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凯恩股份：章程(查看PDF公告 ) |
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公告日期:2023-12-19 |
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公告日期:2023-03-28 |
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| 凯恩股份：浙江凯恩特种材料股份有限公司章程(查看PDF公告) |
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公告日期:2022-03-29 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
1
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
目 录
目 录 .................................................................................................................................... 2
第一章 总 则 ........................................................................................................................ 3
第二章 经营宗旨和经营范围 ................................................................................................ 4
第三章 股 份 ........................................................................................................................ 4
第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................ 7
第五章 董事会 ...................................................................................................................... 21
第六章 总经理及其他高级管理人员 .................................................................................. 28
第七章 监事会 ...................................................................................................................... 29
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .......................................................................... 31
第九章 通知和公告 .............................................................................................................. 36
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................................................. 37
第十一章 修改章程 .............................................................................................................. 40
第十二章 附 则 .................................................................................................................. 40
2
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、
股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 913300007047850454。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省丽水市遂昌县妙高街道凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长或总经理为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董
事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
3
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
1.13 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为
党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股 份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（二）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议；公司因本章程第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过。公司
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10
日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定收购的本公司股份，
公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三
年内转让或者注销。
公司因第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员在任期届满前离
职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守相关法律法规规
定的减持要求。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出
后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但
是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监
督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股 东
4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依照法律、法规及本章程的规定请求、召集、主持、参加或者委派股东代理
人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到公司已发行
的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向中国证监会和证券交易所做
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
出书面报告，书面通知公司并予公告，在上述期限内，不得再行买卖公司的股票，但国
务院证券监督管理机构规定的情形除外。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分
之五后，其所持公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进
行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后三日内，不得再行买卖公司的股票，
但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持公司已发行的有表决权股份达到
百分之五后，其所持公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在
该事实发生的次日通知公司，并予公告。
违反第二款、第三款规定买入公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，
对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
投资者购买、控制本公司股份，未按上述规定履行披露、报告义务，或相关信息披
露不及时、不完整、不真实，以及其他未与公司董事会沟通一致的收购行为，为恶意收
购。该等股东依法享有相关股东权利，且应遵守本章程的相关规定。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的
百分之五十以后提供的任何担保；
（二）最近十二个月内担保金额累计计算超过最近一期经审计总资产的百分之三
十；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的
百分之三十以后提供的任何担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席董
事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议。股东大会审议前款第（二）项担保
事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。该项表决须由出席股东大会的其他股东所
持表决权的半数以上通过。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省丽水市遂昌县妙高街道凯恩路 1008
号，或者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议
形式召开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。公司董事会在收到独立董事
关于召开股东大会的提议时，应当及时公告，并在收到提议后十日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并及时公告，聘请律师事务
所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会。公司董事会在收到监事会以书
面形式提出的召开股东大会的提议时，应当及时公告，并在收到提案后十日内提出同意
或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知。如通知中对原提议进行变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律师事务所对
相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会应当配合监事会自行召集
股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会。公司董事会、监事会在收到股东以书面形式提出的召开股东大会的请求时，
应当及时公告，并在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈
意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知。如通知中对原请求进行变更，应当征得相关股东的同意。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会、监事会不同意召开股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律师事务
所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会、监事会应当配合股
东自行召集股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向证券交
易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易所提
交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股
东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得
用于除召开股东大会以外的其他用途。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.4.1 条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
在发生公司恶意收购的情况下，收购方向公司股东大会提出关于出售公司资产或收
购其他资产等议案时，应在议案中对于出售、收购资产的基本情况、交易发生的必要性、
定价方式及其合理性、收购或出售资产的后续安排以及该次交易对公司持续盈利能力的
影响等事项做出充分的分析及说明，并提供全部相关资料。构成重大资产重组的，按照
《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定办理。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。通过互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上午 9:15，结束时
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
间为现场股东大会结束当日下午 3:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，股东大会因故需要延期的，召集人应当在原定现场
会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。股东大会延期的，股权登记日仍为原股
东大会通知中确定的日期、不得变更，且延期后的现场会议日期仍需遵守与股权登记日
之间的间隔不多于七个工作日的规定。
发出股东大会通知后，股东大会因故需要取消的，召集人应当在现场会议召开日前
至少两个工作日公告并说明原因。召集人为董事会或监事会的，董事会或监事会应当召
开会议审议取消股东大会事项。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
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股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
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殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）修改本章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事会议
事规则）；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）收购方为实施恶意收购而向股东大会提交的关于购买或出售资产、租入或租
出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财
务资助、债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与
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开发项目的转移、签订许可协议等议案；
（七）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品种；
（八）以减少注册资本为目的回购股份；
（九）重大资产重组；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不再
在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第（二）项的分拆、第（十）项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持
表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理
人员和单独或者合计持有上市公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东所持表决
权的三分之二以上通过。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，
自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大
会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应
当披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权
利。除法定条件外，公司不得对征集投票行为设置最低持股比例限制。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
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4.6.6 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该
人负责的合同。
4.6.7 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，单独或合并持有公司
百分之三以上股份的股东亦可以提名非由职工代表担任的董事、监事候选人，前述股东
提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会召开十日以前、以书面单项提案的形式向
董事会提出并应一并提交本章程第 4.4.5 条规定的有关董事、监事候选人的详细资料。
每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应选董事、监事人数为限。
董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独
立董事候选人，并经股东大会选举决定。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向
上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。
候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、
完整以及符合任职资格，并保证当选后切实履行职责。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
运用累积投票制选举公司董事或监事的具体表决办法如下：
（一）为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，独立董事与非独立董事
的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其持有的股份总数乘以该次股东
大独立董事候选人。
（二）投票方式
1、所有股东均有权按照自己的意愿（代理人应遵守委托人授权书）投出所拥有的
投票权数，投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选独立董事人数的乘
积数，该部分投票权数只能投向本次股东大会的独立董事候选人；
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2、选举非独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以
该次股东大会应选出的非独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向该次股东大
会的非指示），将累积表决票数分别或全部集中投向任一董事或监事候选人，但所投的
候选董事或监事人数不能超过应选董事或监事人数。
3、股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行使的投票总数多于其累
积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该项表决。
4、股东所投的候选董事或监事人数超过应选董事或监事人数时，该股东所有选票
也将视为弃权。
5、股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行使的投票总数等于或少
于其累积表决票数时，该股东投票有效，累积表决票数与实际投票数的差额部分视为放
弃。
4.6.8 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.9 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个
新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.10 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.11 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.12 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.13 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.14 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
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反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.15 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.16 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.17 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.18 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.19 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
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（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满；
（八）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限尚未届满；
（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董
事任期三年，任期届满可连选连任。
在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益以及公司经营的稳定
性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应当具有至少五年以上与公司目前（经营、
主营）业务相同的业务管理经验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
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（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提
供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业
务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保证公司及时、
公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
5.1.5 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董
事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
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公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由五至九名董事组成，其中独立董事不少于三分之一；董事会设董事
长一人。
为保持公司经营决策的稳定性和连续性并维护公司和股东的合法利益，在恶意收购
的情况下，新改组或换届的董事会成员应至少有三分之二以上的原董事会成员继续留
任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务总监、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
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（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审
议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会
负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）在发生公司被恶意收购的情况下，有权采取和实施相关法律法规未禁止的
且不损害公司和其他股东合法权益的反收购措施；
（十九）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。上款第（十
八）项具体包括但不限于：1.针对公司收购方按照本章程的要求向董事会提交的关于未
来增持、收购及其他后续安排的资料，做出讨论分析，提出分析结果和应对措施，并在
适当情况下提交股东大会审议确认；2.从公司长远利益考虑，董事会为公司选择其他收
购者，以阻止恶意收购者对公司的收购；3.根据相关法律法规及本章程的规定，采取可
能对本公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股比例或增加收购难度的
行动；4.为阻止收购方的恶意收购安排，在与相关债权人协商一致的情况下，且非法定
需要股东大会审议的情形下，立即归还所有公司所负未到期负债；5.为阻止收购方的恶
意收购安排，公司高级管理人员、核心技术人员可集体离职，并根据相关制度从公司获
得足额补偿； 6.采取以阻止恶意收购者实施收购为目标的包括对抗性反向收购、法律
诉讼策略等在内的其他符合法律法规及本章程规定的反收购措施。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
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率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、收购或者出售
资产、对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等的权限，建立严格的审查和决策程
序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人（当董事长担任法定代表人时）
签署的其他文件；
（四）当董事长担任法定代表人时，行使法定代表人的职权；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（七）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
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议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用邮件、电话、微信等通
讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事、董事会
秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上
的发言作出说明性记载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
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（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程
师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公
司的高级管理人员。公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）当总经理担任法定代表人时，行使法定代表人的职权；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
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（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
6.12 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公
司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益
造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确
认意见。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
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律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派
出机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月
结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报
告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
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8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及
业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。
2、公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、
部门规章和本章程规定的利润分配政策。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
4、公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、
信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，
充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
5、公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
6、利润分配方案的审议程序：
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（1）公司利润分配预案需经公司董事会审议通过后，方能提交股东大会审议。董
事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且独立董事应当对利润分配具
体方案发表独立意见。
（2）监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)
所持表决权的过半数通过。
7、利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外
部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反
中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经
营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立
董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。
对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提
交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的
提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议公司章程规定的利润分配政策的调整或变
更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
通过。
8、利润分配政策的制定及执行情况
（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在年度报告中详细披露现金分
红政策的制定及执行情况。说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分
红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽
责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法
权益是否得到了充分保护等；对现金分红政策进行调整或变更，还应对调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等进行详细说明。
（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未做出现金利润分配预案的，
公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对
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于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
9、公司将根据自身实际情况及届时有效的利润分配政策，每三年制定或修订一次
利润分配规划和计划，分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析
企业经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础
上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配
的具体规划和计划安排后，提交公司股东大会批准。
8.1.7 公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长
远利益和可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配
利润和同股同权、同股同利的原则。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的
决策、论证和调整过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2、利润分配形式
公司可采用现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方
式分配股利。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股
利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能
力。
3、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
4、现金、股票分红具体条件和比例
（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数，且保证公司能够持续经营和长期
发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司应当优先采用现金方式分配股利，且
公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供股东分配的利润的10%，或最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供股东分配利润的30%。
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具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预
案。
（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采用发放股
票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑
以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并
考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远
利益。
（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达
到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%以上的投资资金或营运资金的支出；
②当年经营活动产生的现金流量净额为负；
③中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以
偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
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8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计，净资产验
证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通 知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及电话、微信等通讯
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方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及电话、微信等通讯
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达
人签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日
为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公 告
9.2.1 公司在深圳证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体
刊登公司公告和其他需要披露的信息。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在深圳证券交易所网
站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人自接到通知书之日起
三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供
相应的担保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
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公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在深圳证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规
定条件的媒体上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在深圳
证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人自接到
通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解
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散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者
股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指
定有关人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在深圳证券交易
所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人应当自接到通知
书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
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清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
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12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“不低于”、“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
12.7 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2022 年 3 月 25 日
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公告日期:2021-01-21 |
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
1
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
目 录
目 录 .................................................................................................................................... 2
第一章 总 则 ........................................................................................................................ 3
第二章 经营宗旨和经营范围 ................................................................................................ 4
第三章 股 份 ........................................................................................................................ 4
第四章 股东和股东大会 ........................................................................................................ 7
第五章 董事会 ...................................................................................................................... 21
第六章 总经理及其他高级管理人员 .................................................................................. 28
第七章 监事会 ...................................................................................................................... 29
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .......................................................................... 31
第九章 通知和公告 .............................................................................................................. 36
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................................................. 37
第十一章 修改章程 .............................................................................................................. 39
第十二章 附 则 .................................................................................................................. 40
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人
的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省丽水市遂昌县妙高街道凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长或总经理为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董
事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
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第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股 份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有 限公司工会发 行 28,353,487 股社会 法人股，占可 发行股份总 数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
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或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（二）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议；公司因本章程第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过。公司
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依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10
日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定收购的本公司股份，
公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三
年内转让或者注销。
公司因第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员在任期届满前离
职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守相关法律法规规
定的减持要求。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出
后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但
是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监
督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
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公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股 东
4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依照法律、法规及本章程的规定请求、召集、主持、参加或者委派股东代理
人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
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4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到公司已发行
的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向中国证监会和证券交易所做
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出书面报告，书面通知公司并予公告，在上述期限内，不得再行买卖公司的股票，但国
务院证券监督管理机构规定的情形除外。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分
之五后，其所持公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进
行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后三日内，不得再行买卖公司的股票，
但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持公司已发行的有表决权股份达到
百分之五后，其所持公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在
该事实发生的次日通知公司，并予公告。
违反第二款、第三款规定买入公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，
对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
投资者购买、控制本公司股份，未按上述规定履行披露、报告义务，或相关信息披
露不及时、不完整、不真实，以及其他未与公司董事会沟通一致的收购行为，为恶意收
购。该等股东依法享有相关股东权利，且应遵守本章程的相关规定。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
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（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的
百分之五十以后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供
的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金额
超过五千万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
股东大会审议前款第（二）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。该项表决须由出席股东大会的其他股东所
持表决权的半数以上通过。
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4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省丽水市遂昌县妙高街道凯恩路 1008
号，或者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议
形式召开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。公司董事会在收到独立董事
关于召开股东大会的提议时，应当及时公告，并在收到提议后十日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并及时公告，聘请律师事务
所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会。公司董事会在收到监事会以书
面形式提出的召开股东大会的提议时，应当及时公告，并在收到提案后十日内提出同意
或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知。如通知中对原提议进行变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律师事务所对
相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会应当配合监事会自行召集
股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会。公司董事会、监事会在收到股东以书面形式提出的召开股东大会的请求时，
应当及时公告，并在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈
意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知。如通知中对原请求进行变更，应当征得相关股东的同意。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会、监事会不同意召开股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律师事务
所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会、监事会应当配合股
东自行召集股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
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上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.4.1 条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
在发生公司恶意收购的情况下，收购方向公司股东大会提出关于出售公司资产或收
购其他资产等议案时，应在议案中对于出售、收购资产的基本情况、交易发生的必要性、
定价方式及其合理性、收购或出售资产的后续安排以及该次交易对公司持续盈利能力的
影响等事项做出充分的分析及说明，并提供全部相关资料。构成重大资产重组的，按照
《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定办理。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。通过互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上午 9:15，结束时
间为现场股东大会结束当日下午 3:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
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不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，股东大会因故需要延期的，召集人应当在原定现场
会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。股东大会延期的，股权登记日仍为原股
东大会通知中确定的日期、不得变更，且延期后的现场会议日期仍需遵守与股权登记日
之间的间隔不多于七个工作日的规定。
发出股东大会通知后，股东大会因故需要取消的，召集人应当在现场会议召开日前
至少两个工作日公告并说明原因。召集人为董事会或监事会的，董事会或监事会应当召
开会议审议取消股东大会事项。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
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委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）收购方为实施恶意收购而向股东大会提交的关于购买或出售资产、租入或租
出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财
务资助、债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与
开发项目的转移、签订许可协议等议案；
（七）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品种；
（八）回购股份；
（九）重大资产重组；
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（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不再
在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通
过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有
上市公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，
自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大
会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应
当披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权
利。公司不得对征集投票行为设置最低持股比例限制。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该
人负责的合同。
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4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，单独或合并持有公司
百分之三以上股份的股东亦可以提名非由职工代表担任的董事、监事候选人，前述股东
提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会召开十日以前、以书面单项提案的形式向
董事会提出并应一并提交本章程第 4.4.5 条规定的有关董事、监事候选人的详细资料。
每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应选董事、监事人数为限。
董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独
立董事候选人，并经股东大会选举决定。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向
上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。
候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、
完整以及符合任职资格，并保证当选后切实履行职责。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
运用累积投票制选举公司董事或监事的具体表决办法如下：
（一）为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，独立董事与非独立董事
的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其持有的股份总数乘以该次股东
大独立董事候选人。
（二）投票方式
1、所有股东均有权按照自己的意愿（代理人应遵守委托人授权书）投出所拥有的
投票权数，投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选独立董事人数的乘
积数，该部分投票权数只能投向本次股东大会的独立董事候选人；
2、选举非独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以
该次股东大会应选出的非独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向该次股东大
会的非指示），将累积表决票数分别或全部集中投向任一董事或监事候选人，但所投的
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候选董事或监事人数不能超过应选董事或监事人数。
3、股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行使的投票总数多于其累
积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该项表决。
4、股东所投的候选董事或监事人数超过应选董事或监事人数时，该股东所有选票
也将视为弃权。
5、股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行使的投票总数等于或少
于其累积表决票数时，该股东投票有效，累积表决票数与实际投票数的差额部分视为放
弃。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
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其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，
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期限尚未届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董
事任期三年，任期届满可连选连任。
在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益以及公司经营的稳定
性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应当具有至少五年以上与公司目前（经营、
主营）业务相同的业务管理经验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提
供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
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董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业
务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保证公司及时、
公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
5.1.5 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董
事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
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给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
为保持公司经营决策的稳定性和连续性并维护公司和股东的合法利益，在恶意收购
的情况下，新改组或换届的董事会成员应至少有三分之二以上的原董事会成员继续留
任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务总监、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
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并由董事会制定相应的工作规则。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审
议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会
负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）在发生公司被恶意收购的情况下，有权采取和实施相关法律法规未禁止的
且不损害公司和其他股东合法权益的反收购措施；
（十九）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。上款第（十
八）项具体包括但不限于：1.针对公司收购方按照本章程的要求向董事会提交的关于未
来增持、收购及其他后续安排的资料，做出讨论分析，提出分析结果和应对措施，并在
适当情况下提交股东大会审议确认；2.从公司长远利益考虑，董事会为公司选择其他收
购者，以阻止恶意收购者对公司的收购；3.根据相关法律法规及本章程的规定，采取可
能对本公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股比例或增加收购难度的
行动；4.为阻止收购方的恶意收购安排，在与相关债权人协商一致的情况下，且非法定
需要股东大会审议的情形下，立即归还所有公司所负未到期负债；5.为阻止收购方的恶
意收购安排，公司高级管理人员、核心技术人员可集体离职，并根据相关制度从公司获
得足额补偿； 6.采取以阻止恶意收购者实施收购为目标的包括对抗性反向收购、法律
诉讼策略等在内的其他符合法律法规及本章程规定的反收购措施。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、收
购或者出售资产、对外担保、委托理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
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董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人（当董事长担任法定代表人时）
签署的其他文件；
（四）当董事长担任法定代表人时，行使法定代表人的职权；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（七）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
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（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用邮件、电话、微信等通
讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事、董事会
秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上
的发言作出说明性记载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
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第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程
师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公
司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）当总经理担任法定代表人时，行使法定代表人的职权；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
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监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及
业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。
2、公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、
部门规章和本章程规定的利润分配政策。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
4、公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、
信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，
充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
5、公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
6、利润分配方案的审议程序：
（1）公司利润分配预案需经公司董事会审议通过后，方能提交股东大会审议。董
事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且独立董事应当对利润分配具
体方案发表独立意见。
（2）监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)
所持表决权的过半数通过。
7、利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外
部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反
中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立
董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。
对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提
交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的
提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议公司章程规定的利润分配政策的调整或变
更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
通过。
8、利润分配政策的制定及执行情况
（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在年度报告中详细披露现金分
红政策的制定及执行情况。说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分
红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽
责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法
权益是否得到了充分保护等；对现金分红政策进行调整或变更，还应对调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等进行详细说明。
（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未做出现金利润分配预案的，
公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对
于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
9、公司将根据自身实际情况及届时有效的利润分配政策，每三年制定或修订一次
利润分配规划和计划，分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析
企业经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础
上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配
的具体规划和计划安排后，提交公司股东大会批准。
8.1.7 公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长
远利益和可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配
利润和同股同权、同股同利的原则。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的
决策、论证和调整过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2、利润分配形式
公司可采用现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方
式分配股利。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股
利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能
力。
3、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
4、现金、股票分红具体条件和比例
（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数，且保证公司能够持续经营和长期
发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司应当优先采用现金方式分配股利，且
公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供股东分配的利润的10%，或最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供股东分配利润的30%。
具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预
案。
（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采用发放股
票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑
以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并
考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远
利益。
（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达
到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%以上的投资资金或营运资金的支出；
②当年经营活动产生的现金流量净额为负；
③中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以
偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计，净资产验
证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
35
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通 知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及电话、微信等通讯
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及电话、微信等通讯
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达
人签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日
为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公 告
9.2.1 公司在深圳证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体
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刊登公司公告和其他需要披露的信息。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在深圳证券交易所网
站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人自接到通知书之日起
三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供
相应的担保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在深圳证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规
定条件的媒体上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在深圳
证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人自接到
通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
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更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解
散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者
股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指
定有关人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在深圳证券交易
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所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告。债权人应当自接到通知
书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
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11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“不低于”、“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
12.7 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2021 年 1 月 20 日
40
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公告日期:2019-04-04 |
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
1
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人
的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长或总经理为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董
事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
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公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
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3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（二）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议；公司因本章程第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项
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规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过。公司
依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10
日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定收购的本公司股份，
公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三
年内转让或者注销。
公司因第 3.2.3 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
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公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依照法律、法规及本章程的规定请求、召集、主持、参加或者委派股东代理
人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
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者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到公司已发行
的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向中国证监会和证券交易所做
出书面报告，书面通知公司并予公告，在上述期限内，不得再行买卖公司的股票。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分
之五后，其所持公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进
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行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖公司的股票。
投资者购买、控制本公司股份，未按上述规定履行披露、报告义务，或相关信息披
露不及时、不完整、不真实，以及其他未与公司董事会沟通一致的收购行为，为恶意收
购。该等股东依法享有相关股东权利，且应遵守本章程的相关规定。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
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（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关
联方提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
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开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
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监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.1.1 条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
在发生公司恶意收购的情况下，收购方向公司股东大会提出关于出售公司资产或收
购其他资产等议案时，应在议案中对于出售、收购资产的基本情况、交易发生的必要性、
定价方式及其合理性、收购或出售资产的后续安排以及该次交易对公司持续盈利能力的
影响等事项做出充分的分析及说明，并提供全部相关资料。构成重大资产重组的，按照
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《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定办理。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取消原因。
第五节 股东大会的召开
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4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
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4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
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（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
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4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）收购方为实施恶意收购而向股东大会提交的关于购买或出售资产、租入或租
出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财
务资助、债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与
开发项目的转移、签订许可协议等议案；
（七）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东
投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式
征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
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4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该
人负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
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票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
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处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益以及公司经营的稳定
性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应当具有至少五年以上与公司目前（经营、
主营）业务相同的业务管理经验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
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（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提
供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业
务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准
确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
5.1.5 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董
事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
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他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
为保持公司经营决策的稳定性和连续性并维护公司和股东的合法利益，在恶意收购
的情况下，新改组或换届的董事会成员应至少有三分之二以上的原董事会成员继续留
任。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
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（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务总监、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）在发生公司被恶意收购的情况下，有权采取和实施相关法律法规未禁止的
且不损害公司和其他股东合法权益的反收购措施；
（十九）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。上款第（十
八）项具体包括但不限于：1.针对公司收购方按照本章程的要求向董事会提交的关于未
来增持、收购及其他后续安排的资料，做出讨论分析，提出分析结果和应对措施，并在
适当情况下提交股东大会审议确认；2.从公司长远利益考虑，董事会为公司选择其他收
购者，以阻止恶意收购者对公司的收购；3.根据相关法律法规及本章程的规定，采取可
能对本公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股比例或增加收购难度的
行动；4.为阻止收购方的恶意收购安排，在与相关债权人协商一致的情况下，且非法定
需要股东大会审议的情形下，立即归还所有公司所负未到期负债；5.为阻止收购方的恶
意收购安排，公司高级管理人员、核心技术人员可集体离职，并根据相关制度从公司获
得足额补偿； 6.采取以阻止恶意收购者实施收购为目标的包括对抗性反向收购、法律
诉讼策略等在内的其他符合法律法规及本章程规定的反收购措施。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
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理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
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过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
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5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程
师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
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（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
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事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
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任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及
业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。
2、公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、
部门规章和本章程规定的利润分配政策。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
4、公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、
信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，
充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
5、公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
6、利润分配方案的审议程序：
（1）公司利润分配预案需经公司董事会审议通过后，方能提交股东大会审议。董
事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且独立董事应当对利润分配具
体方案发表独立意见。
（2）监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)
所持表决权的过半数通过。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
7、利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外
部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反
中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经
营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立
董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。
对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提
交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的
提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议公司章程规定的利润分配政策的调整或变
更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
通过。
8、利润分配政策的制定及执行情况
（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在年度报告中详细披露现金分
红政策的制定及执行情况。说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分
红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽
责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法
权益是否得到了充分保护等；对现金分红政策进行调整或变更，还应对调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等进行详细说明。
（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未做出现金利润分配预案的，
公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对
于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
9、公司将根据自身实际情况及届时有效的利润分配政策，每三年制定或修订一次
利润分配规划和计划，分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析
企业经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配
的具体规划和计划安排后，提交公司股东大会批准。
8.1.7 公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长
远利益和可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配
利润和同股同权、同股同利的原则。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的
决策、论证和调整过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2、利润分配形式
公司可采用现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方
式分配股利。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股
利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能
力。
3、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
4、现金、股票分红具体条件和比例
（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数，且保证公司能够持续经营和长期
发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司应当优先采用现金方式分配股利，且
公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供股东分配的利润的10%，或最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供股东分配利润的30%。
具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预
案。
（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采用发放股
票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑
以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并
考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远
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利益。
（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达
到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%以上的投资资金或营运资金的支出；
②当年经营活动产生的现金流量净额为负；
③中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以
偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
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8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达
人签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日
为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
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通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三
十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相
应的担保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证
券日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
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国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通
知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债
务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解
散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者
股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指
定有关人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
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（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知
书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
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浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“不低于”、“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
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12.7 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2019 年 4 月 3 日
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| 凯恩股份：公司章程（2017年4月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2017-04-22 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依照法律、法规及本章程的规定请求、召集、主持、参加或者委派股东代理
人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
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日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到公司已发行
的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向中国证监会和证券交易所做
出书面报告，书面通知公司并予公告，在上述期限内，不得再行买卖公司的股票。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分
之五后，其所持公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进
行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖公司的股票。
投资者购买、控制本公司股份，未按上述规定履行披露、报告义务，或相关信息披
露不及时、不完整、不真实，以及其他未与公司董事会沟通一致的收购行为，为恶意收
购。该等股东依法享有相关股东权利，且应遵守本章程的相关规定。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
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公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
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（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
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在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.1.1 条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
在发生公司恶意收购的情况下，收购方向公司股东大会提出关于出售公司资产或收
购其他资产等议案时，应在议案中对于出售、收购资产的基本情况、交易发生的必要性、
定价方式及其合理性、收购或出售资产的后续安排以及该次交易对公司持续盈利能力的
影响等事项做出充分的分析及说明，并提供全部相关资料。构成重大资产重组的，按照
《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定办理。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
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股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
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4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
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4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
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（五）股权激励计划；
（六）收购方为实施恶意收购而向股东大会提交的关于购买或出售资产、租入或租
出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财
务资助、债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与
开发项目的转移、签订许可协议等议案；
（七）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东
投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式
征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
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反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
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（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益以及公司经营的稳定
性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应当具有至少五年以上与公司目前（经营、
主营）业务相同的业务管理经验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提
供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
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董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
为保持公司经营决策的稳定性和连续性并维护公司和股东的合法利益，在恶意收购
的情况下，新改组或换届的董事会成员应至少有三分之二以上的原董事会成员继续留
任。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
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独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）在发生公司被恶意收购的情况下，有权采取和实施相关法律法规未禁止的
且不损害公司和其他股东合法权益的反收购措施；
（十九）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
上款第（十八）项具体包括但不限于：1.针对公司收购方按照本章程的要求向董事
会提交的关于未来增持、收购及其他后续安排的资料，做出讨论分析，提出分析结果和
应对措施，并在适当情况下提交股东大会审议确认；2.从公司长远利益考虑，董事会为
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公司选择其他收购者，以阻止恶意收购者对公司的收购；3.根据相关法律法规及本章程
的规定，采取可能对本公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股比例或增
加收购难度的行动；4.为阻止收购方的恶意收购安排，在与相关债权人协商一致的情况
下，且非法定需要股东大会审议的情形下，立即归还所有公司所负未到期负债；5.为阻
止收购方的恶意收购安排，公司高级管理人员、核心技术人员可集体离职，并根据相关
制度从公司获得足额补偿； 6.采取以阻止恶意收购者实施收购为目标的包括对抗性反
向收购、法律诉讼策略等在内的其他符合法律法规及本章程规定的反收购措施。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
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（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
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有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工
程师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
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（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
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第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
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规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
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度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及
业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。
2、公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、
部门规章和本章程规定的利润分配政策。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
4、公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、
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信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，
充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
5、公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
6、利润分配方案的审议程序：
（1）公司利润分配预案需经公司董事会审议通过后，方能提交股东大会审议。董
事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且独立董事应当对利润分配具
体方案发表独立意见。
（2）监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)
所持表决权的过半数通过。
7、利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外
部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反
中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经
营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立
董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。
对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提
交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的
提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议公司章程规定的利润分配政策的调整或变
更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
通过。
8、利润分配政策的制定及执行情况
（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在年度报告中详细披露现金分
红政策的制定及执行情况。说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分
红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽
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责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法
权益是否得到了充分保护等；对现金分红政策进行调整或变更，还应对调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等进行详细说明。
（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未做出现金利润分配预案的，
公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对
于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
9、公司将根据自身实际情况及届时有效的利润分配政策，每三年制定或修订一次
利润分配规划和计划，分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析
企业经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础
上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。董事会制定或调整公司各期利润分配
的具体规划和计划安排后，提交公司股东大会批准。
8.1.7 公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长
远利益和可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配
利润和同股同权、同股同利的原则。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的
决策、论证和调整过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2、利润分配形式
公司可采用现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方
式分配股利。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股
利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能
力。
3、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
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据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
4、现金、股票分红具体条件和比例
（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数，且保证公司能够持续经营和长期
发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司应当优先采用现金方式分配股利，且
公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供股东分配的利润的10%，或最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供股东分配利润的30%。
具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预
案。
（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采用发放股
票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑
以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并
考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远
利益。
（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达
到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%以上的投资资金或营运资金的支出；
②当年经营活动产生的现金流量净额为负；
③中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以
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偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
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（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
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海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
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他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
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清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
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能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
12.7 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2017 年 4 月 21 日 |
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| 凯恩股份：公司章程（2016年6月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2016-06-16 |
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
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公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
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3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
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公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依照法律、法规及本章程的规定请求、召集、主持、参加或者委派股东代理
人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
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日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到公司已发行
的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向中国证监会和证券交易所做
出书面报告，书面通知公司并予公告，在上述期限内，不得再行买卖公司的股票。
任何股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分
之五后，其所持公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进
行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖公司的股票。
投资者购买、控制本公司股份，未按上述规定履行披露、报告义务，或相关信息披
露不及时、不完整、不真实，以及其他未与公司董事会沟通一致的收购行为，为恶意收
购。该等股东依法享有相关股东权利，且应遵守本章程的相关规定。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
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（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
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在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.1.1 条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
在发生公司恶意收购的情况下，收购方向公司股东大会提出关于出售公司资产或收
购其他资产等议案时，应在议案中对于出售、收购资产的基本情况、交易发生的必要性、
定价方式及其合理性、收购或出售资产的后续安排以及该次交易对公司持续盈利能力的
影响等事项做出充分的分析及说明，并提供全部相关资料。构成重大资产重组的，按照
《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定办理。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
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股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
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4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
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4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
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（五）股权激励计划；
（六）收购方为实施恶意收购而向股东大会提交的关于购买或出售资产、租入或租
出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财
务资助、债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与
开发项目的转移、签订许可协议等议案；
（七）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
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(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
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通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
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（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益以及公司经营的稳定
性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应当具有至少五年以上与公司目前（经营、
主营）业务相同的业务管理经验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
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的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提
供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
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5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
为保持公司经营决策的稳定性和连续性并维护公司和股东的合法利益，在恶意收购
的情况下，新改组或换届的董事会成员应至少有三分之二以上的原董事会成员继续留
任。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
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告；
（十八）在发生公司被恶意收购的情况下，有权采取和实施相关法律法规未禁止的
且不损害公司和其他股东合法权益的反收购措施；
（十九）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
上款第（十八）项具体包括但不限于：1.针对公司收购方按照本章程的要求向董事
会提交的关于未来增持、收购及其他后续安排的资料，做出讨论分析，提出分析结果和
应对措施，并在适当情况下提交股东大会审议确认；2.从公司长远利益考虑，董事会为
公司选择其他收购者，以阻止恶意收购者对公司的收购；3.根据相关法律法规及本章程
的规定，采取可能对本公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股比例或增
加收购难度的行动；4.为阻止收购方的恶意收购安排，在与相关债权人协商一致的情况
下，且非法定需要股东大会审议的情形下，立即归还所有公司所负未到期负债；5.为阻
止收购方的恶意收购安排，公司高级管理人员、核心技术人员可集体离职，并根据相关
制度从公司获得足额补偿； 6.采取以阻止恶意收购者实施收购为目标的包括对抗性反
向收购、法律诉讼策略等在内的其他符合法律法规及本章程规定的反收购措施。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
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（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
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出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工
程师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
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6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
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董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
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务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
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第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
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1、公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和股东回报规
划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立
意见。
董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配的时机、条件和
比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发表明确意见。董
事会在决策和形成利润分配预案时，应详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独
立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过深交所上市公司投资者关系互动平
台、电话、传真、邮件、信函和实地接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况
及决策程序进行监督。
2、公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境的变化，
确需调整或变更利润分配政策的，应经过详细论证后履行相应的决策程序，调整或变更
后的利润分配政策不得违反有关规定。当出现以下情形之一时，公司应调整利润分配政
策：
（1）连续 3 年不满足现金分红条件；
（2）根据中国证监会及证券交易所相关规定应调整利润分配政策。
有关调整或变更利润分配政策的议案由董事会拟定，独立董事应当对调整或变更的
条件和程序是否合规和透明发表独立意见，监事会应当对调整或变更是否符合本章程、
相关法律法规和规范性文件的规定发表意见。调整或变更利润分配政策的议案经董事会
审议通过后提交股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
3、公司当年满足现金分红条件但董事会未提出现金分红预案的，公司应在当年的
年度报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独
立董事应对此发表独立意见，监事会应针对当年不实施现金分红是否符合公司利润分配
政策及股东回报规划发表意见。
公司应按照有关规定在年度报告和半年度报告中披露利润分配预案和现金分红政
策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标
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准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并
发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益
是否得到充分维护等。如对现金分红政策进行调整或变更，还应在年度报告和半年度报
告中详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
若公司当年满足现金分红条件但未提出现金分红预案，应在年度报告和半年度报告
中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等。
8.1.7
公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理回报，并兼
顾公司的可持续发展。公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公
司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力。
2、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
3、现金分红的具体条件
公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：
（1）分红年度每股收益不低于 0.1 元，实施中期现金分红时，上半年每股收益不
低于 0.05 元；
（2）最近一期末资产负债率（合并口径）不超过 80%；
（3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投
资项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、购买资产的
累计现金支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
4、发放股票股利的条件
公司在累计可供分配利润不低于公司股本的 30%时，可以根据公积金及现金流状况，
在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分
配。
5、现金分红最低比例
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公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红条件的情况下，公司
每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 10%。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
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（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
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10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
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（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
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定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
12.7 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2016 年 6 月 15 日 |
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| 浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程（2014年1月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2014-01-15 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 467,625,470 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
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公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 467,625,470 股，均为普通股。
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3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
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公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
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日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
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（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
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实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
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4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
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4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
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监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
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4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
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4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
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股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
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4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
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或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
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4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
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（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
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5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
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并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
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特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
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议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工
程师为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
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（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
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司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
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（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
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机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和股东回报规
划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立
意见。
董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配的时机、条件和
比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发表明确意见。董
事会在决策和形成利润分配预案时，应详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独
立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过深交所上市公司投资者关系互动平
台、电话、传真、邮件、信函和实地接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
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通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况
及决策程序进行监督。
2、公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境的变化，
确需调整或变更利润分配政策的，应经过详细论证后履行相应的决策程序，调整或变更
后的利润分配政策不得违反有关规定。当出现以下情形之一时，公司应调整利润分配政
策：
（1）连续 3 年不满足现金分红条件；
（2）根据中国证监会及证券交易所相关规定应调整利润分配政策。
有关调整或变更利润分配政策的议案由董事会拟定，独立董事应当对调整或变更的
条件和程序是否合规和透明发表独立意见，监事会应当对调整或变更是否符合本章程、
相关法律法规和规范性文件的规定发表意见。调整或变更利润分配政策的议案经董事会
审议通过后提交股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
3、公司当年满足现金分红条件但董事会未提出现金分红预案的，公司应在当年的
年度报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独
立董事应对此发表独立意见，监事会应针对当年不实施现金分红是否符合公司利润分配
政策及股东回报规划发表意见。
公司应按照有关规定在年度报告和半年度报告中披露利润分配预案和现金分红政
策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标
准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并
发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益
是否得到充分维护等。如对现金分红政策进行调整或变更，还应在年度报告和半年度报
告中详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
若公司当年满足现金分红条件但未提出现金分红预案，应在年度报告和半年度报告
中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等。
8.1.7
公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
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公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理回报，并兼
顾公司的可持续发展。公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公
司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力。
2、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
3、现金分红的具体条件
公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：
（1）分红年度每股收益不低于 0.1 元，实施中期现金分红时，上半年每股收益不
低于 0.05 元；
（2）最近一期末资产负债率（合并口径）不超过 80%；
（3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投
资项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、购买资产的
累计现金支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
4、发放股票股利的条件
公司在累计可供分配利润不低于公司股本的 30%时，可以根据公积金及现金流状况，
在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分
配。
5、现金分红最低比例
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红条件的情况下，公司
每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 10%。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
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第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
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方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
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日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
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人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
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10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
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12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2014 年 1 月 14 日
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| 浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程（2012年7月）（更新后）(查看PDF公告) |
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公告日期:2012-07-19 |
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
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第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 233,812,735 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
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第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 233,812,735 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
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或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
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份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
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补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
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（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
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际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
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出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
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符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
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（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
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表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
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明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
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的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
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供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
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4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
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大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
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（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
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给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
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（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
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（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
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载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司
高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
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（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
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5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
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大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
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束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和股东回报规
划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立
意见。
董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配的时机、条件和
比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发表明确意见。董
事会在决策和形成利润分配预案时，应详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独
立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过深交所上市公司投资者关系互动平
台、电话、传真、邮件、信函和实地接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
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监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况
及决策程序进行监督。
2、公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境的变化，
确需调整或变更利润分配政策的，应经过详细论证后履行相应的决策程序，调整或变更
后的利润分配政策不得违反有关规定。当出现以下情形之一时，公司应调整利润分配政
策：
（1）连续 3 年不满足现金分红条件；
（2）根据中国证监会及证券交易所相关规定应调整利润分配政策。
有关调整或变更利润分配政策的议案由董事会拟定，独立董事应当对调整或变更的
条件和程序是否合规和透明发表独立意见，监事会应当对调整或变更是否符合本章程、
相关法律法规和规范性文件的规定发表意见。调整或变更利润分配政策的议案经董事会
审议通过后提交股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
3、公司当年满足现金分红条件但董事会未提出现金分红预案的，公司应在当年的
年度报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独
立董事应对此发表独立意见，监事会应针对当年不实施现金分红是否符合公司利润分配
政策及股东回报规划发表意见。
公司应按照有关规定在年度报告和半年度报告中披露利润分配预案和现金分红政
策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标
准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并
发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益
是否得到充分维护等。如对现金分红政策进行调整或变更，还应在年度报告和半年度报
告中详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
若公司当年满足现金分红条件但未提出现金分红预案，应在年度报告和半年度报告
中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等。
8.1.7
公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理回报，并兼
顾公司的可持续发展。公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公
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司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力。
2、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
3、现金分红的具体条件
公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：
（1）分红年度每股收益不低于 0.1 元，实施中期现金分红时，上半年每股收益不
低于 0.05 元；
（2）最近一期末资产负债率（合并口径）不超过 80%；
（3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投
资项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、购买资产的
累计现金支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
4、发放股票股利的条件
公司在累计可供分配利润不低于公司股本的 30%时，可以根据公积金及现金流状况，
在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分
配。
5、现金分红最低比例
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红条件的情况下，公司
每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 10%。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
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签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
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权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
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（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
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12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2012 年 7 月 5 日
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| 浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程（2012年7月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2012-07-18 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2002 年度股东大会通过
根据 2012 年第二次临时股东大会最新修订
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 233,812,735 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
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第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 233,812,735 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
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或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
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份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
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补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
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（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
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际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
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出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
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符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
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（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
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表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
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明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
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的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
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供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
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4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
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大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
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（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
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给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
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（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
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（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会议的通知方式为：书面或传真或电话通知；通知时限
为：召开会议二个工作日前。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
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载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司
高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
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（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
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5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
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大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
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束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司利润分配事项的决策程序和机制为：
1、公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和股东回报规
划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立
意见。
董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配的时机、条件和
比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发表明确意见。董
事会在决策和形成利润分配预案时，应详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独
立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过深交所上市公司投资者关系互动平
台、电话、传真、邮件、信函和实地接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
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监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况
及决策程序进行监督。
2、公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境的变化，
确需调整或变更利润分配政策的，应经过详细论证后履行相应的决策程序，调整或变更
后的利润分配政策不得违反有关规定。当出现以下情形之一时，公司应调整利润分配政
策：
（1）连续 3 年不满足现金分红条件；
（2）根据中国证监会及证券交易所相关规定应调整利润分配政策。
有关调整或变更利润分配政策的议案由董事会拟定，独立董事应当对调整或变更的
条件和程序是否合规和透明发表独立意见，监事会应当对调整或变更是否符合本章程、
相关法律法规和规范性文件的规定发表意见。调整或变更利润分配政策的议案经董事会
审议通过后提交股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
3、公司当年满足现金分红条件但董事会未提出现金分红预案的，公司应在当年的
年度报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独
立董事应对此发表独立意见，监事会应针对当年不实施现金分红是否符合公司利润分配
政策及股东回报规划发表意见。
公司应按照有关规定在年度报告和半年度报告中披露利润分配预案和现金分红政
策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标
准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并
发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益
是否得到充分维护等。如对现金分红政策进行调整或变更，还应在年度报告和半年度报
告中详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
若公司当年满足现金分红条件但未提出现金分红预案，应在年度报告和半年度报告
中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等。
8.1.7
公司利润分配政策的具体内容为：
1、利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理回报，并兼
顾公司的可持续发展。公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公
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司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力。
2、利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件的情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根
据公司盈利情况、资金需求状况、累计可供分配利润及股本情况提议进行中期分配。
3、现金分红的具体条件
公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：
（1）分红年度每股收益不低于 0.1 元，实施中期现金分红时，上半年每股收益不
低于 0.05 元；
（2）最近一期末资产负债率（合并口径）不超过 80%；
（3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投
资项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、购买资产的
累计现金支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
4、发放股票股利的条件
公司在累计可供分配利润不低于公司股本的 30%时，可以根据公积金及现金流状况，
在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分
配。
5、现金分红最低比例
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红条件的情况下，公司
每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 20%。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
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8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
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签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
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权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
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（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
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12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2012 年 7 月 16 日
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公告日期:2011-12-20 |
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2002 年度股东大会通过
根据 2011 年第一次临时股东大会授权第五届董事会第十七次会议最新修订
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第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股 3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币 233,812,735 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。
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第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为 43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行 28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行 10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的 23.01%；向遂昌电力工业局发行 4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的 9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行 800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的 1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行 300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的 0.69%。
3.1.7 公司股份总数为 233,812,735 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
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或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。
公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
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份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过 50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
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补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
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（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
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际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路 1008 号，或
者公司股东大会召开通知中确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召
开。公司还将依法提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
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出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
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符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
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（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
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表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
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明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
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的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
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供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
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4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
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大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
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（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
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给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
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（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
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（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会会议须以书面或传真形式于会议召开五日前通知全
体董事和监事。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
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董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司
高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第 5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第 5.1.3 条关于董事的忠实义务和第 5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
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（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
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董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
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（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
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上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
8.1.7 公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持
连续性和稳定性；
公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；
公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利
润的百分之三十；
公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未
用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿
还其占用的资金。
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第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
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（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第 9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、 上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
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未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
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解散公司。
10.2.2 公司有本章程第 10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第 10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
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公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
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（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2011 年 12 月 17 日
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公告日期:2009-05-16 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
1
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2002 年度股东大会通过
2009 年第一次临时股东大会最新修订浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
2
第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币194,789,298 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
3
第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售；电源、充电器、电池、电池材料的制造、
销售、运输。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的23.01%；向遂昌电力工业局发行4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的0.69%。
3.1.7 公司股份总数为194,789,298 股，均为普通股。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
4
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
5
六个月内转让或者注销。
公司依照第3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
6
第一节 股东
4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
7
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
9
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路1008 号。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股东参加股
东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
10
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
11
事会应当提供股权登记日的股东名册。
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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委托书。
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
16
一股份享有一票表决权。
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
17
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
18
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
19
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
20
告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
21
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
22
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该
等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会会议须以书面或传真形式于会议召开五日前通知全
体董事和监事。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
23
（四）发出通知的日期。
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司
高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第5.1.3 条关于董事的忠实义务和第5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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（四）董事会认为必要的其他事项。
6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
8.1.7 公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持
连续性和稳定性；
公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；
公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利
润的百分之三十；
公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未
用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿
还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、浙江凯恩特种材料股份有限公司公
司章程
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“多于”不含本数。
12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2009 年6 月2 日
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| 浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程（2009年4月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2009-04-07 |
浙江凯恩特种材料股份有限公司
章 程
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2002 年度股东大会通过
2008 年度股东大会最新修订浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第一章 总 则
1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）和其他有关规定，制订本章程。
1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经浙江省人民政府以浙证委[1997]156 号文批准，以发起方式设立；在浙江省
工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号3300001001398。
1.3 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）89 号文批准，首次向中国
境内投资人公开发行以人民币认购的内资股普通股3,000 万股，并在深圳证券交易所上
市。
1.4 公司注册名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司
ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD
1.5 公司住所：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路1008 号
邮政编码：323300
1.6 公司注册资本为人民币194,789,298 元。
1.7 公司为永久存续的股份有限公司。
1.8 董事长为公司的法定代表人。
1.9 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司
董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副总经理、财务总监。
1.12 公司股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易。
公司不对公司章程的前款规定作任何修改。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第二章 经营宗旨和经营范围
2.1 公司的经营宗旨：发展凯恩，贡献社会，利益员工，为公司全体股东获取最大
收益。
2.2 经依法登记，公司的经营范围是：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，
造纸原料、化工产品(不含化学危险品)的销售。
第三章 股份
第一节 股份发行
3.1.1 公司的股份采取股票的形式。
3.1.2 公司发行的所有股份均为普通股。
3.1.3 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等
权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
3.1.4 公司发行的股票，以人民币标明面值。
3.1.5 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
3.1.6 公司成立时经批准发行的普通股总数为43,453,487 股，其中向发起人浙江
遂昌凯恩集团有限公司工会发行28,353,487 股社会法人股，占可发行股份总数的
65.25%；向发起人浙江遂昌凯恩集团有限公司发行10,000,000 股国有法人股，占可发
行股份总数的23.01%；向遂昌电力工业局发行4,000,000 股国有法人股，占可发行股份
总数的9.21%；向发起人丽水市资产重组托管有限公司发行800,000 股社会法人股，占
可发行股份总数的1.84%；向发起人浙江利民化工厂发行300,000 股国有法人股，占可
发行股份总数的0.69%。
3.1.7 公司股份总数为194,789,298 股，均为普通股。
3.1.8 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
3.2.1 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
3.2.3 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
3.2.4 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
3.2.5 公司因本章程第3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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公司依照第3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股
份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
一年内转让给职工。
第三节 股份转让
3.3.1 公司的股份可以依法转让。
当外国投资者对本公司进行中长期战略性并购投资时，其战略性并购投资行为应符
合根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，并应按该管理办法的规定
事先取得本公司董事会、股东大会的批准以及商务部和中国证监会等相关主管机构的批
复或核准。
3.3.2 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
3.3.3 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二
十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总
数的比例不得超过50%。
3.3.4 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后
剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类
股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
4.1.2 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
4.1.3 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查询本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
4.1.4 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予
以提供。
4.1.5 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或
者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
4.1.6 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
4.1.7 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
4.1.8 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
4.1.9 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生之日起当日，向公司作出书面报告。
4.1.10 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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4.2.1 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第4.2.2 条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售超过公司最近一期经审计总资产百分之三十
的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
4.2.2 公司对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司
不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提
供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人或其关联方提供的担保议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述第（二）项所述担保涉及为股东、实
际控制人或其关联方提供担保的，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的三分之二
以上通过；上述第（一）、（三）、（四）项所述担保涉及为股东、实际控制人或其关联方
提供担保的，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。
4.2.4 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足六名时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
4.2.5 本公司召开股东大会的地点为：浙江省遂昌县妙高镇凯恩路1008 号。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股东参加股
东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股
东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规章的规定，在收到提议后十日内浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规
章的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.3.4 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
11
4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
12
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
4.4.5 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明取原因。
第五节 股东大会的召开
4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
4.5.3 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
13
4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备
置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
4.5.9 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权股东的过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
14
会。
4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会
议登记为准。
4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，主持人、出席会议的董事应
当在会议记录上签名。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限为十五年。
4.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
15
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的三分之二以上通过。
4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
16
公司董事会、独立董事和符合有关规定条件的股东可以征集股东投票权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
作为有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会并审议除关联事项外
的其他议案，但在对有关关联事项的投票表决过程中应当回避，对有关关联事项的议案
应由出席股东大会的非关联股东或其有表决权的代理人按程序表决。
4.6.6 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投
票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到
或超过百分之二十的；
(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的；
(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事、监事候选人可分别由上届董事会、监事会提名；此外，
为保持公司经营决策的连续性和稳定性并保障公司和股东的利益，连续一百八十日以上
单独或合并持有公司百分之一以上股份（不含投票代理权）的股东亦可以提名非由职工
代表担任的董事、监事候选人，前述股东提名董事、监事候选人的，最迟应在股东大会浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
17
召开十日以前、以书面单项提案的形式向董事会提出并应一并提交本章程第六十条规定
的有关董事、监事候选人的详细资料。每一前述股东提名董事、监事候选人的数量以应
选董事、监事人数为限。董事会在接到前述股东按规定提交的董事、监事候选人提名后，
应尽快核实该被提名候选人的简历及基本情况。
职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。前述累积投票制是指股
东大会选举董事、监事时，股东所持的每一股份都拥有与应选董事、监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4.6.9 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
4.6.10 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
4.6.11 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。
4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
18
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股
东大会通过选举决议的次日起计算。
4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
19
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。
5.1.2 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事
在任期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级关联人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
5.1.4 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
5.1.5 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在两日内披露有关情况。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
20
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职就辞职报告送达董事会时生效。
5.1.6 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职报告尚未生效或者生效后的
一年内或任期结束后的一年内并不当然解除，在该一年期限内仍然有效；其对公司商业
秘密保密的义务在其辞职或任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其所负其
他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5.1.7 未经公司章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
5.1.8 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
5.1.9 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
5.2.1 公司设董事会，对股东大会负责。
5.2.2 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会设董事长一人。
董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数，且
独立董事中至少一名由中小股东提名的候选人担任。
5.2.3 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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（七）拟订公司重大收购、本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押及对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）根据公司股东大会决议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
并由董事会制定相应的工作规则。
（十七）听取关于董事、经理人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报
告；
（十八）法律、法规或公司章程规定的，以及股东大会授予的其他职权。
5.2.4 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准无保留审计意见的
审计报告向股东大会做出说明。
5.2.5 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
5.2.6 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权益，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，授予
董事会就前款所述等公司资金、资产运用事项相当于公司最近一期（按合并会计报表计
算）净资产值百分之二十五以内（含净资产值百分之二十五）的决策权限。但有关法律、
行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有特别规定的事项除外，该浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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等事项应按相关特别规定执行。
5.2.7 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产
生。
5.2.8 董事长行使下列职权:
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会按照谨慎授权原则，授予董事长就公司资金、资产运用事项相当于公
司最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五以内（含净资产值百分之五）的
决策权限（但有关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》中有
特别规定的事项除外，该等事项应按相关特别规定执行）；
（八）董事会授予的其他职权。
5.2.9 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
履行职务。
5.2.10 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通
知全体董事。
5.2.11 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
5.2.12 董事会召开临时董事会会议须以书面或传真形式于会议召开五日前通知全
体董事和监事。
5.2.13 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
23
5.2.14 董事会会议应当有过半数的董事出席时方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
5.2.15 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无
关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
5.2.16 董事会做出决议采取书面表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
5.2.17 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席的，可以书面形式委
托其他董事代为出席董事会。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5.2.18 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十
年。
5.2.19 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
5.2.20 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和
中小投资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第六章 总经理及其他高级管理人员
6.1 公司设总经理一名。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司
高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。
6.2 本章程第5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章
程第5.1.3 条关于董事的忠实义务和第5.1.4 条（四）至（六）关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
6.3 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
6.4 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
6.5 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
6.6 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
6.7 总经理工作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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6.8 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
6.9 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理工作。
6.10 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
6.11 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监 事 会
第一节 监事
7.1.1 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事由股东代表和公
司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。本章程第
5.1.1 条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
7.1.2 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
7.1.3 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
7.1.4 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章称的规定，
履行监事职务。
7.1.5 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
7.1.6 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
7.1.7 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
7.1.8 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定能够，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第二节 监事会
7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会
应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7.2.2 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
7.2.4 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
7.2.5 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案保存十年。
7.2.6 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
8.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财务会计制
度。
8.1.2 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易所报
送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和深圳证券交易所报送半年财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结
束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告依照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
8.1.3 公司除法定的会计帐簿外，将不另立会计帐簿。公司的资产，不以任何个人
名义开立帐户存储。
8.1.4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
8.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该
项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十。
8.1.6 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
8.1.7 公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持
连续性和稳定性；
公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；
公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利
润的百分之三十；
公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未
用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿
还其占用的资金。
第二节 内部审计
8.2.1 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督。
8.2.2 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
8.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计，浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
8.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前
委任会计师事务所。
8.3.3 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计帐簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
8.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
8.3.5 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十日事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
9.1.1 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
9.1.2 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
9.1.3 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
9.1.4 公司召开董事会的会议通知，以第9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.5 公司召开监事会的会议通知，以第9.1.1 条规定的方式及传真、电报、电传
方式进行。
9.1.6 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人
签收日期为送达日期；公司通知以航空邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为
送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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9.1.7 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
9.2.1 公司从中国证监会指定信息披露报刊中选择一家或多家作为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
10.1.1 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
10.1.2 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
10.1.3 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
10.1.4 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》上公告。
10.1.5 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
10.1.6 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人自接到通知书
之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
10.1.7 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司
设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
第二节 解散和清算
10.2.1 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
10.2.2 公司有本章程第10.2.1 条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
10.2.3 公司因本章程第10.2.1 条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
10.2.4 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
10.2.5 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。债权人应当自接到通知书之
日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
10.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，不得分配给股东。
10.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
10.2.8 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
10.2.9 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
10.2.10 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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第十一章 修改章程
11.1 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
11.2 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
11.3 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
11.4 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
12.1 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有
股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
12.2 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定
相抵触。
12.3 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在
浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
12.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、“不低于”、
“多于”不含本数。浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程
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12.5 本章程由公司董事会负责解释。
12.6 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2009 年4 月28 日
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