| 处罚决定 公告日期:2023-07-10 |
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| 标题 | 恒生电子:关于间接控股股东受到重大行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中国人民银行法》、《反洗钱法》、《银行业监督管理法》、《保险法》、《证券投资基金法》、《消费者权益保护法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为 |
| 批复内容 | 对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款（含没收违法所得）71.23亿元，具体内容详见相关处罚决定。 |
| 处理人 | 金融管理部门 |
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| 警示 公告日期:2022-11-03 |
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| 标题 | 关于对张晓东采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 你担任恒生电子股份有限公司（以下简称公司）副总经理期间，配偶马冬琴于2022年3月31日至2022年8月30日通过名下证券账户，多次买卖公司股票，累计买入3,200股，成交金额124,786元，累计卖出3,260股，成交金额129,198.2元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-11-01 |
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| 标题 | 恒生电子:关于相关人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2022]104号 |
| 批复原因 | 张晓东：经查，在你担任恒生电子股份有限公司（以下简称）副总理期间，配偶马冬琴于2022年3月31日至2022年8月30日通过名下证券账户，多次买卖公司股票累计入3,200股，成交金额124,786元，累计卖出3,260股，成交金额129,198.2元 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-09-10 |
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| 标题 | 恒生电子:恒生电子股份有限公司关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 获悉张晓东先生之配偶马冬琴女士于2022年3月31日至2022年8月30日期间买卖公司股票，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易构成短线交易 |
| 批复内容 | 1.《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”按照上述规定，马冬琴女士本次短线交易所获收益应归公司所有。截至本公告披露日，上述短线交易所得收益已全部上缴公司。2.经核查，本次短线交易系马冬琴女士未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，张晓东先生对该交易情况并不知情。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。张晓东先生及其配偶马冬琴女士已深刻认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给上市公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的学习，杜绝此类事件再次发生。张晓东先生及其亲属承诺将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。3.公司董事会将进一步加强培训宣导，要求持有上市公司股份5%以上的股东以及全体董事、监事、高级管理人员加强学习《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度，严格遵守有关规定，谨慎操作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 恒生电子:关于上海证券交易所对公司2020年年度报告相关信息披露的监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0543号 |
| 批复原因 | 恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）近期收到上海证券交易所下发的《关于恒生电子股份有限公司2020年年度报告相关信息披露的监管工作函》（上证公函【2021】0543号）。 |
| 批复内容 | 公司对工作函关注的问题进行了认真核查和分析，并向上海证券交易所进行了书面回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-21 |
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| 标题 | 恒生电子关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司所涉行政处罚事宜的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]京0102执2080号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司被列入失信被执行人名单，恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消费令。 |
| 处理人 | 北京市西城区人民法院 |
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| 立案调查 公告日期:2018-07-09 |
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| 标题 | 恒生电子关于公司个别高管接受刑事传唤的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司前期在内部审查过程中发现公司高管廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞争性的业务，公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便，盗取公司相关商业秘密，背信损害上市公司利益，公司基于此向相关公安机关进行了报案。上述事项目前仍处于公安机关的法律程序之中。 |
| 批复内容 | 公司法务部门从相关公安机关口头获悉，廖章勇和沈志伟自接受公安机关刑事传唤于2018年7月7日稍晚时候已满24小时，目前二人已处于解除刑事传唤阶段。
目前公司已经对两位高管进行了停职处理，并相应由其他高管接管原廖章勇分管的资本市场营销线以及公司市场部等部门，以及接管原沈志伟负责的资产管理事业部。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 立案调查 公告日期:2018-07-06 |
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| 标题 | 恒生电子关于公司个别高管接受刑事传唤的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高级副总裁廖章勇、副总裁沈志伟涉嫌背信损害上市公司利益。 |
| 批复内容 | 7月6日上午接受公安机关刑事传唤。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-26 |
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| 标题 | 恒生电子关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司受到中国证监会行政处罚事项的进展公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]123号 |
| 批复原因 | 杭州恒生网络技术服务有限公司（简称恒生网络）明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件（涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能），提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。 |
| 批复内容 | 我会决定：（1）没收恒生网络违法所得约10,986万元，并处以约32,960万元罚款；对责任人刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-08 |
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| 标题 | 恒生电子关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2015]68号 |
| 批复原因 | 经查，恒生网络开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。恒生网络的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我会拟决定：
一、没收恒生网络违法所得132,852,384.06元，并处以398,557,152.18元罚款；
二、对刘曙峰给予警告，并处以30万元罚款；
三、对官晓岚给予警告，并处以30万元罚款； |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-07 |
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| 标题 | 恒生电子关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司拟受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 沪证专调查字2015356号 |
| 批复原因 | 经查，恒生网络开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。恒生网络的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，证监会拟决定对恒生网络及相关责任人员依法作出如下行政处罚：没收恒生网络违法所得132,852,384.06元，并处以398,557,152.18元罚款；对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准，任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视，是对广大投资者利益的损害，必须予以严惩。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2015-08-19 |
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| 标题 | 恒生电子关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》 |
| 文件批号 | 沪证专调查字2015356号 |
| 批复原因 | 恒生网络涉嫌违反证券、期货法律法规。 |
| 批复内容 | 因恒生网络涉嫌违反证券、期货法律法规，根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对恒生网络进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-01-01 |
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| 标题 | 恒生电子股份有限公司关于控股子公司收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券投资基金销售管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2013]13号 |
| 批复原因 | 经查，数米公司自2013年12月9日始通过公司网站等渠道，宣传“数米胜百八”活动，对通过数米公司购买货币市场基金产品的投资者进行收益补贴，宣传资料中存在“最高可享8.8%年化收益”等不当用语，根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，责令数米公司限期改正。 |
| 批复内容 | 数米公司系恒生电子的控股子公司，数米公司将依照监管部门的要求进行整改与报告。上述事项对恒生电子的日常经营、管理、业绩不构成重大影响。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
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| 标题 | 恒生电子股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2007]161号 |
| 批复原因 | （一）、三会运作方面
（二）、内部控制方面
（三）、其他
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| 批复内容 | 此次公司治理专项活动全面检查了股份公司运作制度、"三会"运作情况、公司内部控制及公司独立性等情况，查找出了需要改进的问题与不足，董事、监事和高级管理人员通过学习公司治理有关文件，加深了对公司治理重要性的认识，公司通过整改，加强了内控制度的建设，进一步规范了公司运作，强化了投资者关系管理，对推动公司治理水平的提高起到了积极的作用。在整改过程中，广大投资者和监管部门给公司提出了良好的建议和意见，公司依法进行了积极的采纳和整改。
公司将进一步根据法律法规及时调整和总结各项治理工作情况，积极听取来自各方，特别是监管部门和投资者的建议，结合自身的实际情况，进一步完善公司的治理结构，为做大做强公司打下坚实基础，回报社会和股东的期望。
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| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-12-12 |
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| 标题 | 恒生电子股份有限公司关于巡检整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2006年修订)》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《会计法》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2006]129号 |
| 批复原因 | 一、关于公司治理方面、二、关于信息披露、三、关于募集资金使用方面、四、财务管理及核算方面的问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会浙江监管局于2006年9月13日-21日对我公司进行了例行巡检。针对巡检中发现的问题，浙江监管局于2006年11月3日印发了《关于要求恒生电子股份有限公司对巡检问题限期进行整改的通知》（浙证监上市字[2006]129号） |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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