| 通报批评 公告日期:2024-06-20 |
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| 标题 | 关于对爱柯迪股份有限公司时任副董事长盛洪、股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划及其管理人国金证券资产管理有限公司予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2024]111号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2023年3月23日，领拓集团香港有限公司（以下简称香港领拓）持有爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪或公司）股份75,053,018股，占公司总股本的8.4973%，其股份来源为公司首次公开发行取得；香港领拓的一致行动人国金证券领爱私享1号单一资产管理计划（以下简称领爱单一资产管理计划）持有公司股份6,660,000股，占公司总股本的0.7540%，其股份来源为香港领拓大宗交易方式转让。上述主体及一致行动人盛洪合计持有公司股份81,723,018股，占公司总股本的9.2524%。2023年10月31日、11月21日，公司披露持股5%以上股东减持股份结果公告及补充公告称，截至公告披露日，领爱单一资产管理计划累计减持公司股份6,549,091股，占公司总股本的0.7309%。其中，通过大宗交易方式减持公司股份3,380,000股，占公司总股本的0.3772%；通过集中竞价交易方式减持公司股份3,169,091股，占公司总股本的0.3537%，减持金额73,235,401.97元。公司股东领爱单一资产管理计划通过集中竞价交易减持所持股份，未提前15个交易日履行预披露义务。针对上述违规事实，中国证券监督管理委员会宁波监管局于2024年5月17日出具《关于对盛洪采取责令改正措施的决定》（〔2024〕26号）等行政监管措施决定书。 |
| 批复内容 | 对爱柯迪股份有限公司时任副董事长盛洪、股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划及其管理人国金证券资产管理有限公司予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 爱柯迪:关于公司股东受益人收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 宁波证监局[2024]26号 |
| 批复原因 | 盛洪：经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至2023年7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9号，下同）第八条第一款的规定。你作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的唯一受益人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条和第八条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 关于对国金证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]25号 |
| 批复原因 | 经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的规定。你公司作为国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》第三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 关于对盛洪采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 宁波证监局[2024]26号 |
| 批复原因 | 经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号，下同）第八条第一款的规定。你作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的唯一实际受益人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-13 |
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| 标题 | 爱柯迪:爱柯迪关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告(一) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）公司募集资金使用不规范。公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金时，所置换的资金中合计1.23亿元系公司董事会于2016年6月24日审议通过首次公开发行预案前发生的投资。（2）公司闲置募集资金补充流动资金不规范。2017年11月23日，公司董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用总额不超过2.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。11月24日，公司使用2.85亿元闲置自有资金购买交通银行“蕴通财富·日增利”系列人民币理财产品。11月27日、12月8日，公司先后将0.7亿元募集资金用于补充流动资金。 |
| 批复内容 | 请公司对上述问题立即进行整改，并将整改计划和措施于2018年2月13日前报宁波证监局。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-13 |
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| 标题 | 爱柯迪:爱柯迪关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 宁波证监局接到投资者投诉事项，反映公司对外电话存在长期无人接听的情况。宁波证监局对此高度重视，并于2018年6月19日上午9:50至11:00期间分三次拨打公司电话，均无人接听。 |
| 批复内容 | 要求公司认真落实相关文件精神，自觉保护投资者知情权、投诉权等权利，进一步畅通投资者诉求反映渠道，提高服务投资者水平。请公司务必确保对外电话畅通，做好投资者沟通解释工作；并请公司董事会认真评估现行投资者关系工作相关制度的有效性，分析上述事项发生的原因，提出进一步建立健全相关制度的整改措施，于2018年7月6日前将整改情况书面报告宁波证监局。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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