华鑫股份

- 600621

-

-  -

-
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-04-11
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为上海华鑫股份有限公司: 依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》(以下简称《格式准则第2号》)等规则的要求,经对你公司2017年年度报告进行事后审核,为便于投资者理解,现有如下问题需要你公司作进一步补充披露。 一、关于公司房地产业务情况房地产业务情况 二、关于公司整体证券业务情况 三、关于公司具体业务情况
批复内容请你公司于2018年4月18日之前,就上述事项予以回复并披露。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2017-11-02
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规《期货交易管理条例》
处分类型立案调查
违规行为因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规。
批复内容根据《期货交易管理条例》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对华鑫期货立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-10-23
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国行政处罚法》
处分类型处罚决定
违规行为公司子公司华鑫证券分支机构华鑫证券马鞍山分公司在反洗钱方面存在不规范行为:未按照规定履行客户身份识别义务,违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定。
批复内容根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条,对马鞍山分公司违反反洗钱相关规定的行为减轻处罚,处以罚款人民币十八万元整,直接负责的分支机构负责人处以罚款人民币五千元整。
处理人中国人民银行马鞍山市中心支行
违规记录  公告日期:2016-01-25
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为华鑫期货原信息技术部门负责人兼任外部客户的开发服务人员,直接代办外部系统接入、线路席位申请、返佣申请等问题,导致华鑫期货存在前后台业务未完全隔离问题和部分居间的财务处理瑕疵。
批复内容责令华鑫期货进行整改并提交书面报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2015-05-28
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中华人民共和国反洗钱法》
处分类型处罚决定
违规行为公司子公司华鑫证券的分支机构华鑫证券常州晋陵中路证券营业部在反洗钱方面存在不规范行为,包括:①未按照规定履行客户身份识别义务;②未按规定报送可疑交易报告;③未按规定报送大额交易,前述行为违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的相关规定。
批复内容根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款,对常州营业部违反反洗钱相关规定的行为处以罚款人民币十万元整。
处理人中国人民银行常州市中心支行
违规记录  公告日期:2013-09-03
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,仪电集团存在以下违法事实: 仪电集团通过直接持股以及通过上海兴正投资发展管理中心持股上海敏特投资有限公司、上海华铭投资有限公司,对敏特投资、华铭投资具有股权控制关系。此外,仪电集团对敏特投资、华铭投资的人事、财务、投资决策均有控制权。 2008年5月,仪电集团与仪电集团本部工会签订《委托持股协议》,仪电集团本部工会以代持有的方式持有仪电集团对兴正投资100%股权。 2008年6月2日,仪电集团与敏特投资、华铭投资合计持有“上海金陵”股权比例7.59%,超过上市公司总股本的5%,仪电集团应当予以披露。2008年6月3日,上海市国资委将所持“上海金陵”股权转至仪电集团名下后,仪电集团与敏特投资、华铭投资合计持有“上海金陵”股权比例为24.95%,仪电集团仍未对合计持股情况进行披露。2010年5月10日,敏特投资将所持“上海金陵”股票通过大宗交易转让给仪电集团。 仪电集团的行为违反了《证券法》第八十六条第一款的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述的行为。
批复内容依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会对仪电集团违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法对当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明,仪电集团存在上述违法事实。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程序,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我会决定:对仪电集团给予警告,并处以30万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-08-27
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司披露前十大股东持股情况时,股东持股数量未按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量合并计算。
批复内容经公司对信用担保账户分拆合并计算,现已对2013年半年度报告全文及摘要前十名股东持股情况进行更正并予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2010-09-07
公司名称上海华鑫股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因涉嫌违反证券法律法规。
批复内容公司与控股股东上海仪电控股(集团)公司将配合中国证监会上海稽查局的调查工作,并及时履行信息披露义务。
处理人证监会上海稽查局
返回页顶