| 违规记录 公告日期:2020-04-15 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第36号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示风险，于4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-27 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 你们作为汉威科技集团股份有限公司（以下简称汉威科技）持股5%以上股东及一致行动人，于2015年5月20日至2020年1月2日期间，通过本所证券交易系统合计减持汉威科技6.71%股份，其中截至2018年3月27日持股比例变动已达到5.30%。你们未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，在持股比例变动达到5%时及时履行报告和公告义务，也未停止买卖汉威科技股票。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第11.8.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2015-12-05 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 孙公司合肥嘉园水处理投资有限公司董事高某某、陈某某因合肥嘉园水处理投资有限公司在承接项目过程中涉嫌单位行贿。 |
| 批复内容 | 被安徽省有关检察机关立案侦查并取保候审，案件正在侦查过程中。 |
| 处理人 | 检察机关 |
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| 违规记录 公告日期:2015-06-06 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年3月28日在中国证监会指定的信息披露网站刊登了《2014年年度报告》，根据深圳证券交易所的要求，公司需对《2014年年度报告》之第八节“财务报告”附注部分相关情况予以进一步补充说明。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的要求，公司对《2014年年度报告》之第八节“财务报告”附注部分相关情况予以进一步补充说明，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-05-29 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2015年5月29日收到《关于对河南汉威电子股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2015】第62号）。 |
| 批复内容 | 对于上述问询函，公司按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-05-04 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司于2015年5月4日收到《关于对河南汉威电子股份有限公司年报问询函》（豫证监函【2014】147号）。 |
| 批复内容 | 公司已按时向河南证监局提交了书面回复。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2014-05-12 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2014年5月12日收到《关于对河南汉威电子股份有限公司重大资产重组相关问题的问询函》（创业板问询函【2014】第82号）。 |
| 批复内容 | 对于上述问询函，公司按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2013-10-11 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2013年10月11日，公司收到了河南证监局《关于对河南汉威电子股份有限公司的监管关注函》（豫证监函〔2013〕236号），公司存在公司治理、信息披露、募集资金管理和财务等方面的问题，要求公司高度重视并按照要求改正。 |
| 批复内容 | 针对上述关注函提及的问题和要求,公司制定了相应的改进措施。公司将进一步提高公司各部门规范运作意识，加强各方面人员对相关法规、制度的学习，强化财务管理,规范会计核算和三会运作,巩固改进成果，并不断完善公司法人治理结构，塑造业绩优良、运作规范的上市公司，更好地树立上市公司形象，使公司持续、健康、稳定地向前发展。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2013-04-18 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司于2013年4月18日收到《关于对河南汉威电子股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2013】第65号）。 |
| 批复内容 | 对于上述问询函，公司按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2011-08-02 |
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| 公司名称 | 汉威科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、“三会”记录仍不完整，个别会议记录缺失
2、董事会专业委员会未充分发挥作用
3、召开股东大会未采取网络投票方式 |
| 批复内容 | 公司将以此次公司治理专项活动为契机，对存在的问题进行了认真总结与落实，明确了相关责任人，并将落实措施向所有董事、监事与高级管理人员通报，以进一步提高公司董事、监事、高管及相关责任部门规范运作意识。公司将持续贯彻落实各项措施，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，提升公司的核心竞争力和盈利能力，塑造业绩优良、诚信运作的上市公司，更好地树立上市公司形象，使公司持续、健康、稳定地向前发展。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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