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聚隆科技(300475.SZ)

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公司章程—聚隆科技(300475)
聚隆科技:公司章程(2019年5月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2019-05-07
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一九年五月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 5 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 8 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 16 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 19 第五章 董事会 ....................................................... 24 第一节 董事 ...................................................... 24 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 34 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 40 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 44 第一节 监事 ...................................................... 44 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 47 第一节 财务会计制度 .............................................. 47 第二节 内部审计 .................................................. 50 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 50 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 55 1 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政和质量技术监督管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为:91341800153442926M。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 2 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:机器人核心零部件、家用电器 核心零部件、模具的研发、生产、销售;房屋租赁;自营本公司产品和技术的 进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除外)(依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 3 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 首次公开发行前各股东持股情况如下: 4 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 5 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,回购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的; (五)将股份用于转换本公司发行的可转换为股票的公司债券; (六)为维护公司价值及股东权益所必需。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 6 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情 形回购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形 收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第(三) 项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当经三分之二 以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应 当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在六 个月内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第 (六)项情形的,公 司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并应当在 三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 7 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 8 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 9 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; 10 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项 规定的情 形收购本公司股份的回购方案; (十八)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 11 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公 12 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 13 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 14 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 15 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 16 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 17 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 18 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当 19 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有 偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股 比例限制。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。优先股表决权 恢复的,应当根据章程规定的具体计算方法确定每股优先股股份享有的表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 20 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 21 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 22 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 23 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 24 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 25 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 26 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 27 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 28 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 29 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 30 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 31 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 32 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 33 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 34 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)决定公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第(六) 项规定的情形收购本公司股份事项; (十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 35 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 20%的采购、销售、借款 等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 30% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 5%的采购、销售、借 款等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 10% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; 36 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 37 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 38 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 39 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书为公司高级 管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 40 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 41 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 42 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 43 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 44 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 45 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 46 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 47 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 48 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 49 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; 50 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司以中国证监会指定的媒体和网站为刊登公司公告和 其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 51 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; 52 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 53 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政和质量技术监督管理局最近一次核准登记 后的中文版章程为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 55 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 法定代表人签字:刘军 2019 年 5 月 56
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聚隆科技:公司章程(2018年5月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2018-05-12
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一八年五月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 6 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 8 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 15 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 18 第五章 董事会 ....................................................... 23 第一节 董事 ...................................................... 23 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 33 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 43 第一节 监事 ...................................................... 43 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 46 第一节 财务会计制度 .............................................. 46 第二节 内部审计 .................................................. 49 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 49 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政和质量技术监督管理局注册登记,取得营业执照, 统一社会信用代码为:91341800153442926M。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:家用电器研发、销售;模具研 发、生产、销售;注塑件生产、销售;洗衣机配件、其它机电产品研发、生产、 销售;RV 减速器的研发、生产、销售;自营本公司产品和技术的进出口业务(国 家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除外)(依法须经批准的项目,经相 关部门批准后方可开展经营活动)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 首次公开发行前各股东持股情况如下: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 份后按照股东的要求予以提供。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有 偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股 比例限制。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。优先股表决权 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 恢复的,应当根据章程规定的具体计算方法确定每股优先股股份享有的表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 当承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 20%的采购、销售、借款 等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 30% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 5%的采购、销售、借 款等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 10% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)审查公司的内控制度。 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书为公司高级 管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司以中国证监会指定的媒体和网站为刊登公司公告和 其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政和质量技术监督管理局最近一次核准登记 后的中文版章程为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 法定代表人签字:刘军 2018 年 5 月
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聚隆科技:公司章程(2017年11月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2017-11-28
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一七年十一月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 6 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 8 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 15 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 18 第五章 董事会 ....................................................... 23 第一节 董事 ...................................................... 23 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 33 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 43 第一节 监事 ...................................................... 43 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 46 第一节 财务会计制度 .............................................. 46 第二节 内部审计 .................................................. 49 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 49 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代 码为:91341800153442926M。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:家用电器研发、销售;模具研 发、生产、销售;注塑件生产、销售;洗衣机配件、其它机电产品研发、生产、 销售;RV 减速器的研发、生产、销售;自营本公司产品和技术的进出口业务(国 家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除外)(依法须经批准的项目,经相 关部门批准后方可开展经营活动)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 首次公开发行前各股东持股情况如下: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 20%的采购、销售、借款 等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 30% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订单笔不超过公司最近一期经审计净资产 5%的采购、销售、借 款等合同及资金运用的权限。 享有签订连续 12 个月内经累计计算不超过公司最近一期经审计净资产 10% 的采购、销售、借款等合同及资金运用的权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书为公司高级 管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司以中国证监会指定的媒体和网站为刊登公司公告和 其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程 为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 法定代表人签字:刘军 2017 年 11 月
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聚隆科技:公司章程(2016年9月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2016-09-06
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一六年九月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 5 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 8 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 15 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 18 第五章 董事会 ....................................................... 23 第一节 董事 ...................................................... 23 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 33 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 43 第一节 监事 ...................................................... 43 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 46 第一节 财务会计制度 .............................................. 46 第二节 内部审计 .................................................. 49 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 49 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代 码为:91341800153442926M。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:家用电器研发、销售;模具研 发、生产、销售;注塑件生产、销售;洗衣机配件、其它机电产品研发、生产、 销售;自营本公司产品和技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口 的产品和技术除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活 动)。。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 集中存管。 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 首次公开发行前各股东持股情况如下: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 票系统查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 当承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 告 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订 2,000 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订 500 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司指定《中国证券报》或《证券时报》和国家规定的网 站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程 为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 法定代表人签字:刘军 2016 年 9 月
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聚隆科技:公司章程(2016年4月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2016-04-26
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一六年四月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 5 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 7 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 15 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 18 第五章 董事会 ....................................................... 23 第一节 董事 ...................................................... 23 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 33 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 43 第一节 监事 ...................................................... 43 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 46 第一节 财务会计制度 .............................................. 46 第二节 内部审计 .................................................. 49 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 49 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,注册号为: 342502000006854。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:家用电器研发、销售;模具研 发、生产、销售;洗衣机配件、其它机电产品研发、生产、销售;自营本公司 产品和技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除 外)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 首次公开发行前各股东持股情况如下: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订 2,000 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订 500 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司指定《中国证券报》或《证券时报》和国家规定的网 站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程 为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 法定代表人签字: 2016 年 4 月
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聚隆科技:公司章程(2015年7月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2015-07-10
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 二○一五年七月 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 .......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围 ................................................ 3 第三章 股份 .......................................................... 3 第一节 股份发行 ................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................. 5 第三节 股份转让 ................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ................................................ 7 第一节 股东 ....................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................ 12 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 14 第五节 股东大会的召开 ............................................ 15 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 18 第五章 董事会 ....................................................... 23 第一节 董事 ...................................................... 23 第二节 独立董事 .................................................. 29 第三节 董事会 .................................................... 33 第四节 董事会专门委员会 .......................................... 39 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 40 第七章 监事会 ....................................................... 43 第一节 监事 ...................................................... 43 第二节 监事会 .................................................... 45 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 46 第一节 财务会计制度 .............................................. 46 第二节 内部审计 .................................................. 49 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 49 第九章 通知和公告 ................................................... 50 第一节 通知 ...................................................... 50 第二节 公告 ...................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................ 51 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 51 第二节 解散和清算 ................................................ 52 第十一章 修改章程 .................................................. 54 第十二章 附则 ...................................................... 54 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,注册号为: 342502000006854。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 5,000 万股,于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第六条 公司注册资本为人民币 20,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可 以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:家用电器研发、销售;洗衣机 配件、其它机电产品研发、生产、销售;自营本公司产品和技术的进出口业务 (国家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除外)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第十八条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占发起人 总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 第十九条 公司股份总数为 20,000 万股,其中,公司经批准首次公开发行 的普通股总数为 5,000 万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万股, 均为人民币普通股。 首次公开发行前各股东持股情况如下: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占首次公开发行前 股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合伙) 750.0000 5.00 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十条 股票被终止上市后,公司股票进入全国中小企业股份转让系统继 续交易。不对公司章程的前款规定做任何修改。 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之 日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一节 股东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 份后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同 时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十五条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原 则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟 定,股东大会批准。 第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向 股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉 义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零五条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百零六条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百零七条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百零八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百零九条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十一条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会时,独立董事应当在委员 会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十二条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十五条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易决策管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订 2,000 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易决策管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订 500 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送达、邮 件、电子邮件、传真等方式;通知时限:会议召开前 3 天。情况紧急,需要尽 快召集董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明,并得到出席会议董事的认可。 第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容: 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提 交股东大会审议。 第一百三十条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其他 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十四条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十四条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十七条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百四十条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十六条规定的情形的,公司董 事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十七条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百四十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 任。 本章程第九十六条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十一条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百五十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十四条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 监事。在任监事出现本章程第九十六条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十六条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十七条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百五十九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章 或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十一条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十三条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年 度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内 向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十二条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十三条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十五条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%. 第一百七十六条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: 利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政策,公 司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方式或者法律许 可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 现金分红的条件及分红比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下, 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股 利,以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公 司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 现金分红比例确定原则:现金分红比例可根据公司发展阶段确定。公司处 于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分 配中所占比例不少于 20%;公司发展至成熟期且有重大资金支出安排的,现金 分红在当次利润分配中所占比例不少于 40%;公司发展至成熟期且无重大资金 支出安排的,进行利润分配时,现金分红在当次利润分配中所占比例不少于 80%。 公司所处发展阶段在分红规划和计划中论证,由董事会审议通过。 股票股利分配条件:如公司营业收入快速增长且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股 票股利分配预案。公司的盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模 或者转增公司资本,法定盈余公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少 于转增前公司注册资本的 25%。 公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告 中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。 利润分配预案的制定和通过:公司董事会在利润分配方案论证过程中,需 与独立董事、监事会(包括外部监事,如有)充分讨论,在考虑对全体股东持 续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案,有关利润分配预案需分别 经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方能 提交公司股东大会审议,公司应提供网络等投票方式,为社会公众股东参加投 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 票提供便利。 调整利润分配政策议案的制定和通过:公司根据生产经营情况、投资规划 和长期发展的需要,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违 反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,需分 别经公司二分之一以上独立董事及监事会(包括外部监事,如有)同意后,方 能提交股东大会审议,股东大会提案中应详细论证和说明原因,公司应提供网 络等投票方式,为社会公众股东参加投票提供便利。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的 现金股利,以偿还其占用的资金。 分红回报规划的制定和修改:公司将根据自身实际情况及届时有效的利润 分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着 眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计 划安排后,提交公司股东大会批准。 第二节 内部审计 第一百七十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百八十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十四条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名 (或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮 局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的 第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公 司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 第一百九十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十一条 公司指定《中国证券报》或《证券时报》和国家规定的网 站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百九十九条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百条 公司有本章程第一百九十九条第(一)项情形的,可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百零一条 公司因本章程第一百九十九条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 算。 第二百零二条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百零五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百零六条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百零七条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 第二百零八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百零九条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十三条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 安徽聚隆传动科技股份有限公司 章程 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百一十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程 为准。 第二百一十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。
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公告日期:2015-05-25
安徽聚隆传动科技股份有限公司 章 程 (上市后适用) (2014 年第一次临时股东大会审议通过) 二○一四年一月 4-4-1 目 录 第一章 总则 ............................................................................................................ 3 第二章 经营宗旨和范围 .......................................................................................... 4 第三章 股份 ............................................................................................................ 4 第一节 股份发行 .............................................................................................. 4 第二节 股份增减和回购 ................................................................................... 6 第三节 股份转让 .............................................................................................. 7 第四章 股东和股东大会 .......................................................................................... 8 第一节 股东 ...................................................................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 .......................................................................... 11 第三节 股东大会的召集 ................................................................................. 13 第四节 股东大会的提案与通知 ...................................................................... 14 第五节 股东大会的召开 ................................................................................. 16 第六节 股东大会的表决和决议 ...................................................................... 19 第五章 董事会 ...................................................................................................... 23 第一节 董事 .................................................................................................... 23 第二节 独立董事 ............................................................................................ 29 第三节 董事会 ................................................................................................ 33 第四节 董事会专门委员会 .............................................................................. 38 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................................................... 39 第七章 监事会 ...................................................................................................... 42 第一节 监事 .................................................................................................... 42 第二节 监事会 ................................................................................................ 44 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .............................................................. 45 第一节 财务会计制度 ..................................................................................... 45 第二节 内部审计 ............................................................................................ 49 第三节 会计师事务所的聘任 .......................................................................... 49 第九章 通知和公告 ............................................................................................... 50 第一节 通知 .................................................................................................... 50 第二节 公告 .................................................................................................... 51 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................... 51 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................... 51 第二节 解散和清算 ......................................................................................... 52 第十一章 修改章程............................................................................................. 54 第十二章 附则 .................................................................................................... 54 4-4-2 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下 简称“《运作指引》”)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 安徽聚隆传动科技股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司在宣城市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,注册号为: 342502000006854。 第三条 公司于【 】年【 】月【 】日经中国证券监督管理委员 会批准,首次向社会公众发行人民币普通股【 】万股,于【 】年【 】 月【 】日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 第五条 中文全称:安徽聚隆传动科技股份有限公司 第六条 英文全称:Anhui Julong Transmission Technology Co., Ltd. 第七条 公司住所:安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路 16 号 邮政编码:242300 第八条 公司注册资本为人民币【 】万元。 第九条 公司为永久存续的股份有限公司。 第十条 董事长为公司的法定代表人。 第十一条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承 担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十二条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司 与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股 东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可 以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股 东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人 4-4-3 员。 第十三条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘 书、财务负责人、总工程师。 第二章 经营宗旨和范围 第十四条 公司的经营宗旨:公司始终坚持以客户为中心,以客户满意为最 高追求;坚持以创新为源泉,以创新创造有效需求。紧盯行业发展前沿,大力 推进技术创新、产品创新、生产管理创新,全面实施专利保护、人才兴企、规 模化与专业化发展战略,甘当产业配角,勇攀科技高峰,以创造新型、高品质 产品为己任,积极推进节能、节水、环保洗涤事业,实现以创新成果引领行业 发展、以优质产品惠及广大用户、以优异业绩回报全体股东,力争成为客户高 度认可、社会普遍认同、股东放心、员工舒心的优秀企业。 第十五条 经依法登记,公司的经营范围为:一般经营项目:为家用电器研 发、销售;洗衣机配件、其它机电产品研发、生产、销售;自营本公司产品和 技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的产品和技术除外)。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十六条 公司的股份采取股票的形式。 第十七条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者 个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十八条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十九条 公司发行的股份,在中国登记结算有限公司【 】集中存管。 第二十条 公司发起人股东、认购的股份数及所持股份比例为: 4-4-4 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合 5 750.0000 5.00 伙) 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十一条 公司股份总数为【 】万股,其中,公司经批准首次公开发 行的普通股总数为【 】万股,首次公开发行股票前的股份总数为 15,000 万 股,均为人民币普通股。 首次公开发行前各股东持股情况如下: 序号 股东姓名或名称 出资额(万元) 占总股本比例(%) 1 刘 翔 5494.4954 36.63 2 刘 军 3967.6129 26.45 3 田三红 750.0000 5.00 4 武汉长江富国资产管理有限公司 750.0000 5.00 4-4-5 上海澄鼎股权投资基金管理中心(有限合 5 750.0000 5.00 伙) 6 张芜宁 676.2237 4.51 7 宁国汇智项目投资中心(有限合伙) 447.6998 2.98 8 周郁民 388.4636 2.59 9 孔德有 280.2774 1.87 10 叶 挺 216.6782 1.44 11 方明江 215.7537 1.44 12 章 武 207.8345 1.39 13 周国祥 184.6634 1.23 14 刘宗军 154.1271 1.03 15 邵文潮 154.1271 1.03 16 潘鲁敏 154.1271 1.03 17 柳 洁 95.3733 0.63 18 阮懿威 74.9992 0.50 19 戴旭平 25.6877 0.17 20 吴东宁 11.8559 0.08 合 计 15,000.0000 100 第二十二条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十三条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 4-4-6 公司减少注册资本的实施程序为: (一)公司董事会制定减资方案; (二)公司股东大会审议批准减资方案; (三)公司按经批准的方式购回股份并予以注销; (四)公司向工商行政管理部门办理注册资本变更登记。 第二十五条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十七条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股 份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二) 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十八条 公司的股份可以依法转让。 第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 4-4-7 第三十条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股 份总数的 25%;自公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日 起十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日 起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转 让其直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起十二个月后申报 离职的,自申报离职之日起六个月内,不转让其直接或者间接所持有的公司股 份。 公司发起人、股东、董事、监事和高级管理人员对前述有关股份锁定作出 其他更严格承诺的,则有关股份转让的锁定限制按承诺执行。 第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内 又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个 月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承 担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 4-4-8 第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市 后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十四条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身 份后按照股东的要求予以提供。 第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求 人民法院撤销。 第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 4-4-9 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面 请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收 到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十九条 公司股东承担下列义务: (一)遵守法律、行政法规和本章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔 偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第四十条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质 押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法 4-4-10 权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)修改本章程; (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项; (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项; (十四)审议批准重大关联交易事项; (十五)审议批准变更募集资金用途事项; (十六)审议股权激励计划; (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十三条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 4-4-11 (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (二)公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审 计净资产 50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3000 万元; (六)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保; (七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保; (八)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其 他地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络的方式, 为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东以网络方式参加投票,股东身份确认按照有关规定执行。 第四十七条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 4-4-12 并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈 的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 4-4-13 东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股 东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会, 同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中 国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。 召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大 会补充通知,告知临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 4-4-14 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会 不得进行表决并作出决议。 第五十六条 召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东 大会应于会议召开 15 日前通知各股东。(会议通知起始时间,不含会议召开当 日) 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的时间、地点和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四)有权出席股东大会股东的股权登记日; (五)会务常设联系人姓名,电话号码。 1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内 容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见及理由最迟应当 在发布股东大会通知或补充通知时披露。 2、股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络的 表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9: 30,其结束 时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日 一旦确认,不得变更。 第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、专业背景、从业经验、兼职、工作经历等个人情况,特 别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况; (二)与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; 4-4-15 (四)是否存在《运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出。 第五十九条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应 当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措 施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十二条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四)委托书签发日期和有效期限; 4-4-16 (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和 投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。 第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所 持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十八条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会 议主持人,继续开会。 第七十条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 4-4-17 的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则, 授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定, 股东大会批准。 第七十一条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经 理和其他高级管理人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六)律师及计票人、监票人姓名; (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限与公司的经营期限相同。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 4-4-18 公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)本章程的修改; (四)公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 最近一期经审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权,每一股份享有一票表决权。 4-4-19 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 若公司有发行在外的其他股份,应当说明是否享有表决权。 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票 表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公 告应当充分披露非关联股东的表决情况。 股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依照国家的有关法律、法规和 《上市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会, 并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。 股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票 表决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回 避表决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本 章程之规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通 知,并载入会议记录。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的过半数通过方为有效。但是该关联交易事项涉及本章程规定的需要 以特别决议通过的事项的,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的三分之二以上通过方为有效。 第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和 途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统 等方式为中小投资者参加股东大会提供便利: (一)公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质 的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股 东在会议召开前承诺全额现金认购的除外); (二)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净 值溢价达到或超过 20%的; 4-4-20 (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的 资产总额百分之三十的; (四)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务; (五)对公司有重大影响的附属企业到境外上市; (六)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或 者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为: (一)在章程规定的人数范围内,按照拟选任的人数,由董事长根据法律、 法规和本章程的规定提出董事的候选人名单,经董事会决议通过后,由董事会 以提案方式提请股东大会选举表决;由监事会主席提出非由职工代表担任的监 事候选人名单,经监事会决议通过后,由监事会以提案方式提请股东大会选举 表决。 (二)持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向 公司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选 人,但提名的人数和条件符合法律和章程的规定,并且不得多于拟选人数,董 事会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议; (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和公司 章程的相关规定执行。 提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺,确认 其接受提名,并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选 后切实履行董事或监事的职责。 股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时, 应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与 应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事 4-4-21 会应当告知股东候选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会在选举两名以上的董事或监事时,每位股东有一张选票;该选票 应当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单, 并足以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或 监事总人数相等的表决权,即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份 数与应选董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事(或者监事)候选人 之间分配其表决权,既可以分散投于多人,也可以集中投于一人,对单个董事 (或者监事)候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数, 并且不必是该股份数的整数倍,但其对所有董事(或者监事)候选人所投的票 数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后,根据全部董事(或者 监事)候选人各自得票的数量并以拟选举的董事(或者监事)为限,在获得选 票的候选人中从高到低依次产生当选的董事(或者监事)。 第八十五条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第八十六条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十九条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投 票系统查验自己的投票结果。 4-4-22 第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应 当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 负有保密义务。 第九十一条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会 议主持人应当立即组织点票。 第九十三条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表 决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十四条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另 有规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后。 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十七条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 4-4-23 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、 企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (八)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事; (十)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行 董事应履行的各项职责; (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事候选 人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其是否存在上 述情形向董事会报告,董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。 在任董事出现本条第一款规定的情形,公司董事会应当自知道有关情况发 生之日起,立即停止有关董事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 第九十八条 董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,可连 选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总 数的 1/2。 4-4-24 董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。 董事辞职后三年内,公司拟再次聘任其担任公司董事的,公司应当提前五 个交易日将聘任理由、该人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告给深圳证券 交易所,深圳证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的,公司不得将其作 为董事候选人提交股东大会或董事会表决。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实 义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。 第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义 务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 4-4-25 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营 业执照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百〇一条 董事应遵循如下行为规范 (一)董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、公司章程及其所签署的 《董事声明及承诺书》。 (二)董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以 正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项 有疑问的,应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。如无特 别原因,董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事会的,应当审 慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委 托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受 无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。一名董事不得在一 次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。 (三)出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报 告 1、连续两次未亲自出席董事会会议; 2、任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次 数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不 能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 4-4-26 (四)董事审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和 风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 (五)董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评 估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害上市公司和中小股东合法权益的行 为。 (六)董事审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、 对上市公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括 评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格 遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和 中小股东的合法权益。 (七)董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资 风险以及相应的对策。 (八)董事在审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况, 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被 担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。董事在审 议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公司的 各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要性、 被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。 (九)董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过 程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公 司财务状况和经营成果的影响。董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催 讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制 度的有效性。 (十)董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正 时,应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。 (十一)董事在审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时, 应当关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是 4-4-27 否存在直接或间接损害上市公司利益,以及上市公司是否按要求履行审批程序 和信息披露义务等情形。 (十二)董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营 权等与公司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害上市 公司或社会公众股股东合法权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应 在董事会会议记录中作出记载。 (十三)董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应及时向有关方面了解情况, 并督促董事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。 (十四)董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行 董事会决议。 (十五)出现下列情形之一的,董事应当立即向深圳证券交易所和中国证 券监督管理委员会安徽监管局报告: 1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管 理人员损害公司利益的行为,但董事会未采取有效措施的; 2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时, 董事明确提出反对意见,但董事会仍然坚持作出决议的; 3、其他应报告的重大事项。 第一百〇二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内向股东披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就 任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事 职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百〇三条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程 规定的合理期限内仍然有效。 4-4-28 离任董事对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘 密成为公开信息;其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则,结合事项的 性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合 确定。 第一百〇四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立 场和身份。 第一百〇五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百〇六条 公司建立独立董事制度, 独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。独立董事的人数占董事会人数的比例不应低于三分之一。 第一百〇七条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公 司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行职责,其原则 上最多在 5 家上市公司兼任独立董事。 第一百〇八条 公司应当聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会 计专业人士(会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 独立董事出现不符合本章程所述的独立性条件或其他不适合履行独立董事 职责的情形,由此造成公司独立董事达不到公司章程规定的人数时,公司应按规 定补足独立董事人数。 第一百〇九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资 格; 4-4-29 (二)具有本章程所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 第一百一十条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; (六)法律、法规及规范性文件规定的其他人员; (七)中国证监会认定的其他人员。 第一百一十一条 独立董事的提名、选举和更换的方法 (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东 大会召开前,公司董事会应当按规定公布上述内容。 (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会对被提名人的有关 4-4-30 情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连 任,但是连任时间不得超过六年。 (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开的声 明。 (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于公司章程规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董 事填补其缺额后生效。 第一百一十二条 为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司 法和其他相关法律、法规赋予独立董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别 职权: (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上的 关联交易;拟与关联法人达成的金额在 100 万元以上,且占公司最近经审计净 资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事讨论;独立 董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依 据。 (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 4-4-31 露。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略委员会时,其中薪酬与考 核、审计委员会独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。 第一百一十三条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。 (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以 及公司是否采取有效措施回收欠款; (五)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (七)法律、法规及规范性文件规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理 由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 第一百一十四条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应为独立董事提供 必要的条件。 (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事 会决策的事项,公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料, 独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资 料不充分或需进一步明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存 5 年,公司保存的 期限与公司的经营期限相同。 (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书 为独立董事履行职责提供协助,包括但不限于介绍情况、提供材料等。 4-4-32 (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权。 (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司 承担。 (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订 预案,股东大会审议通过。 (六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常 履行职责可能引致的风险。 第三节 董事会 第一百一十五条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百一十六条 董事会由 7 名董事组成(其中 3 名为独立董事),设董事 长 1 人。 第一百一十七条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖 惩事项; 4-4-33 (十一)制订公司的基本管理制度; (十二)制订本章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)董事会对控股股东所持股份“占用即冻结”,即发现控股股东侵占 公司资产应立即申请对控股股东所持公司股份的司法冻结,凡不能以现金清偿 的,通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一 责任人,财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结”工作。 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 第一百一十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十九条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投 资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 (一)股东大会授权董事会对外投资的权限为: 年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%。 (二)股东大会授权董事会收购、出售资产的权限为: 年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 (三)股东大会授权董事会资产抵押的权限为: 年度累计资产抵押净额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。 (四)股东大会授权董事会委托理财的权限为: 年度累计委托理财资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 5%。 4-4-34 (五)董事会有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本 公司《关联交易管理制度》规定的权限执行。 (六)股东大会授权董事会对外担保权限为: 除法律、法规、规范性文件和公司章程规定应由股东大会批准的对外担保 外,公司其余对外担保事项由董事会审议批准。 (七)股东大会授权董事会在合同订立等方面享有以下权限: 享有签订 2,000 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 (八)董事会授权总经理在对外投资、收购出售资产、关联交易、订立合 同等方面享有如下权限: 1.年度累计对外投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%。 2.年度累计收购、出售资产不超过公司最近一期经审计总资产的 10%。 3.有权决定的关联交易按照深圳证券交易所《上市规则》及本公司《关联 交易管理制度》规定的权限执行。 4.享有签订 500 万元以下(单笔)采购、销售、借款等合同及资金运用的 权限。 董事会在本条规定的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易的权限范围内,有权对上述授权范围进行调整,可以 根据公司的经营情况,将一定限额内的权限授权给公司总经理;超出董事会决 策权限的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联 交易事项,须由董事会审议通过后报股东大会批准。 第一百二十一条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百二十二条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)公司章程规定的职权; 4-4-35 (四)董事会授予的其他职权。 董事会对董事长的其他职权授权应当明确以董事会决议的方式作出,并且 有具体明确的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会 集体决策,不得授权董事长或个别董事自行决定。 第一百二十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十四条 董事长应遵循如下特别行为规范: (一)董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建 设,确保董事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 (二)董事长应严格遵守董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事 会决策,不得影响其他董事独立决策。 (三)董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围(包 括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审 慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况,董事长 应当及时告知全体董事。 (四)董事长应积极督促董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格 执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施。 (五)董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创 造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 (六)董事长在接到有关公司重大事件的报告后,应当立即敦促董事会秘 书向深圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。 (七)出现下列情形之一的,董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表 个人公开致歉声明: 1、公司或本人被中国证监会行政处罚的; 2、公司或本人被深圳证券交易所公开谴责的。 情节严重的,董事长应引咎辞职。 第一百二十五条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 4-4-36 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百二十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持 董事会会议。 第一百二十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人、邮件或 传真等方式送出;通知时限为:会议召开前 5 日。 第一百二十八条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第一百二十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会对公司对外担保事项作出决议, 必须经全体董事三分之二通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百三十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不 得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系 董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交 股东大会审议。 第一百三十一条 董事会决议表决方式为:举手表决方式或本章程规定的其 他方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真等 方式进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事会以前款方式作出决议的,可以免除章程第一百二十五条规定的事先 通知的时限,但应确保决议的书面方案以专人、特快专递或传真的方式送达到 每一位董事,并且每一位董事应当签署送达回执。送达通知应当列明董事签署 意见的方式和时限,超出时限未按规定方式表明意见的董事视为不同意方案的 4-4-37 事项。签字同意的董事人数如果已经达到作出决议的法定人数,并且以专人、 特快专递或传真的方式送达公司,则该议案即成为公司有效的董事会决议。为 此目的,董事分别签署同意意见的多份同一内容的议案可合并构成一个有效的 董事会决议,而无需另行由同意的董事在同一文本上签署。 第一百三十二条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可 以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授 权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为 放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限与公司经营期限相同。 第一百三十四条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十五条 公司董事会应当设立审计、薪酬与考核委员会;可以按照 股东大会的有关决议,设立战略委员会、提名委员会。专门委员会成员全部由董 事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会成员中独立董事应占多数并担任 召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。 第一百三十六条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; 4-4-38 (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 第一百三十七条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与总经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第一百三十八条 上述各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关 费用由公司承担。 第一百三十九条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百四十条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工程师为公司高级 管理人员。 第一百四十一条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于 高级管理人员。在任高级管理人员出现本章程第九十五条规定的情形的,公司 董事会应当自知道有关情况发生之日起,立即停止有关高级管理人员履行职责, 召开董事会予以解聘。 本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关于 勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 第一百四十二条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十三条 总经理每届任期 3 年,总经理连聘可以连任。 第一百四十四条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; 4-4-39 (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制定公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八)本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十五条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十六条 总经理工作细则包括下列内容: (一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十八条 公司副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。总经 理提名副总经理时,应当向董事会提交副总经理候选人的详细资料,包括教育 背景、工作经历,以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所的惩戒等。总经理提出免除副总经理职务时,应当向董事会提交免职的理由。 副总经理可以在任期届满以前提出辞职,有关副总经理辞职的具体程序和办法 同副总经理和公司之间的劳动合同规定。 副总经理协助总经理工作,负责公司某一方面的生产经营管理工作。 第一百四十九条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 4-4-40 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百五十条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由董事会委 任。 本章程第九十五条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第一百五十一条 董事会秘书的主要职责是: (一)董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人,负责准备和 提交证券监管部门所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务; (二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; (三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议并作记 录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字; (四)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来 访、回答咨询、联系股东,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露; (五)列席涉及信息披露的有关会议; (六)负责信息的保密工作,制订保密措施; (七)负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会会议文件和记录; (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程; (九)协助董事会依法行使职权,在董事会作出违反法律法规、公司章程 有关规定的决议时,及时提醒董事会,如果董事会坚持作出上述决议的,应当 把情况记录在会议纪要上,并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事; (十)为公司重大决策提供咨询和建议; (十一)法律法规或公司章程所要求履行的其他职责。 第一百五十二条 董事会秘书应当由上市公司董事(独立董事除外)、总经 理、副经理或财务负责人担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书 的,应经深圳证券交易所同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百五十三条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事 4-4-41 兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任 董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任,高级管理人员 应遵循如下行为规范: (一)公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司 章程,忠实、勤勉地履行职责。 (二)高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益, 以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务,不得 利用职务便利,从事损害公司和股东利益的行为。 (三)经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、 拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果 产生严重影响的,应及时向董事会报告。 (四)经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况,保障董事、监事和董事会秘书 的知情权。 (五)董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责,采取有效措 施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度,明确重大信 息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人, 做好信息披露相关工作。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于 监事。在任监事出现本章程第九十五条规定的情形的,公司监事会应当自知道 有关情况发生之日起,立即停止有关监事履行职责,并建议股东大会予以撤换。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 4-4-42 第一百五十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第一百五十七条 最近两年内担任过公司董事或者高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其 配偶和直系亲属不得担任公司监事。 第一百五十八条 监事的任期每届为 3 年,监事任期届满,连选可以连任。 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定,履行监事职务。 第一百五十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百六十条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或 者建议。 第一百六十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损 失的,应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规 章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十二条 监事应遵循如下行为规范: (一)监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》、《运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程,积极履 行监督职责。 (二)监事应当关注公司信息披露情况,对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行 调查并提出处理建议。 (三)监事在履行监督职责过程中,对违反法律、行政法规、公司章程或 股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 (四)监事发现董事、高级管理人员及上市公司存在违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运作指引》和深圳证券交易所其他 相关规定的行为,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、 4-4-43 监事会报告,提请董事会予以纠正,并向中国证监会、深圳证券交易所或者其 他有关部门报告。 (五)公司监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况, 了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资 源的情况,如发现异常情况,及时提请公司董事会采取相应措施。 第二节 监事会 第一百六十三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行 职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第一百六十四条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 4-4-44 起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十六条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则列作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。 第一百六十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存期限与公司经营期限相同。 第一百六十八条 监事会会议通知包括以下内容: (一)举行会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第一百七十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和 深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送半年度 财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向 中国证券监督管理委员会安徽监管局和深圳证券交易所报送季度财务会计报 告。 4-4-45 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百七十一条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资 产,不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十二条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定 公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 第一百七十三条 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第一百七十四条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 第一百七十六条 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转 增前公司注册资本的 25%。 第一百七十七条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利: (一)利润分配原则:公司实行同股同利和持续、稳定的积极利润分配政 策,公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展, 利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司 董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑 独立董事、外部监事和公众投资者的意见。 (二)公司的利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者二者结合的方 式或者法律许可的其他方式分配股利,但以现金分红为主。 (三)现金分红的条件及分红比例: 4-4-46 (1)在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,如无重大投资计划或重 大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股利,以现金形式分配的 利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。具体每个年度的分红比例由董事 会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。公司董事会可以根据 公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 (2)在公司经营状况良好,且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司 股本规模、股本结构不匹配时,公司可以在满足上述现金分红比例的前提下, 同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具 体金额时,应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经 营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成本的影响,以确保利 润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司 章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:公司发展阶段属成熟期且无 重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例 最低应达到 80%;公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润 分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;公司发展阶段 属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排 的,可以按照前项规定处理。 (4)上述重大资金支出事项是指以下任一情形:公司未来十二个月内拟对 外投资、收购或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 30%或资产总额的 20%;当年经营活动产生的现金流量净额为负;中国证监会 或者深交所规定的其他情形。 (四)公司拟进行利润分配时,应按照以下决策程序和机制对利润分配方 案进行研究论证 (1)在定期报告公布前,公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经 营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回 报的前提下,研究论证利润分配预案。 4-4-47 (2)公司董事会拟订具体的利润分配预案时,应当遵守我国有关法律、行 政法规、部门规章和《公司章程》规定的利润分配政策。 (3)公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中,可以通过电话、 传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式,与独立董 事、中小股东进行沟通和交流,充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求, 及时答复中小股东关心的问题。 (4)公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模 不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金 分红的条件下,提出股票股利分配预案。 (五)利润分配方案的审议程序 (1)公司董事会审议通过利润分配预案后,利润分配事项方能提交股东大 会审议。董事会在审议利润分配预案时,需经全体董事过半数同意,且经二分 之一以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立 意见。 (2)监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议,并经监事会 全体监事半数以上表决通过。 (3)股东大会在审议利润分配方案时,须经出席股东大会的股东(包括股 东代理人)所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积 金转增股本的方案的,须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决 权的三分之二以上通过。 (六)利润分配政策的调整程序 公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或 者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的,调整后的利润 分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定,有关调整利润分配政策议 案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,经全体董事过半 数同意,且经二分之一以上独立董事同意方可提交股东大会审议,独立董事应对 利润分配政策的调整或变更发表独立意见。 对《公司章程》规定的利润分配政策进行调整或变更的,应当经董事会审 议通过后方能提交股东大会审议,且公司应当提供网络形式的投票平台为股东 4-4-48 参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点,在有关利润分配政 策调整或变更的提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议《公司章程》规 定的利润分配政策的调整或变更事项时,应当经出席股东大会的股东(包括股 东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。 (七)利润分配政策的实施 (1)公司应当严格按照证券监管部门的有关规定,在定期报告中披露利润 分配预案和现金分红政策执行情况,说明是否符合《公司章程》的规定或者股 东大会决议的要求,公司对现金分红政策进行调整或变更的,还应当详细说明 调整或变更的条件和程序是否合规和透明。 (2)公司当年盈利且累计未分配利润为正,董事会未做出现金利润分配预 案的,公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项:结合 所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素,对于 未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明;留存未分配利润的确切用途 以及预计收益情况;董事会会议的审议和表决情况;独立董事对未进行现金分 红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。 (八)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东分配的现 金红利,以偿还其占用的资金。 第二节 内部审计 第一百七十八条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百七十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百八十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进 行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以 续聘。 第一百八十一条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所。 4-4-49 第一百八十二条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十三条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计 师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十五条 公司的通知以下列形式发出: (一)以专人送出; (二)以邮件方式送出; (三)以传真方式送出; (四)本章程规定的其他形式。 第一百八十六条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百八十七条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式送出。 第一百八十八条 公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百八十九条 公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件或传真方式送 出。 第一百九十条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,传真送出的第 2 个工作日为送达日期,传真送出日期以传真机报告单显示的日期为准;公司通 知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 4-4-50 该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十二条 公司指定《中国证券报》或《证券时报》和国家规定的网 站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十三条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百九十四条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。 第一百九十五条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百九十六条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》或《证券时报》上公 告。 第一百九十七条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百九十八条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日 内在《中国证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相 4-4-51 应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十九条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新 公司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百条 公司因下列原因解散: (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二)股东大会决议解散; (三)因公司合并或者分立需要解散; (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请 求人民法院解散公司。 第二百〇一条 公司有本章程第一百九十四条第(一)项情形的,可以通过 修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百〇二条 公司因本章程第一百九十四条第(一)项、第(二)项、第 (四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立 清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百〇三条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; 4-4-52 (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第二百〇四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《中国证券报》或《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日 内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百〇五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分 配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百〇六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百〇七条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百〇八条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担 赔偿责任。 4-4-53 第二百〇九条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百一十条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第二百一十一条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百一十二条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第二百一十三条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予 以公告。 第十二章 附则 第二百一十四条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持 有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。 第二百一十五条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 4-4-54 第二百一十六条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在宣城市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程 为准。 第二百一十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百一十八条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十九条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 4-4-55 4-4-56
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