| 处罚决定 公告日期:2022-02-16 |
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| 标题 | 兖矿能源:兖矿能源集团股份有限公司关于公司独立董事因非本公司事项受到处罚的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因北京昊华能源股份有限公司信息披露违规 |
| 批复内容 | 一、 北京监管局对田会先生予以警告，并处以 10 万元罚款。
二、 上海证券交易所对田会先生予以通报批评。 |
| 处理人 | 北京证监局、上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-01 |
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| 标题 | 关于对兖州煤业股份有限公司有关关联交易事项的问询函(上证公函[2014]第0451号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]第0451号 |
| 批复原因 | 2014年5月，公司收到上交所下发的《关于对兖州煤业股份有限公司有关关联交易事项的问询函》（上证公函〔2014〕第0451号），要求就公司于2014年5月14日发布的《兖州煤业股份有限公司关联交易公告》（公告编号2014-028）中涉及的公司向控股股东及其关联方提供12.5亿元委托贷款的交易，比照中国证监会2003年颁布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）（“56号文”）规定，对上述交易的合规性做出合理解释。 |
| 批复内容 | 在咨询公司常年法律顾问、中国证券监督管理委员会山东证监局等意见的基础上，公司向上交所进行了书面回复，认为公司于2014年5月14日召开了第六届董事会第一次会议，审议批准了公司按持股比例向陕西未来能源化工有限公司（“未来能源”）提供12.5亿元委托贷款，并接受兖矿集团有限公司以其持有的未来能源30%股权作为质押担保，符合商业化原则；同时，兖矿集团有限公司和陕西延长石油（集团）有限责任公司将按持股比例分别向未来能源提供25亿元和12.5亿元委托贷款。综上，上述交易并不属于56号文禁止的情形。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-12-31 |
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| 标题 | 兖州煤业股份有限公司关于山东证监局《行政监管措施决定书》的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政监管措施决定[2010]12号文 |
| 批复原因 | 一、公司规章制度方面
二、公司规范运作方面
三、独立性方面 |
| 批复内容 | 公司收到《行政监管措施决定书》后，高度重视所提问题的整改工作，确定以董事长为整改工作的第一责任人，以副董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及各责任部门负责人为主要责任人，公司董事会秘书处、董事会审计部、财务部、人力资源部、综合部、地企办等为主要责任部门，对《行政监管措施决定书》中所提出问题的自查、分析，制定整改措施并落实整改事项。公司将认真落实上述问题的整改措施，进一步完善公司治理，不断提高公司规范运作质量，保护广大投资者利益。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-11-24 |
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| 标题 | 兖州煤业股份有限公司关于收到山东监管局责令采取改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政监管措施决定[2010]12号文 |
| 批复原因 | 一、公司规章制度方面存在的问题
二、公司规范运作方面存在的问题
三、独立性方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定》中所提出的问题，要求公司相关部门组织人员认真研究，对上述问题作出详细说明，并提出切实可行的整改措施，在规定的时限内形成整改方案，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-21 |
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| 标题 | 兖州煤业股份有限公司关于深入推进公司治理专项活动的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：《公司章程》第158条和《独立董事工作制度》第6条规定与《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监会[2001]102号）第五条规定不符。
问题二：部分“三会”材料的保存应进一步规范。如部分“三会”材料中的会议通知没有盖章，部分监事会会议记录无本人签名。
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| 批复内容 | 在中国证监会、山东证监局和上海证券交易所的重视和指导下，兖州煤业公司治理专项活动不断深入推进，公司内部控制制度得到进一步的完善，公司规范运作意识和水平得到了进一步的强化和提升。深化公司治理，提高上市公司质量是一项有起点而没有终点的工作，公司将持续重视公司治理专项活动，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识；严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，规范大股东及关联方行为，增强上市公司独立性；不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-10-27 |
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| 标题 | 兖州煤业股份有限公司巡检整改报告公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于公司章程、“三会”规范运作方面、财务方面的问题以及公司至今未按照上海证券交易所《股票上市规则》的要求设立证券事务代表。
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| 批复内容 | 依据中国证监会相关规定,中国证监会在境内各地的派出机构每年对辖区内一定比例上市公司的运行情况进行例行现场巡回检查。中国证监会山东监管局于2005年8月17日至8月21日对兖州煤业股份有限公司(以下简称“公司”)进行了现场巡回检查,并下发了《整改通知》。
公司成立了以董事长为第一责任人的整改工作组,对照《整改通知》及上市公司监管规定要求,研究制定了《兖州煤业股份有限公司巡检整改方案》(以下简称“《整改方案》”),并于2005年10月26日经公司第三届董事会第三次会议审议批准。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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