| 警示 公告日期:2022-07-29 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及金凌云、石弘隽采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]86号 |
| 批复原因 | 一、内部控制相关审计程序执行不到位
二、应收账款、合同资产及营业收入审计程序执行不到位
三、货币资金审计程序不到位
四、底稿记录不恰当 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十二条、第五十三条的规定,其中签字注册会计师金凌云、石弘隽对相关问题负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第六十五条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-05-27 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(上海瀛翊) |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]26号 |
| 批复原因 | 一、上海瀛翊持有“药明康德”及承诺情况上海瀛翊成立于2015年9月22日,为投资药明康德项目设立的专门基金,基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司,管理人是华杉瑞联基金管理有限公司。药明康德于2018年5月8日在上海证券交易所主板A股首发上市,上海瀛翊持有“药明康德”1047.87万股,占药明康德总股本的1.0056%,后经两次权益分派以及港股上市定向增发,上海瀛翊持有“药明康德”2053.83万股,占药明康德总股本的0.8381%。上海瀛翊与药明康德实际控制人李某签署了投票委托书,将其全部股权对应的表决权委托给李某行使。根据上市日起三十六个月内不减持承诺,2021年5月10日上海瀛翊所持“药明康德”禁售期满解禁。上海瀛翊在2018年药明康德IPO以及2018年、2019年、2020年年报中都做出有关股份减持的承诺:“通过集中竞价交易减持股份的,应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%”。二、上海瀛翊减持“药明康德”内部决策情况2021年5月10日,上海瀛翊所持“药明康德”禁售期满后,上海瀛翊的执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司执行董事、总经理陈某杰向工作人员下达了减持“药明康德”的指令,上海瀛翊于2021年5月14日开始减持“药明康德”。三、上海瀛翊减持“药明康德”情况2021年5月14日至6月7日,上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持“药明康德”16,107,986股(2020年度权益分派前),2021年6月8日上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持“药明康德”1,141,700股(2020年度权益分派后),合计17,249,686股,约占药明康德总股本的0.6962%,减持价格为:143.49-176.88元/股,减持总金额28.94亿元。2021年6月11日晚间,药明康德披露《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》称,药明康德2018年IPO时持股0.8381%的股东上海瀛翊于2021年5月14日至6月8日期间,通过集中竞价交易减持药明康德股份合计17,249,686股,占总股本的0.6962%,减持价格143.49-176.88元/股,减持金额28.94亿元,减持后持股比例降至0.1419%,按照虚拟成本法计算,违法所得为零。 |
| 批复内容 | 责令上海瀛翊投资中心(有限合伙)改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-05-14 |
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| 标题 | 药明康德:关于公司股东上海瀛翊收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2022]30号 |
| 批复原因 | 上海瀛翊未按承诺进行披露即进行股票减持。 |
| 批复内容 | 对于上海瀛翊投资中心（有限合伙）未按规定履行信息披露义务及转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为，责令上海瀛翊投资中心（有限合伙）改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-05-13 |
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| 标题 | 药明康德:关于对无锡药明康德新药开发股份有限公司股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)、股东执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司及其执行董事暨法定代表人陈志杰予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2022]52号 |
| 批复原因 | 一、违规事实情况经查明，截至2021年5月14日，上海瀛翊投资中心（有限合伙）（以下简称上海瀛翊）持有无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称公司）股份20,538,252股，占公司总股本的0.8381%，均为首次公开发行前取得的股份。2021年5月14日至6月8日，上海瀛翊通过集中竞价交易方式减持公司股份合计17,249,686股，占公司总股本的0.6962%，减持金额28.94亿元，减持后持股比例下降至0.1419%。依据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》及相关文件，2016年3月、2017年3月，上海瀛翊与公司实际控制人之一GeLi（李革）签署《投票委托书》与补充协议，约定上海瀛翊不可撤销的将其所持有公司全部股权所对应的表决权委托给GeLi（李革）行使，由GeLi（李革）以其自身的意志和判断，根据法律法规和公司章程，行使包括提案权、表决权在内的相关股东权利。同时，上海瀛翊承诺，通过集中竞价交易减持公司股份时，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向证券交易所报告备案减持计划、公告等相关程序；在出售公司股份的5个交易日前书面通知实际控制人，并配合实际控制人开展与减持相关的信息披露义务。上海瀛翊通过证券交易所集中竞价交易减持首次公开发行前股份，未能按其前期作出的承诺提前15个交易日向证券交易所报告备案减持计划及公告，未能预先披露减持计划，直至2021年6月12日才就相关股份买卖情况履行信息披露义务，违规减持股份金额巨大、情节严重。另经查明，上海瀛翊本次违规减持行为是由其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司（以下简称江苏瑞联，原江苏华泰瑞联基金管理有限公司）及其执行董事暨总经理陈志杰直接决策并实际具体实施。此外，针对上海瀛翊违反公开承诺、减持大额股份未履行相关信息披露义务等行为，中国证监会于2022年5月12日出具《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕30号），拟对上海瀛翊责令改正，给予警告并处以罚款2亿元。 |
| 批复内容 | 对无锡药明康德新药开发股份有限公司股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）、股东执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司及其执行董事暨总经理陈志杰予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2021-06-17 |
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| 标题 | 药明康德:关于公司股东上海瀛翊收到调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证调查字2021015号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 我会决定对你企业立案调查 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 药明康德:关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0622号 |
| 批复原因 | 无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月15日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海瀛翊投资中心违反承诺减持无锡药明康德新药开发股份有限公司股份的监管工作函》（编号：上证公函【2021】0622号）。 |
| 批复内容 | 监管工作函全文内容批复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-06-12 |
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| 标题 | 药明康德:关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司16,107,986股（2020年度权益分派前）A股股份，2021年6月8日上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司1,141,700股（2020年度权益分派后）A股股份，该等股份合计17,249,686股，约占公司总股本的0.6962%，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。
上海瀛翊在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺，未提前通知公司，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。 |
| 批复内容 | 上海瀛翊自查确认上述违反承诺的减持行为后，已立即停止减持行为，并已责令相关人员重新巩固学习中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件以及上海瀛翊所做出的各项承诺，严格履行减持计划事先报备及预披露的程序，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-21 |
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| 标题 | 常州市环境保护局对常州合全药业的行政处罚决定书(常环行罚[2017]45号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常环行罚[2017]45号 |
| 批复原因 | 擅自建设“新药生产和研发中心项目”的部分生产及配套设施，“新药生产和研发中心项目”需配套建设的环保设施未经验收主体工程已投入生产及使用。 |
| 批复内容 | 停止生产，罚款89,460元。 |
| 处理人 | 常州市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-10-21 |
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| 标题 | 科技部对苏州药明出具行政处罚决定书(国科罚[2016]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 国科罚[2016]1号 |
| 批复原因 | 将人类遗传资源违规出境。 |
| 批复内容 | 警告；没收并销毁有关材料；暂停受理同类业务活动的申请。 |
| 处理人 | 科技部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-04 |
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| 标题 | 上海市金山区安全生产监督管理局对上海合全药业股份有限公司的行政处罚决定书(沪金安监管(危化)罚[2016]0061号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | 沪金安监管（危化）罚[2016]0061号 |
| 批复原因 | 2016年5月18日凌晨，合全药业因离心机惰性化保护不到位和静电的原因发生一起火灾事故。该火灾事故造成3名员工轻伤，直接经济损失较小。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》对生产安全事故的分级标准，合全药业上述安全事故属于一般事故，不属于重大生产安全事故。 |
| 批复内容 | 2016年7月4日，上海市金山区安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书》（沪金安监管（危化）罚[2016]0061号），对合全药业处以40,000元罚款，并按整改要求完善相应安全制度和落实安全措施，公司已经缴纳相应罚款，并根据整改要求建立了相关安全生产制度，淘汰M130离心机，完成了整改工作，上述整改已经上海市金山区安全生产监督管理局确认。 |
| 处理人 | 上海市金山区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-04 |
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| 标题 | 上海市金山区市场监督管理局对合全药业的行政处罚决定书(金市监案处字[2016]第280201621054号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 金市监案处字[2016]第280201621054号 |
| 批复原因 | 正在使用的编号为P-T20191等压力管道检验合格有效期满后仍在继续使用。 |
| 批复内容 | 罚款50,000元。 |
| 处理人 | 上海市金山区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-05 |
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| 标题 | 苏州海关对苏州药明的行政处罚决定书(苏关吴通违简字[2016]0006号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏关吴通违简字[2016]0006号 |
| 批复原因 | 申报数量和实际不符；货物原产国信息无法对应。 |
| 批复内容 | 罚款1,700元。 |
| 处理人 | 苏州海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-23 |
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| 标题 | 上海市地方税务局第五稽查局对上海药明的税务行政处罚决定书(沪地税五稽罚一[2015]81号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪地税五稽罚一[2015]81号 |
| 批复原因 | 未代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款20,063.75元。 |
| 处理人 | 上海市地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-24 |
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| 标题 | 上海市金山区环境保护局对合全药业的行政处罚决定书(第2020150423号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2020150423号 |
| 批复原因 | 部分危险废物包装物未设置危险废物识别标志。 |
| 批复内容 | 罚款20,000元。 |
| 处理人 | 上海市金山区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-23 |
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| 标题 | 上海市金山区公安消防支队对合全药业的行政处罚决定书》(沪金公(消)行罚决字[2015]0064号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪金公（消）行罚决字[2015]0064号 |
| 批复原因 | 占用消防车通道。 |
| 批复内容 | 罚款5,000元 |
| 处理人 | 上海市金山区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-02-03 |
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| 标题 | 上海市金山区环境保护局对合全药业的行政处罚决定书(第2020150404号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2020150404号 |
| 批复原因 | 执法人员在雨水排放口所采水样，超过规定的排放限值。 |
| 批复内容 | 罚款50,000元。 |
| 处理人 | 上海市金山区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-27 |
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| 标题 | 上海市金山区建设和交通委员会对合全药业的行政处罚决定书(第2220150004号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2220150004号 |
| 批复原因 | 新增污水处理设施未办理施工许可证。 |
| 批复内容 | 罚款50,000元 |
| 处理人 | 上海市金山区建设和交通委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-12 |
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| 标题 | 常州市环境保护局对合全新药研发的行政处罚决定书(常环行罚字[2015]第18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常环行罚字[2015]第18号 |
| 批复原因 | “新药研发基地项目”需配套建设的环保设施未经验收主体工程已投入生产。 |
| 批复内容 | 停止生产，罚款50,000元。 |
| 处理人 | 常州市环境保护局 |
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