| 监管关注 公告日期:2024-03-09 |
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| 标题 | 南山铝业:关于上海证券交易所对公司现金收购控股股东资产相关事项的监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0173号 |
| 批复原因 | 山东南山铝业股份有限公司于2024年3月3日收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于山东南山铝业股份有限公司现金收购控股股东资产相关事项的监管工作函》。 |
| 批复内容 | 山东南山铝业股份有限公司关于上海证券交易所对公司现金收购控股股东资产相关事项的监管工作函的回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-26 |
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| 标题 | 烟台市安全生产监督管理局对龙口东海氧化铝有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （烟）安监管罚[2017]2013号 |
| 批复原因 | 2017年4月26日，公司子公司龙口东海氧化铝有限公司由于赤泥库在生产运行过程中未经技术论证和安全生产监督管理部门批准。 |
| 批复内容 | 受到烟台市安全生产监督管理局警告及罚款3万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 烟台市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-10-25 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(曹玉彬、曹玉军、栾玲) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]117号 |
| 批复原因 | 经查明，曹玉彬、曹玉军、栾玲存在以下违法事实：
一、内幕信息形成与公开过程
2014年6月2日，南山集团和南山铝业分别承诺将在山东怡力电业有限公司（以下简称怡力电业）取得有权部门批复后或者相关法律障碍、风险消除后以合理的价格出售、收购怡力电业电解铝资产。
2015年8月27日，怡力电业年产20万吨和年产40万吨电解铝生产线项目获得登记备案证明。
2015年9月17日，国信证券股份有限公司与南山铝业相关人员通过电话会议探讨了上市公司拟购买怡力电业电解铝资产及负债的停牌事宜，预期拟注入资产可取得合规证明。
2015年9月18日，南山集团、南山铝业会议确定南山铝业资产收购初步方案。本次会议信息向南山铝业、南山集团董事、监事、高级管理人员等相关人员做了传达。曹玉彬等31人签署了内幕信息知情人备案登记表。
2015年9月28日，南山铝业向上海证券交易所申请自9月29日起停牌。11月12日，南山铝业发布关于发行股份购买资产事项继续停牌公告，公告本次交易涉及的标的资产为怡力电业电解铝资产。
在怡力电业电解铝资产取得备案证明、拟注入其他资产预期可取得合规证明的前提下，南山铝业与南山集团2015年9月18日会议确定资产收购初步方案。2015年11月12日公告收购标的资产是怡力电业电解铝资产。“南山铝业启动购买怡力电业资产”的内幕信息不晚于2015年9月18日形成，公开于11月12日。
二、曹玉彬泄露内幕信息
曹玉彬时任南山铝业控股股东南山集团监事，是内幕信息法定知情人，因职务便利于9月18日获知上述内幕信息，并签署了内幕信息知情人备案登记表。曹玉彬、曹玉军、栾玲在2015年9月18日至11月12日期间多次电话联系，曹玉军、栾玲在此期间内大量买入“南山铝业”，交易行为明显异常。综上所述，曹玉彬向曹玉军、栾玲泄露了内幕信息。
三、曹玉军、栾玲内幕交易“南山铝业”
（一）“栾玲”、“傅某燕”证券账户实际控制人情况
“栾玲”证券账户2006年6月开立于齐鲁证券有限公司龙口环城北路证券营业部（齐鲁证券有限公司现已更名为中泰证券股份有限公司），资金账号为5357××××0310。
“傅某燕”（栾玲哥哥的配偶）证券账户2007年8月开立于中泰证券股份有限公司龙口环城北路营业部，资金账号为5357××××6222。
“栾玲”、“傅某燕”证券账户实际由曹玉军、栾玲共同控制。
（二）“栾玲”、“傅某燕”证券账户交易“南山铝业”情况
“栾玲”证券账户在2015年9月23日、25日、28日分别买入“南山铝业”30,000股、10,000股、169,000股，买入金额共计1,370,915元，2016年3月9日、15日分别卖出100,000股、109,000股，扣除交易费用，账户获利34,365.4元。
“傅某燕”证券账户2015年9月28日买入“南山铝业”595,435股，买入金额3,850,853.8元，2016年2月29日全部卖出，扣除交易费用，账户亏损319.99元。
综上所述，“栾玲”、“傅某燕”证券账户共计买入804,435股“南山铝业”，买入金额5,221,768.8元。复牌后全部卖出，卖出金额5,265,196.2元。扣除交易费用，获利34,045.41元。
（三）“栾玲”、“傅某燕”证券账户资金来源情况
“栾玲”证券账户资金来源于曹玉军和栾玲家庭资金。
“傅某燕”证券账户资金来源于曹玉军和栾玲家庭资金。近2年净转入3,952,255元，其中2015年9月28日转入3,710,755元，占比94%。经查，该笔资金于2015年9月28日从曹玉军尚未到期的五年期银行存单中取出，现金存入栾玲银行账户后转至傅某燕三方存管账户，随即银证转入“傅某燕”证券账户，全部买入“南山铝业”股票。
（四）“栾玲”、“傅某燕”证券账户交易特征分析
2015年9月18日至11月12日期间，“栾玲”证券账户于9月23日、25日、28日分别买入“南山铝业”30,000股、10,000股、169,000股，买入金额共计1,370,915元。停牌前一日交易量明显放大，且在账户资金余额不足情况下，亏损卖出“钱江摩托”、“华录百纳”、“鸿利光电”等股票。“栾玲”证券账户交易时间与曹玉彬、曹玉军、栾玲通话时间高度吻合，交易行为明显异常。
“傅某燕”证券账户2014年以来从未交易过“南山铝业”，在2015年9月18日至11月12日期间内，停牌前一日突击转入3,710,755元资金，该笔资金来源于曹玉军尚未到期的银行存单，买入“南山铝业”595,435股，买入金额3,850,853.8元。“傅某燕”证券账户交易时间与曹玉彬、曹玉军、栾玲通话时间高度吻合，资金转入和交易行为明显异常。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：
一、对曹玉彬处以10万元罚款。
二、没收曹玉军、栾玲内幕交易违法所得34,045.41元，并处以102,136.23元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-15 |
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| 标题 | 南山铝业关于上海证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《临时公告格式指引第九十五号上市公司董事会审议高送转议案》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0746号 |
| 批复原因 | 山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年6月13日收到上海证券交易所下发的《关于对山东南山铝业股份有限公司董事会审议高送转议案相关事项的问询函》（上证公函【2016】0746号）（以下简称《高送转事项问询函》）。 |
| 批复内容 | 根据审核意见函要求，公司对《问询函》所列问题进行了认真落实，并回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-14 |
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| 标题 | 南山铝业关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《临时公告格式指引第九十五号上市公司董事会审议高送转议案》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0746号 |
| 批复原因 | 山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年6月13日收到上海证券交易所下发的《关于对山东南山铝业股份有限公司董事会审议高送转议案相关事项的问询函》（上证公函【2016】0746号）（以下简称《高送转事项问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年6月15日之前，以书面形式回复我部，并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-23 |
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| 标题 | 南山铝业关于上海证券交易所信息披露问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0086号 |
| 批复原因 | 山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年1月18日收到上海证券交易所下发的《关于山东南山铝业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》（上证公函【2016】0086 号）（以下简称《信息披露问询函》）。 |
| 批复内容 | 根据审核意见函要求，公司组织本次重组的相关中介机构对审核意见函所列问题进行了认真落实，并回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-19 |
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| 标题 | 南山铝业关于收到上海证券交易所信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0086号 |
| 批复原因 | 山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年1月18日收到上海证券交易所下发的《关于山东南山铝业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》（上证公函【2016】0086号）。 |
| 批复内容 | 目前，公司正组织本次重组相关各方按照《信息披露问询函》要求展开核查及答复工作，并对公司本次重大资产重组相关文件进行补充和完善后履行信息披露业务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-11 |
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| 标题 | 关于山东南山铝业股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]1889号 |
| 批复原因 | 2015年11月11日，公司收到上海证券交易所出具的《关于山东南山铝业股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函》（上证公函【2015】1889号），要求公司根据相关规定，抓紧推进重组工作，尽早披露重组预案，及时、准确、完整、充分履行信息披露义务，并按规定申请复牌交易。 |
| 批复内容 | 对此，公司积极推进重大资产重组进程，按照《上市公司重大资产重组信息披露及停牌业务指引》的要求履行信息披露义务，并按要求申请了复牌交易。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-11-18 |
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| 标题 | 山东南山铝业股份有限公司关于财政部驻青岛市财政监察专员办事处对公司会计信息质量检查及公司整改情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、 检查发现该公司少计2008 年度财务费用911 万元。
二、公司部分所属子公司通过个人存折账户核算公司现金收支（2008 年度交易金额13388 万元）。 |
| 批复内容 | 经测算，未计入2008 年末财务费用的债券利息为361.18 万元，只占2008年经审计净利润87,216.54 万元的0.41%，影响甚微，对财务报告使用者做出判断不会产生影响，因此公司未对2008 年度财务报表进行调整。并且公司在2009年4 月债券利息实际支付时，按项目投资占募集资金的比例进行了分摊。
（1）财政部于2010 年9 月16 日对4 名责任人下达了行政处罚决定书，分别处以2000 元罚款，该4 人已于9 月30 日交纳了罚款；
（2）财政部于2010 年9 月16 日对公司下达了行政处罚决定书，处以1 万元罚款，公司已于9 月30 日交纳了罚款；
（3）公司已于2009 年陆续将上述个人存折注销。 |
| 处理人 | 财政部驻青岛市财政监察专员办事处 |
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| 整改通知 公告日期:2008-09-06 |
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| 标题 | 山东南山铝业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2008]58号 |
| 批复原因 | 1、公司2007年度报告披露的现金流量表中有关经营活动现金流量个别数据错误。
2、公司募集资金在银行开设7个专用存储帐户，公司的募集资金项目3个，不符合同一投资项目的资金存储在同一专用银行帐户的原则。
3、公司在2006年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表中披露的关联方资金往来的发生额与实际情况不符。 |
| 批复内容 | 接到贵局2008年8月4日下发的鲁证监公司字[2008]58号《关于对南山铝业股份有限公司有关问题的整改通知》（以下简称"《整改通知》"）后，公司高度重视，及时向全体董事、监事作了通报。本着严格自律、认真整改、规范运作的精神，公司就《整改通知》中的相关问题进行了认真研究并与相关方面进行积极磋商，逐条制订了整改措施，并提请2008年9月5日召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 山东南山铝业股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、进一步发挥监事会作用整改措施与结果
2、进一步发挥公司董事会各专门委员会的作用整改措施与结果
3、积极开展投资者关系管理整改措施与结果
4、加强内控制度评估和审计方面整改措施与结果 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 山东南山铝业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）进一步发挥监事会作用
（二）进一步发挥公司董事会各专门委员会的作用
在公司治理专项活动期间，上海证券交易所对公司董事会运作及内部控制制度建设方面进行了治理状况评价，发现公司在积极开展投资者关系管理、加强内控制度评估和审计方面尚存在需改进的情况。 |
| 批复内容 | 针对上海交易所出具的评价意见，公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内控制度建设、规范董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，提高投资者关系管理水平，推动公司治理再上一个新台阶。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-01-25 |
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| 标题 | 山东南山铝业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《企业会计制度》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2006]60号 |
| 批复原因 | 公司章程及三会运作存在的问题和关联交易会计处理及对外披露存在的问题。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 山东证监局 |
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