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| 国投瑞银中证资源指数(LOF)A(161217) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 151421 | ||||||||
| 基金代码 | 161217 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-03-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 本基金经中国证监会２０１１年５月１３日证监许可［２０１１］７０７号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年７月２１日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、股指期货等金融衍生品投资风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差风险，等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为指数基金，基金投资的标的指数为中证上游资源产业指数。本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的８０％；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的９０％；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％；任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为２０１２年１月２１日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１１年１２月３１日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１２年２月６日对本招募说明书（２０１２年３月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ 住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期：２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 联系电话：（０７５５）８３５７５９９２ 传 真：（０７５５）８２９０４０４８ 股权结构： 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 ５１％ 瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ） ４９％ 合计 １００％ （二）主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询（上海）有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。 崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、金融街商会副秘书长、北京金融街慈善基金会理事，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编，中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 ２、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 ３、公司高级管理人员 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副总经理，银华基金管理有限公司总经理。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威（ＫＰＭＧ）会计师事务所、博时基金管理有限公司。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。 路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。 ４、本基金基金经理 刘伟，中国籍，中国科技大学管理学硕士，８年证券期货行业从业经验。曾任上投摩根基金管理有限公司行业研究员、鑫国联期货有限公司、西南期货有限公司研究员。２０１０年４月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。２０１１年７月２１日起任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金基金经理。 董晗，中国籍，南京大学理学硕士，６年证券从业经验。曾任易方达基金管理有限公司金属、非金属行业研究员，２００７年９月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。２０１１年７月２１日起任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 （１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理 （２）投资决策委员会成员： 徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理 韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理 刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理 陈翔凯先生：专户投资部副总监，投资经理 邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理 刘杰文先生：研究部总监 （３）督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：赵会军 （二）主要人员情况： 截至２０１１年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况： 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金２３１只，其中封闭式７只，开放式２２４只。自２００３年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２５项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 １、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９４ 传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７ 联系人：曹丽丽、刘超 客服电话：４００－８８０－６８６８ 网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ ２、场外代销机构： （１）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０７９００ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 联系人：刘业伟 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 电话：０１０－６６２７５６５４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客服电话：９５５３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１号 办公地址：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：０１０－６６５９６６８８ 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （４）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 传真：０１０－８５１０９２１９ 联系人：客服中心 客服电话：９５５９９ 公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８ 号 办公地址：上海市银城中路１８８ 号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２ 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８５６０６６６ 传真：０１０－５７０９２６１１ 联系人：董云巍 客服电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 客服电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （８）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 电话：０１０－６５５５８８８８ 传真：０１０－６５５５０８２７ 联系人：丰靖 客服电话：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （９）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 法定代表人：吴建 电话：０１０－８５２３８４２５ 传真：０１０－８５２３８６８０ 联系人：马旭 客服电话：９５５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０７３ 联系人：王曦 客服电话：９５５２６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：０７５５－８２０８８８８８ 联系人：张青 客服电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：０７５５－２２６３２６２５ 传真：０７５５－２２１９７７０１ 联系人：蔡宇洲 客服电话：４００６６９９９９９ 公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１３）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 联系人：倪苏云 客服电话：９５５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 电话：０２１－６８４７５８８８ 传真：０２１－６８４７６１１１ 联系人：张萍 客服电话：０２１－９６２８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （１５）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：万建华 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客服电话：４００８８８８６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１６）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 客服电话：４００８８８８１０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１７）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客服电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８-４５ 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８-４５ 层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９６０１４１ 联系人：林生迎 客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３ －１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：林治海 电话：９５５７５ 或致电各地营业网点 传真：０２０－８７５５５３０５ 联系人：黄岚 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座 办公地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：顾伟国 电话：０１０－６６５６８８８８ 传真：０１０－６６５６８９９０ 联系人：田薇 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （２２）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１ 号 办公地址：上海市常熟路１７１ 号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：曹晔 客服电话：９５５２３ 或４００８８９５５２３ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （２３）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路２６８ 号 办公地址：浦东新区民生路１１９９ 弄证大？五道口广场１ 号楼２１ 层 法定代表人：兰荣 电话：０２１－３８５６５７８５ 传真：０２１－３８５６５９５５ 联系人：谢高得 客服电话：４００８８８８１２３ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８ 号标志商务中心１１ 楼 法定代表人：林俊波 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 客服电话：４００－８８８－１５５１ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （２５）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８ 号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：李芳芳 客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２６）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：０７５５－２２６２７７６１ 传真：０７５５－８２４００８６２ 联系人：郑舒丽 客服电话：４００８８１６１６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （２７）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９Ｆ 法定代表人：许刚 电话：０２１－６８６０４８６６ 传真：０２１－５０３７２４７４ 联系人：李丹 客服电话：４００－６２０－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：０７９１－６２８１０６１ 传真：０７９１－６２８９３９５ 联系人：吴祖平 客服电话：４００８２２２１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２９）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路３５７ 号 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６ 号润安大厦 法定代表人：李工 电话：０５５１－５１６１８２１ 传真：０５５１－５１６１６７２ 联系人：甘霖 客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （３０）中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦１９ 楼、２０ 楼 办公地址：杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦１９ 楼、２０ 楼 法定代表人：沈强 电话：０５７１－８５７７６１１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：俞会亮 客服电话：０５７１－９６５９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路２９ 号澳柯玛大厦１５ 层１５０７－１５１０ 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２ 号青岛国际金融广场２０ 层 法定代表人：张智河 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 联系人：吴忠超 客服电话：０５３２－９６５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３２）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路８６ 号 办公地址：济南市经七路８６ 号 法定代表人：李玮 电话：０５３１－６８８８９１５５ 传真：０５３１－６８８８９７５２ 联系人：吴阳 客服电话：９５５３８ 公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２５５８３０５ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客服电话：４００８－００１－００１ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 法定代表人：刘弘 电话：０１０－５８３２８８８８ 传真：０１０－５８３２８７４８ 联系人：邱培玲 客服电话：４００－８８７－８８２７ 公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ （３５）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：０５５１－２２４６２７３ 传真：０５５１－２２７２１００ 联系人：祝丽萍 客服电话：９５５７８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 电话：０７５５－８２４８５０８７ 传真：０７５５－８２４８５０８１ 联系人：崔国良 客服电话：４００－８８８－１８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦 办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２ 室 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：０５７１－８７９２５１２９ 传真：０５７１－８７８１８３２９ 客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６） 公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ （３８）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７ 层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７ 层 法定代表人：黄耀华 电话：０７５５－８３５１６２８９ 传真：０７５５－８３５１５５６７ 联系人：李春芳 客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （３９）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：杜庆平 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 联系人：王兆权 客服电话：４００－６５１－５９８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （４０）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街６９ 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９ 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：０３５１－８６８６６５９ 传真：０３５１－８６８６６１９ 联系人：郭熠 客服电话：４００－６６６－１６１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （４１）中国中投证券有限责任公司 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（４７）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：冉云 电话：０２８－８６６９０１２６ 传真：０２８－８６６９０１２６ 联系人：金喆 客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打） 公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４８）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８ 号电信广场３６、３７层 办公地址：广州市中山二路１８ 号电信广场３６、３７层 法定代表人：张建军 联系电话：０２０－３７８６５０７０ 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ 联系人：罗创斌 客服电话：４００－８８８８－１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４９）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：０４５１－８２３３６８６３ 传真：０４５１－８２２８７２１１ 联系人：张宇宏 客服电话：４００－６６６－２２８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５０）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：０１０－６６０４５６０８ 传真：０１０－６６５５５５００ 联系人：林爽 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ （５１）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 法定代表人：陈林 电话：０２１－５０１２２０８６ 传真：０２１－５０１２２２００ 联系人：宋歌 客服电话：４００－８２０－９８９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （５２）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 电话：０７３１－８４４０３３１９ 传真：０７３１－８４４０３４３９ 联系人：郭磊 客服电话：０７３１－８４４０３３５０ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （５３）信达证券股份有限公司 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联系人：陈忠 公司网站： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （６０）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路３０８ 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８ 号 法定代表人：李晓安 电话：０９３１－４８９０６１９ 传真：０９３１－４８９０１１８ 联系人：曹占强 客服电话：４００－６８９－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （６１）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街８号 办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层 法定代表人：丁之锁 电话：０１０－５８５６８０４０ 传真：０１０－５８５６８０６２ 联系人：陶颖 客服电话：０１０－５８５６８１１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （６２）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路１０ 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０ 号 法定代表人：石保上 电话：０３７１－６５５８５６７０ 传真：０３７１－６５５８５６６５ 联系人：程月艳、耿铭 客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ （６３）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 联系人：卢金文 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ （６４）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路７５８ 号博爱大厦２０－２５ 楼 办公地址：上海市南京西路７５８ 号博爱大厦２０－２５ 楼 法定代表人：郭林 电话：０２１－３２２２９８８８ 传真：０２１－６２８７８７８３ 联系人：陈敏 客服电话：０２１－６３３４０６７８ 公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （６５）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８ 号 办公地址：长春市自由大路１１３８ 号 法定代表人：矫正中 电话：０４３１－８５０９６７０９ 传真：０４３１－８５０９６７９５ 联系人：潘锴 客服电话：４００－６００－０６８６ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （６６）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８ 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８ 号 法定代表人：孔佑杰 电话：０１０－８８０８６８３０ 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本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括：国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街１７号 办公地址：北京西城区太平桥大街１７号 法定代表人：金颖 电话：（０１０）５９３７８８３９ 传真：（０１０）５９３７８９０７ 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 经办律师：梁丽金、刘佳 联系人：廖海 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 经办注册会计师：薛竞、单峰 联系人：单峰 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（ＬＯＦ） 五、基金的类型 本基金类型：股票型、指数型 基金运作方式：上市契约开放式（ＬＯＦ） 六、基金的投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在０．３５％以内，年跟踪误差控制在４％以内，实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的８０％；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的９０％；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。 如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的约定。 八、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。 本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：９５％×中证上游资源产业指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后） 本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，对中证上游资源产业指数成份股的配置基准约为９５％，并适度运用股指期货增强指数跟踪效果，故以此为业绩比较基准，能够较为准确地反映本基金的投资绩效。 如果中证上游资源产业指数被停止编制及发布，或者中证上游资源产业指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致中证上游资源产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，于变更前２个工作日在指定媒体上予以公告并在变更后５个工作日内报中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至２０１１年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、 基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ２８４，３５４，２４４．２７ ９１．３８ 其中：股票 ２８４，３５４，２４４．２７ ９１．３８ ２ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １４，９７８，５９２．５８ ４．８１ ６ 其他各项资产 １１，８５８，１７０．９２ ３．８１ ７ 合计 ３１１，１９１，００７．７７ １００．００ ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 （１）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 ２１３，３６８，９６６．４０ ６９．８１ Ｃ 制造业 ７０，９８５，２７７．８７ ２３．２２ Ｃ０ 食品、饮料 － － Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ２，０５６，９２２．８５ ０．６７ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １，９７２，３４４．４０ ０．６５ Ｃ５ 电子 １，０５１，７９９．７０ ０．３４ Ｃ６ 金属、非金属 ６５，９０４，２１０．９２ ２１．５６ Ｃ７ 机械、设备、仪表 － － Ｃ８ 医药、生物制品 － － Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 － － Ｈ 批发和零售贸易 － － Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 ２８４，３５４，２４４．２７ ９３．０３ （２）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 ３、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （１）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６０１０８８ 中国神华 １，４２４，７９５ ３６，０９０，０５７．３５ １１．８１ ２ ６０１８５７ 中国石油 １，６２６，１６３ １５，８３８，８２７．６２ ５．１８ ３ ６０１８９８ 中煤能源 １，７１１，９５０ １５，４２４，６６９．５０ ５．０５ ４ ６０００２８ 中国石化 １，８００，３０２ １２，９２６，１６８．３６ ４．２３ ５ ６００１１１ 包钢稀土 ３１４，１２６ １１，８２０，５６１．３８ ３．８７ ６ ６０１８９９ 紫金矿业 ３，０７４，７４３ １１，７４５，５１８．２６ ３．８４ ７ ０００９８３ 西山煤电 ６８０，６９７ ９，９３８，１７６．２０ ３．２５ ８ ６００３４８ 阳泉煤业 ６３４，３５８ ９，６２９，５５４．４４ ３．１５ ９ ６０１６９９ 潞安环能 ４２６，７４７ ９，０２９，９６６．５２ ２．９５ １０ ６００５４７ 山东黄金 ３０７，７４１ ８，７３６，７６６．９９ ２．８６ （２）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券资产。 ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券资产。 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 ８、投资组合报告附注 （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 （２）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （３）期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 １ 存出保证金 ４３５，７８３．５３ ２ 应收证券清算款 １１，４１０，０９５．２３ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ７，３３９．７０ ５ 应收申购款 ４，９５２．４６ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １１，８５８，１７０．９２ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。 （６）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （７）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（ＬＯＦ）历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１１年１２月３１日） 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２０１１．０７．２１ （基金合同生效日）至今 －２２．００％ １．０３％ －３１．３０％ １．６２％ ９．３０％ －０．５９％ 注：１、本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，故以９５％×中证上游资源产业指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）作为本基金业绩比较基准。 ２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、基金的银行汇划费用； ８、基金上市费及年费； ９、基金的指数使用费； １０、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１３％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１３％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ３、基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的０．０２％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币５ 万元。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数 Ｈ 为每日计提的指数使用费 Ｅ 为前一日的基金资产净值 指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０ 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 ４、上述一、基金费用的种类中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 １、申购费率 （１）本基金的场外前端申购费率如下表： 申购金额（Ｍ） 前端申购费率 Ｍ＜１００万元 １．２％ １００万元≤Ｍ＜５００万元 ０．８％ Ｍ≥５００万元 每笔１，０００元 （２）本基金的场外后端申购费率如下表： 持有时间（Ｙ） 后端申购费率 Ｙ＜１年 １．４％ １年≤Ｙ＜２年 １．０％ ２年≤Ｙ＜３年 ０．５％ Ｙ≥３年 ０ （３）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。 （４）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 ２、赎回费率 （１）本基金的的场外赎回费率如下表： 持有时间（Ｔ） 赎回费率 Ｔ＜１年 ０．５％ １≤Ｔ＜２年 ０．２５％ Ｔ≥２年 ０％ 注：上表中，１年按３６５天计算。 （２）本基金的场内赎回费率固定为０．５％。 （３）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。 ３、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在指定媒体公告。 ４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （五）与基金销售有关的费用的计算 １、申购费用的计算 前端申购费用＝申购金额×前端申购费率／（１＋前端申购费率） 后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 ２、赎回费用的计算 赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 （六）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在指定媒体上公告。 （七）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１１年６月１５日刊登的国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 ２、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人住所及主要人员情况的信息。 ３、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况、主要人员情况和托管业务经营情况的信息。 ４、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构的信息，增加了新增代销机构的概况。更新了注册登记机构及会计师事务所的信息。 ５、在“六、基金的募集与基金合同的生效”部分，增加了本基金募集和合同生效的信息。 ６、在“七、基金份额的上市交易”部分，增加了本基金上市交易的时间。 ７、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购与赎回时间及定期定额投资计划的信息。 ８、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ９、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 １０、在“十三、基金的收益与分配”部分，更新了基金收益分配方式的信息。 １１、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事人的信息。 １２、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。 国投瑞银基金管理有限公司 ２０１２年３月２日 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 （２０１２年３月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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