华夏银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规发放委托贷款、协议约定以贷转存。
批复内容被处罚款50万元。
处理人中国银监会贵州监管局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为以贷转存违反审慎经营规则。
批复内容被处罚款40万元并被责令对责任人给予纪律处分。
处理人中国银监会吉安监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规掩盖信贷资产风险状况。
批复内容被处罚款35万元。
处理人中国银监会东营监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为项目建设融资违规用流动资金贷款方式发放,且贷后管理不尽职致部分信贷资金被挪用。
批复内容被处罚款30万元。
处理人中国银监会德阳监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务,违规向客户转嫁成本、由借款客户承担房屋抵押评估费。
批复内容被处罚款合计30万元。
处理人中国银监会临沂监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理无真实贸易背景票据。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会东营监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未经银监局核准高管任职资格,违规任命高管人员且履行高管职责。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会宁波监管局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷前调查未尽职,未按规定执行受托支付。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会鞍山监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易或者可疑交易报告。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国人民银行银川中心支行
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为虚报、瞒报金融统计资料。
批复内容被给予警告并被处罚款合计19.8万元。
处理人中国人民银行郑州中心支行
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为信用报告查询时间早于查询授权书签署日期。单位银行结算账户开立后超期备案。单位银行结算账户开立时缺少资金性质文件。银行承兑汇票业务档案资料中无增值税发票复印件,贸易背景不真实。办理承兑汇票业务,增值税发票开票日期早于购销合同签订日期,贸易背景不真实。
批复内容被给予警告、没收违法所得3.01万元并被处罚款合计14.01万元,同时被责成对相关责任人员给予纪律处分。
处理人中国人民银行太原中心支行
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理结汇、售汇业务。
批复内容被责令改正、没收违法所得40万元47,210.82元并被处罚款。
处理人国家外管局聊城市中心支局
违规记录  公告日期:2018-12-10
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
批复内容被责令改正、没收违法所得580元并被处罚款40万元。
处理人国家外管局温州市中心支局
违规记录  公告日期:2018-06-29
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型通报批评
违规行为华夏银行股份有限公司长春分行客户经理马超在银行间债券市场提供债务融资工具中介服务时,业务开展不合规,存在违反银行间市场相关自律规则的行为。
批复内容依据相关自律规定,经2018年第6次自律处分会议审议,给予马超通报批评处分。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2018-06-12
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规《客户交易结算资金管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,我会发现你行在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在以下问题: 2018年1月17日,因爱建证券有限责任公司(以下简称爱建证券)涉及民事纠纷,西安市雁塔区人民法院通过最高院网络执行查控系统对爱建证券开立在你行上海分行营业部、名为“爱建证券有限责任公司(客户)”的客户交易结算资金账户操作司法冻结。上述事件导致1月17日16时至1月18日17时,该账户内10,731,940元资金处于冻结状态;1月18日17时至1月19日9时,该账户内5,365,970元资金处于冻结状态。1月18日,爱建证券1名客户拟“证转银”转出资金100,000元,但因该账户冻结后可用余额不足而失败。 你行未严格区分相关银行账户属性,将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统,造成证券公司客户交易结算资金被冻结。你行发现上述情况后,亦未及时向我会报告。上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》(证监会令第3号)第21条、第29条的有关规定。
批复内容按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定,现责令你行予以改正,完善技术系统,强化资金存管责任,杜绝此类问题再次发生。你行应当在3个月内向我会提交书面整改报告,我会将组织检查验收。在整改验收完成之前,你行不得新增客户交易结算资金第三方存管业务。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-02-11
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为经查,华夏银行宁波分行基金销售业务存在以下问题:1、分行基金销售业务负责人及部门管理人员未取得基金从业资格;2、官方网站未及时更新销售网点及销售人员资质信息;3、未对分支机构的基金销售行为进行有效管理。
批复内容现责令华夏银行宁波分行予以改正,并于2018年3月20日前向中国证监会宁波监管局提交书面整改报告。
处理人宁波证监局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款风险分类不准确、贷款“三查”不到位。
批复内容被责令改正并被处罚款合计70万元。
处理人中国银监会河北监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务和理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、资金违规用于缴纳土地出让金。
批复内容被处罚款60万元并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。
处理人中国银监会厦门监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规发放房地产开发贷款。
批复内容被责令改正并被处罚款50万元。
处理人中国银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为员工行为管理违反审慎经营规则。
批复内容被责令改正并被处罚款50万元。
处理人中国银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景银行承兑汇票。
批复内容被责令改正并被处罚款40万元。
处理人中国银监会江西监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为为无真实贸易背景的票据办理承兑业务。
批复内容被处罚款40万元。
处理人中国银监会福建监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为虚增收入、违规贷款。
批复内容被责令改正并被处罚款30万元。
处理人中国银监会邯郸监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为发放的贷款资金回流借款人账户,沉淀为存款或作银承保证金。
批复内容被处罚款30万元。
处理人中国银监会大连监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为以出具暗保协议的方式办理委托投资业务。
批复内容被责令改正并被处罚款25万元,同时被责令依据内部制度对相关责任人进行问责。
处理人中国银监会无锡监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为开展流动资金贷款业务中未有效监督信贷资金使用情况。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会新疆监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在知悉委托贷款所投项目存在政府回购行为情况下仍接受委托,作为受托人发放委托贷款。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会泰州监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款“三查”执行不到位。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会长治监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为不按照规定提供报表、报告等文件、资料。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会晋中监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理保理业务放松风险管理和授信条件导致信贷风险、信贷业务风险分类不准确。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元。
处理人中国银监会唐山监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款风险分类不准确。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会沧州监管分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为授信三查不尽责、贸易背景审核不到位。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会宁波监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景的真实性。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元。
处理人中国银监会广东监管局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为金融统计错误、征信查询操作不规范、未按照规定保存客户身份资料等问题。
批复内容被责令改正并被处罚款合计85万元。
处理人中国人民银行大连市中心支行
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为虚报、瞒报金融统计资料。未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。未按照规定履行客户身份识别义务。未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等。
批复内容被处罚款合计63万元。
处理人中国人民银行重庆营业管理部
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告。
批复内容被责令改正并被处罚款40万元。
处理人中国人民银行温州市中心支行
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,未按规定报送可疑交易报告。
批复内容被责令改正并被处罚款24万元。
处理人中国人民银行徐州市中心支行
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。
批复内容被处罚款合计20万元。
处理人中国人民银行德阳市中心支行
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
批复内容被处罚款40万元。
处理人国家外管局天津市分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为错报外汇账户信息及其与外汇收支一致性进行合理审查,错报结售汇报表数据。
批复内容被责令改正、给予警告并被处罚款合计36万元。
处理人国家外管局福建省分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理资本项目资金收付。
批复内容被处罚款30万元。
处理人国家外管局苏州市中心支局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为错报外汇账户信息。未对相关转口贸易付汇业务交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查
批复内容被责令改正、给予警告并被处罚款合计28万元。
处理人国家外管局福建省分局
违规记录  公告日期:2017-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付,未按规定对交易单证真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
批复内容被责令整改并被处罚款25万元。
处理人国家外管局安徽省分局
违规记录  公告日期:2017-12-14
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,你行分管基金业务的部门负责人无基金从业资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格”的规定。
批复内容现要求你行对上述问题进行改正,并于2017年12月20日前,向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取后续措施。
处理人吉林证监局
违规记录  公告日期:2017-10-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理票据买入返售业务,违反审慎经营规则,且未及时按照相关规定向监管部门报送风险事件情况。
批复内容被处罚款合计150万元。
处理人中国银监会四川监管局
违规记录  公告日期:2017-08-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未尽职调查客户身份及转口贸易真实性。
批复内容被责令改正,并被处罚款合计200万元,暂停对公售汇业务2年。
处理人国家外管局上海市分局
违规记录  公告日期:2017-07-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未严格按照权限和程序开展业务,未能通过有效的内部控制措施发现和纠正违规行为。
批复内容被责令改正并被处罚款合计100万元。
处理人中国银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2017-07-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未严格按照权限和程序开展业务,未能通过有效的内部控制措施发现和纠正违规行为。
批复内容被责令改正并被处罚款合计100万元。
处理人中国银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2017-03-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为投资非标资产占比超过监管要求、非洁净转让非标资产、违规买入返售(卖出回购)金融资产等24类违法违规行为受到合计43项处罚。
批复内容被处罚款合计1,190万元。
处理人中国银监会
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、贷款资金转作保证金用于弥补承兑敞口。
批复内容被处罚款合计40万元。
处理人中国银监会温州监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金被转关责任人员进行处理作银行承兑汇票保证金。
批复内容被责令改正并被处罚款40万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会绍兴监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金转为定期存款用于银行承兑汇票保证金或质押担保,贷款资金转为定期存款用于办理贷款质押担保。
批复内容被处罚款合计40万元。
处理人中国银监会台州监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金回流,为银行承兑汇票和流动资金贷款业务提供担保。
批复内容被处罚款40万元。
处理人中国银监会浙江监管局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为不良贷款转让不真实、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票罚款30万元,同时根据内部制度对相关责任人问责业务。
批复内容被责令改正并被处罚款30万元,同时根据内部制度对相关责任人问责。
处理人中国银监会无锡监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在贷前调查环节未按照规定深入调查分析,对企业的经营情况未能全面真实地反映,贷款期限也未根据回款期限加以确定,在贷时审查审批环节,对明显超最高风险控制额授信的情况未能进行严格把关。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会苏州监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为为无真实贸易背景的汇票办理承兑。
批复内容被处罚款25万元并被责令给予直接责任人员纪律处分。
处理人中国银监会南通监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反审慎经营规则疏于授信后管理,未及时发现授信主体的潜在风险和发出预警提示,导致签发的银行承兑汇票发生银行垫款,形成不良资产。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会常州监管分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在尚未取得高管任职资格之前履行高级管理人员职责。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元。
处理人中国银监会天津监管局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定报告案件(风险)信息。未及时发现并纠正员工异常行为,内控制度执行存在漏洞。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会山东监管局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告、未按规定报送可疑交易报告。
批复内容被处罚款38万元。
处理人中国人民银行常州市中心支行
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国人民银行常州市中心支行
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为少缴财政存款,部分个人账户超过期限向账户管理系统备案,未及时将所收税款上缴到相关国库,信用报告查询使用不规范。
批复内容被给予警告并被处罚款合计12.8万元。
处理人中国人民银行沈阳分行
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理外汇业务。
批复内容被责令改正、给予警告并被处罚款合计23万元。
处理人国家外管局辽宁省分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定办理外汇业务。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元。
处理人国家外管局广东省分局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为超过规定金额违规办理提取外币现钞业务。
批复内容被处罚款20万元。
处理人国家外管局扬州市中心支局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
批复内容被处罚款20万元。
处理人国家外管局苏州市中心支局
违规记录  公告日期:2016-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理结汇业务。
批复内容被处罚款10万元。
处理人国家外管局绵阳市中心支局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理信用证、违规以贷转存、违规办理同业业务。
批复内容被处罚款合计90万元。
处理人中国银监会重庆监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、贷款资金转为定期存款或存为保证金为授信业务提供担保。
批复内容被责令改正并被处罚款合计70万元,同时对相关直接责任人员给予纪律处分。
处理人中国银监会云南监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为利用不正当手段虚增存贷款规模。
批复内容被处罚款50万元。
处理人中国银监会厦门监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷前调查失职,贷后管理不到位。
批复内容被处罚款50万元并被责令对相关责任人给予内部纪律处分。
处理人中国银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。
批复内容被责令改正并被处罚款40万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会绍兴监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为银行承兑汇票及贷款方面业务操作与授信调查报告等资料的内容不符、授信调查不尽职、授信后管理不尽职。
批复内容被处罚款40万元并被责令对相关责任人员给予内部纪律处分。
处理人中国银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为银行承兑汇票业务贸易背景不实。
批复内容被处罚款30万元。
处理人中国银监会安徽监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未能充分调查或有效控制各类风险因素,授信业务违反审慎经营规则。
批复内容被责令改正并被处罚款30万元。
处理人中国银监会广东监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为银票贸易背景调查不尽职,未认真审核银票贸易背景资料真实性和有效性。
批复内容被处罚款25万元,并被责令给予相关责任人员纪律处分。
处理人中国银监会苏州监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按合同约定方式对贷款资金的支付实施管理和控制、监督贷款资金按约定用途使用,未严格遵守审慎经营规则。
批复内容被处罚款25万元。
处理人中国银监会常州监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金变相用于兑付银票。
批复内容被处罚款22万元。
处理人中国银监会镇江监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为签发贸易背景不真实的银行承兑汇票业务。
批复内容被处罚款22万元。
处理人中国银监会扬州监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为销售的理财产品出具隐性承诺函、提供隐瞒重要事实的会计报表。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元。
处理人中国银监会四川监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会河南监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷后管理不到位、贷款已形成风险。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会湖南监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会湖北监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会湖北监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会湖北监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元,同时依法对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会湖北监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为对贷款用途的贸易背景调查不实,未按规定进行贷款资金支付管理与控制。
批复内容被责令改正并被处罚款20万元,同时对相关责任人员进行处理。
处理人中国银监会无锡监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规以信贷资金作为保证金开立银行承兑汇票。
批复内容被处罚款20万元并被责令对相关直接责任人员给予相应的纪律处分。
处理人中国银监会新疆监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未执行固定资产贷款受托支付。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会营口监管分局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为信贷资金全额转为保证金开立银行承兑汇票。
批复内容被处罚款20万元,并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。
处理人中国银监会青岛监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定进行贷款资金支付管理与控制。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会江苏监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为个人贷款、固定资产贷款被挪用。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会江西监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未对借款人关联企业重大风险信息进行调查,未对借款人财务状况真实性进行认真核实。人为调整流动资金测算数据,超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会山东监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理银行承兑汇票。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会内蒙古监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容被处罚款20万元。
处理人中国银监会福建监管局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。未按规定履行客户身份识别义务。
批复内容被处罚款合计25万元。
处理人中国人民银行株洲市中心支行
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为转嫁应由银行承担的房屋抵押贷款登记费。
批复内容被处罚款467,160元。
处理人广西壮族自治区物价局
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为转嫁个人住房抵押登记费,多收银团贷款承诺费。
批复内容被没收承诺费10万元并被处罚款80,310元。
处理人湖南省发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2015-12-31
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规转嫁房屋抵押登记费。
批复内容被责令改正并被处罚款115,830元。
处理人天津市发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2015-12-01
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规为买入返售业务提供隐性信用担保,承担实质风险却未在资产负债表内或表外反映。违规为信贷资产转让业务提供隐性信用担保,承担实质风险却未在资产负债表内或表外反映。
批复内容被处罚款合计100万元,并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。
处理人中国银监会深圳监管局
违规记录  公告日期:2015-05-05
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为近日,本公司收到《中共北京市纪委立案决定书》,中共北京市纪委对本公司副行长王耀庭先生的违纪问题予以立案。
批复内容本公司董事会确认,根据董事会知悉的资料,本公司的业务、营运及财务状况不受影响。
处理人中共北京市纪委
违规记录  公告日期:2014-01-21
公司名称华夏银行股份有限公司
相关法规 
处分类型通报批评
违规行为开元酒店作为相关债务融资工具发行人,在相关债务融资工具注册发行期间,注册发行文件披露严重不实;在存续期间,亦未及时披露多项重大事项。相关中介机构亦存在责任:主承销商华夏银行在开元酒店业务辅导、后续管理工作中未充分尽职履责;律师事务所浙经律所在提供法律服务过程中未履行完整的尽职调查程序。根据相关自律规定,经自律处分会议审议决定,给予开元酒店严重警告处分,并处责令改正、责令致歉,暂停相关业务(期限为1年),给予直接责任人员雷元胜通报批评处分;给予华夏银行通报批评处分,并处责令改正,给予直接责任人员华慧通报批评处分;给予浙经律所通报批评处分,并处责令改正;给予经办律师章栋通报批评处分。
批复内容开元酒店作为相关债务融资工具发行人,在相关债务融资工具注册发行期间,注册发行文件披露严重不实;在存续期间,亦未及时披露多项重大事项。相关中介机构亦存在责任:主承销商华夏银行在开元酒店业务辅导、后续管理工作中未充分尽职履责;律师事务所浙经律所在提供法律服务过程中未履行完整的尽职调查程序。根据相关自律规定,经自律处分会议审议决定,给予开元酒店严重警告处分,并处责令改正、责令致歉,暂停相关业务(期限为1年),给予直接责任人员雷元胜通报批评处分;给予华夏银行通报批评处分,并处责令改正,给予直接责任人员华慧通报批评处分;给予浙经律所通报批评处分,并处责令改正;给予经办律师章栋通报批评处分。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2013-03-20
公司名称华夏银行股份有限公司
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处分类型诫勉谈话
违规行为作为“12云煤化CP001”的发行人,云南煤化工集团有限公司(简称“云煤化工”)在债务融资工具存续期内,存在募集资金用途变更比例较大但未合规披露的情形。华夏银行作为“12云煤化CP001”主承销商,在知悉资金用途变更后,并未按规定督导企业及时披露相关信息。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议,给予云煤化工通报批评处分,并责令其整改;给予华夏银行诫勉谈话处分,并责令其整改。
批复内容作为“12云煤化CP001”的发行人,云南煤化工集团有限公司(简称“云煤化工”)在债务融资工具存续期内,存在募集资金用途变更比例较大但未合规披露的情形。华夏银行作为“12云煤化CP001”主承销商,在知悉资金用途变更后,并未按规定督导企业及时披露相关信息。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议,给予云煤化工通报批评处分,并责令其整改;给予华夏银行诫勉谈话处分,并责令其整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
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