| 问讯 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第37号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-10-27 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(李俊丰) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]76号 |
| 批复原因 | 经查明,李俊丰存在以下违法事实:
“李俊丰”安信证券信用账户,2020年3月26日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。2020年3月31日至2021年4月30日,李俊丰将“李俊丰”安信证券信用账户出借给李某臻使用,交易“*ST跨境”等23只股票,累计买入股票4,348.68万股,买入成交金额43,216.86万元;累计卖出股票3,734.61万股,卖出成交金额35,747.44万元。期间,“李俊丰”安信证券信用账户的资金均来自李某臻自有资金,去向主要进入李某臻银行账户,李某臻控制使用前述证券账户。
上述违法事实,有相关证券账户开户资料和交易流水、银行账户开户资料和交易流水、电子设备取证记录、询问笔录等证据证明,足以认定。
我会认为,李俊丰的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的出借证券账户行为。 |
| 批复内容 | 我会决定:对李俊丰责令改正,给予警告,并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-10-26 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(李鹏臻) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]74号 |
| 批复原因 | 经查明,李鹏臻存在以下违法事实:
“李某丰”安信证券信用账户,2020年3月26日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。2020年3月31日至2021年4月30日,李鹏臻借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票,共计买入股票4,348.68万股,合计买入成交金额43,216.86万元;共计卖出股票3,734.61万股,合计卖出成交金额35,747.44万元。
“李某勤”中银国际证券账户,2020年3月27日开立于中银国际证券股份有限公司深圳中心四路证券营业部。2020年5月6日至2021年4月30日,李鹏臻借用“李某勤”中银国际普通证券账户交易“*ST跨境”等9只股票,共计买入股票1,450.03万股,合计买入成交金额8,840.46万元;共计卖出股票1,436.35万股,合计卖出成交金额7,805.91万元。
“杨某凤”安信证券普通账户,2020年3月18日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。2020年3月27日至2021年4月30日,李鹏臻借用“杨某凤”安信证券普通账户交易“*ST跨境”等6只股票,共计买入股票1,166.14万股,合计买入成交金额7,106.16万元;共计卖出股票878.21万股,合计卖出成交金额4,597.8万元。
期间,上述证券账户的资金均来自李鹏臻自有资金,去向主要进入李鹏臻银行账户,李鹏臻控制使用上述证券账户。
上述违法事实,有相关证券账户开户资料和交易流水、银行账户开户资料和交易流水、电子设备取证记录、询问笔录等证据证明,足以认定。
我会认为,李鹏臻的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。 |
| 批复内容 | 我会决定:对李鹏臻责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司、李勇、贾润苹、李玉霞采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]18号 |
| 批复原因 | 2023年1月31日，跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称跨境通或公司）披露2022年度业绩预告，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润为盈利500万元至700万元，扣除非经常性损益后的净利润为亏损9,000万元至12,000万元，基本每股收益为0.003元/股至0.004元/股。同年4月15日，跨境通披露业绩预告修正公告称，因诉讼涉及的不动产抵债需缴纳的土地增值税及附加税测算金额与实际缴纳金额存在偏差，导致公司2022年度业绩预告中的财务指标发生变动，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润为盈利1,500万元至1,900万元，扣除非经常性损益后的净利润为亏损6,500万元至9,000万元，基本每股收益为0.01元/股至0.012元/股。公司未审慎估计诉讼事项对财务数据的影响，导致公司2022年度业绩预告与业绩预告修正公告相比，对同一事项披露内容差异较大，业绩预告编制不谨慎，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、李勇、贾润苹、李玉霞采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-09 |
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| 标题 | 跨境通:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]18号 |
| 批复原因 | 2023年1月31日，跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称跨境通或公司）披露2022年度业绩预告，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润为盈利500万元至700万元，扣除非经常性损益后的净利润为亏损9,000万元至12,000万元，基本每股收益为0.003元/股至0.004元/股。同年4月15日，跨境通披露业绩预告修正公告称，因诉讼涉及的不动产抵债需缴纳的土地增值税及附加税测算金额与实际缴纳金额存在偏差，导致公司2022年度业绩预告中的财务指标发生变动，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润为盈利1,500万元至1,900万元，扣除非经常性损益后的净利润为亏损6,500万元至9,000万元，基本每股收益为0.01元/股至0.012元/股。公司未审慎估计诉讼事项对财务数据的影响，导致公司2022年度业绩预告与业绩预告修正公告相比，对同一事项披露内容差异较大，业绩预告编制不谨慎，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、李勇、贾润苹、李玉霞采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当提高财务核算的准确性，进一步提升规范运作水平和信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，并于10月7日前向我局报送书面整改报告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-06 |
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| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第82号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-29 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第214号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 跨境通:关于第一大股东被动减持公司股份的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杨建新先生于2023年3月29日被动减持股份11万股，上述被动减持行为违反了《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 公司已督促其及时解决相关问题，同时公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员关于相关法律法规、规范性文件的学习，督促董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员遵守相关规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 立案调查 公告日期:2022-12-03 |
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| 标题 | 跨境通:关于原董事长、总经理因涉嫌职务侵占被立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于近日从公安机关获悉，公司原董事长、总经理徐佳东（2021年5月卸任）涉嫌职务侵占 |
| 批复内容 | 已由太原市公安局万柏林分局立案侦查。 |
| 处理人 | 太原市公安局万柏林分局 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-09-08 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]905号 |
| 批复原因 | *ST跨境子公司深圳市环球易购电子商务有限公司（以下简称“环球易购”）2020年及以前年度存在将往来款项虚假转入存货、未及时处理销售费用、物流费用跨期、固定资产盘亏等情况，公司因此对2020年度财务报表进行了会计差错更正，更正前后2020年度利润总额分别为-28.04亿元、-18.99亿元，差异值9.05亿元，占更正前利润总额绝对值的32.28%；更正前后2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别为-33.74亿元、-20.60亿元，差异值13.14亿元，占更正前净利润绝对值的38.94%。因虚增及虚假处置存货事项的影响，公司2020年度虚减利润总额10.99亿元，占当期已披露利润总额的39.19%；虚减净利润15.08亿元，占当期已披露净利润的44.67%。 |
| 批复内容 | 一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任董事长、总经理、财务负责人（兼）、董事会秘书（兼）徐佳东给予公开谴责的处分，并公开认定其10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；三、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任独立董事郑挺颖、孙俊英，时任监事杨建新、周春艳、李杰，时任财务负责人安小红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2022-09-08 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]905号 |
| 批复原因 | *ST跨境子公司深圳市环球易购电子商务有限公司（以下简称“环球易购”）2020年及以前年度存在将往来款项虚假转入存货、未及时处理销售费用、物流费用跨期、固定资产盘亏等情况，公司因此对2020年度财务报表进行了会计差错更正，更正前后2020年度利润总额分别为-28.04亿元、-18.99亿元，差异值9.05亿元，占更正前利润总额绝对值的32.28%；更正前后2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别为-33.74亿元、-20.60亿元，差异值13.14亿元，占更正前净利润绝对值的38.94%。因虚增及虚假处置存货事项的影响，公司2020年度虚减利润总额10.99亿元，占当期已披露利润总额的39.19%；虚减净利润15.08亿元，占当期已披露净利润的44.67%。 |
| 批复内容 | 一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任董事长、总经理、财务负责人（兼）、董事会秘书（兼）徐佳东给予公开谴责的处分，并公开认定其10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；三、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任独立董事郑挺颖、孙俊英，时任监事杨建新、周春艳、李杰，时任财务负责人安小红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-08 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]905号 |
| 批复原因 | *ST跨境子公司深圳市环球易购电子商务有限公司（以下简称“环球易购”）2020年及以前年度存在将往来款项虚假转入存货、未及时处理销售费用、物流费用跨期、固定资产盘亏等情况，公司因此对2020年度财务报表进行了会计差错更正，更正前后2020年度利润总额分别为-28.04亿元、-18.99亿元，差异值9.05亿元，占更正前利润总额绝对值的32.28%；更正前后2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别为-33.74亿元、-20.60亿元，差异值13.14亿元，占更正前净利润绝对值的38.94%。因虚增及虚假处置存货事项的影响，公司2020年度虚减利润总额10.99亿元，占当期已披露利润总额的39.19%；虚减净利润15.08亿元，占当期已披露净利润的44.67%。 |
| 批复内容 | 一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任董事长、总经理、财务负责人（兼）、董事会秘书（兼）徐佳东给予公开谴责的处分，并公开认定其10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；三、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任独立董事郑挺颖、孙俊英，时任监事杨建新、周春艳、李杰，时任财务负责人安小红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-08-30 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2021年年报及相关事项的三次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第550号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-07-08 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 李杰：经查明，你在作为跨境通宝电子商务股份有限公司监事期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的行为。 |
| 批复内容 | 本所拟对你给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-04 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2021年年报及相关事项的二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第546号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年7月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-05 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2021年年报及其他相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第176号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，中介机构认真发表核查意见，在2022年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-04-14 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第204号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，中介机构认真发表核查意见，在2022年4月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2022-04-12 |
|---|
| 标题 | 关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师祁卫红、齐俊娟采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]14号 |
| 批复原因 | 我局在现场检查中发现以下问题：
一、审计报告方面存在的问题
二、货币资金审计存在的问题
三、其他方面审计存在的问题 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-28 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司和相关中介机构本着对投资者负责的态度，认真落实上述要求，在2022年3月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2022-02-18 |
|---|
| 标题 | 关于对徐佳东采取监管谈话并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]5号 |
| 批复原因 | 2021年12月25日，跨境通宝电子商务股份有限公司发布《关于会计差错更正的公告》。受上述事项影响，跨境通宝电子商务股份有限公司2020年度报告中相关财务数据信息披露不准确。你作为公司时任董事长兼总经理、董事会秘书（代）、财务负责人（代），对此负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 警示 公告日期:2022-02-15 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号) |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]4号 |
| 批复原因 | 公司2020年度报告中相关财务数据信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-01-29 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第93号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 整改通知 公告日期:2022-01-08 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告([2022]1号) |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]1号 |
| 批复原因 | “跨境通宝电子商务股份有限公司：
经查，发现你公司存在以下违规事项：
（一） 公司治理与内部控制方面
（二） 财务管理方面 |
| 批复内容 | 决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 警示 公告日期:2022-01-08 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告([2022]2号) |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]2号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司：经查，发现你公司存在以下违规事项：2021年5月31日，公司召开第四届董事会第四十六次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，拟自股东大会审议通过本次回购方案之日起3个月内使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份价格不超过人民币2.88元/股（含），回购股份总数不低于4168万股，不超过8336万股。6月16日，公司2021年第四次临时股东大会审议通过上述议案。9月18日，公司披露的《关于回购期限届满暨回购结果的公告》中显示截至本次股份回购计划回购期限届满，由于回购所需资金未能及时筹措到位，导致本次股份回购方案未按期实施，已回购股份数量为0股。公司未在承诺期内完成回购股份计划 |
| 批复内容 | 决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-12-27 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年5月31日，*ST跨境披露《关于回购公司股份方案的公告》称，公司拟使用自有资金回购不低于4，168万股、不超过8，336万股公司股份，回购股份价格不超过2.88元/股，拟回购资金总额1.2亿元至2.4亿元，实施期限为自股东大会审议通过之日起3个月内。6月4日，*ST跨境披露《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》称，公司可支配资金能够满足本次回购方案回购下限的资金需求。6月16日，*ST跨境股东大会审议通过上述回购股份方案。9月18日，*ST跨境披露《关于回购期限届满暨回购结果的公告》称，因回购所需资金未能及时筹措到位，公司在回购期限内未实施回购，已回购股份数量为0股。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对跨境通宝电子商务股份有限公司董事长李勇给予公开谴责的处分。三、对跨境通宝电子商务股份有限公司总经理贾润苹、董事会秘书张红霞给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-24 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第475号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函，公司部关注函〔2021〕第475号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，相关会计师事务所认真核查并发表明确意见，在2021年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-03 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第419号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 公开谴责 公告日期:2021-10-14 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、业绩预告修正不及时
二、2020年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告 |
| 批复内容 | 一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对跨境通宝电子商务股份有限公司时任董事长、总经理、财务负责人（兼）徐佳东给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-09-16 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司董事徐佳东的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第147号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-10 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第27号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-06-01 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第224号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在2021年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2021-05-18 |
|---|
| 标题 | *ST跨境:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 2021年1月30日，你公司披露2020年度业绩预告，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润为盈利1亿元至1.5亿元。4月30日，你公司发布业绩预告修正公告，归属于上市公司股东的净利润为亏损30亿元至38亿元。同日，你公司公布2020年年度报告，归属于上市公司股东的净利润为-33.74亿元。公司2020年度业绩预告与业绩预告修正公告、2020年年度报告相比，对同一事项披露内容差异较大，业绩预告编制不谨慎，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及徐佳东采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第103号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-29 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第192号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第67号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-01-28 |
|---|
| 标题 | 关于对徐佳东给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，徐佳东存在以下违规行为：2020年8月26日，跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“跨境通”或“公司”）披露2020年半年度报告。2020年8月21日、8月24日，徐佳东持有的358.67万股公司股票被强制平仓，合计减持金额2,699万元。徐佳东作为跨境通董事长兼总经理，在公司半年报公告前三十日内进行股票减持，构成敏感期内买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条，本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.3条以及本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十二条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对徐佳东给予通报批评的处分。对于徐佳东的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2020-09-18 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“跨境通”）及相关当事人存在以下违规行为：
2020年2月3日，跨境通披露《2019年度业绩预告》，预计2019年度净利润为-11.3亿元至-14.3亿元。4月30日，跨境通披露《2019年年度报告》称，2019年度经审计净利润为-27.24亿元。年度报告披露的净利润与业绩预告相比，差异金额为12.94亿元，跨境通未在规定期限内对业绩预告作出正确修正。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：
一、对跨境通宝电子商务股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对跨境通宝电子商务股份有限公司董事长兼总经理徐佳东、财务负责人安小红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-17 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2020]4号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司、徐佳东、安小红：
2020年2月2日，你公司披露2019年度业绩预告，预计2019年度归属于上市公司股东的净利润为-14.3亿元至-11.3亿元。4月29日，公司发布业绩预告修正公告和2019年年报，实际归属于上市公司股东的净利润为-27.08亿元，与2月份业绩预告披露内容差异较大。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及董事长徐佳东、财务负责人安小红采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第145号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年6月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-29 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司监事杨建新的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第158号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月28日披露2019年半年度报告。你的配偶樊梅花在公司定期报告披露前30日内，于2019年8月14日卖出公司股票32.41万股，交易金额为274万元。你作为公司监事，未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-24 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第110号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司董事会、徐佳东、杨建新、安小红：
2018年10月29日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为11.26亿元至13.52亿元。2019年2月28日，你公司披露业绩快报，预计2018年度净利润为10.21亿元。2019年4月1日，你公司披露业绩快报修正公告，预计2018年度净利润为6.01亿元。2019年4月25日，你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为6.23亿元。你公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确，与实际净利润差异较大，你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条的规定。你公司董事长兼总经理徐佳东、时任董事长杨建新、董事兼财务总监安小红未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-19 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第334号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）于2019年6月10日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板问询函【2019】第334号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项作出如下回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-04-10 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第158号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）于2018年4月2日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第158号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项作出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-11-15 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第709号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）于2018年9月25日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第709号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项作出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-29 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第701号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）于2018年9月20日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第701号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项作出回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-08-31 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第173号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司董事会：
2014年12月20日，周敏与上海优壹电子商务有限公司（以下简称“上海优壹”）及UNIQUEFOODSANDFAMILYOVERSEASCO.,LIMIITED（以下简称“香港优妮酷”）分别签署《借款协议》，上海优壹向周敏借款不超过人民币10,000万元，借款利率按照境内同期银行一年期人民币贷款利率上浮20%确定，香港优妮酷向周敏借款不超过美金2,000万元，借款年利率按照4.75%确定，借款有效期为2015年1月1日至2019年12月31日。2018年1月24日，上海优壹和香港优妮酷成为你公司的全资子公司。2018年4月26日，你公司聘任周敏为你公司副总经理，上述交易构成关联交易。你公司未按规定及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务，直到2018年8月28日才披露董事会对上述关联交易进行了补充确认。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条、第2.7条和第10.2.3条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-08-17 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司董事兼总经理徐佳东的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第158号 |
| 批复原因 | 2018年2月27日，跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“跨境通”）披露《2017年度业绩快报》，你于2018年2月22日通过本所证券交易系统买入跨境通股票728,184股，成交金额1,237.32万元。你作为跨境通董事兼总经理，在业绩快报公告前十日内买入跨境通股票，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条和《中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-07 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所2017年年度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第302号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）于2017年5月30日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第302号）。 |
| 批复内容 | 针对函中提及的事项，公司召集相关人员对有关事项进行了认真讨论与分析，现就相关问询事项作出如下回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-10-31 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2017]550号 |
| 批复原因 | 2017年10月31日山西监管局向公司出具了《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管关注函》（晋证监函[2017]550号）。 |
| 批复内容 | 公司已就函件所涉内容进行了回复和整改。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-04-20 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于深圳证券交易所2016年年度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第52号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月12日收到深圳证券交易所《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第52号）。 |
| 批复内容 | 针对函中提及的事项，公司召集相关人员对有关事项进行了认真了解与分析，现就相关问询事项作出如下回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-03-29 |
|---|
| 标题 | 关于跨境通宝电子商务股份有限公司2016年年报有关问题的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2017]132号 |
| 批复原因 | 2017年3月29日公司接到山西证监局发出的《关于跨境通宝电子商务股份有限公司2016年年报有关问题的问询函》（晋证监函【2017】132号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询所涉内容进行了回复。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2016-12-15 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第564号 |
| 批复原因 | 收到《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第564号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询内容进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-02-22 |
|---|
| 标题 | 关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第32号 |
| 批复原因 | 2016年2月22日公司收到《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2016】第32号） |
| 批复内容 | 对公司信息披露情况表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-12-02 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第619号 |
| 批复原因 | 跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年11月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《跨境通宝电子商务股份有限公司对外投资公告》（公告编号：2015-107）。2015年11月26日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部对此事的关注函（中小板关注函【2015】第619号）。
问题一、安赐成长玖号基金其他投资人各自认缴出资情况，以及是否与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员存在关联关系或利益安排、是否与各参与设立基金的投资人存在一致行动关系、是否以直接或间接形式持有上市公司股份等（如有，应当披露股份数量、持股比例、持股目的、未来12个月内是否有增持或减持计划）。
问题二、上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员是否参与投资基金份额认购、是否在投资基金中任职、是否存在权利义务安排，如有，应当说明认购份额、认购比例、任职情况、主要权利义务安排等。
问题三、合作投资事项是否可能导致同业竞争或关联交易。如是，应当说明是否已做出相应安排（如投资基金在收购与上市公司主营业务相同或相近的资产之后，上市公司具有优先购买权等）。 |
| 批复内容 | 根据该函要求，经公司董事会核查和落实，对所述问题进行回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-08-17 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]345号 |
| 批复原因 | 2015年8月17日，山西证监局向公司出具了《关于跨境通宝电子商务股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2015]345号），主要内容包括部分三会会议记录缺少监票过程记录、未记录股东和董事的发言要点，部分采购合同约定结算条款与实际结算方式不统一、供应商发票管理存在缺陷、应收账款增幅较大、存货盘点制度和内幕信息知情人管理制度不完善等。 |
| 批复内容 | 针对山西证监局指出的上述关注事项，公司认真对照有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，逐一深入分析，查找原因、分析不足，形成整改方案并报送山西证监局，已按照山西证监局的要求实施整改措施。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-21 |
|---|
| 标题 | 跨境通:关于收到深圳证券交易所监管关注函暨对《关于战略投资进口电商公司“易极云商”的公告》内容补充说明的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第318号 |
| 批复原因 | 2015年7月20日下午收市后，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部（以下简称深交所）下发的《关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第318号）（以下简称“关注函”）。深交所对公司预披露的2015年半年度资本公积金转增股本预案表示高度关注，并要求公司详细说明本次预案的决策过程以及信息披露的及时性、预披露的利润分配预案与公司业绩成长性是否相互匹配、预披露前三个月内投资者调研的详细情况，以及对内幕信息知情人买卖股票进行自查报告，并将上述内容尽快向深交所提交说明材料。 |
| 批复内容 | 公司收到关注函后，董事会高度重视，立即展开相关说明材料准备工作，并承诺尽快将上述内容报送深交所。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-06-05 |
|---|
| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于对深交所监管关注函的回复暨复牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第194号 |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第194号）（以下简称“关注函”）。根据关注函的要求，公司需将战略转型相关情况及关注函中所提及问题进行回复。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，现将公司战略转型相关情况及关注函中所提及问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-06-04 |
|---|
| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第67号 |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月6日收到深圳证券交易所《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第67号）。指出年报披露存在相关问题。 |
| 批复内容 | 公司董事会对相关问题进行了认真核查，对问询函中所列问题向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-05-23 |
|---|
| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司停牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第194号 |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司的监管关注函》（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 因公司需对关注函中所关注的问题进行披露，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：百圆裤业，股票代码：002640）自2015年5月25日（星期一）开市起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-21 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于对深交所监管关注函的回复暨复牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第170号 |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第170号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，现将关注函提出的问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-15 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司停牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第170号 |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第170号）（以下简称“关注函”），公司需对关注函中所关注的公司对外投资事项及公司变更名称事项等问题进行补充披露。 |
| 批复内容 | 经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：百圆裤业，股票代码：002640）自2015年5月15日（星期五）开市起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-07 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司对外投资补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月4日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《对外投资公告》（公告编号2015-037），深圳证券交易所要求对公告内容进行补充、完善。 |
| 批复内容 | 公司现对公告内容进行补充、完善并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-23 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵"中科云网"、"百圆裤业"、"兴民钢圈"、"山东如意"、"湖南发展"、"铁岭新城"、"宝泰隆"、"宝鼎重工"、"元力股份"、"东江环保"、"中兴商业"、"山东威达"、"宁波联合"、"远东传动"、"科泰电源"、"新海股份"、"九鼎新材"、"珠江啤酒"等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，证监会已对涉嫌操纵18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 证监会通报针对市场操纵的执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，发言人表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2013-11-26 |
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| 标题 | 跨境通:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第168号 |
| 批复原因 | 2013年11月26日，深交所向公司出具了《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2013]第168号），主要内容如下：
“你公司时任董事王泽于2012年11月29日正式离职，根据本所《股票上市规则》第10.1.6条的规定，离职后的十二个月内仍系你公司的关联自然人。2013年1月至10月，你公司向王泽销售裤装商品金额为1,152.47万元，支付仓储服务费金额为177.82万元，合计金额占你公司2012年经审计净资产的比例为1.99%，而你公司均未就上述关联交易及时履行信息披露义务。
你公司上述行为违反了本所《股票上市规则》第10.2.3条、第10.2.10条的规定。 |
| 批复内容 | 公司收到上述监管函后高度重视，针对监管函指出的问题，认真对照和学习有关法律、法规的规定和要求，并于2013年12月13日发布了《山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于公司与王泽进行关联交易的补充公告》（2013-047），对公司与离职董事王泽在2013年1月1日至2013年11月29日期间关联交易概况、关联方基本情况、定价政策和依据以及交易目的和对公司的影响等履行了信息披露义务。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 问讯 公告日期:2013-11-26 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第93号 |
| 批复原因 | 公司于2013年11月11日收到深圳证券交易所《关于对山西百圆裤业连锁经营股份有限公司2013年半年报及三季报的问询函》，问询函中提出问题并要求公司进行回复。 |
| 批复内容 | 公司结合2013年半年报进行了认真复核后，对问询函中所列问题向深圳证券交易所做出书面回复，现已将回复内容进行了公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-01-24 |
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| 标题 | 山西百圆裤业连锁经营股份有限公司关于中国证监会山西监管局对公司全面现场检查有关事项的监管函的整改方案 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《企业会计准则第14号----收入》、《企业会计准则讲解》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2012]280号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在问题
二、信息披露方面存在问题
三、内幕信息知情人登记制度及执行情况存在问题
四、现金分红规定的制定和执行情况存在问题
五、财务管理与会计核算方面存在问题 |
| 批复内容 | 收到监管函后，公司高度重视，由董事长牵头成立整改小组，并针对监管函指出的问题，认真对照有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，逐一深入分析，查找原因、分析不足，提出了相应的整改措施，明确了整改责任人和整改时间，形成了整改方案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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