| 处罚决定 公告日期:2023-03-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(陈景丽) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查明,陈景丽存在以下违法事实:一、三峡水利内幕信息形成过程二、陈景丽内幕交易三峡水利股票 |
| 批复内容 | 没收陈景丽违法所得310,740.17元,并处以621,480.34元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(滕玉军) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]13号 |
| 批复原因 | 经查明,滕玉军存在以下违法事实:一、三峡水利内幕信息形成过程二、滕玉军内幕交易三峡水利股票 |
| 批复内容 | 没收滕玉军违法所得527,319.42元,并处以1,054,638.84元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(罗恩) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]15号 |
| 批复原因 | 一、三峡水利内幕信息形成过程
二、罗恩内幕交易三峡水利股票 |
| 批复内容 | 对罗恩处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(崔红、王小伦) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]16号 |
| 批复原因 | 一、三峡水利内幕信息形成过程
二、崔红、王小伦内幕交易三峡水利股票 |
| 批复内容 | 没收崔红、王小伦违法所得498,068.24元,并处以996,136.48元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-03 |
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| 标题 | 关于重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0411号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函》上证公函【2019】0411号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年4月12日之前，针对上述问题书面回复我部，对重大资产重组预案作相应修改并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-21 |
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| 标题 | 重庆秀山乌江供电有限公司受到重庆市秀山土家族苗族自治县环境行政执法支队出具的《行政处罚决定书》(秀山环罚字〔2018〕29号) |
| 相关法规 | 《水污染防治法》 |
| 文件批号 | 秀山环罚字[2018]29号 |
| 批复原因 | 清溪变电站变压器油泄露 |
| 批复内容 | 被处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 重庆市秀山土家族苗族自治县环境行政执法支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-29 |
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| 标题 | 乌江电力工程收到《行政处罚决定书(单位)》((渝秀)安监罚〔2018〕41号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | （渝秀）安监罚[2018]41号 |
| 批复原因 | 乌江电力工程对施工现场和施工人员安全管理和督促检查不到位，导致发生触电事故，造成两名工人死亡 |
| 批复内容 | 处以罚款350,000元。 |
| 处理人 | 秀山土家族苗族自治县安监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-01 |
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| 标题 | 贵州锰业收到《行政处罚决定书》(松环罚字〔2018〕54号) |
| 相关法规 | 《水污染防治法》 |
| 文件批号 | 松环罚字[2018]54号 |
| 批复原因 | 松桃县环境监察执法人员对贵州锰业厂区内低洼处积水（景观池）及坝体下方沟水采样检测发现总锰浓度、氨氮浓度超标 |
| 批复内容 | 罚款350,000元。 |
| 处理人 | 松桃苗族自治县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-08 |
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| 标题 | 贵州锰业收到《行政处罚决定书》(松环罚字〔2018〕39号) |
| 相关法规 | 《水污染防治法》 |
| 文件批号 | 松环罚字[2018]39号 |
| 批复原因 | 贵州锰业渣库涵洞出现总锰浓度超标、氨氮浓度超标等情况，环保设施未竣工验收。 |
| 批复内容 | 因“超标排污”被处以罚款150,000元，因“未验先投”被处以罚款250,000元。 |
| 处理人 | 松桃苗族自治县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-28 |
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| 标题 | 贵州武陵锰业有限公司受到贵州省松桃县安监局出具的《行政处罚决定书(单位)》(松安监罚〔2018〕7号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | 松安监罚[2018]7号 |
| 批复原因 | 贵州锰业机械检修现场安全管理缺失，导致发生机械安全伤害事故 |
| 批复内容 | 被处以罚款 200,000 元。 |
| 处理人 | 贵州省松桃县安监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-15 |
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| 标题 | 关于对重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司股东新华水利控股集团公司及其一致行动人水利部综合事业局和水利部综合开发管理中心予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0056号 |
| 批复原因 | 经查明，新华水利控股集团公司于2014年1月21日与中国核工业建设集团公司签署了产权交易合同，转让其持有的新华水力发电有限公司55%的股权。由于新华发电持有上市公司7.48%的股权，上述转让事项导致新华控股及其一致行动人水利部综合事业局、水利部综合开发管理中心原合计持有公司的股份比例由22.33%下降为14.85%，减少7.48%。但新华控股及其一致行动人未遵守《上市公司收购管理办法》第14条有关股东及一致行动人减持上市公司股份达5%时应当及时公告简式权益变动报告书的有关规定，并直至2014年7月才披露简式权益变动报告书。
新华控股及其一致行动人水利部综合事业局和水利部综合开发管理中心上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.22条有关规定。 |
| 批复内容 | 我部对此予以关注，希望上述股东积极整改，认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-15 |
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| 标题 | 关于对重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司股东中国核工业建设集团公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0054号 |
| 批复原因 | 经查明，新华水利控股集团公司于2014年1月21日与中国核工业建设集团公司）签署了产权交易合同，转让其持有的新华水力发电有限公司55%的股权。由于新华发电持有上市公司7.48%的股权，上述转让事项导致中国核建间接持有上市公司的股份比例增加至7.48%。但中国核建未按照《收购管理办法》第14条关于股东及一致行动人增持上市公司股份达5%时应当及时编制并披露权益变动报告书的有关规定，直至2014年7月才披露了简式权益变动报告书。
中国核建上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.22条有关规定。 |
| 批复内容 | 我部对此予以关注，希望上述股东积极整改，认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 通报批评 公告日期:2013-06-18 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息—2013.05.30 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （二）有9家企业涉及信息披露质量不合规问题。其中，皇明洁能控股有限公司和山东海化集团有限公司披露内容不清晰、影响阅读；中国华粮物流集团北良有限公司披露内容不完整；现代投资股份有限公司披露网页链接无效；万向钱潮股份有限公司、云南南天电子信息产业股份有限公司、重庆三峡水力电力（集团）股份有限公司在银行间市场披露时间严重滞后于其在交易所市场披露时间；山东海化集团有限公司、福建盼盼生物科技股份有限公司、申能（集团）有限公司披露文件不齐备，缺少单位公章或三级签章。 |
| 批复内容 | 根据相关规定，经自律处分会议、交易商协会秘书处专题办公会审议，给予包头钢铁（集团）有限责任公司警告处分，并处责令改正、暂停相关业务（期限为三个月）；给予其他25家违规企业及信用增进机构通报批评处分。
除上述26家企业及信用增进机构外，个别企业因尚处于复审阶段，待自律处分决定做出后另行通报。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 通报批评 公告日期:2002-12-31 |
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| 标题 | 上海证券交易所对公司及公司董事于和平予以内部通报批评 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时披露有关信息 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2002-09-03 |
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| 标题 | 关于给予重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司及董事长邹小剑、董事蒋发文、李鲁川、监事会主席牟世富公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第4.1条、第6.2条、第6.8条、第7.4.3条和第7.4.9条等 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时披露为控股股东及其关联企业提供的重大担保事项 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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