| 警示 公告日期:2022-11-23 |
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| 标题 | 芯原股份:关于收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2022]250号 |
| 批复原因 | “ 芯原微电子（上海）股份有限公司：
经查，你公司（统一社会信用代码： 91310115703490552J） 存在以下事实：
2020年 8月、2020年 12月，你公司与 Alphawave IP Inc. （ 以下简称“Alphawave"）
签署协议，约定你公司向 Alphawave 采购 SerDes IP 和相关服务，交易金额 294.23
万美元，折合人民币 1919.82 万元（以 2020 年 12 月 31 日美元汇率中间价计算），
占你公司最近一期经审计总资产的 1.28%。Alphawave 时任董事 Sehat Sutardja （周
秀文）是你公司董事长、总裁 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）及董事、副总裁 Weijin Dai（戴伟进）的妹夫， 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40
号）第七十一条第三项规定， Alphawave 是你公司的关联方，上述交易构成关联
交易。但你公司未按规定及时履行审议程序和信息披露义务，直至 2021 年 2 月
9 日才履行董事会补充审议程序，并于 2021 年 2 月 10 日予以披露。 |
| 批复内容 | 对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-11-18 |
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| 标题 | 关于对芯原微电子(上海)股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2022]250号 |
| 批复原因 | 芯原微电子（上海）股份有限公司：
经查，你公司存在以下事实：
2020年8月、2020年12月，你公司与AlphawaveIPInc.（以下简称“Alphawave”）签署协议，约定你公司向Alphawave采购SerDesIP和相关服务，交易金额294.23万美元，折合人民币1919.82万元（以2020年12月31日美元汇率中间价计算），占你公司最近一期经审计总资产的1.28%。Alphawave时任董事SehatSutardja（周秀文）是你公司董事长、总裁WayneWei-MingDai（戴伟民）及董事、副总裁Wei-jinDai（戴伟进）的妹夫，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三项规定，Alphawave是你公司的关联方，上述交易构成关联交易。但你公司未按规定及时履行审议程序和信息披露义务，直至2021年2月9日才履行董事会补充审议程序，并于2021年2月10日予以披露。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-04-21 |
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| 标题 | 芯原股份:关于上海证券交易所《关于芯原微电子(上海)股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0016号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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