| 关联交易 公告日期:2014-10-21 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 华鑫证券有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
为了能够多渠道、多方式的提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，公司于2013年8月24日的第七届董事会临时会议(2013-3)审议通过了《公司关于参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享6号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》，同意公司出资人民币6,000万元参与该计划。目前，该计划将届期满，届时将能安全收回本金，收益率达到7.3%。
鉴于该产品较好的收益率及安全性保障，在公司现有短期流动资金比较充裕的情况下，为了提高公司效益，公司计划继续购买该集合资产管理计划，额度仍为6,000万，期限一年，预期年化收益率7.5%。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。因上海仪电控股（集团）公司（以下简称“仪电控股”）持有华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）66%股权，公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司系仪电控股的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易构成了关联交易。
2014年10月17日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享6号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》。在审议上述关联交易时，关联董事陈靖先生、曹宇先生、严俊亮先生、徐民伟先生回避表决，表决结果：赞成4票，弃权0票，反对0票。
二、关联交易的目的及对公司的影响
鉴于该集合资产管理计划较好的收益率及安全性保障，在公司现有短期流动资金比较充裕的情况下，本次关联交易有利于提高公司资金利用效率，提高公司闲置资金的收益。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 6000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-08-22 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海金陵雷戈勃劳伊特电机有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
上海华鑫股份有限公司向上海金陵雷戈勃劳伊特电机有限公司提供借款人民币1,500万元，用于金陵雷戈实施其职代会审议通过的《职工安置方案》及配套措施。
因公司副总经理陶力先生担任金陵雷戈的董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易构成了关联交易。2014年8月20日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《公司关于向上海金陵雷戈勃劳伊特电机有限公司提供借款暨关联交易的议案》。表决结果：赞成9票，弃权0票，反对0票。本议案无需关联董事回避表决。
上述事项已经公司董事会关联交易控制委员会审核通过，公司独立董事也发表了独立意见。
二、关联交易的目的及对公司的影响
本次关联交易是为落实金陵雷戈职代会审议通过的《职工安置方案》以及相关配套措施，符合公司关于退出非主营业务的战略发展规划，有利于公司尽快集中资源发展主业。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 1500万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-20 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 华鑫置业(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 本次关联交易是公司向控股股东华鑫置业公司通过委托贷款、信托贷款等方式借款，借款额度不超过人民币5亿元，借款利率不高于中国人民银行公布的同期贷款基准利率。自本次董事会审议通过本议案之日起一年内，公司可在上述额度范围内分期、分批办理有关借款业务，借款期限不超过三年。 |
| 交易简介 | 公司根据业务发展需要，拟适时向控股股东华鑫置业（集团）有限公司（以下简称“华鑫置业”）通过委托贷款、信托贷款等方式申请不超过5亿元人民币的借款额度，借款利率不高于中国人民银行公布的同期贷款基准利率。自本次董事会审议通过本议案之日起一年内，公司可在上述额度范围内分期、分批办理有关借款业务，借款期限不超过三年。因华鑫置业为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易构成了关联交易。2014年3月18日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《公司向控股股东借款暨关联交易的议案》。在审议上述交易时，关联董事毛辰先生、陈靖先生、曹宇先生、严俊亮先生、徐民伟先生回避了表决，表决结果：赞成4票，弃权0票，反对0票。上述事项已经公司董事会关联交易控制委员会审核通过，公司独立董事也发表了独立意见。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 500百万 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-01 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电资产经营管理(集团)有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）将所持有的上海金陵智能电表有限公司（以下简称“金陵智能”）41%股权转让给上海仪电资产经营管理（集团）有限公司（以下简称“仪电资产”），转让价人民币27,552,027.03元。
2014年2月28日，公司与仪电资产签订《上海市产权交易合同》。
因仪电资产与公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司（以下简称“华鑫置业”）均为上海仪电控股（集团）公司的全资子公司，本次股权转让构成关联交易。
关联交易对公司的影响
本次关联交易符合公司战略发展规划，有利于公司集中资源发展主业。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 27552000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-08-24 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 华鑫证券有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
为了多渠道、多方式地提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，同时为了今后在项目拓展的融资层面尝试各种新的方式，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）在目前资金比较宽松的前提下，参与华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）发行的《华鑫证券鑫财富智享6号集合资产管理计划》，购买额度为人民币6,000万元，期限一年，预期年化收益率7%。
二、关联交易的主要内容
1、华鑫证券鑫财富智享6号集合资产管理计划概况 管理人、推广机构：华鑫证券 托管人：上海银行股份有限公司 参与金额：首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。 规模上限：推广期规模上限为3亿份，存续期不设规模上限。 存续期间：本集合计划无固定管理期限。 开放日：本集合计划成立后约每6个月开放一次，可能略长于或短于5个月，但偏差不超过10个工作日。约每6个月后的首两个工作日为开放日。 投资目标：本集合计划以股票质押回购、集合资金信托计划及固定收益类品种为主要投资对象，灵活组合配置大类资产，在有效控制风险的前提下，力争为委托人创造长期稳健的投资回报。 2、产品特点 (1)安全性较高 本产品投资于集合资金信托计划。信托计划具有刚性兑付的特点，本产品通过优选信托计划组合，在稳定提高收益率的同时，对集合资金信托计划的投资风险进行再分散，确保产品的安全性。 本产品也投资于股票质押回购、固定收益类资产及现金类资产，华鑫证券为本产品设计了严格的风控措施，产品风险可控，具有较高的安全性。
(2)收益性稳定
本产品所投资资产均为固定收益类产品，收益率较为稳定。股票质押回购的收
益率根据融资期限和市场资金利率而定，每一笔股票质押回购交易对应确定的收益率。集合资金信托计划、固定收益类资产及现金类资产的收益率均在投资时已有较明确预期。此外，华鑫证券专业化的投资团队将利用自身的研究优势及强大的风控系统进一步确保投资者获取较稳定的投资收益。
三、关联交易的目的及对公司的影响
本次关联交易是为了多渠道、多方式地提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，同时为了公司今后在项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与金融机构能够开展深层次的融资合作打下了基础。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 6000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-23 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电控股(集团)公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司根据业务发展的需要向中国进出口银行上海分行申请总额度不超过7亿元人民币的出口基地建设贷款，借款利率不高于中国人民银行公布的同期贷款基准利率。该笔借款由上海仪电控股（集团）公司（以下简称“仪电控股”）向中国进出口银行上海分行提供担保，担保期限5-10年，具体视银行的贷款期限而定,公司向仪电控股提供相应的等额、等期反担保。因仪电控股系公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司的控股股东，本次交易构成关联交易。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 70000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-03-15 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 华鑫置业（集团）有限公司 |
| 定价依据 | 借款利率按中国人民银行一年期同期贷款基准利率下浮10%执行。自公司第七届董事会第三次会议审议通过之日起半年内，公司可在上述额度范围内分期、分批办理该笔借款，借款期限自借款实际发生之日起不超过1年 |
| 交易简介 | 为了推进公司拓展项目及工程建设项目，保证公司日常资金周转，公司拟根据业务发展需要适时向控股股东华鑫置业（集团）有限公司（下称“华鑫置业”）通过委托银行贷款的方式申请2.5亿元人民币的借款额度，借款利率按中国人民银行一年期同期贷款基准利率下浮10%执行。自公司第七届董事会第三次会议审议通过之日起半年内，公司可在上述额度范围内分期、分批办理该笔借款，借款期限自借款实际发生之日起不超过1年。因华鑫置业为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易 构成了关联交易。本次关联交易是为了顺利推进公司拓展项目及工程建设项目，保证公司日常资金周转，有利于公司业务的顺利开展。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 25000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2011-12-24 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 华鑫证券有限责任公司 |
| 定价依据 | 根据前期公司向华鑫证券以及华鑫证券各股东出具的《承诺书》，公司获得的补偿金约为人民币6,800万元的等值美元，按照该补偿方式将计入公司当期损益 |
| 交易简介 | 根据华鑫证券控股股东上海仪电控股（集团）公司（以下简称“仪电控股”）与摩根士丹利公司就设立合资公司签订的相关书面文件，仪电控股可以获得相当于人民币8.5亿元的等值美元的补偿金。为了确保华鑫证券各股东按股比分享该项权益，仪电控股已经向公司提交书面承诺，一旦其实际收到该笔补偿金后，将该补偿金由华鑫证券各股东按其各自持有的华鑫证券股比分享，或归华鑫证券直接享有（详见2011年1月11日公司“临2011-001号”公告，刊登于当日《中国证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2011年5月12日公司第七届董事会临时会议（2011-2）审议通过了《关于领取补偿金授权事宜的议案》和《关于对华鑫证券有限责任公司增资扩股并出具承诺书关联交易议案》，同意授权公司总经理签署《承诺书》，并办理领取补偿金的相关手续（详见2011年5月14日公司“临2011-011号”公告，刊登于当日《中国证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
近日，公司收到华鑫证券函，由于华鑫证券各项业务发展迅速，急需提高其净资本水平，为有效支持华鑫证券的经营发展，在不影响公司权益的清情况下，恳请公司同意上述补偿金由华鑫证券直接享有。
公司第七届董事会临时会议（2011-6）于2011年12月23日召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事与公司高级管理人员列席了会议。根据《公司董事会议事规则》，会议用通讯方式进行。公司于2011年12月19日发出了会议通知。
会议的召开符合《公司法》和本公司章程的规定。与会董事审议通过了《关于同意改变摩根士丹利公司支付给华鑫证券股东补偿金方式关联交易议案》，为支持华鑫证券的发展，同意改变摩根士丹利公司支付给华鑫证券股东补偿金方式，该笔补偿金改由华鑫证券直接享有或继续由公司直接享有。董事会授权总经理根据实际情况，选择享有方式并签署相关文件。
因仪电控股为公司和华鑫证券的第一大股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，华鑫证券为公司的关联法人，本次交易为关联交易。 |
| 交易类别 | 许可协议 |
| 交易金额 | 6800万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-11-19 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电控股(集团)公司 |
| 定价依据 | 评估价格 |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 38796300元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-11-19 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电控股(集团)公司 |
| 定价依据 | 评估价格 |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 21881500元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-11-19 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电控股(集团)公司 |
| 定价依据 | 评估价格 |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 2530350元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-11-19 |
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| 甲公司 | 华鑫股份 |
| 乙公司 | 上海仪电控股(集团)公司 |
| 定价依据 | 评估价格 |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 39718500元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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