| 监管关注 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对山东矿机集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第207号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2021年5月18日前将有关说明材料及律师核查意见报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
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| 标题 | 关于对山东矿机集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第90号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-15 |
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| 标题 | 山东矿机:关于收到深圳证券交易所2018年年报问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第264号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对山东矿机集团股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第264号） |
| 批复内容 | 请你公司说明2018年销售费用-职工薪酬、产品维护费同比增长幅度较大的原因以及合理性。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-24 |
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| 标题 | 关于对山东矿机集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第303号 |
| 批复原因 | 2018年8月23日，你公司披露《2018年半年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，拟以公司现有总股本1,048,702,257股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增股本完成后，公司总股本将增加至1,782,793,836股，我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在8月28日前就上述事项作出专项说明并履行信息披露义务，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-07-24 |
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| 标题 | 关于对周利飞采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2018]45号 |
| 批复原因 | 周利飞：你作为山东矿机集团股份有限公司（以下简称山东矿机）持股5%以上的股东，于2018年6月26日质押了所持有的山东矿机股份5800万股，占山东矿机总股本5.53%。你未及时履行告知义务，导致山东矿机于2018年7月9日才披露你所持股份的质押情况。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对你采取出具警示函的监管措施。你作为上市公司大股东，应加强证券法律法规的学习，杜绝此类行为的再次发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-11 |
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| 标题 | 关于对山东矿机集团股份有限公司持股5%以上股东周利飞的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第129号 |
| 批复原因 | 周利飞：
你作为山东矿机集团股份有限公司（以下简称“山东矿机”）持股5%以上的股东，于2018年6月26日质押所持山东矿机股份5,800万股，占山东矿机总股本的5.53%。你未及时履行告知义务，导致山东矿机于2018年7月9日才披露股份质押情况的公告。
你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.3条、第2.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-05 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第231号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板年报问询函【2018】第231号《关于对山东矿机集团股份有限公司2017年年报的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-31 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所2017年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2017]第2号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板半年报问询函【2017】第2号《关于对山东矿机集团股份有限公司2017年半年报的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-26 |
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| 标题 | 关于对山东矿机集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第36号 |
| 批复原因 | 收到中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第36号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年6月29日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-19 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第234号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板问询函【2017】第234号《关于对山东矿机集团股份有限公司的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-05-11 |
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| 标题 | 山东矿机:关于山东监管局监管意见函的回复公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》 |
| 文件批号 | 鲁证监函[2017]76号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2017年4月25日收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的鲁证监函【2017】76号《关于山东矿机集团股份有限公司有关事项的监管意见函》（以下简称“《监管函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《监管函》的要求，公司对相关问题回复。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-08 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第133号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月27日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板问询函【2017】第133号《关于对山东矿机集团股份有限公司的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-08 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第21号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2017年3月27日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板年报问询函【2017】第21号《关于对山东矿机集团股份有限公司2016年年报的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-02-04 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第25号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2017年1月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板关注函【2017】第25号《关于对山东矿机集团股份有限公司的关注函》（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》要求，公司对相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深交所2015年年报问询函的补充回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第106号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2016年5月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板年报问询函【2016】第106号《关于对山东矿机集团股份有限公司2015年年报的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司于2016年5月13日对相关问题予以回复，现根据交易所要求及公司自查补充回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-13 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深交所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第106号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2016年5月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板年报问询函【2016】第106号《关于对山东矿机集团股份有限公司2015年年报的问询函》（以下简称“《问询函》”。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司对相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-28 |
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| 标题 | 山东矿机:关于深交所2015年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2015]第44号 |
| 批复原因 | 山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年9月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对山东矿机集团股份有限公司2015年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2015】第44号）：
1、报告期内，你公司非经常性损益较上年同期大幅增长，占净利润比例为55.62%；分项目看，委托他人投资或管理资产的损益、其他营业外收入和支出均出现了大幅增长，请说明上述两项非经常性损益发生的背景、原因和会计处理。
2、报告期末，你公司应收账款余额为10.12亿元、应收票据余额为2.26亿元，合计为报告期内营业收入的249.61%，请详细说明应收账款与应收票据占营业收入比重逐年增加的原因、是否已足额计提坏账准备，并说明收入确认的合规性。
3、报告期末，你公司短期借款项目余额为6.98亿元，而公司货币资金仅为2.65亿元，请结合借款期限和结构、到期时间、担保方式、目前公司借款余额以及还款安排等方面对公司的偿债能力进行说明。
4、你公司其他应收款中，应收某客户292.55万元，账龄在3年以上，性质为往来借款，已经全额计提坏账准备。请说明该项交易发生的原因及其履行的审批程序。
5、报告期末，你公司固定资产科目下在建工程之“五图煤矿新井工程”账面价值为8,047.90万元，公司未计提减值准备。目前煤炭市场价格持续下跌，煤炭行业需求持续低迷。请公司参照《企业会计准则第8号-资产减值》说明期末该在建工程是否出现减值迹象，公司是否对该在建工程进行减值测试，如未进行测试，请你公司说明原因，如已进行测试，请公司列示计算资产可回收金额采用的假设及计算过程，并请公司列示资产可回收金额，并说明该金额的合理性。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了认真自查，现就相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-05-22 |
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| 标题 | 山东矿机:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第79号 |
| 批复原因 | 2013年5月22日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司下发的《关于对山东矿机集团股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2013】第79号），
监管函的主要内容如下：你公司2013年2月28日披露业绩快报，预计2012年度实现净利润7,998.44万元，3月21日修正为4,905.04万元，3月27日披露的实际数据为4,453.80万元。你公司业绩快报披露的财务数据与实际数据差异较大，且未及时修正。你公司的上述行为违反了《股票上市规则》第11.3.7条的相关规定，请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司董事会非常重视上述问题，认真核查了业绩快报数据和实际数据差异较大的原因，并于2013年5月27日召开了公司第二届董事会2013年第一次临时会议，审议了针对上述问题的整改报告，及时提出整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-05-15 |
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| 标题 | 山东矿机:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《企业会计准则》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 鲁证监[2013]第82号 |
| 批复原因 | 中国证监会会山东监管局于2013年5月15日向公司下发了鲁监管函【2013】第82号《关于对山东矿机集团股份有限公司现场检查有关问题的监管意见函》（以下简称“《现场检查监管函》”），指出公司在公司治理方面、信息披露方面及内部审计和内控方面存在的问题，违反了《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》及《企业会计准则》等相关法律法规的规定，要求公司高度重视上述问题，加强学习，切实提高规范运作意识；优化内控，加强信息披露管理建立健全责任追究制度等。 |
| 批复内容 | 公司对上述问题进行了整改。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-11-29 |
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| 标题 | 山东矿机:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 鲁证监函[2012]163号 |
| 批复原因 | 2012年11月29日，中国证监会山东监管局向发行人出具《关于对山东矿机集团股份有限公司有关事项的监管意见函》（鲁证监函【2012】163号），监管意见函主要内容如下：
山东证监局认为：公司于2011年6月使用超募资金3.264亿元收购了内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限公司（以下简称“柏树坡公司”）51%的股权，截至2011年年度报告披露日，由于相关政策的影响，上述柏树坡公司51%股权未能完成股权过户手续。但公司未充分评估并披露上述柏树坡公司51%股权在股权过户方面存在重大不确定性，并在2011年年度报告中将其作为非同一控制下企业合并进行了会计处理。2012年6月，公司又将未办理过户手续的柏树坡公司51%的股权全部对外转让，并约定受让方应于2012年6月30日前向公司支付全部股权转让款。由于受让方没有按协议约定履行付款义务，导致公司未能按期收回全部股权转让款，因此，公司又于2012年9月与股权受让方签订补充协议变更了剩余款项的支付条件，将付款期限延长至三年。但公司在大部分股权转让款收回存在重大不确定性的情况下，在2012年第三季度报告中确认了全部股权转让收益。
公司对上述柏树坡公司51%股权的收购及出售事项的相关会计处理方法不符合《企业会计准则》的相关规定。另外，公司对上述柏树坡公司51%股权收购及股权过户风险提示等方面的信息披露亦不符合《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，存在以定期报告代替临时公告，且未充分揭示股权过户存在的风险等问题，山东证监局对公司存在的上述问题予以高度关注。 |
| 批复内容 | 公司董事会非常重视监管机构指出的上述问题及提出的建议，公司认真核查了柏树坡公司51%股权的收购及出售事项的相关会计处理方法和信息披露情况，与审计机构和监管机构进行沟通并听取建议，经认真核实，公司董事会认为2011年度将柏树坡煤矿纳入合并范围不准确，从而导致以前年度相关报表列示不正确，公司对前期差错进行追溯调整，更正了2011年年度财务报告，2012年第一季度财务报告，2012年半年度财务报告和2012年第三季度财务报告，并履行了信息披露程序。公司董事会组织董事、监事和高级管理人员认真总结本次事项原因和学习相关法律法规，确保杜绝再次出现会计处理和信息披露问题。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-06-26 |
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| 标题 | 山东矿机集团股份有限公司关于对深圳证券交易所监管函的整改报告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第91号 |
| 批复原因 | 信息披露方面存在的问题
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| 批复内容 | 公司将以本次整改为契机，认真汲取教训，提高信息披露相关人员的规范意识，强化信息披露工作力度，确保依法依规履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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