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| 上银聚增富定开债券(005431) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 903075 | ||||||||
| 基金代码 | 005431 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-12-22 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 【本基金不向个人投资者公开销售】 基金管理人：上银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人 ................................................................................................................. 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................................................................... 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................................................... 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 12 五、基金财产的保管 ....................................................................................................................... 13 六、指令的发送、确认和执行 ....................................................................................................... 17 七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................... 20 八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................... 23 九、基金收益分配 ........................................................................................................................... 27 十、基金信息披露 ........................................................................................................................... 28 十一、基金费用............................................................................................................................... 31 十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................... 33 十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................... 34 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................................................................................... 35 十五、禁止行为............................................................................................................................... 39 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................... 40 十七、违约责任............................................................................................................................... 43 十八、争议解决方式 ....................................................................................................................... 45 十九、基金托管协议的效力 ........................................................................................................... 46 二十、其他事项............................................................................................................................... 46 二十一、基金托管协议的签订 ....................................................................................................... 46 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 2 鉴于上银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）； 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于上银基金管理有限公司拟担任上银聚增富定期开放债券型发起式证券 投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任上银聚增富定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基 金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《上银聚增富定期开放债券型发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具 有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有 的基金份额可达到或者超过50%。本基金不向个人投资者公开发售。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 3 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：上银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层 邮政编码：200122 法定代表人：胡友联 成立日期：2013年8月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1114号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证 监会许可的其他业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336） 法定代表人：牛锡明 成立时间：1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人 民银行银发［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 4 注册资本：742.62亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 5 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 办法》）、《上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投 资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法 利益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有 相同含义。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债券、 中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融 资券及超级短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转 换债券的纯债部分等债券资产、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 单、货币市场工具、现金等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不买入股票、权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期的前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基 金投资不受上述比例限制；开放期内本基金应当保持不低于基金资产净值的5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等，封闭期内不受上述5%的限制。基金托管人对基金管理 人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 1、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期 的前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例 限制； 2、 开放期内每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券（其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等），封闭期内不受上述5%的限制； 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 7 3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10%； 5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10%； 6、 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； 8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； 11、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值 的10%； 12、本基金投资中小企业私募债的合计市值比例不超过基金资产净值的 10%； 13、在封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的200%；在开放期内， 本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 14、在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金被动超过前款所规定比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资； 15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 16、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第1、2、9、14、15项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 8 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。 （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制 和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人 的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。在基金合同生效后2个工作日内，基金管理人和基金托管 人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的 公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 9 定为准。 （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人参与银行间债券市场进行监督。 1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名 单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行 更新。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认，新名单自 基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 2、基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 （5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基 金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传 递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。 3．基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关 书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 10 督与核查，，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等 有关文件，切实履行托管职责。 4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算 等的各项规定。 5、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金 托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基 金管理人承担定期存款提前支取的损失。 （6）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本基金 投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面： 本基金投资中小企业私募债券应遵守相关法律法规规定。 本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理人须根据法律、法规、监管 部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资决策流程和风险控 制制度。基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督， 如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。 如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定或托管协议当 事人对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。 （7）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发 现后报告中国证监会。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 11 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内 答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及 其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式 向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有 权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权 向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 人，并有权向中国证监会报告。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 12 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和 《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金 托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式 通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管 人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复 基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金托管人在限期内纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈 等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管理人应报告中国证监会。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 13 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （1） 基金托管人应安全保管基金财产。 （2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户。 （4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产 的完整和独立。 （5） 基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有 特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行 运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 （6） 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账 日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人 采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 （7） 除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第 三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资产的验证和入账 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的 商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的 “基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对 基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 14 3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 4、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理 人按规定办理退款等事宜。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 （1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 （2） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户， 并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保 管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 （3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账 户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 （4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管资产的资金结算汇划业务。 （5） 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人 民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利 率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 15 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基 金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 （1） 基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案 通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以 本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清 算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金 管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 （2） 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协 议正本由基金管理人保存。 （六）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金 托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账 户按有关规则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以 外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外， 基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理 人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 16 权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转移。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 17 六、指令的发送、确认和执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事 项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送 指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定 基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简称 “被授权人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖 公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，授权通知 自其上面注明的启用日期开始生效，在此后三个工作日内基金管理人应将授权 通知的正本送交基金托管人。 基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在 收到授权通知当日电话向基金管理人确认。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人 及相关操作人员以外的任何人泄露。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其 他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、 大额支付号等执行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的 规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权 限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方 式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令 内容。基金管理人必须在15:00之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银 行账户有足够的资金余额，15:00之后发送付款指令或截止15:00时账户资金不 足的，基金托管人不能保证在当日完成划付。对基金管理人在没有充足资金的 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 18 情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管 理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如基金管理人 要求当天某一时点到账，必须至少提前2小时向基金托管人发送付款指令并与 基金托管人电话确认。基金管理人指令传输不及时或账户资金不足，未能留出 足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损 失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。对 于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权 通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。指令执行完毕后，基金 托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指 令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令 发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清 或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有 权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资 指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效， 则不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管 人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违 反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理 人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应 在发现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 19 的直接经济损失负赔偿责任。 （七）授权通知的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三个工作日电话 通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后 以传真或其他双方约定的方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金托管 人确认。变更授权通知文件于载明的生效日期生效，原授权同时失效。基金管 理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人，若基金托 管人收到的原件与传真件不一致的，以基金托管人收到的传真件为准。 基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前1个 工作日以传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人 员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是 否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人， 基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责 任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关 合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券 的过户事宜承担相应责任。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 20 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金 管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。 基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时 以书面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相关内容。 基金管理人应配合基金托管人在基金财产开始进行场内交易前办妥专用交 易单元合并清算手续。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （1）资金划拨 对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限 内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资 金划拨指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、 本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止 付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （2）结算方式 支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管人可根据需要进行调整。 （3）证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负 责办理。 本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清算交割，由基金托管人根据双 方签订的《托管银行证券资金结算协议》约定，由基金托管人负责办理。但本 基金场内证券投资涉及T+0日非担保、RTGS交收的业务，基金管理人应在T+0 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 21 日15:00前书面通知基金托管人办理交收，否则基金托管人不能保证相关清算 交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基 金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行 证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基 金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基 金造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金 管理人。 由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算 机构的有关规定办理。 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 对基金的交易记录，基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。 每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计 账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金 会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管 理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的基金资金、 证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行账目核对。 对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。 基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。 双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托 管协议当事人的责任界定 （1）基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构 负责。 （2）基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传 送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据 真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并 根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 22 （3）基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工 作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的 准确、完整。 （4）基金管理人应在T＋3日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进 行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追 偿基金的损失。 （5）基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基 金托管人依据划款指令在T＋7日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人 指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此造成的损失，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 （五）基金收益分配的清算交收安排 （1） 基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复 核后报中国证监会备案并公告。 （2） 基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后， 基金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依 据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。 （3） 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的 划款时间。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 23 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是按照每 个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个交易日 计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，并按规定公告。 基金管理人应每交易日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会第13号公 告)及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个交易日交易 结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金 份额净值予以公布。在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的 核对同时进行。 在任何情况下，基金管理人如采用《基金合同》规定的估值方法对基金财 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上 述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综 合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方 应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维 护基金份额持有人的利益。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与 本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基 金净值的计算结果对外予以公布。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 24 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和 基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条 款进行赔偿。 （1）如采用《基金合同》规定的估值方法进行处理时，若基金管理人净值 计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支 付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各 自承担相应的责任； （2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重 新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失 以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责 赔付，基金托管人不负赔偿责任； （3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的误差不作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其 他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金 管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极 采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执 行；如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下， 双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 25 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方 对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （五）会计数据和财务指标的核对 双方应于每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理 人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管 理人的账册为准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后 每六个月更新并公告一次，于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个 季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日 内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度 半年终了后60日内予以公告；年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并 于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人 可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制，经盖章后，以传 真或其他双方约定的方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面或以其他双方约定的方式通知基 金管理人。对于季度报告、半年度报告、年度报告、更新招募说明书等定期报 告，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核 及公告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 26 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准； 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况 报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后， 可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对 相关文件审核检查。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 27 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例 向基金份额持有人进行分配。 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进 行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不事先选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关 规定进行公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过15个工作日。 （三）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 28 十、基金信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。相关法律法规规定的信息披露方式、登载媒体、备 案方式等发生变更时，本基金以变更后的规定为准。 （一）保密义务 除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息披露办法》及 中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托 管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的 基金信息应予保密，不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需 要的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开； （3）经相对方事先书面同意的。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基 金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份 额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资 格的会计师事务所审计后，方可披露。 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者 持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者 超过50%，基金不向个人投资者公开销售。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 29 资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基 金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产支持证券明细。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事 宜，基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二） 条中应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管 理人予以公布。 对于不需要基金托管人(或基金管理人）复核的信息，基金管理人(或基金 托管人）在公告前应告知基金托管人(或基金管理人）。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方 式和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过 中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法 律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托 管人的互联网网站公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： （1）不可抗力； （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形； （3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并 经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 30 时，按基金合同规定公布。 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费 查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管 理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报 告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合 同》的情况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 31 十一、基金费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲 裁 费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率0.3%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 （三）基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率0.1%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H=E×0.1%÷当年天数 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 32 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规定和基金合同约定调整基金相关费率。调整基金管理费率、基金托管费率， 调高销售服务费率，须经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的 费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （六）基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基 金合同》的其他费用有权拒绝执行。 （七）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其 他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人有权要求基金管理人予以说明 解释，如基金管理人无正当理由，基金托管人有权拒绝支付。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 33 十二、基金份额持有人名册的保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大 会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额 持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管 人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工 作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基 金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人 商议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有 人名册。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法 妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 34 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料，保存期限不少于15年。 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人 处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真给基金托管人。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基 金的有关文件。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 35 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 （1）基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1）基金管理人被依法取消基金管理资格； 2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； 4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （2）基金管理人的更换程序 原基金管理人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金 管理人。在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份额的 基金份额持有人提名。 2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后六个月内对 被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额 持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过。 3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定 临时基金管理人。 4）备案并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内， 由大会召集人报中国证监会备案。基金托管人在更换基金管理人 的基金份额持有人大会决议生效后2日内在中国证监会指定的信 息披露媒介上公告。 5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料， 及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金 管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金 资产总值和净值。 6）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中 国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 36 7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名 称中与原基金管理人有关的名称字样。 （3）原基金管理人职责终止后，新基金管理人或基金临时管理人接受基金 管理业务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全， 不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金管理人或临时基金 管理人尽快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 （1）基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1）基金托管人被依法取消基金托管资格； 2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； 4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （2）基金托管人的更换程序 原基金托管人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金 托管人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份额的 基金份额持有人提名。 2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对 被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额 持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。 3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管人。 4）备案并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自 通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会备案。基金管理 人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在 中国证监会指定媒介上公告。 5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托 管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 37 基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人 与基金管理人核对基金资产总值和净值。 6）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中 国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。 （3）原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金 财产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金托管 人或临时基金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 原基金管理人和基金托管人分别按上述程序职责终止后，基金份额持有人 大会需在六个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托 管人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人和基金托管人。 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基 金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人和基金托管人职责终止后六 个月内对被提名的基金管理人和基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的 基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过。 （3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管 人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。 （4）备案并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由 大会召集人报中国证监会备案。新任基金管理人和新任基金托管人在基金份额 持有人大会决议生效后2日内在中国证监会指定媒介上联合公告。 （5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及 时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时 接收。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托 管人应当及时接收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净 值。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 38 （6）审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的，应当按照规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证 监会备案，审计费用在基金财产中列支。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称字样。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 39 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下： （一）《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为。 （二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人不得用基金财产 从事《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定， 基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。 （四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的 方式公开披露的信息，不得对他人泄露。 （五）基金管理人不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。 （六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基金 托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒 绝执行。 （七）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动 用或处分基金财产。 （八）基金管理人与基金托管人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。 基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级基金管理人员 或其他从业人员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。 （十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 40 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管协议的终止 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 （4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 （1）基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基 金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内，成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 2）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金 托管人、基金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以 聘用必要的工作人员。 3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职 责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 4）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 41 理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民 事活动。 （2）基金财产清算程序 1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）基金财产清算组做出清算报告； 6）会计师事务所对清算报告进行审计； 7）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 8）将基金清算报告中国证监会； 9）公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （3）基金财产清算的期限为6个月。 （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 （6）基金财产清算的公告 清算小组成立后2日内应就清算组的成立进行公告；清算过程中的有关重大 事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事 务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 42 （7）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于15年。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 43 十七、违约责任 （一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应 当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分 别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失，一 方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下列情况， 当事人可以免责： （1）基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法 律、法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等； （2）在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定 的投资原则而投资或不投资而造成的损失等； （3）当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基 金托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本 协议的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易、中国人民银行结算系统故障、计算机系统故障、 网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非基金托管人故意造 成的意外事故。 如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金 投资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资 者的损失，则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。 当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 44 者损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托 管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔 偿责任。 （四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要 支持。 （五）本协议所指损失均为直接损失。 （六）由于不可抗力导致业务出现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金 财产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但基金 管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 45 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应 通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协 商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会（上海国际仲裁中心），根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的 地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费 用及律师费由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 46 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草 案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖 章），协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以 报中国证监会备案的文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之 日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）基金托管协议一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基 金管理人和基金托管人分别持有2份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 二十一、基金托管协议的签订 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议 47 （本页无正文） 基金管理人：上银基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 签订地点： 签订日期： 年 月 日 基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 签订地点： 签订日期： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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