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国寿安保稳寿混合C(004406)  基金公开信息
流水号 855603
基金代码 004406
公告日期 2017-10-27
编号 2
标题 国寿安保稳混合型证券投资基金2017年第3季度报告
信息全文
20172017 2017年 9月 30 日
基金管理人： 基金管理人： 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人： 基金托管人： 广发银行股份有限公司 广发银行股份有限公司
报告 送出日期： 送出日期： 2017201720172017年 10 月 27 日
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年8月1日（基金合同生效日）起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 基金简称
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合
交易代码 交易代码
004405
基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日
2017 年 8月 1日
报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额
总400,035,218.88 400,035,218.88 400,035,218.88 400,035,218.88份
投资 目标
本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 本基金将通过对宏观经济和资市场的深入分析，采用 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场收益 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 水平，在约定的投资比例下合理配置股票、债券货 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 投资策略
本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 本基金的资产配置策略注重将定性 资产配置 资产配置 资产配置 和定量资 产配置 进行有机 进行有机 的结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 结合，根据经济情景、类别资产收益 风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 货币市场工具及其他金融的比例，力争获得基资 产的长期稳定增值。 产的长期稳定增值。 产的长期稳定增值。 产的长期稳定增值。
业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准
本基金的业绩比较 本基金的业绩比较 本基金的业绩比较 本基金的业绩比较 基准为中债综合（全价） 准为中债综合（全价） 准为中债综合（全价） 准为中债综合（全价） 准为中债综合（全价） 准为中债综合（全价） 指数收益率 指数收益率 指数收益率 指数收益率 ×80%+ 80%+ 沪深 300 300指数收益率 指数收益率 指数收益率 指数收益率 ×20% 20%。
风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征
本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 本基金为混合型，预期风险收益水平相应会高于货 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 币市场基金和债券型，低于股票属中高 风险 /收益的投资品种。 收益的投资品种。 收益的投资品种。 收益的投资品种。
基金管理人 基金管理人
国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人
广发银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 广发银行股份有限公司
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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下属分级基金的简称 下属分级基金的简称 下属分级基金的简称 下属分级基金的简称 下属分级基金的简称
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 A
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 C
下属分级基金的交易代码 下属分级基金的交易代码 下属分级基金的交易代码 下属分级基金的交易代码 下属分级基金的交易代码
004405
004406
报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额 总报告期末下属分级基金的份额
总400,012,856.71 400,012,856.71 400,012,856.71 400,012,856.71份
22,362.17 22,362.17 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 报告期（ 2017 年 8月 1日 － 2017 2017年 9月 30 日 ）
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 A
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 C
1．本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益
2,610,851.82 2,610,851.82 2,610,851.82
142.33
2．本期利润 ．本期利润 ．本期利润
4,490,509.85 4,490,509.85 4,490,509.85
247.41
3．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润
0.0112
0.0111
4．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值
404,503,366.56 404,503,366.56 404,503,366.56
22,609.58 22,609.58
5．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值
1.0112
1.0111
注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 注：本期已实现收益指基金利息入、投资其他（不含公允 价值变动收益） 价值变动收益） 价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 扣除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。
上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 上述基金业绩指标不包括持有人交易的各项费用，计入后投资实际收益水平要 低于所列数字。 低于所列数字。 低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 净值增长率 标准差② 标准差② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基准收 业绩比较基准收 业绩比较基准收 益率标准差④ 益率标准差④ 益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 过去三个月
1.12%
0.07%
0.01%
0.15%
1.11%
-0.08%
国寿安保稳混合 C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 净值增长率 标准差② 标准差② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基准收 业绩比较基准收 业绩比较基准收 益率标准差④ 益率标准差④ 益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 过去三个月
1.11%
0.07%
0.01%
0.15%
1.10%
-0.08%
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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注：本基金基金合同生效日为2017年8月1日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。截至本报告期末，本基金建仓期尚未结束。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 证券从业 证券从业 年限 说明 任职日期 任职日期 离任日期 离任日期
李一鸣
基金经 基金经 基金经 理
2017 年 8月 1日
-
9年
曾任中银国际定息收益部 曾任中银国际定息收益部 曾任中银国际定息收益部 研究员、中信证券固定收益 研究员、中信证券固定收益 研究员、中信证券固定收益 研究员、中信证券固定收益 研究员、中信证券固定收益 研究员、中信证券固定收益 部研究员， 部研究员， 2013 年 11 月加 入国寿安保基金任经 入国寿安保基金任经 入国寿安保基金任经 理助，现任国寿安保尊益 理助，现任国寿安保尊益 理助，现任国寿安保尊益 理助，现任国寿安保尊益 理助，现任国寿安保尊益 理助，现任国寿安保尊益 信用纯债 一年定期开放信用纯债 一年定期开放信用纯债 一年定期开放券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 券型证投资基金、国寿安 保尊利增强回报债券型证 保尊利增强回报债券型证 保尊利增强回报债券型证 券投资基金、国寿安保康 券投资基金、国寿安保康 券投资基金、国寿安保康 券投资基金、国寿安保康 券投资基金、国寿安保康 券投资基金、国寿安保康
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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纯债券型证投资基金、 纯债券型证投资基金、 纯债券型证投资基金、 纯债券型证投资基金、 纯债券型证投资基金、 纯债券型证投资基金、 国寿安保享纯债券型 国寿安保享纯债券型 国寿安保享纯债券型 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 证券投资基金、国寿安保稳 嘉混合型证券投资基金及 嘉混合型证券投资基金及 嘉混合型证券投资基金及 国寿安保稳混合型证券 国寿安保稳混合型证券 国寿安保稳混合型证券 投资基金经理。 投资基金经理。 投资基金经理。 投资基金经理。
李丹
基金经 基金经 基金经 理
2017 年 8月 1日
-
10 年
李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 李丹女士，硕。曾任中国 银河证券 银河证券 研究部员、资 研究部员、资 研究部员、资 研究部员、资 研究部员、资 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 产管理部投资经；现任国 寿安保核心产业灵活配置 寿安保核心产业灵活配置 寿安保核心产业灵活配置 混合型证券投资基金、国寿 混合型证券投资基金、国寿 混合型证券投资基金、国寿 混合型证券投资基金、国寿 混合型证券投资基金、国寿 混合型证券投资基金、国寿 安保稳嘉混合型证券投资 安保稳嘉混合型证券投资 安保稳嘉混合型证券投资 基金及国寿安保稳混合 基金及国寿安保稳混合 基金及国寿安保稳混合 型证券投资基金经理。 型证券投资基金经理。 型证券投资基金经理。 型证券投资基金经理。 型证券投资基金经理。 型证券投资基金经理。
注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 注：任职日期为基金合同生效。证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办 法》的相关规定。 法》的相关规定。 法》的相关规定。 法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳寿混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年三季度中国经济呈现较强的增长韧性，虽然全国范围内房地产收紧政策不断加码，房贷利率也不断上升，但对销售及投资的影响相对有限，全国性的房地产销售与投资仅缓慢小幅下降；与此同时，环保督查升级对重工业的生产形成了明显的扰动，在出口受汇率走强负面影响及基建投资走弱的共同影响下，预计三季度宏观经济增长在总体有韧性的背景下，在边际上或呈现些微弱势。物价方面，虽然食品仍处于低位，但环保升级造成PPI环比涨幅扩大，非食品其他项目价格也出现趋势性上涨，CPI核心通胀也处于相对高位，通胀预期出现反复。政策方面，货币政策基调仍然是稳健中性，金融机构去杠杆调整初步到位，虽然央行在9月末宣布18年起将实施定向降准政策，但非银机构在关键时点仍将面临不利的资金面的状况。
三季度债券市场未能延续6月的回暖行情，整体呈现震荡走势，资金面持续偏紧和通胀预期反复制约了债券市场做多情绪。三季度可转债市场走出了结构性行情，国君、光大等流动性好的金融转债有一定波段操作的空间。权益方面，三季度以来，宏观经济表现出较强的韧性，企业盈利持续回升；同时宏观流动性以及市场对政策环境的预期较二季度边际改善，A股市场估值体系进一步修复。A股市场呈现普涨格局，主要市场指数均录得正收益。上证综指上涨5.05%，沪深300上涨4.57%，中证100上涨4.36%，创业板指上涨2.95%。周期当中的有色金属、钢铁、采掘，大消费中的食品饮料，以及通信、电子、新能源汽车等表现较好，取得了明显的超额收益。
投资运作方面，本基金在报告期内债券配置以中高评级信用债为主，并积极参与可转债一级申购。权益方面，本基金配置行业包括金融、食品饮料、电子、医药等行业，组合配置相对均衡。报告期内本基金仍处于封闭期，股票组合一方面配置了低波动率、低估值品种的配置，以降低组合的波动性和估值水平；此外，积极配置了一些估值基本调整到位、确定性成长的优质公司。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳寿混合A基金份额净值为1.0112元，本报告期基金份额净值增长率为1.12%；截至本报告期末国寿安保稳寿混合C基金份额净值为1.0111元，本报告期基金份额净值增长率为1.11%；同期业绩比较基准收益率为0.01%。
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %）
1
权益投资 权益投资
86,633, 86,633,522.94 522.94
21.32
其中：股票 其中：股票
86,633,522.94 86,633,522.94 86,633,522.94
21.32
2
基金投资 基金投资
-
-
3
固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资
274,972,000.00 274,972,000.00 274,972,000.00
67.67
其中：债券 其中：债券
274,972,000.00 274,972,000.00 274,972,000.00
67.67
资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券
-
-
4
贵金属投资 贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00
6.15
其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计
15,555,424.30 15,555,424.30 15,555,424.30
3.83
8
其他资产 他资产
4,173,462.14 4,173,462.14 4,173,462.14
1.03
9
合计
406,334,409.38 406,334,409.38 406,334,409.38
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%)
A
农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
46,063,493.80 46,063,493.80 46,063,493.80
11.39
D
电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 应业
-
-
E
建筑业
1,531,000.00 1,531,000.00 1,531,000.00
0.38
F
批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业
2,904,944.00 2,904,944.00 2,904,944.00
0.7 2
G
交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 业
-
-
J
金融业
32,132,482.90 32,132,482.90 32,132,482.90
7.94
K
房地产业 房地产业
-
-
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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L
租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业
-
-
M
科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业
3,444,472.00 3,444,472.00 3,444,472.00
0.85
O
居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业
557,130.24 557,130.24
0.14
S
综合
-
-
合计
86,633,522.94 6,633,522.94 6,633,522.94
21.42
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净 值比例（％） 值比例（％） 值比例（％）
1
601398
工商银行 工商银行
1,916,732 1,916,732
11,500,392.00 11,500,392.00 11,500,392.00
2.84
2
601939
建设银行 建设银行
719,970 719,970
5,018,190.90 5,018,190.90 5,018,190.90
1.24
3
000001
平安银行 平安银行
410,000 410,000
4,555,100.00 4,555,100.00 4,555,100.00
1.13
4
300316
晶盛机电 晶盛机电
280,000 280,000
4,286,800.00 4,286,800.00 4,286,800.00
1.06
5
000725
京东方Ａ 京东方Ａ
950,000 950,000
4,180,000.00 4,180,000.00 4,180,000.00
1.03
6
000069
华侨城Ａ 华侨城Ａ
421,600 421,600
3,444,472.00 3,444,472.00 3,444,472.00
0.85
7
600584
长电科技 长电科技
180,000 180,000
3,114,000.00 3,114,000.00 3,114,000.00
0.77
8
601288
农业银行 农业银行
800,000 800,000
3,056,000.00 3,056,000.00 3,056,000.00
0.76
9
300616
尚品宅配 尚品宅配
20,000
3,026,000.00 3,026,000.00 3,026,000.00
0.75
10
601318
中国平安 中国平安
55,000
2,978,800.00 2,978,800.00 2,978,800.00
0.74
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 债券品种 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券 国家债券
-
-
2
央行票据 央行票据
-
-
3
金融债券 金融债券
-
-
其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券 企业债券
48,059,000.00 48,059,000.00 48,059,000.00
11.88
5
企业短期融资券 企业短期融资券 企业短期融资券
80,088,000.00 80,088,000.00 80,088,000.00
19.80
6
中期票据 中期票据
127,721,000.00 127,721,000.00 127,721,000.00
31.57
7
可转债 （可交换债）
-
-
8
同业存单
19,104,000.00
4.72
9
其他
-
-
10
合计
274,972,00 274,972,00 0.00
67.97
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券代码 债券名称 债券名称 数量（张） 数量（张） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％）
1
101763010 101763010
17 晋能 MTN003 MTN003
200,000 200,000
20,064,000.00 20,064,000.00 20,064,000.00
4.96
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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2
101560075 101560075
15 陕文投 陕文投 MTN002MTN002 MTN002
200,000 200,000
19,486,000.00 19,486,000.00 19,486,000.00
4.82
3
111792968 111792968
17 龙江银行 龙江银行 龙江银行 CD060 CD060
200,000 200,000
19,104,000.00 19,104,000.00 19,104,000.00
4.72
4
136385
16 九华债 九华债
150,000 150,000
14,838,000.00 14,838,000.00 14,838,000.00
3.67
5
1480554 1480554
14 新供销债 新供销债 新供销债
130,000 130,000
13,065,000.00 13,065,000.00 13,065,000.00
3.23
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元）
1
存出保证金 存出保证金
37,672.47 37,672.47
2
应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款
814,627.10 814,627.10
3
应收股利 应收股利
-
4
应收利息 应收利息
3,321,162.57 3,321,162.57 3,321,162.57
5
应收申购款 应收申购款
-
6
其他应收款 其他应收款
-
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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7
待摊费用 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,173,462.14 4,173,462.14 4,173,462.14
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分 流通受限部分 流通受限部分 的公允价值 的公允价值 (元) 占基金资 占基金资 产净值比 产净值比 例（ %） 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明
1
600584
长电科技 长电科技
3,114,000.00 3,114,000.00 3,114,000.00
0.77
公告重大事项 公告重大事项 公告重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位 ：份
项目
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 A
国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 国寿安保稳混合 C
基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 20172017 年 8月 1日 ） 基金份额 总基金份额 总基金份额
总400,012,856.71
22,362.17
报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额
总-
-
基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 基金合同生效日起至报告期末总 申购份额 申购份额
-
-
减:基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末基 金合同生效日起至报告期末金总赎回份额 金总赎回份额 金总赎回份额
-
-
基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 基金合同生效日起至报告期末拆 分变动份额（减少以 分变动份额（减少以 分变动份额（减少以 分变动份额（减少以 分变动份额（减少以 "-"填列） 填列）
-
-
报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额
总400,012,856.71
22,362.17
注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入注：报告期内基金总申购份额 含红利再投资和转换入，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。 ，基金总赎回份额含转换出。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
报告期内基金管理人未投资本基金。
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
机构
1
20170731-20170930
199,999,000.00
-
-
199,999,000.00
50.00%
2
20170731-20170930
199,999,000.00
-
-
199,999,000.00
50.00%
个人
-
-
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 本基金在报告期内出现单一投资者持有份额达到或超过 20%20% 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 的情形，可能存在大额赎回风 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 险，并导致基金净值波动。此外机构投资者赎回后可能规模大幅减小不利于的正 常运作。 常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，并将采取有效措施保证中小 投资者的合法权益。 投资者的合法权益。 投资者的合法权益。 投资者的合法权益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳寿混合型证券投资基金募集的文件
9.1.2 《国寿安保稳寿混合型混合型证券投资基金基金合同》
9.1.3 《国寿安保稳寿混合型证券投资基金托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
9.1.5 报告期内国寿安保稳寿混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公
国寿安保稳寿混合 2017 年第 3 季度报告
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告
9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层
9.3 查阅方式
9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司
20172017 2017年 10 月 27 日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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