规 则和《公司章程》的规定,履行董事职务。董事会应当尽快召集临时股东大会,选举 董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百四十七条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保 密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间 应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在 何种情况下结束而定。 第一百四十八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人 名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该 董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百四十九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、公司股 票上市地证券交易所的上市规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿 责任。 第一百五十条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及公司股票 上市地证券交易所的上市规则的有关规定执行。 独立董事在任期届满前可以提出辞职。如任何时候公司的独立董事不满足《香港 上市规则》所规定的人数、资格或独立性的要求,公司须立即通知香港联交所,并以 公告方式说明有关详情及原因,并在不符合有关规定的 3 个月内委任足够人数的独立 董事以满足《香港上市规则》的要求。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百五十一条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百五十二条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百五十三条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十六)决定因本章程第二十七条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或 本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 董事会作出前款决议事项,除第(六)、(七)、(十二)项及法律、行政法规、部 门规章、公司股票上市地证券交易所上市规则及本章程规定的其他事项必须由三分之 二以上的董事表决同意外,其余可以由半数以上的董事表决同意。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百五十四条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百五十五条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百五十六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第六十九条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 1000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额超过 30 万元,或与关联法人发生的交易金 额超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,董事 会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易 的累计数量计算。 公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3000 万元,且占公司最近一 期经审计净资产绝对值 5%以上的,应提交股东大会审议。公司在连续 12 个月内对同 一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 (五)公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司,免于适用前述规定。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百五十七条 董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,与 此项处置建议前 4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和,超过股东大会最 近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的 33%,则董事会在未经股东大会批准前 不得处置或者同意处置该固定资产。 本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行为,但不包括以固定资 产提供担保的行为。 公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款而受影响。 第一百五十八条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百五十九条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百六十条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以 上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百六十一条 董事会每年至少召开四次定期会议,由董事长召集,于定期会 议召开 14 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百六十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以 提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会 议。 第一百六十三条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百六十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百六十五条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。除本章程另有 规定外,董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。当反对票和赞成票相等时,董事长有权多投 一票。 第一百六十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百六十七条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百六十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百六十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百七十条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百七十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 独立董事 第一百七十二条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少 有一名会计专业人士,并符合《香港上市规则》的要求。独立董事对本公司及全体股 东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求, 忠实履行职务,维护公司整体利益,尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百七十三条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百七十四条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百七十五条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百七十六条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百七十七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百七十八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照公司股票上市地证 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 券监督管理部门的要求,参加公司股票上市地证券监督管理部门及其授权机构所组织 的培训。 第一百七十九条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他公司股票上市地有关规定,具备担任本公司董 事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉公司股票上市地相关法律、行政法规、 规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 第一百八十条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七)影响《香港上市规则》规定的独立董事独立性的情形; (八) 公司股票上市地证券监督管理部门认定的其他人员。 第一百八十一条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三)公司披露召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选 人的提名人声明、候选人声明、独立董事履历表等材料报送公司股票上市地证券交易 所备案。本公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会 的书面意见。 公司股票上市地证券交易所在收到材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任 职资格进行审核。对于公司股票上市地证券交易所提出异议的独立董事候选人,公司 不得将其提交股东大会审议。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被公司 股票上市地证券交易所提出异议等情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百八十二条 独立董事应当充分行使下列特别职权: 1、需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后,提交董事会讨论。 独立董事在作出判断前,可以聘请中介机构出具专项报告; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 4、征集中小股东的意见,提出利润分配和资本公积金转增股本提案,并直接提交 董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式 进行征集。 第一百八十三条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百八十四条 独立董事除履行上述职责外,还应当对下列重大事项发表独立 意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、提供担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及 其衍生品种投资等重大事项; 6、重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案; 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所 交易或者转让; 8、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 9、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所业 务规则及公司章程规定的其他事项。 第一百八十五条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事发表的意见应 当明确、清楚。 第一百八十六条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 48 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人 员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 第四节 董事会专门委员会 第一百八十七条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百八十八条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 49 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 议。 第一百八十九条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百九十条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并对 本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自查 和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治理 机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百九十一条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百九十二条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合 理费用由本公司承担。 第一百九十三条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百九十四条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 第一百九十五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百九十六条 董事会秘书的主要职责是: (一)保证公司有完整的组织文件和记录; (二)确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件; (三)保证公司的股东名册妥善设立,保证有权得到公司有关记录和文件的人及 时得到有关记录和文件; (四)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 50 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (五)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (六)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (七)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向公 司股票上市地证券交易所报告并公告; (八)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (九)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及公司股票 上市地证券交易所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利 和义务; (十)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、公司股票 上市地证券交易所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司 作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (十一)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整; (十二)《公司法》、《证券法》、中国证监会和公司股票上市地证券交易所要求履 行的其他职责。 第一百九十七条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百九十八条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 51 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百九十九条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第二百条 本章程第二百二十三条关于不得担任董事的情形,同时适用于高级管 理人员。 本章程第一百四十四条关于董事的忠实、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理 人员。 第二百零一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第二百零二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第二百零三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议,非董事经理在董事会会议上没有表决权。 第二百零四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第二百零五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 52 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第二百零六条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体程 序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第二百零七条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总经 理工作。 第二百零八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第二百零九条 本章程第二百二十三条关于不得担任董事的情形,同时适用于监 事。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期 间不得担任公司监事。 第二百一十条 监事应当遵守法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上 市规则和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他 非法收入,不得侵占公司的财产。 第二百一十一条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第二百一十二条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会 成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、 公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第二百一十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第二百一十四条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 53 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百一十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二百一十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、证券交易所的上市规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二节 监事会 第二百一十七条 公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席的任免,应当经三分之二以上监事会成员表决通过。监事会主席召集 和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共 同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第二百一十八条 监事会向股东大会负责,并依法行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,签署书面确 认意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务 资料,发现疑问的,可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审; (六)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (七)代表公司与董事交涉或者对董事起诉; 54 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (八)向股东大会提出提案; (九)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (十)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (十一)法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或 本章程授予的其他职权。 第二百一十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会由监事会主席负责召集。监事会的表决,实行一人一票;监事会决议应当 由三分之二以上监事会成员表决通过。 第二百二十条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第二百二十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第二百二十二条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 公司董事、监事及高级管理人员的资格和义务 第二百二十三条 有下列情形之一的,不能担任公司的董事、监事、总经理或者 其他高级管理人员: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 55 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案; (七)法律、行政法规规定不能担任企业领导; (八)非自然人; (九)被国务院证券监督管理机构处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (十)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及有欺诈或者不诚实 的行为,自该裁定之日起未逾 5 年; (十一)法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司股票上市地证券交易所 的上市规则规定的其他内容。 公司违反本条规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委 派或者聘任无效。董事、监事或者聘任高级管理人员在任职期间出现本条情形的,公 司解除其职务。 第二百二十四条 公司董事、总经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意 第三人的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。 第二百二十五条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则 要求的义务外,公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的 职权时,还应当对每个股东负有下列义务: (一)不得使公司超越其营业执照规定的营业范围; (二)应当真诚地以公司最大利益为出发点行事; (三)不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公司有利的机会; (四)不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、表决权,但不包括 根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。 第二百二十六条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员都有责任在行使 其权利或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤 56 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 勉和技能为其所应为的行为。 第二百二十七条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时, 必须遵守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。 此原则包括(但不限于)履行下列义务: (一)真诚地以公司最大利益为出发点行事; (二)在其职权范围内行使权力,不得越权; (三)亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非经法律、行政法规 允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意,不得将其酌量处理权转给他人行使; (四)对同类别的股东应当平等,对不同类别的股东应当公平; (五)除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外,不得与 公司订立合同、交易或者安排; (六)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利用公司财产为自己 谋取利益; (七)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何形式侵占公司的财 产,包括(但不限于)对公司有利的机会; (八)未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交易有关的佣金; (九)遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,得利用其在公司的地位和 职权为自己谋取私利; (十)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与公司竞争; (十一)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司资产以其个 人名义或者以其他名义开立账户存储,不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人 债务提供担保; (十二)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任职期间所获得的涉 及本公司的机密信息;除非以公司利益为目的,亦不得利用该信息;但是,在下列情 况下,可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息: 1、法律有规定; 2、公众利益有要求; 3、该董事、监事、总经理和其他高级管理人员本身的合法利益有要求。 第二百二十八条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,不得指使下列 57 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 人员或者机构(以下简称“相关人”)作出董事、监事、总经理和其他高级管理人员不 能做的事: (一)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女; (二)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)项所述人员 的信托人; (三)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)项所 述人员的合伙人; (四)由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公司, 或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公司其他董事、监事、总经理和 其他高级管理人员在事实上共同控制的公司; (五)本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员。 第二百二十九条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员所负的诚信义务 不一定因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。 其他义务的持续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时与离任之间时间的长 短,以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。 第二百三十条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员因违反某项具体义 务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是本章程第六十五条所规定 的情形除外。 第二百三十一条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,直接或者间接 与公司己订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、监 事、总经理和其他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常情况下是否需 要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。 除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员按照本条前款的 要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,亦未参加表决的会议上 批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方是对有关董事、监事、 总经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排有 利害关系的,有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员也应被视为有利害关系。 58 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百三十二条 如果公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在公司首次 考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容, 公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知阐明的范围内,有关董 事、监事、总经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。 第二百三十三条 公司不得以任何方式为其董事、监事、总经理和其他高级管理 人员缴纳税款。 第二百三十四条 公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总 经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保;亦不得向前述人员的相关人提供贷款、 贷款担保。 前款规定不适用于下列情形: (一)公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保; (二)公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、监事、总经理和其 他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项,使之支付为了公司目的或者为了 履行其公司职责所发生的费用; (三)如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司可以向有关董事、 监事、总经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷 款担保的条件应当是正常商务条件。 第二百三十五条 公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到款 项的人应当立即偿还。 第二百三十六条 公司违反第二百三十四条第一款的规定所提供的贷款担保,不 得强制公司执行,但下列情况除外: (一)向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人 提供贷款时,提供贷款人不知情的; (二)公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。 第二百三十七条 本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或者提供财 产以保证义务人履行义务的行为。 第二百三十八条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反对公司所负 的义务时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公司有权采取以下措施: (一)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给公司 59 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 造成的损失; (二)撤销任何由公司与有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员订立的合 同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、监 事、总经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务)订立的合同或者交易; (三)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员交出因违反义务而获得 的收益; (四)追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员收受的本应为公司所收 取的款项,包括(但不限于)佣金; (五)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员退还因本应交予公司的 款项所赚取的、或者可能赚取的利息。 第二百三十九条 公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经股 东大会事先批准。前述报酬事项包括: (一)作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬; (二)作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬; (三)为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬; (四)该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。 除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出诉讼。 第二百四十条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定, 当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下,有权取得因失去 职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一: (一)任何人向全体股东提出收购要约; (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。控股股东的定义与本 章程第三百条中的定义相同。 如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应当归那些由于接受 前述要约而将其股份出售的人所有,该董事、监事应当承担因按比例分发该等款项所 产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。 60 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二百四十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告,并依法经审查验证。 第二百四十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和公司 股票上市地证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和公司股票上市地证券交易所报送半年度财务会计报 告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机 构和公司股票上市地证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还应当按国际或者境外上 市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要出入,应当在财务报表 附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利润时,以前述两种财务报表中税 后利润数较少者为准。 公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准则及法规编制,同 时按国际或者境外上市地会计准则编制。 第二百四十三条 公司董事会应当在每次年度股东大会上,向股东呈交有关法律、 行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。 第二百四十四条 公司的财务报告应当在召开股东大会年会的 20 日以前备置于 本公司,供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。 公司至少应在年度股东大会召开前 21 日将前述报告或董事会报告连同资产负债 表(包括法例规定须附录于资产负债表的每份文件)及损益表或收支结算表以公司股 票上市地证券交易所允许的任何方式(包括但不限于邮递、电子邮件、传真、公告等) 交付股东,如以邮资已付的邮件寄给境外上市外资股股东,收件人地址以股东名册登 记的地址为准。对境外上市外资股股东在满足法律、行政法规、公司股票上市地证券 监督管理机构要求的条件下,可在公司网站、香港联交所网站及《香港上市规则》不 时规定的其他网站刊登的方式送达。 61 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百四十五条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 以任何个人名义开立账户存储。 第二百四十六条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第二百四十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 资本公积金包括下列款项: (一)超过股票面额发行所得的溢价款; (二)国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第二百四十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二百四十九条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 62 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 63 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 64 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第二百五十条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二百五十一条 于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有利息,但股份 65 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 持有人无权就预缴股款收取于其后宣派的股息。 在遵守有关法律、法规、规章、规范性文件的前提下,对于无人认领的股息,公 司可行使没收权利,但该权利仅可在适用的有关时效届满后才可行使。 第二百五十二条 公司有权终止以邮递方式向 H 股持有人发送股息单,但公司 应在股息单连续两次未予提现后方可行使此项权利。如股息单初次邮寄未能送达收件 人而遭退回后,公司即可行使此项权利。 在符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所的规则的前提 下,公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的 H 股的股东的股份,但必须 遵守以下条件: (一)公司在 12 年内已就该等股份最少派发了 3 次股息,而在该段期间无人认 领股息; (二)公司在 12 年期间届满后于公司股票上市地一份或多份报章刊登公告,说 明其拟将股份出售的意向,并将该意向通知公司股票上市地证券监督管理机构。 第二百五十三条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。 收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的 款项。 公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。公 司委托的在香港上市的 H 股股东的收款代理人,应当为依照香港《受托人条例》注 册的信托公司。 第二节 内部审计 第二百五十四条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第二百五十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 66 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第二百五十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,自公司本次年度 股东大会结束时起至下次年度股东大会结束时止,可以续聘。 第二百五十七条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第二百五十八条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利: (一)随时查阅公司的账簿、记录或者凭证,并有权要求公司的董事、总经理或 者其他高级管理人员提供有关资料和说明; (二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师事务所为履行职务 而必需的资料和说明; (三)出席股东会议,得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的其他 信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。 第二百五十九条 如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开前, 可以委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间,公司如有其他在任的会计师 事务所,该等会计师事务所仍可行事。 第二百六十条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东大会可 以在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会计事务所解聘。有关会 计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,有关权利不因此而受影响。 第二百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第二百六十二条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由 董事会聘任的会计师事务所的报酬由董事会确定。 第二百六十三条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决 定,并报国务院证券主管机构备案。 股东大会在拟通过决议聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务职位的 任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届 67 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 满的会计师事务所时,应当符合下列规定: (一)有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,应当送给拟聘任的 或者拟离任的有关会计年度已离任的会计师事务所。离任包括被解聘、辞聘和退任。 (二)如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公司将该陈述告知股 东,公司除非收到书面陈述过晚,否则应当采取以下措施: 1、在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师事务所作出了陈述; 2、将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。 (三)公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款第(二)项的规定送出,有 关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读,并可以进一步作出申诉。 (四)离任的会计师事务所有权出席以下会议: 1、其任期应到期的股东大会; 2、为填补因其补解聘而出现空缺的股东大会; 3、因其主动辞聘而召集的股东大会。 离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他信息, 并在前述会议上就涉及其他作为公司前任会计师事务所的事宜发言。 第二百六十四条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 会计师事务所可以通过把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职务。通 知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当包括下 列陈述: (一)认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或债权人交代情况的声明;或 (二)任何该等应交代情况的陈述。 公司收到前款所指的书面通知的 14 日内,须将该通知复印件送出给有关主管机 关。如果通知载有前款第(二)项提及的陈述,公司应当将该陈述的副本备置于公司, 68 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 供股东查阅。公司还应将前述陈述副本送给每个有权得到公司财务状况报告的股东, 收件人地址以股东名册登记的地址为准。 如果会计师事务所的辞职通知载有任何应当交代情况的陈述,会计师事务所可要 求董事会召集临时股东大会,听取其就辞职有关情况作出的解释。 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二百六十五条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以电子邮件方式发出; (四)以公告方式进行; (五)在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则及本章程的前提下,以在公司及证券交易所指定的网站上发布方式进行; (六)公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形式; (七)法律、行政法规、规章、公司股票上市地上市规则或本章程规定的其他形式。 就公司按照《香港上市规则》要求向 H 股股东提供或发送公司通讯的方式而言, 在符合上市地法律法规及上市规则和本章程的前提下,均可通过公司指定的和/或香港 联交所网站或通过电子方式,将公司通讯提供或发送给 H 股股东。 前款所称公司通讯是指,公司发出或将予发出以供公司任何 H 股股东或《香港上 市规则》要求的其他人士参照或采取行动的任何文件,其中包括但不限于: 1、公司年度报告(含董事会报告、公司的年度账目、审计报告以及财务摘要报告 (如适用); 2、公司中期报告及中期摘要报告(如适用); 3、会议通知; 4、上市文件; 5、通函; 69 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 6、委任表格(委任表格具有公司股票上市地交易所上市规则所赋予的含义)。 行使本章程内规定的权利以公告形式发出通知时,该等公告应根据《香港上市规则》 所规定的方法刊登。 第二百六十六条 在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上 市地的证券交易所上市规则及本章程的前提下,公司发出的通知,以公告方式进行的, 一经公告,视为所有相关人员收到通知。 第二百六十七条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式发出。 第二百六十八条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第二百六十五条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百六十九条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第二百六十五条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百七十条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百七十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人 没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二百七十二条 若公司股票上市地上市规则要求公司以英文本和中文本发送、 邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提供公司相关文件,如果公司已作出适当安排 以确定其股东是否希望只收取英文本或只希望收取中文本,以及在适用法律和法规允 许的范围内并根据适用法律和法规,公司可(根据股东说明的意愿)向有关股东只发 送英文本或只发送中文本。 第二节 公告 第二百七十三条 公司在中国证监会指定的报刊和网站上刊登公司向内资股股东 发布的公告和其他需要披露的信息。 70 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 如根据公司章程应向 H 股股东发出公告,则有关公告同时应根据香港联交所规定 的方法刊登。 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定的报刊和网站,不得以新闻发布或 答记者问等其他形式代替公司公告。 董事会有权决定调整确定的公司信息披露媒体,但应保证所指定的信息披露媒体 符合内地及香港相关法律、法规以及国务院证券监督管理机构、境外监管机构和公司 股票上市地证券交易所规定的资格与条件。 第二百七十四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百七十六条 公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方案,按公司章程规 定的程序通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东,有权要求 公司或者同意公司合并、分立方案的股东、以公平价格购买其股份。公司合并、分立决 议的内容应当作成专门文件,供股东查阅。 对于香港上市公司的 H 股股东,前述文件还应当以邮件方式或香港联交所允许的 其他方式送达。 第二百七十七条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及 财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程 第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通知 书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第二百七十八条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者 新设的公司继承。 71 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百七十九条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当由分立各方签订分立协议并编制资产负债表及财产清单。公司应当 自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百七十三条规定 的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。 第二百八十条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百八十一条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章 程第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通 知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或 者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百八十二条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百八十三条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产; (五)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (六)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 72 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百八十四条 公司有本章程第二百八十三条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百八十三条第(一)项、第(二)项、第(六)项规定而解散 的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由股东大会以 普通决议的方式确定其人选。 公司因本章程第二百八十三条第(四)项规定解散的,由人民法院依照有关法律 的规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。 公司因本章程第二百八十三条第(五)项规定解散的,由有关主管机关组织股东、 有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。 第二百八十五条 如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外), 应当在为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状况已经做了全面的调查, 并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。 股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终止。 清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一次清算组的收入和 支出,公司的业务和清算的进展,并在清算结束时向股东大会作最后报告。 第二百八十六条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百八十七条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人应 当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申 报其债权。 73 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百八十八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百八十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百九十条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报 表和财务账册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或人民法院确认之日起 30 日内,将前述文件报送公司登记 机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百九十一条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百九十二条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清 算。 第十二章 修改章程 第二百九十三条 公司根据法律、法规及本章程的规定,可以修改公司章程。 第二百九十四条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 74 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百九十五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百九十六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百九十七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 第二百九十八条 本章程的修改,涉及《必备条款》内容的,经国务院授权的公 司审批部门和国务院证券监督管理机构批准后生效。涉及公司登记事项的,应当依法 办理变更登记。 第十三章 争议解决 第二百九十九条 公司遵从下述争议解决规则: (一)凡境外上市外资股股东与公司之间,境外上市外资股股东与公司董事、监 事或者高级管理人员之间,境外上市外资股股东与内资股股东之间,基于公司章程、 《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务有关的争 议或者权利主张,有关当事人应当将此类争议或者权利主张提交仲裁解决。 前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者争议整体;所有由 于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的人,如果其身份为 公司或公司股东、董事、监事或者高级管理人员,应当服从仲裁。 有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决; (二)申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁。 也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权 利主张提交仲裁后,对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁; 如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可以按香港国际仲裁 中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行; 75 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)以仲裁方式解决因第(一)项所述争议或者权利主张,适用中华人民共和 国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外; (四)仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。 第十四章 附则 第三百条 释义 (一)控股股东,是指单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事的 股东;其单独或者与他人一致行动时,持有公司发行在外的 30%以上的股份的股东; 其单独或者与他人一致行动时,可以行使公司 30%以上的表决权或者可以控制公司的 30%以上表决权的行使的股东;其单独或者与他人一致行动时,以其他方式在事实上 控制公司的股东。 (二)实际控制人,是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司 行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第三百零一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第三百零二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第三百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。本章程所称“关联交易”、“关联方”、“关联 关系”等在《香港上市规则》语境下与“关连交易”、“关连方”、“关连关系”等含义 相同。 第三百零四条 本章程中所称会计师事务所的含义与“核数师”相同。 第三百零五条 本章程由公司董事会负责解释。 76 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三百零六条 本章程经公司股东大会审议通过后,自公司公开发行的境外上市 外资股(H 股)在香港联交所上市交易之日起实施。 第三百零七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议 事规则。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2021 年 12 月 77
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金力永磁:《公司章程》(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2021-12-09
江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二零二一年十二月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则................................................................................................................. 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份................................................................................................................. 3 第一节 股份发行...................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购.......................................................................................... 4 第三节 股份转让...................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................ 6 第一节 股东.............................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集........................................................................................ 13 第四节 股东大会的提案与通知............................................................................ 14 第五节 股东大会的召开........................................................................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议............................................................................ 18 第五章 董事会............................................................................................................... 22 第一节 董事............................................................................................................ 22 第二节 董事会........................................................................................................ 25 第三节 独立董事.................................................................................................... 29 第四节 董事会专门委员会.................................................................................... 34 第五节 董事会秘书................................................................................................ 34 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 36 第七章 监事会............................................................................................................... 37 第一节 监事............................................................................................................ 37 第二节 监事会........................................................................................................ 38 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 39 第一节 财务会计制度............................................................................................ 39 第二节 内部审计.................................................................................................... 43 第三节 会计师事务所的聘任................................................................................ 44 第九章 通知与公告 ...................................................................................................... 44 第一节 通知............................................................................................................ 44 第二节 公告............................................................................................................ 45 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................................................... 45 第一节 合并、分立、增资和减资........................................................................ 45 第二节 解散和清算................................................................................................ 46 第十一章 修改章程 ...................................................................................................... 48 第十二章 附则............................................................................................................... 49 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定,并经 股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,在赣州市工商行政管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 第五条 公司住址:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。 第六条 公司注册资本为人民币 71,096.4630 万元。 第七条 公司存续期限为长期。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高 级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、 监事和高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和 其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值 1 元。 第十七条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的。公司股份全部 由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权所对应的净资 产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 出资方 认购情况(万 出资比 发起人名称 证照号码 式(货 出资期限 股) 例% 币) 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西瑞德创 业投资有限 360100219409910 7,560 货币 50.4% 2015.06.24 公司 金风投资控 110000013110422 4,590 货币 30.6% 2015.06.24 股有限公司 赣州稀土集 360700110001827 1,350 货币 9% 2015.06.24 团有限公司 新疆虔石股 权投资管理 650000078000408 1,500 货币 10% 2015.06.24 有限合伙企 业 合计 15,000 100.0% 第十九条 公司的股份总数为 71,096.4630 万股,均为人民币普通股股票。 第二十条 公司发行的股票票面形式为记名股票方式。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的。 (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 会会议决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法 规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司依照本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让,《公司法》和其他规范性文件以及本章程 另有规定的除外。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出,或者在卖 出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。 但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权 性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持 有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议 决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权 请求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违 反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第四十一条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第四十四条规定的担保事项; (十二)审议批准本章程第四十五条规定的财务资助事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十六)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十七)审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其 他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十三条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外); 3、提供财务资助(含委托贷款); 4、提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 12、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资 产置换中涉及购买、出售此类资产),以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不 含资产置换中涉及购买、出售此类资产),虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主 营业务活动。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 40%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 40%以上,且绝对金额超过 5000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 5000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50% 以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5000万元; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (七)证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者 受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股 东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东 按所享有的权益提供同等比例担保,属于上述第(一)项至第(四)项情形的,可以 豁免提交股东大会审议。 公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会 审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人 及其关联方应当提供反担保。 第四十五条 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%; (三)证券交易所或者公司章程规定的其他情形。 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前 款规定。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第四十七条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十八条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第四十九条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。现场会议时 间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会 现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日 前发布通知并说明具体原因。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东以网络方式参加股东大会 时,由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东的身份。 第五十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股东大会的召集 第五十一条 股东大会会议由董事会召集。 第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开 临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股 东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当 以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十九条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第六十条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名和电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场 股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结 束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第六十三条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个交易日发出通知并说明原因,延期召开股东大会的,应当在通知中 公布延期后的召开日期。 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第五节 股东大会的召开 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自 己的意思表决。 第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委 托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会 议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数 额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册 共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的 股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数之前,会议登记应当终止。 第七十二条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由 副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举 的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场 出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继 续开会。 第七十四条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确 具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十五条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数以会议登记为准。 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十八条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录 应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效 资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力 等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东 大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监 会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第八十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (五)本章程第四十四条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (六)股权激励计划; (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集 人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席股东大会, 并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具 体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征 集投票权提出最低持股比例限制。 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应当充分 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民 法院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第八十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公 司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的 管理交予该人负责的合同。 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东大会 审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事 项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第九十条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被 视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当 现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公 布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票 人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股 票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主 持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即 组织点票。 第九十七条 股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒 体披露,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占 公司有表决权总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细 内容。 第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当 在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东 大会决议通过之日起就任。 第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百零一条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员,期 限尚未届满; (八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间 出现本条情形的,公司解除其职务。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连选 连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零三条 董事应当遵守法律法规和本章程有关规定,履行以下忠实、勤勉 义务,维护上市公司利益: (一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利 用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利 益; (二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的 商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务; (三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造 成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从 事经营管理或者不知悉为由推卸责任; (四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益; 因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人; (五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信 息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为; (六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害 公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务; 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)严格履行作出的各项承诺; (八)法律法规、中国证监会规定及证券交易所规定、公司章程规定的其他忠实 和勤勉义务。 第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。 董事会应当尽快召集临时股东大会,选举董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事 的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其 对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密 的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应 当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何 种情况下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名 义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董 事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零九条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及证券交易 所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百一十二条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十六)决定因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第四十三条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 1000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额超过 30 万元,或与关联法人发生的交易金 额超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,董事 会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易 的累计数量计算。 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3000 万元,且占公司最近一 期经审计净资产绝对值 5%以上的,应提交股东大会审议。公司在连续 12 个月内对同 一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 (五)公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司,免于适用前述规定。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百一十七条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百一十八条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履 行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十九条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百二十二条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十五条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百二十六条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百二十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 第三节 独立董事 第一百三十条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有 一名会计专业人士。独立董事对本公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求,忠实履行职务,维护公司整体利益, 尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百三十一条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百三十二条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百三十三条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百三十四条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百三十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百三十六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一百三十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任本公司董事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; 第一百三十八条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七) 中国证监会认定的其他人员。 第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三) 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司应将所有被提名人的有关材料同 时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所。本公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证 监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被中国 证监会提出异议的情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百四十条 独立董事应当充分行使下列特别职权: 1、需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后,提交董事会讨论。 独立董事在作出判断前,可以聘请中介机构出具专项报告; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 4、征集中小股东的意见,提出利润分配和资本公积金转增股本提案,并直接提交 董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式 进行征集。 第一百四十一条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百四十二条 独立董事除履行上述职责外,还应当对下列重大事项发表独立 意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、提供担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及 其衍生品种投资等重大事项; 6、重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案; 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所 交易或者转让; 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 8、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 9、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及公司章 程规定的其他事项。 第一百四十三条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事发表的意见应 当明确、清楚。 第一百四十四条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第四节 董事会专门委员会 第一百四十五条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百四十六条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 议。 第一百四十七条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百四十八条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并 对本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自 查和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治 理机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百四十九条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百五十条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合理 费用由本公司承担。 第一百五十一条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百五十二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 第一百五十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是: (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (三)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证 券交易所报告并公告; (五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易 所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务; (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、证券交易 所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作 出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (八)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整; (九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百五十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第一百五十八条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形,同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百零三条关于董事的忠实、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人 员。 第一百五十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的 人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百六十条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百六十一条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百六十四条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体 程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百六十五条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总 经理工作。 第一百六十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十七条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期 间不得担任公司监事。 第一百六十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务 和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百六十九条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百七十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本 章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第一百七十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 第一百七十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 应当承担赔偿责任。 第一百七十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百七十五条 公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持 监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第一百七十六条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,签署书面确 认意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百七十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程 序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百七十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百八十条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。 第一百八十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和 前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会 计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百八十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第一百八十八条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百八十九条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百九十一条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百九十二条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第一百九十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十五条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一节 通知 第一百九十六条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以公告方式进行; (四)本章程规定的其他形式。 第一百九十七条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相 关人员收到通知。 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十八条 公司召开股东大会的会议通知,以在中国证监会指定披露上市 公司信息的媒体上公告的方式发出。 第一百九十九条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方式中 的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百零一条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百零三条 公司在中国证监会指定的报刊和网站上刊登公司公告和其他需要 披露的信息。 第二百零四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百零五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百零六条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 第二百零七条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 设的公司继承。 第二百零八条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报 纸上公告。 第二百零九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章 程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十一条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十二条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 第二百一十三条 公司有本章程第二百一十二条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百一十二条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组 由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申 请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自接到通 知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百一十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十八条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者 人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百一十九条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百二十条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百二十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百二十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百二十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 48 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第十二章 附则 第二百二十五条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产 生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司 行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十六条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第二百二十七条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十条 本章程在股东大会表决通过之日起生效,修改时亦同。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2021 年 12 月 49
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金力永磁:《公司章程》(草案)(H股发行并上市后适用)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2021-07-03
江西金力永磁科技股份有限公司 章程(草案) 二零二一年七月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................ 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份 ................................................................................................................ 4 第一节 股份发行 ..................................................................................................... 4 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................... 6 第三节 股份转让 ..................................................................................................... 8 第四节 购买公司股份的财务资助 ....................................................................... 10 第五节 股票和股东名册 ....................................................................................... 11 第四章 股东和股东大会 .............................................................................................. 15 第一节 股东 ........................................................................................................... 15 第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................ 18 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................... 23 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................... 24 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................... 27 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................... 30 第七节 类别股东表决的特别程序 ......................................................................... 35 第五章 董事会 .............................................................................................................. 37 第一节 董事 ........................................................................................................... 37 第二节 董事会 ....................................................................................................... 40 第三节 独立董事 ................................................................................................... 45 第四节 董事会专门委员会 ................................................................................... 49 第五节 董事会秘书 ............................................................................................... 50 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 52 第七章 监事会 .............................................................................................................. 53 第一节 监事 ........................................................................................................... 53 第二节 监事会 ....................................................................................................... 54 第八章 公司董事、监事及高级管理人员的资格和义务 ............................................ 55 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 61 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 61 第二节 内部审计 ................................................................................................... 66 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................... 67 第十章 通知与公告 ...................................................................................................... 69 第一节 通知 ........................................................................................................... 69 第二节 公告 ........................................................................................................... 70 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................................................. 71 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................... 71 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 72 第十二章 修改章程 ...................................................................................................... 74 第十三章 争议解决 ........................................................................................................ 75 第十四章 附则 .............................................................................................................. 76 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《国务院关于股份有限 公司境外募集股份及上市的特别规定》(以下简称“《特别规定》”)、《到境外上市公司章 程必备条款》(以下简称“《必备条款》”)、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改 的意见的函》(证监海函〔1995〕1 号)、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股 东大会通知期限等事项规定的批复》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下 简称“《香港上市规则》”)和其他有关规定,并经股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《特别规定》和中国其他有关法律、行政法规成立 的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,于 2015 年 6 月 26 日在赣州市工商行政管理局注册登 记,取得营业执照,统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会核准,在香港发行【】股境外上市外资股 (以下简称“H 股”),H 股于【】年【】月【】日在香港联合交易所有限公司(以下 简称“香港联交所”)上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 英文名称:JL MAG RARE-EARTH CO., LTD. 第五条 公司住所:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。电 话:0797-8068059;传真:0797-8068000。 第六条 公司注册资本为人民币【】万元。 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 在法律、法规允许的范围内,公司可以向其他有限责任公司、股份有限公 司投资,并以该出资额为限对所投资公司承担责任。除法律另有规定外,公司不得成为 对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 经国务院授权的公司审批部门批准,公司可以根据经营管理的需要,按照《公司法》 的相关规定进行投资运作。 第十一条 本章程自公司股东大会审议通过,自公司 H 股在香港联交所上市交易 之日起生效。自本章程生效之日起,公司原章程自动失效。 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东 之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,本章程自生效之日起,即对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力,前述人员均可以依据本章程提出与公司事 宜有关的权利主张。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事和 高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高 级管理人员。 前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。 第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十三条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十四条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。公司在任何时候均设置普通股,公司发行 的普通股包括内资股和外资股股份;公司根据需要,经国务院授权的公司审批部门批准, 可以根据有关法律和行政法规的规定设置其他种类的股份。 第十六条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票,均为有面值股票,以人民币标明面值,每股面值人民 币 1 元。 第十八条 经国务院证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外投资人 发行股票。 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资 人;境内投资人是指认购公司发行股份的,除前述地区以外的中华人民共和国境内的投 资人。 第十九条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股。公司向境 外投资人发行的以外币认购的股份,称为外资股。外资股在境外上市的,称为境外上市 外资股。 前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的,可以用来向公司缴付股款的人民币以 外的其他国家或地区的法定货币。 公司发行的在香港联交所上市的境外上市外资股是指经批准后在香港联交所上市, 以人民币标明股票面值,以港币认购及进行交易的股票。 内资股股东和外资股股东同是普通股股东,享有相同的权利并承担相同的义务。 第二十条 公司发行的境内上市内资股,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 存管。公司发行的 H 股主要在香港中央结算有限公司属下的受托代管公司存管。 第二十一条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的股份公司,公 司变更设立时向发起人发行普通股 15,000 万股,占公司已发行普通股总数的 100%。 公司股份全部由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权 所对应的净资产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 发起人名称 认购情况(万股) 出资方式 出资比例% 出资期限 江西瑞德创业投 7,560 净资产折股 50.4% 2015.06.24 资有限公司 金风投资控股有 4,590 净资产折股 30.6% 2015.06.24 限公司 赣州稀土集团有 1,350 净资产折股 9% 2015.06.24 限公司 新疆虔石股权投 资管理有限合伙企 1,500 净资产折股 10% 2015.06.24 业 合计 15,000 100.0% 第二十二条 公司的股份总数为【】万股,均为普通股。其中境内上市内资股股东 持有【】股,占公司股本总额约【】%;H 股股东持有【】股,占公司股本总额约【】%。 第二十三条 经国务院证券监督管理机构核准的公司发行 H 股和内资股的计划, 公司董事会可以作出分别发行的实施安排。 公司依照前款规定分别发行 H 股和内资股的计划,可以自国务院证券监督管理机 构或者国务院授权的部门批准或核准之日起 15 个月内或其批准文件的有效期内分别 实施。 第二十四条 公司在发行计划确定的股份总数内,分别发行 H 股和内资股的,应 当分别一次募足;有特殊情况不能一次募足的,经国务院证券监督管理机构或者国务院 授权的部门核准,也可以分次发行。 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 股份增减和回购 第二十五条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东配售新股; (四)向现有股东派送红股; (五)以公积金转增股本; (六)法律、行政法规规定及国务院证券监督管理机构、公司股票上市地监督管 理机构等相关监管机构批准的其他方式。 公司增资发行新股,按照本章程及公司股票上市地上市规则的规定批准后,根据 国家有关法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地上市规则规定的程序办理。 第二十六条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十七条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章、公司股 票上市地上市规则和本章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的; (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需; (七)法律、行政法规许可的其他情况。 除上述情形外,公司不得收购本公司股份。 第二十八条 公司因本章程第二十七条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十七条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 会会议决议。公司依照第二十七条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 第二十九条 公司经国家有关主管机关批准购回股份,可以下列方式之一进行: (一) 向全体股东按照相同比例发出购回要约; (二) 在证券交易所通过公开交易方式购回; (三) 在证券交易所外以协议方式购回; (四) 法律、行政法规和有关主管部门许可的其他情况。 第三十条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法规、 中国证监会和公司股票上市地证券监督管理机构认可的其他方式进行。 公司依照本章程第二十七条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第三十一条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东大会 按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,公司可以解除或者改变经前 述方式已订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。 前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股份义务和取得购回 股份权利的协议。 公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。对公司有权购回的 可赎回股份,按公司股票上市地上市规则进行。 第三十二条 就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式赎回, 其价格不得超过某一最高价格限定;如以招标方式购回,则有关招标必须向全体股东 一视同仁地发出。 第三十三条 公司依法购回股份后,应当在法律、行政法规规定的期限内,注销 该部分股份,并向原公司登记机关申请办理注册资本变更登记。被注销股份的票面总 值应当从公司的注册资本中核减。 第三十四条 除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的股份,应当遵 守下列规定: (一)公司以面值价格购回股份的,其款项应当从公司的可分配利润账面余额、 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 为购回旧股而发行的新股所得中减除; (二)公司以高于面值价格购回股份的,相当于面值的部分从公司的可分配利润 账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;高出面值的部分,按照下述办法办 理: 1、购回的股份是以面值价格发行的,从公司的可分配利润账面余额中减除; 2、购回的股份是以高于面值的价格发行的,从公司的可分配利润账面余额、为购 回旧股而发行的新股所得中减除;但是从发行新股所得中减除的金额,不得超过购回 的旧股发行时所得的溢价总额,也不得超过购回时公司溢价账户(或资本公积金账户) 上的金额(包括发行新股的溢价金额); (三)公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配利润中支出: 1、取得购回其股份的购回权; 2、变更购回其股份的合同; 3、解除其在购回合同中的义务。 (四)被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后,从可分 配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额,应当计入公司的溢价账户(或资本 公积金账户)中。 法律、法规、规章、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定 对前述股票回购涉及的财务处理另有规定的,从其规定。 第三节 股份转让 第三十五条 公司缴足股款的股份可以自由依法转让,并不附带任何留置权,《公 司法》和其他规范性文件、公司股票上市地上市规则以及本章程另有规定的除外。 第三十六条 所有股本已缴清的 H 股,皆可依据本章程自由转让;但是除非符合 下述条件,否则董事会可拒绝承认任何转让文件,并无需申述任何理由: (一)与任何 H 股所有权有关的或会影响 H 股所有权的转让文件及其他文件, 均须登记,并须就登记按《香港上市规则》规定的费用标准向公司支付费用,且该费 用不得超过《香港上市规则》中不时规定的最高费用; 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)转让文据只涉及 H 股; (三)转让文据已付应缴的印花税; (四)应当提供有关的股票,以及董事会所合理要求的证明转让人有权转让股份 的证据; (五)如股份拟转让予联名持有人,则联名登记的股东人数不得超过四名; (六)有关股份没有附带任何公司的留置权。 如果董事会拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日起二个月内给转 让人和受让人一份拒绝登记该股份转让的证明。 第三十七条 所有 H 股的转让皆应采用一般或普通格式或任何其他为董事会接 受的格式的书面转让文据(包括香港联交所不时规定的标准转让格式或过户表格);而 该转让文据仅可以采用手签方式或者加盖公司有效印章(如出让方或受让方为公司)。 如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义的认可结算所(以下简 称“认可结算所”)或其代理人,转让文据可采用手签或机印形式签署。 所有转让文据应备置于公司法定地址或董事会不时指定的地址。 第三十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第三十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行 A 股股份前已发行的股份,自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出,或者在卖 出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。 但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四节 购买公司股份的财务资助 第四十一条 公司或者其子公司(包括公司的附属企业)在任何时候均不应当以 任何方式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的 人,包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或者解除前述义务人 的义务向其提供财务资助。 本条规定不适用于本章程第四十三条所述的情形。 第四十二条 本章程所称财务资助,包括(但不限于)下列方式: (一)馈赠; (二)担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务)、补偿 (但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解除或者放弃权利; (三)提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以及该贷款、合同当事 方的变更和该贷款、合同中权利的转让等; (四)公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的情形下, 以任何其他方式提供的财务资助。 本章程所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排(不论该合同或者安排 是否可以强制执行,也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担),或者以任何其他 方式改变了其财务状况而承担的义务。 第四十三条 下列行为不视为本章程第四十一条禁止的行为: (一)公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并且该项财务资助的主要 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目的不是为购买本公司股份,或者该项财务资助是公司某项总计划中附带的一部分; (二)公司依法以其财产作为股利进行分配; (三)以股份的形式分配股利; (四)依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等; (五)公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提供贷款(但是不应当导致公司 的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出 的); (六)公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产减少,或者即 使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的)。 第五节 股票和股东名册 第四十四条 公司股票采用记名式。公司股票应当载明如下事项: (一)公司名称; (二)公司登记成立的日期; (三)股份种类、票面金额及代表的股份数; (四)股票的编号; (五)《公司法》等法律、法规规定以及公司股票上市的证券交易所要求载明的其 他事项。 如公司的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加上“无投票权”的字样。 如股本包括附有不同投票权的股份,则每一类别股份(附有最优惠投票权的股份除外) 的名称,均须加上“受限制投票权”或“受局限投票权”的字样。 公司发行的 H 股,可以按照香港法律、香港联交所的要求和证券登记存管的惯例, 采取境外存股证形式或者股票的其他派生形式。 第四十五条 在 H 股在香港联交所上市的期间,公司必须确保其所有在香港联交 所上市的证券的一切上市文件包含以下声明,并须指示及促使其股票过户登记处,拒 绝以任何个别持有人的姓名登记其股份的认购、购买或转让,除非及直至该个别持有 人向该股票过户登记处提交有关该等股份的签署表格,而表格须包括下列声明: (一)股份购买人与公司及其每名股东,以及公司与每名股东,均协议遵守及符合 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 《公司法》、《特别规定》等有关法律、法规及本章程的规定; (二)股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、总经理及其他高级管理 人员同意,而代表公司本身及每名董事、监事、总经理及其他高级管理人员行事的公 司亦与每名股东同意,就本章程或就《公司法》或其他有关法律、行政法规所规定的 权利或义务发生的、与公司事务有关的争议或权利主张,须根据本章程的规定提交仲 裁解决,任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决。该仲裁是 终局裁决; (三)股份购买人与公司及其每名股东同意,公司的股份可由其持有人自由转让; (四)股份购买人授权公司代其与每名董事及高级管理人员订立合约,由该等董事 及高级管理人员承诺遵守及履行本章程规定的其对股东应尽之责任。 第四十六条 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管 理人员签署的,还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印 刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章,应当有董事会的授权。公司董事长 或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。 在公司股票无纸化发行和交易的条件下,适用公司股票上市地证券监督管理机构、 证券交易所的另行规定。 第四十七条 公司应当设立股东名册,登记以下事项: (一)各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质; (二)各股东所持股份的类别及其数量; (三)各股东所持股份已付或者应付的款项; (四)各股东所持股份的编号; (五)各股东登记为股东的日期; (六)各股东终止为股东的日期。 股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证据的除外。 在遵守本章程及其他适用规定的前提下,公司股份一经转让,股份受让方的姓名(名 称)将作为该等股份的持有人,列入股东名册内。 股票的转让和转移,须到公司委托的境内外股票过户登记机构办理登记,并须登记 在股东名册内。 当两位或两位以上的人登记为任何股份之联名股东,他们应被视为有关股份的共同 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 持有人,但必须受以下条款限制: (一)公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东; (二)任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份所应付的所有 金额的责任; (三)如联名股东其中之一逝世或被注销,只有联名股东中的其他尚存人士应被公 司视为对有关股份享有所有权的人,但董事会有权就有关股东名册资料的更改而要求 提供其认为恰当之有关股东的死亡或注销证明文件; (四)就任何股份之联名股东,只有在股东名册上排名首位之联名股东有权从公司 收取有关股份的股票,收取公司的通知或其他文件,而任何送达上述人士的通知应被 视为已送达有关股份的所有联名股东。任何一位联名股东均可签署代表委任表格,惟 若亲自或委派代表出席的联名股东多于一人,则由较优先的联名股东所作出的表决, 不论是亲自或由代表作出的,须被接受为代表其余联名股东的唯一表决。就此而言, 股东的优先次序须按本公司股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先后而定;及 (五)若联名股东任何其中一名就应向该等联名股东支付的任何股息、红利或资本 回报发给公司收据,则被视作为该等联名股东发给公司的有效收据。 第四十八条 公司可以依据国务院证券主管机构与境外证券监督管理机构达成的 谅解、协议,将境外上市外资股股东名册存放在境外,并委托境外代理机构管理。在 香港上市的境外上市外资股股东名册正本的存放地为香港。 公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所;受委托的境外代理机 构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。 境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为准。 第四十九条 公司应当保存完整的股东名册。股东名册包括下列部分: (一)存放在公司住所的、除本条(二)、(三)项规定以外的股东名册; (二)存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名册;及 (三)董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。 第五十条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份的转 让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。 股东名册各部分的更改或者更正,应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。 第五十一条 股东大会召开前 30 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内, 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及公司股票上市地相关证券交易所或监督管理机构对股东大会召开前或者 公司决定分配股利的基准日前暂停办理股份过户登记手续期间有规定的,从其规定。 第五十二条 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股东名册 上,或者要求将其姓名(名称)从股东名册中除名的,均可以向有管辖权的法院申请 更正股东名册。 第五十三条 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)登记在 股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以向公司申请就该股份(即“有 关股份”)补发新股票。 内资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》相关规定处理。 境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上市外资股股东名册正 本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。 H 股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要求: (一)申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定声明文 件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗失的情形及 证据,以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明; (二)公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何人对该股份要求登记 为股东的声明; (三)公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报刊上刊登准备补发新 股票的公告;公告期间为 90 日,每 30 日至少重复刊登一次; (四)公司在刊登准备补发股票的公告之前,应当向其挂牌上市的证券交易所提交 一份拟刊登的公告副本,收到该证券交易所的回复,确认已在证券交易所内展示该公 告后,即可刊登。公司在证券交易所内展示的期间为 90 日。 如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,公司应当将拟刊登的 公告的复印件邮寄给该股东; (五)本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的 90 日期限届满,如公司未收到 任何人对补发股票的异议,即可以根据申请人的申请补发新股票; (六)公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,并将此注销和补发 事项登记在股东名册上; 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)公司为注销原股票和补发新股票的全部费用,均由申请人负担。在申请人未 提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取任何行动。 第五十四条 公司根据本章程的规定补发新股票后,获得前述新股票的善意购买者 或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者),其姓名(名称)均不得从 股东名册中删除。 第五十五条 公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无 赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。 如公司发行认股权证予不记名持有人,除非公司在无合理疑点的情况下确信原本的 认股权证已被销毁,否则不得发行任何新认股权证代替遗失的原认股权证。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第五十六条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东名册 上的人。公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有 公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类和份额享有权利,承担义务;持有 同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第五十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第五十八条 公司普通股股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督管理,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)依照本章程的规定获得有关信息,包括: 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 1.在缴付成本费用后得到本章程副本; 2.有权查阅和在缴付合理费用后复印: (1)所有股东的名册副本; (2)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的个人资料,包括:(a)现在及 以前的姓名、别名;(b)主要地址(住所);(c)国籍;(d)专职及其他全部兼职的职业、职 务;(e)身份证明文件及其号码; (3)公司股本状况; (4)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、购回股 份支付的最高价和最低价,以及公司为此支付的全部费用的报告(按内资股及 H 股 进行细分); (5)股东大会会议记录。 公司须将以上第(1)、(5)项的文件按《香港上市规则》的要求备置于公司的香 港地址,以供股东免费查阅; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或本章程规定的其他权利。 公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使任何 权利,以冻结或以其他方式损害其所持任何股份附有的权利。 第五十九条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第六十条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请 求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第六十一条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第六十二条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第六十三条 公司普通股股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则及本章程规定应当承担的其他义务。 股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后追加任何股本的责 任。 第六十四条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第六十五条 除法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者公司股票上市地证 券交易所的上市规则所要求的义务外,控股股东在行使其股东的权力时,不得因行使 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其表决权在下列问题上作出有损于全体或者部分股东利益的决定: (一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任; (二)批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产,包括 (但不限于)任何对公司有利的机会; (三)批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益,包括 (但不限于)任何分配权、表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司 改组。 第六十六条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第六十七条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 第二节 股东大会的一般规定 第六十八条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第七十条规定的担保事项; (十二)审议批准本章程第七十一条规定的财务资助事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十六)对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议; (十七)审议单独或合计持有代表公司有表决权的股份 3%以上(含 3%)的股东 的提案; (十八)审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地上市规则和本章程规 定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第六十九条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外); 3、提供财务资助(含委托贷款); 4、提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 12、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资 产置换中涉及购买、出售此类资产),以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不 含资产置换中涉及购买、出售此类资产),虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主 营业务活动。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 40%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 40%以上,且绝对金额超过 5000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 5000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第七十条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50% 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5000万元; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (七)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或者公司章程规定的其他担保情形。 股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者 受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股 东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东 按所享有的权益提供同等比例担保,属于上述第(一)项至第(四)项情形的,可以 豁免提交股东大会审议。 公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会 审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人 及其关联方应当提供反担保。 第七十一条 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%; (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或者公司章程规定的其他情形。 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前 款规定。 第七十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第七十三条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的 上市规则或本章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股数按股东提出书面要求日计算。 第七十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第七十五条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。现场会议时 间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会 现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日 前发布通知并说明具体原因。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东以网络方式参加股东大会 时,由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东的身份。 第七十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股东大会的召集 第七十七条 股东大会会议由董事会召集。 第七十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易 所的上市规则和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的,从其规定。 第七十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规 则和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第八十条 股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议,应当按照下列程序办 理: (一)单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份 10%以上的股东有 权向董事会请求召开临时股东大会或者类别股东会议,并应当以书面形式向董事会提 出,阐明会议的议题。前述持股数按股东提出书面要求日计算。董事会应当根据法律、 行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 (二)董事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应当在作出董事会决议 后的 5 日内发出召开股东大会或类别股东会议的通知,通知中对原请求的变更,应当 征得相关股东的同意。 (三)董事会不同意召开临时股东大会或类别股东会议,或者在收到请求后 10 日 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 内未作出反馈的,单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份 10%以上的 股东有权向监事会提议召开临时股东大会或类别股东会议,并应当以书面形式向监事 会提出请求。 (四)监事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应在收到请求 5 日内发 出召开股东大会或类别股东会议的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东 的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会或类别股东会议通知的,视为监事会不召集 和主持股东大会或类别股东会议,连续 90 日以上单独或者合计持有在该拟举行的会议 上有表决权的股份 10%以上的股东可以自行召集和主持。 第八十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 向公司所在地中国证监会派出机构和公司股票上市地证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和公司股票上市地证券交易所提交有关证明材料。 第八十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召集人可 以持召集股东大会通知的相关公告,向公司股票上市地证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第八十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担,并从公司欠付失职董事的款项中扣除。 第四节 股东大会的提案与通知 第八十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的有 关规定。 第八十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第八十四条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第八十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时 股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第八十七条 临时股东大会不得决定通知未载明的事项。 第八十八条 股东大会的通知包括以下内容: (一)以书面形式作出; (二)指定会议的地点、日期和会议时间; (三)说明提交会议审议的事项和提案; (四)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解释; 此原则包括(但不限于)在公司出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时,应当 提供拟议中的交易的具体条件和合同(如有),并对其起因和后果作出认真的解释; (五)如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要利 害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;如果将讨论的事项对该董事、监事、总 经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响,则应当说 明其区别; (六)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文; (七)以明显的文字说明:有权出席和表决的股东有权委任一位或者一位以上的 股东代理人代为出席和表决,而该股东代理人不必为股东; (八)载明会议投票代理委托书的送达时间和地点; (九)有权出席股东大会股东的股权登记日; (十)会务常设联系人姓名和电话号码。 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间按公司股票上市 地证券监管机构和证券交易所的相关规定执行。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第八十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒; (五)《香港上市规则》规定须予披露的有关新委任、重选连任或调职的董事或监 事的信息。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第九十条 除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程另 有规定外,股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上是否有表决权)以专人送出 或者以邮资已付的邮件送出,收件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东, 股东大会通知也可以用公告方式进行。 前款所称公告,应当在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布,一经 公告,视为所有内资股股东已收到有关股东大会的通知。 在符合法律、法规的相关规定及公司股票上市地证券交易所的上市规则的要求并 履行有关程序的前提下,对 H 股股东,公司也可以通过在公司网站及香港联交所指 定的网站上发布的方式或者以《香港上市规则》以及本章程允许的其他方式发出股东 大会通知,以代替向 H 股股东以专人送出或者以邮资已付邮件的方式送出。 第九十一条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个交易日发出通知并说明原因,延期召开股东大会的,应当在通知中 公布延期后的召开日期。 第五节 股东大会的召开 第九十二条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第九十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则及本章程行使表 决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 任何有权出席股东会议并有权表决的股东可以亲自出席股东大会,也可以委托一 人或者数人(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。该股东代理 人依照该股东的委托,可以行使下列权利: (一)该股东在股东大会上的发言权; (二)自行或者与他人共同要求以投票方式表决; (三)以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的股东代理人超过一人时,该 等股东代理人只能以投票方式行使表决权。 如该股东为公司股票上市地的有关法律法例所定义的认可结算所或其代理人,该 股东可以授权其认为合适的一名或以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担 任其代表;但是,如果一名以上的人士获得授权,则授权书应载明每名该等人士经此 授权所涉及的股份数目和种类,授权书由认可结算所授权人员签署。经此授权的人士 可以代表认可结算所(或其代理人)出席会议(不用出示持股凭证,经公证的授权和/ 或进一步的证据证实其获正式授权),行使权利,犹如该人士是公司的个人股东一样。 第九十四条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书。 第九十五条 股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形 式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委 任的代理人签署。 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一)代理人的姓名; (二)代理人所代表的委托人的股份数额; (三)是否具有表决权; (四)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (五)委托书签发日期和有效期限; (六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第九十六条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式, 应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票,并就会议每项议题所要作 出表决的事项分别作出提示。委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是 否可以按自己的意思表决。 第九十七条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二 十四小时,或者在指定表决时间前二十四小时,备置于公司住所或者召集会议的通知 中指定的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权 书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理 委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 第九十八条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力撤回委任、撤回签署委任的授 权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通 知,由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。 第九十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份 数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第一百条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股 份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前,会议登记应当终止。 第一百零一条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第一百零二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时, 由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推 举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。如果因任何理由,股东无法 推举代表主持,应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东(包括股东代理人)主 持会议。 召开股东大会时,会议主持人违反本章程或议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持 人,继续开会。 第一百零三条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、 会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明 确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百零四条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第一百零五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第一百零六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 份总数以会议登记为准。 第一百零七条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下 内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第一百零八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董 事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议 记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的 有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第一百零九条 股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向公 司索取有关会议记录的复印件,公司应当在收到合理费用后七日内把复印件送出。 第一百一十条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可 抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开 股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国 证监会派出机构及公司股票上市地证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第一百一十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 第一百一十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务报表; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或者本章程规 定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第一百一十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认证股和其他类似证券; (二)发行公司债券; (三)公司的分立、合并、解散和清算; (四)公司章程的修改; (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (六)本章程第七十条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (七)股权激励计划; (八)法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他 事项。 第一百一十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当根据相关法律法规及公司股票上市地证券交易所的规则及时公 开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集 人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席股东大会, 并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具 体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征 集投票权提出最低持股比例限制。 第一百一十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票 表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应 当充分披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第六十条规定向人民法 院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第一百一十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供 便利。 第一百一十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准, 公司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第一百一十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东 大会审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第一百一十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因 导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第一百二十条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应 当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第一百二十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第一百二十二条 股东大会以现场表决的方式进行时,除非特别依照公司股票上 市地证券监督管理机构的相关规定以投票方式表决,或其他法律法规另有规定,或下 列人员在举手表决以前或者以后要求以投票方式表决,股东大会以举手方式进行表决: (一)会议主席; (二)至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人; (三)单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份 10%以上(含 10%)的 一个或者若干股东(包括股东代理人)。 除非特别依照公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定以投票方式表决,或 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其他法律法规另有规定,或有人提出以投票方式表决,会议主席根据举手表决的结果, 宣布提议通过情况,并将此记载在会议记录中,作为最终的依据,无须证明该会议通 过的决议中支持或者反对的票数或者其比例。 以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。 第一百二十三条 如果要求以投票方式表决的事项是选举主席或者中止会议,则 应当立即进行投票表决;其他要求以投票方式表决的事项,由主席决定何时举行投票, 会议可以继续进行,讨论其他事项,投票结果仍被视为在该会议上所通过的决议。 第一百二十四条 在投票表决时,有两票或者两票以上的表决权的股东(包括股 东代理人),不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。 第一百二十五条 当反对和赞成票相等时,无论是举手还是投票表决,会议主席 有权多投一票。 第一百二十六条 股东大会采取记名方式投票表决。 第一百二十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第一百二十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主席应 当现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过,其决定 为终局决定,并应当在会上宣布和载入会议记录。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、 计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第一百二十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制任何股东 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 只能够投票支持或反对某决议事项,若有任何违反有关规定或限制的情况,由该等股 东或其代表投下的票数不得计算在内。 第一百三十条 会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 数组织点票;如果会议主席未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主席 宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主席应当立即组织点 票。 股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股东的 签名簿及代理出席的委托书,应当在公司住所保存。 第一百三十一条 股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条 件媒体披露,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数 及占公司有表决权总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的 详细内容。 第一百三十二条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第一百三十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在 股东大会决议通过之日起就任。 第一百三十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第七节 类别股东表决的特别程序 第一百三十五条 持有不同种类股份的股东,为类别股东。类别股东依据法律、 行政法规和公司章程的规定,享有权利和承担义务。 除其他类别股份股东外,内资股股东和和 H 股股东视为不同类别股东。 在适当的情况下,公司应确保优先股股东获足够的投票权利。 第一百三十六条 公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以特别 决议通过和经受影响的类别股东在按第一百三十八条至第一百四十二条分别召集的股 东会议上通过,方可进行。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百三十七条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利: (一)增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该类别股份享有同等 或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目; (二)将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另一类别的股份的全 部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权; (三)取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利的权 利; (四)减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优先取 得财产分配的权利; (五)增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、 转让权、优先配售权、取得公司证券的权利; (六)取消或者减少该类别股份所具有的,以特定货币收取公司应付款项的权利; (七)设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的新类 别; (八)对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制; (九)发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利; (十)增加其他类别股份的权利和特权; (十一)公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任; (十二)修改或者废除本节所规定的条款。 第一百三十八条 受影响的类别股东,无论原来在股东大会上是否有表决权,在 涉及第一百三十七条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时,在类别股东会 上具有表决权,但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。 前款所述有利害关系股东的含义如下: (一)在公司按本章程第二十九条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约 或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是 指本章程所定义的控股股东; (二)在公司按照本章程第二十九条的规定在证券交易所外以协议方式购回自己 股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东; (三)在公司改组方案中,“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东的比例 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。 第一百三十九条 类别股东会的决议,应当经根据第一百三十八条由出席类别股 东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过,方可作出。 第一百四十条 公司召开类别股东会议,会议通知期限的要求适用本章程第八十 六条的有关规定,并将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的 在册股东。 如公司股票上市地证券交易所的上市规则有特别规定的,从其规定。 第一百四十一条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。 类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,公司章程中有关股东大 会举行程序的条款适用于类别股东会议。 第一百四十二条 下列情形不适用类别股东表决的特别程序: (一)经股东大会以特别决议批准,公司每间隔 12 个月单独或者同时发行境内 上市内资股、境外上市外资股,并且拟发行的境内上市内资股、境外上市外资股的数 量各自不超过该类已发行在外股份的 20%的; (二)公司设立时发行境内上市内资股、境外上市外资股的计划,自国务院证券 监督管理机构批准之日起 15 个月内完成的; (三)经国务院证券监督管理机构批准,公司内资股股东将其持有的股份转让给 境外投资人,并在境外证券交易所上市交易的情形。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百四十三条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期 3 年。董事任期届满,可连选连任。 有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知,应当在股 东大会召开 7 天前发给公司。 股东大会在遵守有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监督管理机构的相关 规定的前提下,可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免(但依据任何合 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 同可提出的索偿要求不受此影响)。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公 司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 董事无须持有公司股份。 第一百四十四条 董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券交易所的上市规则和本章程有关规定,履行以下忠实、勤勉义务,维 护上市公司利益: (一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利 用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利 益; (二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的 商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务; (三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造 成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从 事经营管理或者不知悉为由推卸责任; (四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益; 因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人; (五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信 息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为; (六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害 公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务; (七)严格履行作出的各项承诺; (八)法律法规、中国证监会规定及公司股票上市地证券交易所的上市规则、公 司章程规定的其他忠实和勤勉义务。 第一百四十五条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会 议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百四十六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规 则和《公司章程》的规定,履行董事职务。董事会应当尽快召集临时股东大会,选举 董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百四十七条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续, 其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保 密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间 应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在 何种情况下结束而定。 第一百四十八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人 名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该 董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百四十九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、公司股 票上市地证券交易所的上市规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿 责任。 第一百五十条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及公司股票 上市地证券交易所的上市规则的有关规定执行。 独立董事在任期届满前可以提出辞职。如任何时候公司的独立董事不满足《香港 上市规则》所规定的人数、资格或独立性的要求,公司须立即通知香港联交所,并以 公告方式说明有关详情及原因,并在不符合有关规定的 3 个月内委任足够人数的独立 董事以满足《香港上市规则》的要求。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百五十一条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百五十二条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百五十三条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十六)决定因本章程第二十七条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或 本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 董事会作出前款决议事项,除第(六)、(七)、(十二)项及法律、行政法规、部 门规章、公司股票上市地证券交易所上市规则及本章程规定的其他事项必须由三分之 二以上的董事表决同意外,其余可以由半数以上的董事表决同意。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百五十四条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百五十五条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百五十六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第六十九条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 1000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额超过 30 万元,或与关联法人发生的交易金 额超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,董事 会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易 的累计数量计算。 公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3000 万元,且占公司最近一 期经审计净资产绝对值 5%以上的,应提交股东大会审议。公司在连续 12 个月内对同 一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 (五)公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司,免于适用前述规定。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百五十七条 董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,与 此项处置建议前 4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和,超过股东大会最 近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的 33%,则董事会在未经股东大会批准前 不得处置或者同意处置该固定资产。 本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行为,但不包括以固定资 产提供担保的行为。 公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款而受影响。 第一百五十八条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百五十九条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百六十条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行 职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以 上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百六十一条 董事会每年至少召开四次定期会议,由董事长召集,于定期会 议召开 14 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百六十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以 提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会 议。 第一百六十三条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百六十四条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百六十五条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。除本章程另有 规定外,董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。当反对票和赞成票相等时,董事长有权多投 一票。 第一百六十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百六十七条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百六十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百六十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百七十条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百七十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 独立董事 第一百七十二条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少 有一名会计专业人士,并符合《香港上市规则》的要求。独立董事对本公司及全体股 东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求, 忠实履行职务,维护公司整体利益,尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百七十三条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百七十四条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百七十五条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百七十六条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百七十七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百七十八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照公司股票上市地证 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 券监督管理部门的要求,参加公司股票上市地证券监督管理部门及其授权机构所组织 的培训。 第一百七十九条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他公司股票上市地有关规定,具备担任本公司董 事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉公司股票上市地相关法律、行政法规、 规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 第一百八十条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七)影响《香港上市规则》规定的独立董事独立性的情形; (八) 公司股票上市地证券监督管理部门认定的其他人员。 第一百八十一条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三)公司披露召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选 人的提名人声明、候选人声明、独立董事履历表等材料报送公司股票上市地证券交易 所备案。本公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会 的书面意见。 公司股票上市地证券交易所在收到材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任 职资格进行审核。对于公司股票上市地证券交易所提出异议的独立董事候选人,公司 不得将其提交股东大会审议。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被公司 股票上市地证券交易所提出异议等情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百八十二条 独立董事应当充分行使下列特别职权: 1、需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后,提交董事会讨论。 独立董事在作出判断前,可以聘请中介机构出具专项报告; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 4、征集中小股东的意见,提出利润分配和资本公积金转增股本提案,并直接提交 董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式 进行征集。 第一百八十三条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百八十四条 独立董事除履行上述职责外,还应当对下列重大事项发表独立 意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、提供担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及 其衍生品种投资等重大事项; 6、重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案; 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所 交易或者转让; 8、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 9、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所业 务规则及公司章程规定的其他事项。 第一百八十五条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事发表的意见应 当明确、清楚。 第一百八十六条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 48 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人 员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 第四节 董事会专门委员会 第一百八十七条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百八十八条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 49 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 议。 第一百八十九条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百九十条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并对 本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自查 和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治理 机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百九十一条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百九十二条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合 理费用由本公司承担。 第一百九十三条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百九十四条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 第一百九十五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百九十六条 董事会秘书的主要职责是: (一)保证公司有完整的组织文件和记录; (二)确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件; (三)保证公司的股东名册妥善设立,保证有权得到公司有关记录和文件的人及 时得到有关记录和文件; (四)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 50 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (五)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (六)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (七)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向公 司股票上市地证券交易所报告并公告; (八)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (九)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及公司股票 上市地证券交易所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利 和义务; (十)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、公司股票 上市地证券交易所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司 作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (十一)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整; (十二)《公司法》、《证券法》、中国证监会和公司股票上市地证券交易所要求履 行的其他职责。 第一百九十七条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百九十八条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 51 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百九十九条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第二百条 本章程第二百二十三条关于不得担任董事的情形,同时适用于高级管 理人员。 本章程第一百四十四条关于董事的忠实、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理 人员。 第二百零一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第二百零二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第二百零三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议,非董事经理在董事会会议上没有表决权。 第二百零四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第二百零五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 52 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第二百零六条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体程 序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第二百零七条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总经 理工作。 第二百零八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第二百零九条 本章程第二百二十三条关于不得担任董事的情形,同时适用于监 事。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期 间不得担任公司监事。 第二百一十条 监事应当遵守法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上 市规则和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他 非法收入,不得侵占公司的财产。 第二百一十一条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第二百一十二条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会 成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、 公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第二百一十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第二百一十四条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 53 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百一十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第二百一十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、证券交易所的上市规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二节 监事会 第二百一十七条 公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席的任免,应当经三分之二以上监事会成员表决通过。监事会主席召集 和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共 同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第二百一十八条 监事会向股东大会负责,并依法行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,签署书面确 认意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务 资料,发现疑问的,可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审; (六)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (七)代表公司与董事交涉或者对董事起诉; 54 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (八)向股东大会提出提案; (九)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (十)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (十一)法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或 本章程授予的其他职权。 第二百一十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会由监事会主席负责召集。监事会的表决,实行一人一票;监事会决议应当 由三分之二以上监事会成员表决通过。 第二百二十条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第二百二十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第二百二十二条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 公司董事、监事及高级管理人员的资格和义务 第二百二十三条 有下列情形之一的,不能担任公司的董事、监事、总经理或者 其他高级管理人员: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 55 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案; (七)法律、行政法规规定不能担任企业领导; (八)非自然人; (九)被国务院证券监督管理机构处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (十)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及有欺诈或者不诚实 的行为,自该裁定之日起未逾 5 年; (十一)法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司股票上市地证券交易所 的上市规则规定的其他内容。 公司违反本条规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委 派或者聘任无效。董事、监事或者聘任高级管理人员在任职期间出现本条情形的,公 司解除其职务。 第二百二十四条 公司董事、总经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意 第三人的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。 第二百二十五条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则 要求的义务外,公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的 职权时,还应当对每个股东负有下列义务: (一)不得使公司超越其营业执照规定的营业范围; (二)应当真诚地以公司最大利益为出发点行事; (三)不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公司有利的机会; (四)不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、表决权,但不包括 根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。 第二百二十六条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员都有责任在行使 其权利或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤 56 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 勉和技能为其所应为的行为。 第二百二十七条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时, 必须遵守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。 此原则包括(但不限于)履行下列义务: (一)真诚地以公司最大利益为出发点行事; (二)在其职权范围内行使权力,不得越权; (三)亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非经法律、行政法规 允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意,不得将其酌量处理权转给他人行使; (四)对同类别的股东应当平等,对不同类别的股东应当公平; (五)除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外,不得与 公司订立合同、交易或者安排; (六)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利用公司财产为自己 谋取利益; (七)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何形式侵占公司的财 产,包括(但不限于)对公司有利的机会; (八)未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交易有关的佣金; (九)遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,得利用其在公司的地位和 职权为自己谋取私利; (十)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与公司竞争; (十一)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司资产以其个 人名义或者以其他名义开立账户存储,不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人 债务提供担保; (十二)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任职期间所获得的涉 及本公司的机密信息;除非以公司利益为目的,亦不得利用该信息;但是,在下列情 况下,可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息: 1、法律有规定; 2、公众利益有要求; 3、该董事、监事、总经理和其他高级管理人员本身的合法利益有要求。 第二百二十八条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,不得指使下列 57 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 人员或者机构(以下简称“相关人”)作出董事、监事、总经理和其他高级管理人员不 能做的事: (一)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女; (二)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)项所述人员 的信托人; (三)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)项所 述人员的合伙人; (四)由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公司, 或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公司其他董事、监事、总经理和 其他高级管理人员在事实上共同控制的公司; (五)本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员。 第二百二十九条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员所负的诚信义务 不一定因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。 其他义务的持续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时与离任之间时间的长 短,以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。 第二百三十条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员因违反某项具体义 务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是本章程第六十五条所规定 的情形除外。 第二百三十一条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,直接或者间接 与公司己订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、监 事、总经理和其他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常情况下是否需 要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。 除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员按照本条前款的 要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,亦未参加表决的会议上 批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方是对有关董事、监事、 总经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排有 利害关系的,有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员也应被视为有利害关系。 58 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百三十二条 如果公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在公司首次 考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容, 公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知阐明的范围内,有关董 事、监事、总经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。 第二百三十三条 公司不得以任何方式为其董事、监事、总经理和其他高级管理 人员缴纳税款。 第二百三十四条 公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总 经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保;亦不得向前述人员的相关人提供贷款、 贷款担保。 前款规定不适用于下列情形: (一)公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保; (二)公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、监事、总经理和其 他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项,使之支付为了公司目的或者为了 履行其公司职责所发生的费用; (三)如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司可以向有关董事、 监事、总经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷 款担保的条件应当是正常商务条件。 第二百三十五条 公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到款 项的人应当立即偿还。 第二百三十六条 公司违反第二百三十四条第一款的规定所提供的贷款担保,不 得强制公司执行,但下列情况除外: (一)向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人 提供贷款时,提供贷款人不知情的; (二)公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。 第二百三十七条 本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或者提供财 产以保证义务人履行义务的行为。 第二百三十八条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反对公司所负 的义务时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公司有权采取以下措施: (一)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给公司 59 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 造成的损失; (二)撤销任何由公司与有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员订立的合 同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、监 事、总经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务)订立的合同或者交易; (三)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员交出因违反义务而获得 的收益; (四)追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员收受的本应为公司所收 取的款项,包括(但不限于)佣金; (五)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员退还因本应交予公司的 款项所赚取的、或者可能赚取的利息。 第二百三十九条 公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经股 东大会事先批准。前述报酬事项包括: (一)作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬; (二)作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬; (三)为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬; (四)该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。 除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出诉讼。 第二百四十条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定, 当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下,有权取得因失去 职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一: (一)任何人向全体股东提出收购要约; (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。控股股东的定义与本 章程第三百条中的定义相同。 如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应当归那些由于接受 前述要约而将其股份出售的人所有,该董事、监事应当承担因按比例分发该等款项所 产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。 60 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二百四十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告,并依法经审查验证。 第二百四十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和公司 股票上市地证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和公司股票上市地证券交易所报送半年度财务会计报 告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机 构和公司股票上市地证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还应当按国际或者境外上 市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要出入,应当在财务报表 附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利润时,以前述两种财务报表中税 后利润数较少者为准。 公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准则及法规编制,同 时按国际或者境外上市地会计准则编制。 第二百四十三条 公司董事会应当在每次年度股东大会上,向股东呈交有关法律、 行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。 第二百四十四条 公司的财务报告应当在召开股东大会年会的 20 日以前备置于 本公司,供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。 公司至少应在年度股东大会召开前 21 日将前述报告或董事会报告连同资产负债 表(包括法例规定须附录于资产负债表的每份文件)及损益表或收支结算表以公司股 票上市地证券交易所允许的任何方式(包括但不限于邮递、电子邮件、传真、公告等) 交付股东,如以邮资已付的邮件寄给境外上市外资股股东,收件人地址以股东名册登 记的地址为准。对境外上市外资股股东在满足法律、行政法规、公司股票上市地证券 监督管理机构要求的条件下,可在公司网站、香港联交所网站及《香港上市规则》不 时规定的其他网站刊登的方式送达。 61 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百四十五条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 以任何个人名义开立账户存储。 第二百四十六条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第二百四十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 资本公积金包括下列款项: (一)超过股票面额发行所得的溢价款; (二)国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第二百四十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二百四十九条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 62 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 63 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 64 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第二百五十条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二百五十一条 于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有利息,但股份 65 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 持有人无权就预缴股款收取于其后宣派的股息。 在遵守有关法律、法规、规章、规范性文件的前提下,对于无人认领的股息,公 司可行使没收权利,但该权利仅可在适用的有关时效届满后才可行使。 第二百五十二条 公司有权终止以邮递方式向 H 股持有人发送股息单,但公司 应在股息单连续两次未予提现后方可行使此项权利。如股息单初次邮寄未能送达收件 人而遭退回后,公司即可行使此项权利。 在符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所的规则的前提 下,公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的 H 股的股东的股份,但必须 遵守以下条件: (一)公司在 12 年内已就该等股份最少派发了 3 次股息,而在该段期间无人认 领股息; (二)公司在 12 年期间届满后于公司股票上市地一份或多份报章刊登公告,说 明其拟将股份出售的意向,并将该意向通知公司股票上市地证券监督管理机构。 第二百五十三条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。 收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的 款项。 公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。公 司委托的在香港上市的 H 股股东的收款代理人,应当为依照香港《受托人条例》注 册的信托公司。 第二节 内部审计 第二百五十四条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第二百五十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 66 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第二百五十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,自公司本次年度 股东大会结束时起至下次年度股东大会结束时止,可以续聘。 第二百五十七条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第二百五十八条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利: (一)随时查阅公司的账簿、记录或者凭证,并有权要求公司的董事、总经理或 者其他高级管理人员提供有关资料和说明; (二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师事务所为履行职务 而必需的资料和说明; (三)出席股东会议,得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的其他 信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。 第二百五十九条 如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开前, 可以委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间,公司如有其他在任的会计师 事务所,该等会计师事务所仍可行事。 第二百六十条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东大会可 以在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会计事务所解聘。有关会 计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,有关权利不因此而受影响。 第二百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第二百六十二条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由 董事会聘任的会计师事务所的报酬由董事会确定。 第二百六十三条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决 定,并报国务院证券主管机构备案。 股东大会在拟通过决议聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务职位的 任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届 67 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 满的会计师事务所时,应当符合下列规定: (一)有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,应当送给拟聘任的 或者拟离任的有关会计年度已离任的会计师事务所。离任包括被解聘、辞聘和退任。 (二)如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公司将该陈述告知股 东,公司除非收到书面陈述过晚,否则应当采取以下措施: 1、在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师事务所作出了陈述; 2、将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。 (三)公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款第(二)项的规定送出,有 关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读,并可以进一步作出申诉。 (四)离任的会计师事务所有权出席以下会议: 1、其任期应到期的股东大会; 2、为填补因其补解聘而出现空缺的股东大会; 3、因其主动辞聘而召集的股东大会。 离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他信息, 并在前述会议上就涉及其他作为公司前任会计师事务所的事宜发言。 第二百六十四条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 会计师事务所可以通过把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职务。通 知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当包括下 列陈述: (一)认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或债权人交代情况的声明;或 (二)任何该等应交代情况的陈述。 公司收到前款所指的书面通知的 14 日内,须将该通知复印件送出给有关主管机 关。如果通知载有前款第(二)项提及的陈述,公司应当将该陈述的副本备置于公司, 68 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 供股东查阅。公司还应将前述陈述副本送给每个有权得到公司财务状况报告的股东, 收件人地址以股东名册登记的地址为准。 如果会计师事务所的辞职通知载有任何应当交代情况的陈述,会计师事务所可要 求董事会召集临时股东大会,听取其就辞职有关情况作出的解释。 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二百六十五条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以电子邮件方式发出; (四)以公告方式进行; (五)在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易 所的上市规则及本章程的前提下,以在公司及证券交易所指定的网站上发布方式进行; (六)公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形式; (七)法律、行政法规、规章、公司股票上市地上市规则或本章程规定的其他形式。 就公司按照《香港上市规则》要求向 H 股股东提供或发送公司通讯的方式而言, 在符合上市地法律法规及上市规则和本章程的前提下,均可通过公司指定的和/或香港 联交所网站或通过电子方式,将公司通讯提供或发送给 H 股股东。 前款所称公司通讯是指,公司发出或将予发出以供公司任何 H 股股东或《香港上 市规则》要求的其他人士参照或采取行动的任何文件,其中包括但不限于: 1、公司年度报告(含董事会报告、公司的年度账目、审计报告以及财务摘要报告 (如适用); 2、公司中期报告及中期摘要报告(如适用); 3、会议通知; 4、上市文件; 5、通函; 69 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 6、委任表格(委任表格具有公司股票上市地交易所上市规则所赋予的含义)。 行使本章程内规定的权利以公告形式发出通知时,该等公告应根据《香港上市规则》 所规定的方法刊登。 第二百六十六条 在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上 市地的证券交易所上市规则及本章程的前提下,公司发出的通知,以公告方式进行的, 一经公告,视为所有相关人员收到通知。 第二百六十七条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式发出。 第二百六十八条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第二百六十五条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百六十九条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第二百六十五条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百七十条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百七十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人 没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二百七十二条 若公司股票上市地上市规则要求公司以英文本和中文本发送、 邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提供公司相关文件,如果公司已作出适当安排 以确定其股东是否希望只收取英文本或只希望收取中文本,以及在适用法律和法规允 许的范围内并根据适用法律和法规,公司可(根据股东说明的意愿)向有关股东只发 送英文本或只发送中文本。 第二节 公告 第二百七十三条 公司在中国证监会指定的报刊和网站上刊登公司向内资股股东 发布的公告和其他需要披露的信息。 70 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 如根据公司章程应向 H 股股东发出公告,则有关公告同时应根据香港联交所规定 的方法刊登。 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定的报刊和网站,不得以新闻发布或 答记者问等其他形式代替公司公告。 董事会有权决定调整确定的公司信息披露媒体,但应保证所指定的信息披露媒体 符合内地及香港相关法律、法规以及国务院证券监督管理机构、境外监管机构和公司 股票上市地证券交易所规定的资格与条件。 第二百七十四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百七十六条 公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方案,按公司章程规 定的程序通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东,有权要求 公司或者同意公司合并、分立方案的股东、以公平价格购买其股份。公司合并、分立决 议的内容应当作成专门文件,供股东查阅。 对于香港上市公司的 H 股股东,前述文件还应当以邮件方式或香港联交所允许的 其他方式送达。 第二百七十七条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及 财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程 第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通知 书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第二百七十八条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者 新设的公司继承。 71 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百七十九条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当由分立各方签订分立协议并编制资产负债表及财产清单。公司应当 自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百七十三条规定 的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。 第二百八十条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百八十一条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 内在本章程 第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通知 书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提 供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百八十二条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百八十三条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产; (五)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (六)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 72 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百八十四条 公司有本章程第二百八十三条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百八十三条第(一)项、第(二)项、第(六)项规定而解散 的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由股东大会以 普通决议的方式确定其人选。 公司因本章程第二百八十三条第(四)项规定解散的,由人民法院依照有关法律 的规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。 公司因本章程第二百八十三条第(五)项规定解散的,由有关主管机关组织股东、 有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。 第二百八十五条 如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外), 应当在为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状况已经做了全面的调查, 并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。 股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终止。 清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一次清算组的收入和 支出,公司的业务和清算的进展,并在清算结束时向股东大会作最后报告。 第二百八十六条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百八十七条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百七十三条规定的公司指定的披露信息的报纸上至少公告 3 次。债权人应 当自接到通知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报 其债权。 73 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百八十八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百八十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百九十条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报 表和财务账册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或人民法院确认之日起 30 日内,将前述文件报送公司登记 机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百九十一条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百九十二条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清 算。 第十二章 修改章程 第二百九十三条 公司根据法律、法规及本章程的规定,可以修改公司章程。 第二百九十四条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 74 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百九十五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百九十六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百九十七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 第二百九十八条 本章程的修改,涉及《必备条款》内容的,经国务院授权的公 司审批部门和国务院证券监督管理机构批准后生效。涉及公司登记事项的,应当依法 办理变更登记。 第十三章 争议解决 第二百九十九条 公司遵从下述争议解决规则: (一)凡境外上市外资股股东与公司之间,境外上市外资股股东与公司董事、监 事或者高级管理人员之间,境外上市外资股股东与内资股股东之间,基于公司章程、 《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务有关的争 议或者权利主张,有关当事人应当将此类争议或者权利主张提交仲裁解决。 前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者争议整体;所有由 于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的人,如果其身份为 公司或公司股东、董事、监事或者高级管理人员,应当服从仲裁。 有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决; (二)申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁。 也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权 利主张提交仲裁后,对方必须在申请者选择的仲裁机构进行裁; 如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可以按香港国际仲裁 中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行; 75 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)以仲裁方式解决因第(一)项所述争议或者权利主张,适用中华人民共和 国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外; (四)仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。 第十四章 附则 第三百条 释义 (一)控股股东,是指单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事的 股东;其单独或者与他人一致行动时,持有公司发行在外的 30%以上的股份的股东; 其单独或者与他人一致行动时,可以行使公司 30%以上的表决权或者可以控制公司的 30%以上表决权的行使的股东;其单独或者与他人一致行动时,以其他方式在事实上 控制公司的股东。 (二)实际控制人,是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司 行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第三百零一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第三百零二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第三百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。本章程所称“关联交易”、“关联方”、“关联 关系”等在《香港上市规则》语境下与“关连交易”、“关连方”、“关连关系”等含义 相同。 第三百零四条 本章程中所称会计师事务所的含义与“核数师”相同。 第三百零五条 本章程由公司董事会负责解释。 76 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三百零六条 本章程经公司股东大会审议通过后,自公司公开发行的境外上市 外资股(H 股)在香港联交所上市交易之日起实施。 第三百零七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议 事规则。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2021 年 7 月 77
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公告日期:2021-07-03
江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二零二一年七月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................ 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份 ................................................................................................................ 3 第一节 股份发行 ..................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................... 4 第三节 股份转让 ..................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................ 6 第一节 股东 ............................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................... 13 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................... 14 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................... 16 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................... 18 第五章 董事会 .............................................................................................................. 22 第一节 董事 ........................................................................................................... 22 第二节 董事会 ....................................................................................................... 25 第三节 独立董事 ................................................................................................... 29 第四节 董事会专门委员会 ................................................................................... 34 第五节 董事会秘书 ............................................................................................... 34 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 36 第七章 监事会 .............................................................................................................. 37 第一节 监事 ........................................................................................................... 37 第二节 监事会 ....................................................................................................... 38 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 39 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 39 第二节 内部审计 ................................................................................................... 43 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................... 44 第九章 通知与公告 ...................................................................................................... 44 第一节 通知 ........................................................................................................... 44 第二节 公告 ........................................................................................................... 45 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................................................... 45 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................... 45 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 46 第十一章 修改章程 ...................................................................................................... 48 第十二章 附则 .............................................................................................................. 49 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定,并经 股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,在赣州市工商行政管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 第五条 公司住址:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。 第六条 公司注册资本为人民币 69,072.7955 万元。 第七条 公司存续期限为长期。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高 级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、 监事和高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和 其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值 1 元。 第十七条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的。公司股份全部 由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权所对应的净资 产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 出资方 认购情况(万 出资比 发起人名称 证照号码 式(货 出资期限 股) 例% 币) 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西瑞德创 业投资有限 360100219409910 7,560 货币 50.4% 2015.06.24 公司 金风投资控 110000013110422 4,590 货币 30.6% 2015.06.24 股有限公司 赣州稀土集 360700110001827 1,350 货币 9% 2015.06.24 团有限公司 新疆虔石股 权投资管理 650000078000408 1,500 货币 10% 2015.06.24 有限合伙企 业 合计 15,000 100.0% 第十九条 公司的股份总数为 69,072.7955 万股,均为人民币普通股股票。 第二十条 公司发行的股票票面形式为记名股票方式。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的。 (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 会会议决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法 规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司依照本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让,《公司法》和其他规范性文件以及本章程 另有规定的除外。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出,或者在卖 出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。 但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权 性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持 有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议 决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权 请求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违 反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第四十一条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第四十四条规定的担保事项; (十二)审议批准本章程第四十五条规定的财务资助事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十六)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十七)审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其 他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十三条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外); 3、提供财务资助(含委托贷款); 4、提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 12、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资 产置换中涉及购买、出售此类资产),以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不 含资产置换中涉及购买、出售此类资产),虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主 营业务活动。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 40%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 40%以上,且绝对金额超过 5000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 5000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50% 以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5000万元; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (七)证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者 受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股 东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东 按所享有的权益提供同等比例担保,属于上述第(一)项至第(四)项情形的,可以 豁免提交股东大会审议。 公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会 审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人 及其关联方应当提供反担保。 第四十五条 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%; (三)证券交易所或者公司章程规定的其他情形。 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前 款规定。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第四十七条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十八条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第四十九条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。现场会议时 间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会 现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日 前发布通知并说明具体原因。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东以网络方式参加股东大会 时,由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东的身份。 第五十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股东大会的召集 第五十一条 股东大会会议由董事会召集。 第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开 临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股 东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当 以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十九条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第六十条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名和电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场 股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结 束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第六十三条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个交易日发出通知并说明原因,延期召开股东大会的,应当在通知中 公布延期后的召开日期。 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第五节 股东大会的召开 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自 己的意思表决。 第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委 托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会 议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数 额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册 共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的 股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数之前,会议登记应当终止。 第七十二条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由 副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举 的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场 出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继 续开会。 第七十四条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确 具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十五条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数以会议登记为准。 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十八条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录 应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效 资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力 等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东 大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监 会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第八十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (五)本章程第四十四条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (六)股权激励计划; (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集 人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席股东大会, 并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具 体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征 集投票权提出最低持股比例限制。 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应当充分 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民 法院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第八十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公 司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的 管理交予该人负责的合同。 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东大会 审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事 项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第九十条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被 视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当 现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公 布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票 人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股 票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主 持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即 组织点票。 第九十七条 股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒 体披露,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占 公司有表决权总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细 内容。 第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当 在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东 大会决议通过之日起就任。 第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百零一条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员,期 限尚未届满; (八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间 出现本条情形的,公司解除其职务。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连选 连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零三条 董事应当遵守法律法规和本章程有关规定,履行以下忠实、勤勉 义务,维护上市公司利益: (一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利 用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利 益; (二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的 商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务; (三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造 成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从 事经营管理或者不知悉为由推卸责任; (四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益; 因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人; (五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信 息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为; (六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害 公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务; 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)严格履行作出的各项承诺; (八)法律法规、中国证监会规定及证券交易所规定、公司章程规定的其他忠实 和勤勉义务。 第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。 董事会应当尽快召集临时股东大会,选举董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事 的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其 对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密 的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应 当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何 种情况下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名 义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董 事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零九条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及证券交易 所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百一十二条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十六)决定因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第四十三条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 1000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额超过 30 万元,或与关联法人发生的交易金 额超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,董事 会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易 的累计数量计算。 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3000 万元,且占公司最近一 期经审计净资产绝对值 5%以上的,应提交股东大会审议。公司在连续 12 个月内对同 一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 (五)公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司,免于适用前述规定。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百一十七条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百一十八条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履 行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十九条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百二十二条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十五条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百二十六条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百二十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 第三节 独立董事 第一百三十条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有 一名会计专业人士。独立董事对本公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求,忠实履行职务,维护公司整体利益, 尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百三十一条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百三十二条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百三十三条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百三十四条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百三十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百三十六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一百三十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任本公司董事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; 第一百三十八条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七) 中国证监会认定的其他人员。 第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三) 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司应将所有被提名人的有关材料同 时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所。本公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证 监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被中国 证监会提出异议的情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百四十条 独立董事应当充分行使下列特别职权: 1、需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后,提交董事会讨论。 独立董事在作出判断前,可以聘请中介机构出具专项报告; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 4、征集中小股东的意见,提出利润分配和资本公积金转增股本提案,并直接提交 董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式 进行征集。 第一百四十一条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百四十二条 独立董事除履行上述职责外,还应当对下列重大事项发表独立 意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、提供担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及 其衍生品种投资等重大事项; 6、重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案; 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所 交易或者转让; 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 8、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 9、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及公司章 程规定的其他事项。 第一百四十三条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事发表的意见应 当明确、清楚。 第一百四十四条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第四节 董事会专门委员会 第一百四十五条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百四十六条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 议。 第一百四十七条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百四十八条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并 对本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自 查和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治 理机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百四十九条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百五十条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合理 费用由本公司承担。 第一百五十一条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百五十二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 第一百五十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是: (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (三)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证 券交易所报告并公告; (五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易 所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务; (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、证券交易 所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作 出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (八)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整; (九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百五十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第一百五十八条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形,同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百零三条关于董事的忠实、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人 员。 第一百五十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的 人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百六十条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百六十一条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百六十四条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体 程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百六十五条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总 经理工作。 第一百六十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十七条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期 间不得担任公司监事。 第一百六十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务 和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百六十九条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百七十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本 章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第一百七十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 第一百七十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 应当承担赔偿责任。 第一百七十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百七十五条 公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持 监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第一百七十六条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,签署书面确 认意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百七十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程 序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百七十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百八十条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。 第一百八十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和 前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会 计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百八十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第一百八十八条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百八十九条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百九十一条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百九十二条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第一百九十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十五条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一节 通知 第一百九十六条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以公告方式进行; (四)本章程规定的其他形式。 第一百九十七条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相 关人员收到通知。 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十八条 公司召开股东大会的会议通知,以在中国证监会指定披露上市 公司信息的媒体上公告的方式发出。 第一百九十九条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方式中 的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百零一条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百零三条 公司在中国证监会指定的报刊和网站上刊登公司公告和其他需要 披露的信息。 第二百零四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百零五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百零六条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 第二百零七条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 设的公司继承。 第二百零八条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报 纸上公告。 第二百零九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 内在本章程 第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十一条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十二条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 第二百一十三条 公司有本章程第二百一十二条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百一十二条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组 由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申 请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自接到通 知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百一十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十八条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者 人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百一十九条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百二十条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百二十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百二十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百二十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 48 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第十二章 附则 第二百二十五条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产 生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司 行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十六条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第二百二十七条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十条 本章程在股东大会表决通过之日起生效,修改时亦同。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2021 年 7 月 49
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金力永磁:公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2021-03-19
江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二零二一年三月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................ 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份 ................................................................................................................ 3 第一节 股份发行 ..................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................... 4 第三节 股份转让 ..................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................ 6 第一节 股东 ............................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................... 13 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................... 14 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................... 16 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................... 18 第五章 董事会 .............................................................................................................. 22 第一节 董事 ........................................................................................................... 22 第二节 董事会 ....................................................................................................... 25 第三节 独立董事 ................................................................................................... 29 第四节 董事会专门委员会 ................................................................................... 34 第五节 董事会秘书 ............................................................................................... 34 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 36 第七章 监事会 .............................................................................................................. 37 第一节 监事 ........................................................................................................... 37 第二节 监事会 ....................................................................................................... 38 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 39 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 39 第二节 内部审计 ................................................................................................... 43 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................... 44 第九章 通知与公告 ...................................................................................................... 44 第一节 通知 ........................................................................................................... 44 第二节 公告 ........................................................................................................... 45 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................................................... 45 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................... 45 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 46 第十一章 修改章程 ...................................................................................................... 48 第十二章 附则 .............................................................................................................. 49 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定,并经 股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,在赣州市工商行政管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 第五条 公司住址:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。 第六条 公司注册资本为人民币 43,170.3964 万元。 第七条 公司存续期限为长期。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高 级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、 监事和高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和 其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值 1 元。 第十七条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的。公司股份全部 由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权所对应的净资 产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 出资方 认购情况(万 出资比 发起人名称 证照号码 式(货 出资期限 股) 例% 币) 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西瑞德创 业投资有限 360100219409910 7,560 货币 50.4% 2015.06.24 公司 金风投资控 110000013110422 4,590 货币 30.6% 2015.06.24 股有限公司 赣州稀土集 360700110001827 1,350 货币 9% 2015.06.24 团有限公司 新疆虔石股 权投资管理 650000078000408 1,500 货币 10% 2015.06.24 有限合伙企 业 合计 15,000 100.0% 第十九条 公司的股份总数为 43,170.3964 万股,均为人民币普通股股票。 第二十条 公司发行的股票票面形式为记名股票方式。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程 的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的。 (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 会会议决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法 规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司依照本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让,《公司法》和其他规范性文件以及本章程 另有规定的除外。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出,或者在卖 出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。 但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权 性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持 有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议 决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权 请求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违 反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第四十一条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第四十四条规定的担保事项; (十二)审议批准本章程第四十五条规定的财务资助事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十六)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十七)审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其 他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十三条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外); 3、提供财务资助(含委托贷款); 4、提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 12、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资 产置换中涉及购买、出售此类资产),以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不 含资产置换中涉及购买、出售此类资产),虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主 营业务活动。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 40%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 40%以上,且绝对金额超过 5000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 5000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50% 以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5000万元; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (七)证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者 受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股 东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东 按所享有的权益提供同等比例担保,属于上述第(一)项至第(四)项情形的,可以 豁免提交股东大会审议。 公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会 审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人 及其关联方应当提供反担保。 第四十五条 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%; (三)证券交易所或者公司章程规定的其他情形。 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前 款规定。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第四十七条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十八条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第四十九条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。现场会议时 间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会 现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日 前发布通知并说明具体原因。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东以网络方式参加股东大会 时,由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东的身份。 第五十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股东大会的召集 第五十一条 股东大会会议由董事会召集。 第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开 临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股 东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当 以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间, 召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十九条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第六十条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名和电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场 股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结 束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第六十三条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个交易日发出通知并说明原因,延期召开股东大会的,应当在通知中 公布延期后的召开日期。 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第五节 股东大会的召开 第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十六条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书。 第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自 己的意思表决。 第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委 托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会 议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数 额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册 共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的 股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数之前,会议登记应当终止。 第七十二条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由 副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举 的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场 出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继 续开会。 第七十四条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确 具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十五条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数以会议登记为准。 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十八条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录 应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效 资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力 等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东 大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监 会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第八十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (五)本章程第四十四条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (六)股权激励计划; (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集 人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席股东大会, 并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具 体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征 集投票权提出最低持股比例限制。 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应当充分 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民 法院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第八十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公 司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的 管理交予该人负责的合同。 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东大会 审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事 项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第九十条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被 视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当 现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公 布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票 人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股 票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主 持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即 组织点票。 第九十七条 股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒 体披露,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占 公司有表决权总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细 内容。 第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当 在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东 大会决议通过之日起就任。 第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百零一条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员,期 限尚未届满; (八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间 出现本条情形的,公司解除其职务。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连选 连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零三条 董事应当遵守法律法规和本章程有关规定,履行以下忠实、勤勉 义务,维护上市公司利益: (一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利 用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利 益; (二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的 商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务; (三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造 成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从 事经营管理或者不知悉为由推卸责任; (四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益; 因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人; (五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信 息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为; (六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害 公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务; 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)严格履行作出的各项承诺; (八)法律法规、中国证监会规定及证券交易所规定、公司章程规定的其他忠实 和勤勉义务。 第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。 董事会应当尽快召集临时股东大会,选举董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事 的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其 对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密 的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应 当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何 种情况下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名 义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董 事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零九条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及证券交易 所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百一十二条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十六)决定因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第四十三条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的, 应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 1000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额超过 30 万元,或与关联法人发生的交易金 额超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,董事 会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易 的累计数量计算。 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3000 万元,且占公司最近一 期经审计净资产绝对值 5%以上的,应提交股东大会审议。公司在连续 12 个月内对同 一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 (五)公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司,免于适用前述规定。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百一十七条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百一十八条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履 行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十九条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百二十二条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十五条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百二十六条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百二十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 第三节 独立董事 第一百三十条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有 一名会计专业人士。独立董事对本公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求,忠实履行职务,维护公司整体利益, 尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百三十一条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百三十二条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百三十三条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百三十四条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百三十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百三十六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一百三十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任本公司董事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; 第一百三十八条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七) 中国证监会认定的其他人员。 第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三) 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司应将所有被提名人的有关材料同 时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所。本公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证 监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被中国 证监会提出异议的情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百四十条 独立董事应当充分行使下列特别职权: 1、需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后,提交董事会讨论。 独立董事在作出判断前,可以聘请中介机构出具专项报告; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 4、征集中小股东的意见,提出利润分配和资本公积金转增股本提案,并直接提交 董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式 进行征集。 第一百四十一条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百四十二条 独立董事除履行上述职责外,还应当对下列重大事项发表独立 意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、提供担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及 其衍生品种投资等重大事项; 6、重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案; 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所 交易或者转让; 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 8、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 9、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及公司章 程规定的其他事项。 第一百四十三条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事发表的意见应 当明确、清楚。 第一百四十四条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第四节 董事会专门委员会 第一百四十五条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百四十六条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 议。 第一百四十七条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百四十八条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并 对本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自 查和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治 理机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百四十九条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百五十条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合理 费用由本公司承担。 第一百五十一条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百五十二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 第一百五十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是: (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (三)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证 券交易所报告并公告; (五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易 所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务; (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、证券交易 所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作 出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (八)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整; (九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百五十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第一百五十八条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形,同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百零三条关于董事的忠实、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人 员。 第一百五十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的 人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百六十条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百六十一条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百六十四条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体 程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百六十五条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总 经理工作。 第一百六十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十七条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期 间不得担任公司监事。 第一百六十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务 和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百六十九条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百七十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本 章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第一百七十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 第一百七十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 应当承担赔偿责任。 第一百七十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百七十五条 公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持 监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第一百七十六条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,签署书面确 认意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百七十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程 序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百七十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百八十条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。 第一百八十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和 前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会 计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百八十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第一百八十八条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百八十九条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百九十一条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百九十二条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第一百九十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十五条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一节 通知 第一百九十六条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以公告方式进行; (四)本章程规定的其他形式。 第一百九十七条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相 关人员收到通知。 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百九十八条 公司召开股东大会的会议通知,以在中国证监会指定披露上市 公司信息的媒体上公告的方式发出。 第一百九十九条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方式中 的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百零一条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百零三条 公司在中国证监会指定的报刊和网站上刊登公司公告和其他需要 披露的信息。 第二百零四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百零五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百零六条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 第二百零七条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 设的公司继承。 第二百零八条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报 纸上公告。 第二百零九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 内在本章程 第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十一条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十二条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 第二百一十三条 公司有本章程第二百一十二条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百一十二条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组 由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申 请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自接到通 知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百一十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十八条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者 人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百一十九条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百二十条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百二十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百二十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百二十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 48 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第十二章 附则 第二百二十五条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产 生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司 行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十六条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第二百二十七条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十条 本章程在股东大会表决通过之日起生效,修改时亦同。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2021 年 3 月 49
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金力永磁:公司章程(2019年2月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2019-02-01
江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二零一九年二月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................ 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份 ................................................................................................................ 3 第一节 股份发行 ..................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................... 4 第三节 股份转让 ..................................................................................................... 6 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................ 6 第一节 股东 ............................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 9 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................... 12 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................... 13 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................... 15 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................... 17 第五章 董事会 .............................................................................................................. 21 第一节 董事 ........................................................................................................... 21 第二节 董事会 ....................................................................................................... 24 第三节 独立董事 ................................................................................................... 28 第四节 董事会专门委员会 ................................................................................... 33 第五节 董事会秘书 ............................................................................................... 33 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 35 第七章 监事会 .............................................................................................................. 36 第一节 监事 ........................................................................................................... 36 第二节 监事会 ....................................................................................................... 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 38 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 38 第二节 内部审计 ................................................................................................... 42 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................... 43 第九章 通知与公告 ...................................................................................................... 43 第一节 通知 ........................................................................................................... 43 第二节 公告 ........................................................................................................... 44 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................................................... 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................... 44 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 45 第十一章 修改章程 ...................................................................................................... 47 第十二章 附则 .............................................................................................................. 47 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权 人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定,并经 股东大会通过制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公司,由江西瑞 德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆虔石股权 投资管理有限合伙企业发起设立,在赣州市工商行政管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 第五条 公司住址:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。 第六条 公司注册资本为人民币 41,342.4188 万元。 第七条 公司存续期限为长期。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,公 司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高 级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、 监事和高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和 其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优势, 促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、为社会 承担责任。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及相 关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨询服 务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份具 有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购的 股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值 1 元。 第十七条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的。公司股份全部 由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权所对应的净资 产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 出资方 认购情况(万 出资比 发起人名称 证照号码 式(货 出资期限 股) 例% 币) 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西瑞德创 业投资有限 360100219409910 7,560 货币 50.4% 2015.06.24 公司 金风投资控 110000013110422 4,590 货币 30.6% 2015.06.24 股有限公司 赣州稀土集 360700110001827 1,350 货币 9% 2015.06.24 团有限公司 新疆虔石股 权投资管理 650000078000408 1,500 货币 10% 2015.06.24 有限合伙企 业 合计 15,000 100.0% 第十九条 公司的股份总数为 41,342.4188 万股,其中公司首次公开发行股份前已 发行的股份 37,182.4188 万股,首次向社会公开发行的股份 4,160 万股,均为人民币普 通股股票。 第二十条 公司发行的股票票面形式为记名股票方式。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的。 (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事 会会议决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的,应当在 6 个月内 转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的 本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额 10%,并应当在三年内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内 转让给职工。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 公司依照本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收 购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让,《公司法》和其他规范性文件以及本章程 另有规定的除外。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得 转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所 得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入 售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持 有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使 相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议 决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股 份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股 东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权 请求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章 程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政 法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提 起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求 之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权 人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押 的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违 反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严 格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金 占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公 司和其他股东的利益。 第四十一条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司 董事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及 其关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 得归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻 重对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免, 构成犯罪的,移交司法机关处理。 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬 事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第四十四条规定的担保事项; (十二)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; (十三) 审议批准变更募集资金用途事项; (十四)审议股权激励计划或者员工持股计划; (十五)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十六)审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其 他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十三条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项 履行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 评审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等); 3、提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等); 4、提供担保(含对子公司担保); 5、租入或者租出资产; 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与 日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 (二)本公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务 除外)达到下列标准之一的,应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 25%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 25%以上,且绝对金额超过 3000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 3000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 300 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计净 资产50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供 的任何担保; (五)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。 第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第四十六条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第四十八条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。公司还将提 供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的, 视为出席。股东以网络方式参加股东大会时,由股东大会的网络方式提供机构验证出 席股东的身份。 第四十九条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十条 股东大会会议由董事会召集。 第五十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第五十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开 临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股 东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当 以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得 低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监 会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十六条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十八条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中 已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案,股东大会不得进 行表决并作出决议。 第五十九条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时 股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第六十条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名和电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨 论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立 董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场 股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结 束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第六十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第六十二条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股 东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定 召开日前至少 2 个工作日发出通知并说明原因。 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会, 并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代 理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十七条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自 己的意思表决。 第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委 托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加 会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份 数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股 份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前,会议登记应当终止。 第七十一条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由 副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举 的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场 出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继 续开会。 第七十三条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确 具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十四条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第七十六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数以会议登记为准。 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第七十七条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人 员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应 当记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录 应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效 资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗 力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股 东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证 监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的 2/3 以上通过。 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的; (五)本章程第四十四条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (六)股权激励计划; (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征 集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有 偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十四条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应当充分 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况, 并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求 其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表 决,其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者 股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民 法院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行 审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第八十五条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公 司不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的 管理交予该人负责的合同。 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东大会 审议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表 决权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名 候选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、 监事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审 查。股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十八条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事 项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当 被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十二条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当 现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公 布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票 人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十四条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股 票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主 持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即 组织点票。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告,公告中应当应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权总数的比例、表决方式、每 项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当 在股东大会决议通告中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东 大会决议通过之日起就任。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将 在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的 破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 出现本条情形的,公司解除其职务。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连选 连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人 员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义 务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行 交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司 的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第一百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义 务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合 国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见,保证公司所披露的信息真实、准 确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职 权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。 董事会应当尽快召集临时股东大会,选举董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事 的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其 对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密 的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应 当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何 种情况下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名 义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董 事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零九条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及证券交易 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东 合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董 事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并 予以披露。 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将 讨论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。设董事长一人, 副董事长 1 人。 第一百一十二条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报 酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等 高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)决定因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的 情形收购本公司股份; (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意 见向股东大会作出说明。 第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,经股东大会批准后实施。 第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第四十三条第(一)款的规定。 (二)本公司发生的交易达到下列标准之一的,应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 500 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 500 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司与关联自然人发生交易金额达到 30 万元以上,或与关联法人发生的交 易金额在 100 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易, 董事会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间 交易的累计数量计算。 公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在 1000 万元 以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大会审 议。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数 量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百一十七条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百一十八条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履 行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十九条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百二十条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。 第一百二十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、 传真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方 式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百二十二条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十五条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百二十六条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当 载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为 出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委 托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数)。 第一百二十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 第三节 独立董事 第一百三十条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有 一名会计专业人士。独立董事对本公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当严格按照相关法律法规、本公司章程的要求,忠实履行职务,维护公司整体利益, 尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百三十一条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运 作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股 东大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百三十二条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 布相关文件中的要求。 第一百三十三条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百三十四条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当 积极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及 时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。 第一百三十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百三十六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一百三十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任本公司董事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; 第一百三十八条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自 然人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七) 中国证监会认定的其他人员。 第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三) 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司应将所有被提名人的有关材料同 时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所。本公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证 监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被中国 证监会提出异议的情况进行说明。 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届 满前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免 职的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百四十条 独立董事享有以下特别职权: 1、重大关联交易(指本公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于本公司最 近经审计净资产值的 0.5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所及事先认可; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 4、征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 第一百四十一条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百四十二条 独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股 东大会发表独立意见: 1、提名、任免董事; 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托 理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍 生品种投资等重大事项; 6、本公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于本公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采 取有效措施回收欠款; 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 7、重大资产重组方案、股权激励计划; 8、公司拟决定其股票不再在初次申请的证券交易所交易,或者转而申请在其他交 易场所交易或者转让; 9、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 10、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及公司 章程规定的其他事项。 第一百四十三条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百四十四条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供 必要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第四节 董事会专门委员会 第一百四十五条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百四十六条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 议。 第一百四十七条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第一百四十八条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并 对本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自 查和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治 理机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、 股东大会提出改进建议。 第一百四十九条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董 事会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请 罢免等建议。 第一百五十条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合理 费用由本公司承担。 第一百五十一条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百五十二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对 本公司和董事会负责。 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百五十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是: (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露 管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (三)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证 券交易所报告并公告; (五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复监管机构所 有问询; (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易 所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务; (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、证券交易 所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作 出违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (八)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整; (九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘 书,本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师不得兼任本公司董事会秘书。 第一百五十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任 董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公 司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形,同时适用于高级管 理人员。 本章程第一百零二条关于董事的忠实义务和第一百零三条(四)~(六)关于勤 勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的 人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百六十条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百六十一条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工 作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报 告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百六十四条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体 程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百六十五条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总 经理工作。 第一百六十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十七条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百六十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务 和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百六十九条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百七十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本 章程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第一百七十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 第一百七十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百七十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百七十五条 公司设监事会。监事会由七名监事组成,监事会设主席 1 人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持 监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。 第一百七十六条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百七十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百七十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程 序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百七十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百八十条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的 财务会计制度。 第一百八十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和 前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会 计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不 以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但 本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百八十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如 下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以 偿还其占用的资金。 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 实合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 (募集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在 相关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定 的程序,提出差异化的现金分红方案: 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是 中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关 心的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策将 影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润分配 政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证券 监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案,需事先征 求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通过多种渠道 充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董事会审议通过 后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通 过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通知 时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所互 动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东 提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定 期报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应 当以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年 未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 东配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第一百八十八条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百八十九条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第一百九十条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第一百九十一条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百九十二条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大 会决定前委任会计师事务所。 第一百九十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十五条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一节 通知 第一百九十六条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以公告方式进行; (四)本章程规定的其他形式。 第一百九十七条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相 关人员收到通知。 第一百九十八条 公司召开股东大会的会议通知,以在中国证监会指定披露上市 公司信息的媒体上公告的方式发出。 第一百九十九条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的 方式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方式中 的一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百零一条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百零三条 公 司 指 定 【《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)】为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第二百零四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百零五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百零六条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第 二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 第二百零七条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 设的公司继承。 第二百零八条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报 纸上公告。 第二百零九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 内在本章程 第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十一条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十二条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过 其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院 解散公司。 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二百一十三条 公司有本章程第二百一十二条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 公司因本章程第二百一十二条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组 由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申 请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在 本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自接到通 知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债 权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当 制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳 所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款 规定清偿前,将不分配给股东。 第二百一十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十八条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者 人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百一十九条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百二十条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百二十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百二十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的, 须报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百二十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公 告。 第十二章 附则 第二百二十五条 释义 47 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份 的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产 生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安 排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十六条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第二百二十七条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”,都含本数; “不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十条 本章程在股东大会表决通过之日起生效,修改时亦同。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2019 年 2 月 48
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公告日期:2018-10-15
江西金力永磁科技股份有限公司 章程 二○一八年十月 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................ 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................ 3 第三章 股 份 ................................................................................................................ 3 第一节 股份发行 ..................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................... 4 第三节 股份转让 ..................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................................................................ 6 第一节 股东 ............................................................................................................. 6 第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................. 8 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................... 11 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................... 13 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................... 14 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................... 17 第五章 董事会 .............................................................................................................. 21 第一节 董事 ........................................................................................................... 21 第二节 董事会 ....................................................................................................... 23 第三节 独立董事 ................................................................................................... 27 第四节 董事会专门委员会 ................................................................................... 32 第五节 董事会秘书 ............................................................................................... 33 第六章 总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 34 第七章 监事会 .............................................................................................................. 35 第一节 监事 ........................................................................................................... 35 第二节 监事会 ....................................................................................................... 36 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................. 37 第一节 财务会计制度 ........................................................................................... 37 第二节 内部审计 ................................................................................................... 42 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................... 42 第九章 通知与公告 ...................................................................................................... 42 第一节 通知 ........................................................................................................... 42 第二节 公告 ........................................................................................................... 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................................................... 43 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................... 43 第二节 解散和清算 ............................................................................................... 44 第十一章 修改章程 ...................................................................................................... 46 第十二章 附则 .............................................................................................................. 47 1 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西金力永磁科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债 权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定, 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 江西金力永磁科技股份有限公司系以江西金力永磁科技有限公司整体变更方式由 江西瑞德创业投资有限公司、金风投资控股有限公司、赣州稀土集团有限公司及新疆 虔石股权投资管理有限合伙企业发起设立,在赣州市工商行政管理局注册登记,取得 营业执照,统一社会信用代码为 913607006779749909。 第三条 公司于 2018 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 4,160 万股,于 2018 年 9 月 21 日 在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 注册中文名称:江西金力永磁科技股份有限公司。 第五条 公司住址:江西省赣州市经济技术开发区工业园。邮政编码:341000。 第六条 公司注册资本为人民币 41342.4188 万元。 第七条 公司为存续期限为长期。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、 高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起 诉公司董事、监事和高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、 监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 2 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:专注于稀土精深加工以及组件产业,整合产业链优 势,促进公司持续健康发展,为客户创造价值、为股东实现回报、为员工谋求福祉、 为社会承担责任。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围为:研发、生产各种磁性材料及 相关磁组件;国内一般贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口及进出口业务的咨 询服务(实行国营贸易管理的货物除外)。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份 具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格相同;任何单位或者个人所认购 的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值 1 元。 第十七条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司深圳分公司集中存管。 第十八条 公司是由江西金力永磁科技有限公司整体变更设立的。公司股份全部 由发起人认购,各发起人以其分别持有的江西金力永磁科技有限公司股权所对应的净 资产作为出资认购股份公司的股份。 公司发起人的姓名(名称)、认购的股份数、比例为: 出资方 认购情况(万 出资比 发起人名称 证照号码 式(货 出资期限 股) 例% 币) 3 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 江西瑞德创 业投资有限 360100219409910 7,560 货币 50.4% 2015.06.24 公司 金风投资控 110000013110422 4,590 货币 30.6% 2015.06.24 股有限公司 赣州稀土集 360700110001827 1,350 货币 9% 2015.06.24 团有限公司 新疆虔石股 权投资管理 650000078000408 1,500 货币 10% 2015.06.24 有限合伙企 业 合计 15,000 100.0% 第十九条 公司的股份总数为 41342.4188 万股,其中公司首次公开发行股份前已 发行的股份 37182.4188 万股,首次向社会公开发行的股份 4160 万股,均为人民币普通 股股票。 第二十条 公司发行的股票为记名股票方式。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会 分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》以 及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的 4 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份 的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司 股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第 (一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、(四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行股份 总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内 转让给职工。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让,《公司法》和其他规范性文件以及本章程 另有规定的除外。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司 公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得 5 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情 况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公 司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转 让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将 其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所 得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入 售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股 东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有 同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的 股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相 应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; 6 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证 明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的 要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请 求人民法院认定其无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或 者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程 的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东 有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法 规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起 诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之 日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥 补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起 诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两 款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股 东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; 7 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人 利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的, 应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格 依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司 和其他股东的利益。 第四十一条 公司董事会对公司控股股东所持股份实行“占用即冻结”机制,即发 现公司控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现 股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资金、资产安全的法定义务。公司董 事、监事和高级管理人员不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东、实际控制人及其 关联方侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上述规定的,其违规所得 归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻重 对直接责任人给予处分,或对负有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免,构 成犯罪的,移交司法机关处理。 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: 8 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事 项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)审议批准本章程第四十四条规定的担保事项; (十二)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30% 的事项; (十三) 审议批准变更募集资金用途事项; (十四)审议股权激励计划; (十五)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十六)审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其他 事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十三条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项履 行严格的审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评 审,并报股东大会批准。具体如下: (一)本条所指交易包括下列事项: 1、购买或者出售资产; 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等); 3、提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等); 4、提供担保(含对子公司担保); 5、租入或者租出资产; 9 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 7、赠与或者受赠资产; 8、债权或者债务重组; 9、研究与开发项目的转移; 10、签订许可协议; 11、其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日 常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。 (二)本公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除 外)达到下列标准之一的,应当经董事会审议后,提交股东大会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 25%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 25%以上,且绝对金额超过 3000 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以 上,且绝对金额超过 3000 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上,且绝对 金额超过 300 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计净资 产50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的 任何担保; 10 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (五)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。 第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次,并应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行。 第四十六条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东 大会; (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召开通知 中明确的其他地点。 第四十八条 公司应设置专门会场,以现场会议形式召开股东大会。公司还将提供 网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的, 视为出席。股东以网络方式参加股东大会时,由股东大会的网络方式提供机构验证出 席股东的身份。 第四十九条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十条 股东大会会议由董事会召集。 第五十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开 临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 11 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应向独立董事说明理由。 第五十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董 事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提 出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第五十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临 时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本 章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意 见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当 以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第五十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向 公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 股东决定自行召集股东大会的,在股东大会决议形成前,召集股东持股比例不得低 于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会 派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 12 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十六条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事 项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十八条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3% 以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公 告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知中已 列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案,股东大会不得进行 表决并作出决议。 第五十九条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以书面或公告方式通知各股 东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第六十条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理人 出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名和电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论 的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董 13 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式 的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股 东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认, 不得变更。 第六十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露 董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提 出。 第六十二条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东 大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召 开日前至少 2 个工作日发出通知并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东大会,并 依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份 的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证 14 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理 人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的 书面委托书。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十七条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己 的意思表决。 第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或 者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托 书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代 表出席公司的股东大会。 第六十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会 议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数 额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共 同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股 份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前,会议登记应当终止。 第七十一条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议, 总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副 15 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的 一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履 行职务时,由半数以上监事共同推举一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续 开会。 第七十三条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确 具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第七十四条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东 大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解 释和说明。 第七十六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数以会议登记为准。 第七十七条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员 姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数 的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果,在记载表决结果时,还应当 记载股东对每一决议事项的表决情况; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; 16 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (七)股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录 应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效 资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力 等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东 大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监 会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的 2/3 以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总 17 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 资产 30%的; (五)本章程第四十四条规定的担保事项,公司为控股子公司提供担保除外; (六)股权激励计划; (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产 生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的 股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集 股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿 的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十四条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数;股东大会决议的公告应当充分 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况,并 明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求其 说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表决, 其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。 股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,或者股 东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民法 院起诉。 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行审 议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。 第八十五条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。 18 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司 不得与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管 理交予该人负责的合同。 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决,股东大会审 议选举董事、监事的议案,应当对每位候选人逐个进行表决。 董事、监事候选人的提名方式和程序: (一)董事会、监事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。 单独或者合并持有公司股份的 3%以上的股东亦可以向董事会、监事会书面提名推荐董 事、非职工监事候选人,由董事会、监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。 (二)监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 (三)独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行在外有表决 权股份百分之一以上的股东提名。 股东提名董事(含独立董事)或监事时,应当在股东大会召开前,将提案、提名候 选人的详细资料、候选人的申明和承诺提交董事会、监事会,董事(含独立董事)、监 事的最终候选人由董事会、监事会确定,董事会及监事会负责对候选人资格进行审查。 股东大会不得选举未经任职资格审查的候选人出任董事、股东代表监事。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十八条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项 有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股 东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不得对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被 视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 19 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十二条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当 宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表 决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、 主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十四条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同 意、反对或弃权。证券登记结算机构作为深港通股票的名义持有人,按照实际持有人 意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数 组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持 人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组 织点票。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告,公告中应当应列明出席会议的股东和代 理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权总数的比例、表决方式、每项 提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在 股东大会决议通告中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东大 会决议通过之日起就任。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在 20 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判 处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有 个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的,公司解除其职务。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连选连 任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章 程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人员 职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; 21 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他 人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交 易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的 商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第一百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国 家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业 务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见,保证公司所披露的信息真实、准确、 完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。 22 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 董事会应当尽快召集临时股东大会,选举董事填补因董事辞职产生的空缺。补选董事 的任期以前任董事余存期间为限。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对 公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密的 义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当 根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种 情况下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义 代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事 在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规 定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零九条 公司设独立董事。独立董事的任职条件、提名和选举程序、任期、 辞职及职权等相关事宜,按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会以及证券交易 所的有关规定执行。 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东合 法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向公司董事 会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并予 以披露。 公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将讨 论结果予以披露。 第二节 董事会 第一百一十条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十一条 董事会由 9 名董事组成。设董事长一人,副董事长 1 人。 第一百一十二条 董事会行使下列职权: 23 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的 方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书,并决定其报酬 事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高 级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司年度审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司年度财务报告出具的非标 准意见向股东大会作出说明。 第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议, 提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当 组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)本条所指交易同本章程第四十三条第(一)款的规定。 24 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)本公司发生的交易达到下列标准之一的,应当提交董事会审议: 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据; 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 500 万元; 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元; 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以 上,且绝对金额超过 500 万元; 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上,且绝对 金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 (三)公司与关联自然人发生交易金额达到 30 万元以上,或与关联法人发生的交 易金额在 100 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交 易,董事会有权审批。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此 期间交易的累计数量计算。 公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在 1000 万元 以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大会审 议。公司在连续 12 个月内对同一关联交易分次进行的,以其在此期间交易的累计数 量计算。 (四)公司对外担保遵守以下规定: 1、公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。除按本章程规定须提交股东大会 审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批。 2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要报股东大会批 准的事项,则应提交股东大会审议。 第一百一十六条 董事长由公司董事担任,由全体董事的过半数选举产生。 第一百一十七条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; 25 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规 定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百一十八条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履 行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十九条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。 第一百二十条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。 第一百二十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式包括但不限于:电话、传 真、邮寄、电子邮件、专人送达。通知时限为:会议召开 3 日以前。 情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式 发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 第一百二十二条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无 关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 26 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。 第一百二十五条 董事会决议表决方式为:记名投票或举手。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采用书面(包括以专人、 邮寄、传真、及电子邮件等方式送达会议资料)、电话会议、视频会议等方式召开会议 并作出决议,并由参会董事签字。 第一百二十六条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书 面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书应当载 明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出 席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托 代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董 事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作 出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的时间、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。 第一百二十九条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董 事会决议违法法律、法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的,该董事可以免除责任。 第三节 独立董事 第一百三十条 本公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有一 名会计专业人士。独立董事对本公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 27 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 严格按照相关法律法规、本公司章程的要求,忠实履行职务,维护公司整体利益,尤 其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受本公司主要股东、实际控制人或者其他与本公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百三十一条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运作 情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股东 大会提交全体独立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百三十二条 独立董事应当保持独立性,确保有足够时间和精力认真有效地履 行职责,持续关注本公司情况,认真审核各项文件,客观发表独立意见。独立董事在 行使职权时,应当特别关注相关审议内容及程序是否符合证监会及其他监管机构所发 布相关文件中的要求。 第一百三十三条 独立董事应当核查本公司公告的董事会决议内容,主动关注有关 本公司的报道及信息。发现本公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或股东大会 审议,未及时或适当地履行信息披露义务,本公司发布信息中可能存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,生产经营可能违反法律、法规或公司章程,以及其他涉嫌违法 违规或损害社会公众股东权益情形的,应当积极主动地了解情况,及时向本公司进行 书面质询,督促本公司切实整改或公开澄清。 第一百三十四条 公司应当建立独立董事工作制度,本公司及高级管理人员应当积 极配合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及时 向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事实 地考察。 第一百三十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形,由此造成本公司独立董事达不到本章程规定要求的人数时,本公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百三十六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求, 参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一百三十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任本公司董事的资格; (二)具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性; 28 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (三)具备本公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 第一百三十八条 下列人员不得担任独立董事: (一) 在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属 是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二) 直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中的自然 人股东及其直直系亲属; (三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五) 为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)已同时兼任 5 家上市公司独立董事的人员; (七) 中国证监会认定的其他人员。 第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换。 (一) 本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 1%以上的股东 可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的 资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立 客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司董事会应当按照规定公布上述内容。 (三) 在选举独立董事的股东大会召开前,本公司应将所有被提名人的有关材料同 时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所。本公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证 监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时,本公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证 监会提出异议的情况进行说明。 29 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四) 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任, 但是连任时间不得超过六年。 (五) 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤 换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满 前不得无故被免职。提前免职的,本公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免职 的独立董事认为本公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 (六) 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 说明。 如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低 人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的 规定,履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事,逾期不召开股 东大会的,独立董事可以不再履行职务。 第一百四十条 独立董事享有以下特别职权: 1、重大关联交易(指本公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于本公司最近 经审计净资产值的 0.5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论; 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所及事先认可; 3、向董事会提请召开临时股东大会; 4、征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议; 5、提议召开董事会; 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构; 7、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 第一百四十一条 独立董事行使以上所述职权应当取得全体独立董事的二分之一 以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百四十二条 独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股东 大会发表独立意见: 1、提名、任免董事; 30 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 2、聘任或解聘高级管理人员; 3、本公司董事、高级管理人员的薪酬; 4、本公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利 润分配政策是否损害中小投资者合法权益; 5、需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并范围内子公司提供担保)、委托理 财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生 品种投资等重大事项; 6、本公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于本公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采 取有效措施回收欠款; 7、重大资产重组方案、股权激励计划; 8、公司拟决定其股票不再在初次申请的证券交易所交易,或者转而申请在其他交 易场所交易或者转让; 9、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 10、有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及公司章 程规定的其他事项。 第一百四十三条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意 见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百四十四条 为了保证独立董事有效行使职权,本公司应当为独立董事提供必 要的条件。 (一) 本公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项,本公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董 事认为董事会审议事项相关内容不明确、不具体或有关资料不充分的,可以要求本公 司补充资料或作出进一步说明,2 名或 2 名以上独立董事认为审议事项资料不充分或 论证不明确时,可联名书面向董事会提议延期召开董事会会议或延期审议相关事项, 董事会应予以采纳。 本公司向独立董事提供的资料,本公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。 (二) 本公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。本公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意 31 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独 立董事有权要求本公司披露其提出但未被公司采纳的提案情况及不予采纳的理由。 (三) 独立董事行使职权时,本公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐 瞒,不得干预其独立行使职权;独立董事行使各项职权遭遇阻碍时,可向本公司董事 会说明情况,要求高级管理人员或董事会秘书予以配合。 (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本公司承担。 (五) 本公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在本公司年报中进行披露。 除上述津贴外,独立董事不应从本公司及本公司主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 第四节 董事会专门委员会 第一百四十五条 董事会可根据需要设立提名、战略、审计、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成,提名、审计、薪酬与考核等专门委员会中独 立董事应占有 1/2 以上,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第一百四十六条 提名委员会应当积极物色适合担任本公司董事的人选,在董事提 名和资格审查时发挥积极作用,并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建 议。 第一百四十七条 战略委员会应当对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第一百四十八条 审计委员会对本公司治理有关制度制定、修订工作提出建议,并 对本公司高级管理人员执行董事会决议情况进行有效监督,定期开展公司治理情况自 查和督促整改,推动本公司结合实际情况不断创新治理机制,形成具有自身特色的治 理机制。 审计委员会可以聘请独立中介机构对本公司治理现状进行客观评介,向董事会、股 东大会提出改进建议。 第一百四十九条 薪酬与考核委员会应当对内部董事和高级管理人员的薪酬向董事 会提出建议,同时应对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞职和提请罢 32 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 免等建议。 第一百五十条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关合理 费用由本公司承担。 第一百五十一条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会 审查决定。 第五节 董事会秘书 第一百五十二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是本公司高级管理人员,对本 公司和董事会负责。 第一百五十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委任。 本章程规定不得担任本公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是: (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露管 理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通; (三)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议文件,参加股东大会、董事会会 议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字; (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时证券交 易所报告并公告; (五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复证券交易所所 有问询; (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易所 其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务; (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、证券交易所 其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作出 违反有关规定的决议时,应当予以提醒; (八)负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜,保证内幕信息知情人档案真实、 33 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 准确和完整; (九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 本公司董事或者其他高级管理人员可以兼任本公司董事会秘书, 本公司现任监事以及本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不 得兼任本公司董事会秘书。 第一百五十六条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任董 事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及本公司 董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理 1 名,由董事长提名,董事会进行聘任或解聘。 公司视需要设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会决议确认为担任重要 职务的其他人员为公司高级管理人员。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形,同时适用于高级管理 人员。 本章程第一百零二条关于董事的忠实义务和第一百零三条(四)~(六)关于勤勉 义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百六十条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百六十一条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; 34 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告 制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百六十四条 总经理可以在任期届满之前提出辞职。有关总经理辞职的具体程 序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百六十五条 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘;副总经理协助总经 理工作。 第一百六十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十七条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百六十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务和 勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百六十九条 监事每届任期为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 35 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第一百七十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章 程的规定,履行监事职务。 补选监事的任期以上任监事余存期为限。 第一百七十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 议。 第一百七十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 第一百七十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百七十五条 公司设监事会。监事会由 7 名监事组成,监事会设主席 1 人。监 事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主 席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监 事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第一百七十六条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法 规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员 予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东 36 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、律 师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担; (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百七十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程 序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附 件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百七十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应 当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录 作为公司档案至少保存 10 年。 第一百八十条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财 务会计制度。 第一百八十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 37 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和 前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会 计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以 任何个人名义开立账户存储。 第一百八十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公 积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之 前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取 任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本 章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为 增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东 大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百八十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策,本公司利润分配政策如下: (一)利润分配原则 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,保持 现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,并应当真实披露现金分红信息。 当有公司股东违规占用公司资金情况的,公司扣减该股东所分配的现金红利,以偿 还其占用的资金。 38 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)利润分配形式及间隔 1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分 红优先于股票股利。公司发放股票股利应当具公司成长性、每股净资产的摊薄等真实 合理因素。 2、公司在符合利润分配的条件下,原则上每年度进行一次利润分配,公司董事会 可以根据公司的盈利情况提议进行中期现金分红。 (三)现金分红条件及比例 1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正,且执行分配方案后仍满足正常生产经 营资金需求; 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募 集资金项目除外); 4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量 净额与净利润之比不低于 10%。 如进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要,且公司已在相 关重大投资计划或重大现金支出等公开披露文件中进行说明,则不实施现金分红。 采取现金方式分配股利,每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利 润的 10%,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利 润的 30%。 (四)股票股利的发放条件及其中现金分红比例 1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正; 2、若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可 以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。 公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。 公司分配股票股利的,应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 39 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的 程序,提出差异化的现金分红方案: 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (五)利润分配的决策程序 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出安排等因素,并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最 低比例、调整的条件等,拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后, 方能提交公司董事会审议。 独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中 小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心 的问题。 (六)利润分配政策的调整 如公司自身生产经营状况或外部经营环境发生重大变化、公司现有利润分配政策 将影响公司可持续经营的,或者依据公司投资规划和长期发展确实需要调整公司利润 分配政策的,公司可以对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中 国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定;且有关调整利润分配政策的议案, 需事先征求独立董事及监事会的意见,董事会应就调整利润分配政策做专题讨论,通 过多种渠道充分听取中小股东、独立董事、监事及公司高级管理人员的意见。公司董 事会审议通过后,方可提交公司股东大会审议,该事项须经出席股东大会股东所持表 40 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 决权 2/3 以上通过。 独立董事应就利润分配调整方案发表明确意见,公司应在发布召开股东大会的通 知时,公告独立董事意见。 股东大会对利润分配政策进行审议时,应当通过现场、电话、公司网站及交易所 互动平台等媒介主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意 见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。 审议利润分配政策调整方案应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股 东提供便利。必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 (七)利润分配的监管 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的,应当在定期 报告中说明原因及留存资金的具体用途,独立董事应当对此发表独立意见。同时应当 以列表方式明确披露公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年未 进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东 配售股份。 监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行 监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正,并 在年度报告中披露该监督事项: 1、未严格执行现金分红政策; 2、未严格履行现金分红相应决策程序; 3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 第一百八十八条 年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的,董事会应在 当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的 用途,独立董事应当对此发表独立意见。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股 利,以偿还其占用的资金。 41 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第一百八十九条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和 经济活动进行内部审计监督。 第一百九十条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。 审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百九十一条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证或其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第一百九十二条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大会 决定前委任会计师事务所。 第一百九十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会 计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十五条 公司股东大会解聘或不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知与公告 第一节 通知 第一百九十六条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以传真或数据电文方式送出; (三)以公告方式进行; 42 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (四)本章程规定的其他形式。 第一百九十七条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关 人员收到通知。 第一百九十八条 公司召开股东大会的会议通知,以在中国证监会指定披露上市公 司信息的媒体上公告的方式发出。 第一百九十九条 公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方 式中的一种或几种进行。但对于董事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百条 公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百九十六条规定的方式中的 一种或几种进行。但对于监事会临时会议,本章程另有规定的除外。 第二百零一条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第3个工作 日为送达日期;公司通知以传真或数据电文方式送出的,一经发送成功,视为所有相 关人员收到通知;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没 有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百零三条 公 司 指 定 【《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)】为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第二百零四条 公司依照法律规定披露定期报告和临时报告。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百零五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一 43 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百零六条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财 产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程 第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 第二百零七条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新 设的公司继承。 第二百零八条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在本章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报 纸上公告。 第二百零九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 内在本章程 第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十一条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记 机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当 依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十二条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; 44 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解 散公司。 第二百一十三条 公司有本章程第二百一十二条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。 公司因本章程第二百一十二条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项 规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由 董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请 人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十四条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在本 章程第二百零三条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自接到通知 书之日起 30 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权 进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制 45 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前,将不分配给股东。 第二百一十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公 司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十八条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人 民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百一十九条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第二百二十条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百二十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改颁布后,本章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百二十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批的,须 报有关主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改公司章程。 第二百二十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。 46 江西金力永磁科技股份有限公司 章程 第十二章 附则 第二百二十五条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份的 比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生 重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但 是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百二十六条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。公司章程细则不得与 公司章程的规定相抵触。 第二百二十七条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有 歧义时,以在赣州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数; “不满”、“以 外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百二十九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十条 本章程在股东大会表决通过之日起生效,修改时亦同。 (正文完) 江西金力永磁科技股份有限公司 2018 年 10 月 47
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