| 监管关注 公告日期:2023-12-27 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2023]第340号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年1月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-12-19 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第332号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年12月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2023-05-09 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]390号 |
| 批复原因 | 经查明，沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人存在以下违规行为：
惠天热电全资子公司沈阳佳汇物资商贸有限公司（以下简称“佳汇公司”）于2022年9月收到法院传票，原告就合同纠纷提起民事诉讼，请求判令佳汇公司偿还货款19,185.26万元及逾期付款损失，涉及金额占最近一期经审计净资产的比例为295.40%。公司于2022年9月14日已知悉前述诉讼事项，但迟至2023年1月31日才予以披露。 |
| 批复内容 | 一、对沈阳惠天热电股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对沈阳惠天热电股份有限公司董事长吴迪、总经理徐朋业、董事会秘书李志给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-05 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第57号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部关于对沈阳惠天热电股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-03-22 |
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| 标题 | 惠天热电:关于收到辽宁证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 经查明，2022年9月14日，你公司全资子公司沈阳佳汇物资商贸有限公司收到包头稀土高新技术产业开发区人民法院传票，原告包钢矿业有限责任公司就合同纠纷提起民事诉讼，请求偿还货款1.92亿元及支付逾期付款损失。你公司未及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2023年1月31日在《沈阳惠天热电股份有限公司关于新增及累计诉讼情况的公告》中予以披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及吴迪、徐朋业、李志采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-22 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司、吴迪、徐朋业、李志采取出具警示函措施的决定〔2023〕3号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 沈阳惠天热电股份有限公司、吴迪、徐朋业、李志：
经查明，2022年9月14日，你公司全资子公司沈阳佳汇物资商贸有限公司收到包头稀土高新技术产业开发区人民法院传票，原告包钢矿业有限责任公司就合同纠纷提起民事诉讼，请求偿还货款1.92亿元及支付逾期付款损失。你公司未及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2023年1月31日在《沈阳惠天热电股份有限公司关于新增及累计诉讼情况的公告》中予以披露。 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项的规定，我局决定对你公司及吴迪、徐朋业、李志采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-31 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第107号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年2月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-27 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第138号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-27 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第63号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-17 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第456号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函，公司部关注函〔2021〕第456号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年12月23日前将有关说明材料及独立董事、中介机构的核查意见报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-06 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第424号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函，公司部关注函〔2021〕第424号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年12月10日前将有关说明材料及独立董事、中介机构的核查意见报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-04 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第311号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月11日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-10-30 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：公司于2020年4月30日披露的2019年年报显示，2019年归属于母公司股东的净利润为-11,549.77万元。公司未按照《股票上市规则（2018年11月修订）》第11.3.1条的规定及时披露2019年业绩预告，迟至2020年4月21日才披露2019年度业绩预告及业绩快报。 |
| 批复内容 | 一、对惠天热电给予通报批评的处分；
二、对惠天热电时任董事长李久旭、总经理徐朋业、财务总监王雅静给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2019-05-08 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2019]14号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司在公司治理和内部控制等方面存在以下问题：
一是你公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司（以下简称公用集团）保持独立，主要表现为：2017年-2018年，公用集团以下发会议纪要的形式指定你公司煤炭采购供应商名录，干扰你公司的独立运营。上述行为违反了《上市公司治理准则》（证监发[2002]1号）第二十六条和《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29号）第六十五条、第六十八条的规定。
二是你公司内部控制关键程序缺失，风险评估管理制度不健全，未及时开展公司风险评估，风险管理方面存在较大漏洞。上述行为违反了《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）第二十条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）第二十一条第一款规定，现责令你公司予以改正。你公司应高度重视上述问题，对公司内部控制及资金占用情况进行全面深入自查，及时采取有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内，向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。同时，你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习相关法律法规，进一步提高规范运作意识。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-04-19 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2019]13号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司在信息披露等方面存在以下问题：
一是你公司内幕信息知情人登记制度执行不到位，在转让下属全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司51%股权的过程中未进行内幕信息知情人登记，而该事项属于可能对公司经营成果产生重大影响的内幕信息。上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条的规定。
二是你公司信息披露事务管理工作较为薄弱，存在披露不准确、不完整、不及时的情况，主要表现为：你公司2017年年报中关于收到政府补助款项的披露不准确、关联方往来款及交易披露不完整、所有权或使用权受到限制的资产披露不完整、应收款项坏账准备计提政策披露错误。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（[2011]30号）第十五条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作水平。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-04-17 |
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| 标题 | 关于对李久旭等六人采取责令参加培训措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》(证监发[2002]1号)、《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2019]12号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称惠天热电或公司）存在以下违规问题：
一是公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司（以下简称公用集团）保持独立，主要表现为：公用集团以下发会议纪要的形式指定公司煤炭采购供应商名录，干扰公司的独立运营。上述行为违反了《上市公司治理准则》（证监发[2002]1号）第二十六条和《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29号）第六十五条、第六十八条的规定。
二是公司内幕信息知情人登记制度执行不到位，在转让原下属全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司51%股权的过程中未进行内幕信息知情人登记，而该事项属于可能对公司经营成果产生重大影响的内幕信息。上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条的规定。
三是公司内部控制关键程序缺失，风险评估管理制度不健全，未及时开展公司风险评估，风险管理方面存在较大漏洞。上述行为违反了《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）第二十条的规定。
四是公司信息披露事务管理工作较为薄弱，存在披露不准确、不完整、不及时的情况，主要表现为：公司2017年年报中关于收到政府补助款项的披露不准确、关联方往来款及交易披露不完整、所有权或使用权受到限制的资产披露不完整、应收款项坏账准备计提政策披露错误。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 2017年-2018年，李久旭作为公司董事长代董事会秘书、徐朋业作为公司董事兼总经理、李俊山作为公司董事兼财务总监、刘诚作为公司董事、赵诚作为公司董事、李艳萍作为公司董事，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十八条和第五十八条第一款、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第七条第一款及《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29号）第二十一条和第五十三条的规定，忠诚、勤勉、谨慎履行职责，应当对惠天热电上述违规行为负有重要责任。
为督促你们提高法治规范意识、提升职业操守和职业能力，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《关于<上市公司高级管理人员培训工作指引>及相关实施细则的通知》（证监公司字[2005]147号）的有关规定，现责令你们在收到本决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或深圳证券交易所等专业机构举办的相关法律法规培训，并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-09-20 |
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| 标题 | 关于对沈阳市城市建设投资集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2018]8号 |
| 批复原因 | 沈阳市城市建设投资集团有限公司：
经查，我局发现你公司在通过国有股权划转收购沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”）的过程中存在违规情形，具体表现在：2018年4月28日，你公司与沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“沈阳市国资委”）签署国有股权无偿划转协议，协议约定将沈阳市国资委持有的沈阳城市公用集团有限公司（以下简称“公用集团”）100%的股权无偿划转给你公司，你公司因此通过公用集团取得惠天热电控股股东沈阳供暖集团有限公司的控制权，并间接持有惠天热电35.10%的股份。2018年5月8日，你公司向中国证监会报送要约收购豁免申请。
综上，你公司未在与沈阳市国资委达成收购协议之日起3日内提交豁免申请，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第四十八条第一款、第五十六条的规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第七十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。现提醒你公司加强对证券期货相关法律法规的学习，加强业务培训，认真履行《上市公司收购管理办法》，杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2018-09-03 |
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| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：公司于2018年1月31日披露2017年年度业绩预告，预计2017年经营业绩同向下降，盈利为0万元至1,000万元。但公司于2018年4月28日披露的2017年年度报告显示，2017年实现归属于上市公司股东的净利润为-6,659.71万元，盈亏性质发生变化，并且公司未披露业绩预告修正公告。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》和《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对沈阳惠天热电股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对沈阳惠天热电股份有限公司董事长兼代行董事会秘书李久旭、总经理徐朋业、财务负责人李俊山给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-11-21 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第102号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规行为：
一、未按规定披露关联交易
二、未履行程序即实施关联交易
三、人员、机构不独立 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局行政监管措施决定书[2017]2号 |
| 批复原因 | 经查，你公司在人员、机构运作等方面，未按规定与公用集团保持独立。主要表现为：你公司在高管人员任免、员工招聘录用、主要原材料采购、生产经营的计划与实施等事项上存在报请公用集团批准的情况。此外，你公司部分热源厂、换热站与公用集团子公司存在人员不独立的情况。 |
| 批复内容 | 辽宁证监局责令你公司予以改正，进行全面深入自查，及时采取有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内，向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。同时，你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习相关法律法规，进一步提高规范运作意识。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
|
| 警示 公告日期:2017-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》(2016年修订)、《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订) |
| 文件批号 | 辽宁证监局行政监管措施决定书[2017]4号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司及子公司在信息披露和公司治理等方面存在以下问题：
（一）未按规定履行相关程序即实施关联交易
你公司曾与公用集团签署《股权托管协议》，对公用集团4家子公司实施托管。2016年5月19日，你公司董事会审议通过该议案。自2016年7月起你公司对上述4家公司实施托管，而股东大会审议通过该议案的时间为2016年11月17日，存在未履行股东大会表决程序即实施委托经营的问题。上述行为违反了《上市公司股东大会规则》（2016年修订）第二条第一款和《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）10.2.5.相关规定。
（二）未按规定披露关联交易事项2016年度，你公司及子公司与关联方沈阳蓝天公用节能环保设备有限公司就工程施工发生多笔关联交易。2016-2017年采暖期，你公司子公司与关联方沈阳圣达热力供暖有限责任公司就出售热量发生多笔关联交易。你公司在定期报告中披露了上述关联交易，但未进行临时公告。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司股东大会规则》（2016年修订）的相关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司董事、监事及高级管理人员应认真学习证券法律法规，提高规范运作水平。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2017-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对沈阳城市公用集团有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局行政监管措施决定书[2017]3号 |
| 批复原因 | 经查，你公司未按规定与沈阳惠天热电股份有限公司实行人员分开、机构独立运作。主要表现为：你公司对惠天热电的高管人员任免、员工招聘录用等事项进行审批，你公司下属子公司与惠天热电在部分热源厂、换热站存在人员不独立的情况。此外，你公司在主要原材料采购、生产经营等方面对惠天热电进行干预，影响了其经营管理独立性。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应立即停止上述违规行为，对存在的影响惠天热电独立性的其他问题进行自查，及时整改，并在收到本决定书之日起30日内，向我局提交书面整改报告。同时，你公司应切实完善内部控制制度，采取有效措施确保与惠天热电实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-04-28 |
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| 标题 | 惠天热电:关于关联方变更五里河资产相关承诺事项关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第61号 |
| 批复原因 | 2017年4月26日，公司收到深交所《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第61号）。 |
| 批复内容 | 就有关五里河资产相关承诺变更事项提出一些问题，现将相关问题及回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-02-22 |
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| 标题 | 惠天热电:关于关联方变更五里河资产相关承诺事项关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第21号 |
| 批复原因 | 2017年2月10日，公司收到深交所《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第21号），就有关五里河资产相关承诺变更事项提出一些问题。 |
| 批复内容 | 现将相关问题及回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-06-27 |
|---|
| 标题 | 惠天热电:关于2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的年报问询函》，要求公司对有关问题向深圳证券交易所作出回复。 |
| 批复内容 | 公司接到问询函后，对有关问题进行了认真核实和了解，已按照相关要求向深圳证券交易所作出回复，现就有关情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-09-19 |
|---|
| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2014年8月27日,公司全资子公司沈阳热力工业安装工程公司（以下简称“工程公司”）因受电信诈骗，导致其银行账户内的385万元人民币通过网络被盗取。 |
| 批复内容 | 目前，公安机关已受理此案并正在进行侦查，公司将全力配合公安机关侦办此案,争取最大限度挽回损失。
若上述款项无法追回，相应数额将计入公司当期损益。由于上述事项正处于公安机关侦办阶段，最终影响目前尚不确定，公司将就上述事项的进展情况及时进行披露，敬请广大投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 违法 公告日期:2013-08-17 |
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| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司澄清公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国招标投标法实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司本次招标公告中规定中标总价的20%作为履约保证金，经核实、查询相关法规，本项规定不符合《中华人民共和国招标投标法实施条例》第58条“履约保证金不得超过中标合同金额的10%”的规定。 |
| 批复内容 | 公司已及时按照相关法律法规的规定加以修正，并于2013年8月14日在中国采购与招标网（http://www.chinabidding.com.cn)上刊登了更正公告：原招标公告第5条由原来的“中标总价的20%作为履约保证金，签订合同后支付”更改为“中标总价的10%作为保证金，签订合同后支付”；投标报名及发售招标文件时间延期至2013年8月19日；招标公告投标截止时间、开标时间由原来的2013年8月29日14：00时更改为2013年9月3日14：00时。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽证监上市字[2007]82号 |
| 批复原因 | 1、公司要严格按照相关制度和规定，改变公司股东大会、董事会、监事会记录活页形式，使用专用记录本，使之完全符合规定
2、公司要对存货—煤的盘点进行整改
3、针对公司 2007 年 1 月至 6 月份营业外收入—补贴收入 23,827,998.50 元，没有及时办理相关文件的问题
4、中国证监会辽宁监管局在《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的治理状况综合评价意见》（辽证监上市字[2007]82号）中所提出的关于土地的问题 |
| 批复内容 | 针对上述问题，公司已责成有关部门加大协调力度，争取在 2008 年 10 月底前取得实质性进展；同时要求有关部门对上述房屋及土地进行分类管理，对于确实无法补办产权证的，要尽快完善档案资料，进一步完善基础管理工作。
今后，公司将完善公司治理、完善内部控制制度作为公司一项长期任务来抓，不断增强公司管理层的治理意识，不断提高经营管理水平和规范运作水平，切实提高公司的运行质量。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-01 |
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| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽证监上市字[2007]82号 |
| 批复原因 | 1、关于制度的建立和执行情况
2、房屋及建筑物、土地使用权权属及购买土地情况
3、存货盘点情况
4、补贴收入情况 |
| 批复内容 | 本次公司治理专项活动的开展，使公司找到了公司治理中的相对薄弱环节，并采取了有效的改进措施，进一步提升了公司治理水平；公司董事、监事和高管人员对规范运作、勤勉尽职的意识普遍得到加强，公司员工对管理制度和控制制度的认识水平和执行效果都得到了提高。公司治理是一项长期工作，今后公司将继续按照中国证监会、深圳证券交易所和辽宁监管局的相关规定，做好公司治理方面的工作，规范公司运作行为，为公司健康发展奠定坚实基础。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-12-05 |
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| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司关于巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 辽证监上市字[2006]75号 |
| 批复原因 | 1、财务不独立，且形成上市公司资金被区间占用。
2、部分房屋及建筑物仍未办理产权证明，部分土地仍未办理土地使用权证。
3、补贴收入相关手续不完善，确认收入依据不充分。 |
| 批复内容 | 本公司将在整改期限内落实整改措施，并在今后的工作中严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及上市公司的有关规定执行，规范运作。
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| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-10-10 |
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| 标题 | 沈阳惠天热电股份有限公司关于对外担保限期整改的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽证监上市字[2005]69号 |
| 批复原因 | 公司对外担保方面存在的问题 |
| 批复内容 | 本公司于2005年9月20日收到中国证监会辽宁监管局辽证监上市字[2005]69号文《关于要求沈阳惠天热电股份有限公司限期整改的通知》，对公司对外担保方面存在的问题提出了整改要求。 由于本公司对外担保管理不完善造成纰漏和失误，发生违规担保和信息披露不及时的问题，因此向广大投资者致歉！ |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-09-21 |
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| 标题 | 《限期整改通知》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会沈阳证管办于2002年8月6日至2002年8月8日，由贵办和省、市经贸委共同组成的检查组，对我公司及控股股东进行了检查。检查组对我公司建制工作予以充分肯定，同时也提出了宝贵意见。2002年8月26日贵办以沈证办上市字[2002]61号文件下达了《限期整改事项的通知》，公司接到文件后，立即分送各位董事、监事和高级管理人员。
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| 处理人 | 沈阳证管办 |
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