| 警示 公告日期:2024-06-21 |
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| 标题 | 世茂3:关于子公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]111号 |
| 批复原因 | 南京世茂房地产开发有限公司为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的原始权益人。2022年8月至2023年1月，计划管理人中信信托多次向南京世茂房地产开发有限公司问询抵押资产查封事项，南京世茂房地产开发有限公司作为原始权益人，在相关抵押资产因其他案件纠纷已于2022年7月被法院查封的情况下，未按照规定向管理人提供信息配合并支持计划管理人履行职责。 |
| 批复内容 | 决定对南京世茂房地产开发有限公司采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-05-16 |
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| 标题 | *ST世茂:世茂股份关于收到公司股票终止上市相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0533号 |
| 批复原因 | 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月15日收到上海证券交易所下发的《关于上海世茂股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》 |
| 批复内容 | 请公司收到本监管工作函后立即披露。公司股票终止上市相关工作对投资者影响重大，你公司全体董事、监事和高级管理人员以及控股股东、实际控制人应当本着对投资者负责的态度，勤勉尽责，认真落实本工作函各项要求，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-06 |
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| 标题 | ST世茂:关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0448号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件后立即披露，并在10个交易日内书面回复我部并履行信息披露义务，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-12-12 |
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| 标题 | ST世茂:世茂股份关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《证券法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]308号 |
| 批复原因 | 2023年7月6日，你公司发布《关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》（临2023-044）称，本次回购期限为期三个月，回购资金总额不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元。2023年9月27日，你公司发布《关于股份回购实施结果暨股份变动公告》（临2023-084）称，截至2023年9月26日，公司本次回购期限届满，回购金额5,003.12万元。回购金额显著低于回购报告书约定的回购资金总额之下限。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-12-11 |
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| 标题 | 关于对上海世茂股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《证券法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]308号 |
| 批复原因 | 2023年7月6日，你公司发布《关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》（临2023-044）称，本次回购期限为期三个月，回购资金总额不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元。2023年9月27日，你公司发布《关于股份回购实施结果暨股份变公告》（临2023-084）称，截至2023年9月26日，公司本次回购期限届满，回购金额5,003.12万元。回购金额显著低于回购报告书约定的回购资金总额之下限 |
| 批复内容 | 现对你公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-11 |
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| 标题 | ST世茂:关于对上海世茂股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0247号 |
| 批复原因 | 经查明，2023年6月5日，上海世茂股份有限公司（以下简称ST世茂或公司）披露回购预案，计划自股东大会审议通过回购股份方案之日起3个月内，以集中竞价方式回购公司股份，回购金额不低于1亿元，不超过2亿元，回购股份价格不高于每股1.30元/股，相关方案于2023年6月27日经股东大会审议通过。2023年8月12日，公司披露公告称，鉴于近期公司股价变化等情况的影响，为了能够切实推进回购股份方案，经董事会审议通过，将回购股份价格上限由不超过1.30元/股调整为不超过1.80元/股。2023年9月27日，公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告，回购期限已满，公司累计回购公司股份3,175万股，实际回购金额5,003.12万元，占回购计划金额下限的50.03%，未完成原有回购计划。 |
| 批复内容 | 对上海世茂股份有限公司及时任董事长许荣茂予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]京03执988号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]京03执988号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币25.51亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 北京市第三中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]京03执989号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]京03执989号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币4.75亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 北京市第三中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]京03执1141号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]京03执1141号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币60.69亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 北京市第三中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]苏03执341号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏03执341号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币3.05亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 徐州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]苏0114执2102号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏0114执2102号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币3.45亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 南京市雨花台区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2023]鄂01执376号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]鄂01执376号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币6.61亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 武汉市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]粤03执2703号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤03执2703号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币12.85亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]粤03执5797号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤03执5797号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币13.43亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2023]粤03执185号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤03执185号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币14.70亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]渝05执2425号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]渝05执2425号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币4.02亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 重庆市第五中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2023]渝05执278号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]渝05执278号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币4.87亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 重庆市第五中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2022]苏0106执4872号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏0106执4872号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币2.60亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2023]闽01执225号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]闽01执225号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币1.09亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 福州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 世茂股份：关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告（[2023]鲁02执618号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]鲁02执618号 |
| 批复原因 | 执行标的为人民币3.16亿元 |
| 批复内容 | 部分子公司被列为被执行人 |
| 处理人 | 青岛市中级人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 世茂股份:关于上海世茂股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0416号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件后立即披露，并在10个交易日内书面回复我部并履行信息披露义务，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 世茂股份:关于上海世茂股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2988号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部二〇二一年十二月十四日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年12月15日披露函件，并于12月22日之前以书面形式回复我部，并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-10 |
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| 标题 | 世茂股份:世茂股份关于2020年年度报告信息披露监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0352号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所发来的监管工作函，上证公函[2021]0352号。 |
| 批复内容 | 根据《监管函》要求，现就相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-25 |
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| 标题 | 世茂股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0611号 |
| 批复原因 | 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月24日收到上海证券交易所下发的《关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让在建工程相关事项的问询函》（上证公函【2018】0611号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月29日之前，以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-14 |
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| 标题 | 关于对上海世茂股份有限公司和实际控制人许荣茂及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式准则》、《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2017]0026号 |
| 批复原因 | 经查明，上海世茂股份有限公司（以下简称世茂股份或公司）实际控制人许荣茂在规范运作、公司在信息披露义务等方面存在以下违规行为。
一、实际控制人违反避免同业竞争承诺
二、公司未如实披露实际控制人违背承诺的事项 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：对上海世茂股份有限公司、实际控制人兼时任上海世茂股份有限公司董事长许荣茂、时任上海世茂股份有限公司董事会秘书俞峰予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-10 |
|---|
| 标题 | 世茂股份关于回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0702号 |
| 批复原因 | 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月6日收到上海证券交易所下发的《关于对上海世茂股份有限公司放弃前海世茂相关股权及受让丹青投资股权相关事项的问询函》（上证公函【2017】0702号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，现就相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
|---|
| 标题 | 世茂股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0702号 |
| 批复原因 | 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月6日收到上海证券交易所下发的《关于对上海世茂股份有限公司放弃前海世茂相关股权及受让丹青投资股权相关事项的问询函》（上证公函【2017】0702号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年6月13日之前，以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警告 公告日期:2016-12-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪[2016]8号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 沪[2016]8号 |
| 批复原因 | 孟洁于2012年4月26日至2016年3月9日担任世茂股份副总裁。孟洁在担任世茂股份副总裁期间，于2015年6月16日以股权激励股票期权行权方式买入“世茂股份”股票450,000股，买入金额2,830,500元。2015年6月29日，孟洁的个人证券账户累计卖出所持“世茂股份”股票110,000股，卖出金额1,448,084.82元。经交易所测算，卖出部分盈利288,539.13元。上述行为属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为，构成了《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款之规定，我局决定：对孟洁给予警告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-09-01 |
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| 标题 | 关于对上海世茂股份有限公司副总裁孟洁予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0054号 |
| 批复原因 | 经查明，2015年6月16日，上海世茂股份有限公司（以下简称世茂股份或公司）副总裁孟洁因股票期权行权取得45万股公司股票并完成股份登记。该部分股份于2015年6月25日上市流通。2015年6月29日，孟洁累计卖出所持公司股份11万股。
公司副总裁孟洁未遵守《证券法》第47条关于六个月内禁止短线交易的有关规定，构成短线交易的违规行为，也违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定:
对时任上海世茂股份有限公司副总裁孟洁予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-05-11 |
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| 标题 | 世茂股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》(2006年修订) |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2011]254号 |
| 批复原因 | 上海证监局于2011年5月11日对公司进行了全面检查，并出具了《监管关注函》（沪证监公司字[2011]254号）。
1、“1、公司章程对董事长授权需进一步完善
公司章程第112条规定‘董事长行使下列职权：…（三）董事会授予的其它职权；…（5）负责并决策购买土地等原材料采购行为’。该规定授予董事长购买土地的权限没有明确金额、期限等内容，与《上市公司章程指引》（2006年修订）第112条规定‘董事会应谨慎授予董事长职权，例行或长期授权须在章程中明确规定’不符。”
2、“2、2009年度非公开发行涉及的部分土地尚未取得使用权证
公司2009年度向峰盈国际有限公司发行股份购买其持有的9家商业地产公司各100%股权。世茂房地产控股有限公司及峰盈国际有限公司于2008年5月23日出具《关于办理土地使用权证的承诺函》，承诺协助公司办理常州世茂新城房地产开发有限公司、徐州世茂置业有限公司的国有土地使用权证。但截至检查日，上述国有土地使用权证仍未取得。” |
| 批复内容 | 公司提出相关整改措施并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
|---|
| 标题 | 上海世茂股份有限公司公司治理专项活动整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司第四届董事会、监事会换届的事宜
2、关于董事会成立专门委员会事宜
3、关于公司制定募集资金管理制度事宜
4、关于公司经营独立性。 |
| 批复内容 | 经自查，公司未发现在公司治理方面的新问题，并将继续完善和深化公司治理，提高上市公司质量。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
|---|
| 标题 | 上海世茂股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字［2007］248号 |
| 批复原因 | 一、关于公司规范运作
二、独立性方面
三、上海证券交易所对本公司治理状况的评价
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| 批复内容 | 在本次公司治理专项活动中，公司通过已经采取和拟采取的各项整改措施的具体落实，公司运作的透明度和规范化水平有了进一步的提高。但从长期来看,增加上市公司运作的透明度和独立性是一个不断提高的过程，公司将朝着这个目标不懈地努力，力求更加完善公司的治理结构,提高公司规范运作的水平。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于同意公司整改报告的决议 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 沪证司[2004]16号 |
| 批复原因 | 公司治理存在缺陷；大股东及其关联企业与公司的同业竞争需得到解决； |
| 批复内容 | 2003年11月5日至11月7日,中国证监会上海监管局对本公司进行了专项检查。2004年3月2日,中国证监会上海监管局向本公司发出了《限期整改通知书》(沪证司［2004］16号),要求本公司进行相应的整改。为此,本公司提出如下整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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每日必读
发行与分配