| 处罚决定 公告日期:2023-06-19 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(吴毅健) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]44号 |
| 批复原因 | 经查明,吴毅健存在以下违法事实:
一、吴毅健控制使用证券账户的情况
二、吴毅健操纵“麦迪电气”等8只股票的情况
(一)操纵“麦迪电气”情况
(二)操纵“初灵信息”情况
(二)操纵“初灵信息”情况
(四)操纵“恒锋信息”情况
(五)操纵“中广天择”情况
(六)操纵“天药股份”情况
(七)操纵“华电重工”情况
(八)操纵“龙建股份”情况 |
| 批复内容 | 我会决定:没收吴毅健违法所得5,180,269.46元,并处以15,540,808.38元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警告 公告日期:2018-12-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2018〕6号(陈芳) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，陈芳违法事实如下：
陈芳自2018年1月23日起任恒锋信息董事会董事、副总经理、董事会秘书，2018年11月5日辞去上述职务。
2018年2月8日，陈芳在中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券）证券账户上持有的恒锋信息首次公开发行前已发行的公司股票513,073股上市流通。2018年4月，陈芳将中泰证券账户持有的128,000股股票转托管到中银国际证券股份有限公司（以下简称中银国际证券）其本人账户。
2018年3月19日，恒锋信息董事会审议通过《公司关于向激励对象授予限制性股票的议案》，明确陈芳系授予股票的激励对象成员。
2018年4月2日，恒锋信息发布《关于部分特定股东及董事、监事、高级管理人员减持股份预披露的公告》，披露了陈芳计划自公告披露之日内15个交易日后的6个月内以集中竞价方式减持公司股份不超过128,000股。
2018年5月8日，恒锋信息授予陈芳股权激励限制性股票20,000股，授予价格12.04元/股，合计金额240,800元。
2018年5月10日，陈芳通过本人手机下单卖出了其在中银国际证券账户持有的“恒锋信息”股票10,000股，成交均价28.53元，合计金额285,300元。
2018年11月19日，深圳证券交易所创业板公司管理部出具《关于对恒锋信息科技股份有限公司原董事、总经理、董事会秘书陈芳的监管函》，认定陈芳上述交易行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 对陈芳处以警告。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-19 |
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| 标题 | 关于对恒锋信息科技股份有限公司原董事、副总经理、董事会秘书陈芳的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第131号 |
| 批复原因 | 陈芳：
你于2018年1月23日当选为恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、副总经理、董事会秘书，并于11月5日离职。在任职期间，你曾于5月9日获授限制性股票20,000股，于5月10日以集中竞价方式卖出公司股票10,000股，构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。你的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年修订）》第3.1.11条、第3.1.12条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-11-09 |
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| 标题 | 恒锋信息:关于离任董事、副总经理、董事会秘书短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、本次短线交易的基本情况
（1）公司于2018年04月27日发布关于《限制性股票首次授予登记完成的公告》（编号：2018—047），完成向《公司2018年限制性股票激励计划》确定的授予对象授予首批限制性股票的工作。其中，陈芳女士于2018年05月09日获授限制性股票20,000股，当日成交均价28.71元/股；
（2）由于未将带限售条件的限制性股票授予行为认定为买入，陈芳女士于2018年05月10日以集中竞价方式减持公司股份10,000股，成交价格28.53元/股；
（3）截至本公告日，陈芳女士持有公司股份678,533股，占公司总股本的比例为0.62%。 |
| 批复内容 | 对本次短线交易的处理情况
（1）根据《证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”之规定，陈芳女士的上述交易构成短线交易。因陈芳女士的减持成交价格低于买入当日成交均价，本次短线交易未产生收益，不存在公司收回其所得收益的情形；
（2）经公司自查，陈芳女士本次交易未在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的；
（3）陈芳女士已深刻认识到本次短线交易的严重性，对本次事件的发生及给公司带来的不利影响向广大投资者致以歉意；公司董事会已向公司董事、监事、高级管理人员及持有公司股份 5%以上的股东重申严格遵守相关法律法规，加强对《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的学习，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次出现。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2018-06-26 |
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| 标题 | 关于对中国-比利时直接股权投资基金采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 福建证监局[2018]12号 |
| 批复原因 | 中国-比利时直接股权投资基金：你公司作为恒锋信息科技股份有限公司（以下简称恒锋信息或上市公司）持股5%以上的股东，于2018年5月22日通过集中竞价方式减持所持有的恒锋信息股票过程中，未在持股比例降至5%时暂停交易并通知上市公司予以公告。 |
| 批复内容 | 依照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-07 |
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| 标题 | 关于对恒锋信息科技股份有限公司股东的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第45号 |
| 批复原因 | 中国-比利时直接股权投资基金：
截至2018年4月17日，你单位持有恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“恒锋信息”）5.5%的股份。5月18日至22日期间，你单位通过竞价交易方式减持恒锋信息股票合计78.97万股，减持比例合计0.93%，减持后持有恒锋信息股份比例下降到4.57%。你单位在持股比例降低到5%时，未按照《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止卖出恒锋信息股份。你单位直到2018年5月28日，才履行披露简式权益变动报告书义务。你单位的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的规定。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-30 |
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| 标题 | 恒锋信息:关于2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第349号 |
| 批复原因 | 恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年05月28日收到深圳证券交易所下发的《关于对恒锋信息科技股份有限公司的年报问询函》（创业板问询函【2018】第349号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对此高度重视，本着勤勉尽职、诚实信用的原则，对问询函内容进行补充说明，并于规定时间内将回函报送至深圳证券交易所。现将问询函有关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-16 |
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| 标题 | 关于对恒锋信息科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第118号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对恒锋信息科技股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司于4月19日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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