| 立案调查 公告日期:2024-04-25 |
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| 标题 | 海特高新:关于公司独立董事被留置的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到相关监察委员会签发的《留置通知书》，公司独立董事任治新先生被实施留置。 |
| 批复内容 | 任治新先生被实施留置 |
| 处理人 | 相关监察委员会 |
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| 问讯 公告日期:2023-07-03 |
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| 标题 | 关于对四川海特高新技术股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第380号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年7月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 关于对四川海特高新技术股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第355号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在6月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-23 |
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| 标题 | 海特高新:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2021]第90号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-06-28 |
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| 标题 | 四川海特高新技术股份有限公司关于对关联交易信息披露方面存在问题的整改措施公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第92号 |
| 批复原因 | 公司与关联方上海沪特航空技术有限公司 2011 年度关联交易金额达 576 万元，且占公司上一年度经审计净资产 0.5%以上，公司未及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司董事会对于信息披露不及时给广大投资者带来的不便深表歉意。通过对本次问题的充分自查与及时整改，公司更加深刻地认识到关联交易审议及信息披露工作的真实性、及时性、准确性和完整性对于改善公司治理的重要性，公司将以此为契机，将进一步组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员持续加强相关法律法规的学习，不断提升业务素质和责任意识，严格履行关联交易审议程序并提高信息披露水平，努力保证真实、准确、及时、完整地披露关联交易以及其他信息。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2010-11-23 |
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| 标题 | 关于对四川海特高新技术股份有限公司副董事长王万和给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 深证上[2010]380号 |
| 批复原因 | 当事人王万和于2010年9月27日卖出四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票总计248,488股，成交金额为4,147,364元。而公司定于2010年10月23日披露2010年第三季度报告。 |
| 批复内容 | 鉴于当事人王万和的上述违规事实和情节，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.3条及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第10.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对王万和给予通报批评的处分。
对于王万和的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2010-05-24 |
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| 标题 | 四川海特高新技术股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2010]第22号 |
| 批复原因 | 2010年5月24日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对海特高新公司董事配偶违规买卖股票的监管关注函》（中小板关注函【2010】第22号）
监管关注函的主要内容：
公司于2010年5月20日发布了《关于投资控股设立天津海特航空产业有限公司的公告》，提及董事会决议投资一亿元人民币设立天津海特航空产业有限公司，该事项属于可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，而公司独立董事徐晓聚的配偶黄东冬于2010年5月19日买入公司股票1万股，涉及金额11.08万元，深圳证券交易所认为黄东冬的上述行为违法了《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第九条的相关规定。 |
| 批复内容 | 公司通过组织培训强化公司董事、监事及高级管理人员的自律意识及责任意识，进一步提升了公司规范运作水平。具体执行情况如下：
第一、公司通过组织全体董事、监事及高级管理人员认真深入学习《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规章制度，重点强化对买卖本公司股份的申报程序、短线交易禁止、禁止交易窗口期等规定的认识，强化个人的自律意识及责任意识。
第二、公司和独立董事徐晓聚已对该事项向深交所报送了书面报告，深交所对黄东冬所买入的股票进行为期半年的锁定。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2010-04-27 |
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| 标题 | 四川海特高新技术股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2010]第16号 |
| 批复原因 | 2010年4月27日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对海特高新公司的监管关注函》（中小板关注函【2010】第16号）。
监管关注函的主要内容：
第一，公司于2010年3月8日前已收到非公开发行的认购价款，但直至2010年4月23日才签署募集资金三方监管协议，违反了《中小企业板上市公司募集资金管理细则》第七条的规定；
第二，2010年4月27日，公司新一届董事会任命董事会秘书，未按规定提前五个交易日将该董事会秘书的有关材料及时报送深交所中小板公司管理部；
第三，2010年1月以来，公司临时报告和定期报告披露存在报送不及时，报送资料不完整且有差错，对新规则学习不够深入等情形。 |
| 批复内容 | 对此，公司认真分析原因，及时组织整改，加强证券法律法规学习，全面提高公司董事、监事、高级管理人员和其他相关信息披露义务人的思想认识和业务能力，切实掌握相关规定和要求，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-29 |
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| 标题 | 四川海特高新技术股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市字[2007]88号 |
| 批复原因 | 1、公司应及时建立《接待和推广工作制度》、并修改《总经理工作细则》。
2、公司应加强“三会”会议纪录工作，完善总经理办公会议记录。
3、公司应建立防止大股东及其关联方占用上市公司资金的长效机制，并在公司章程中载明具体措施并明确相关责任。
4、公司应进一步完善收入确认流程，规范与有关单位的业务往来，确保相关合同、单据的有效性和财务信息的真实性。
5、公司应进一步加强信息披露管理工作，确保信息披露准确、及时、真实，规范信息披露行为。
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| 批复内容 | 公司通过深入开展本次公司治理专项活动，公司治理结构更加严谨科学，公司健全了各项制度，提高了规范运作水平，管理团队的法人治理意识普遍增强，日常运作更加规范。公司将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上市公司治理准则》等有关文件的要求，认真做好公司治理工作，不断完善各项制度规范性、适用性，构筑保障公司健康发展的长效机制。同时，公司将继续接受社会各方的监督意见和建议，针对公司治理中的薄弱环节持续改进，切实提高公司治理水平。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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