最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺安灵活配置混合(320006) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 77949 | ||||||||
| 基金代码 | 320006 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-12-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监 督管理委员会2008 年3 月14 日证监许可【2008】376 号文核准公开募集，本基 金的基金合同于2008 年5 月20 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日 为2009 年11 月20 日，有关财务数据和净值表现截止日为2009 年9 月30 日(财 务数据未经审计)。 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 2 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 2、 设立日期：2003 年12 月9 日 3、 注册地址：深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19-20 层 4、 办公地址：同上 5、 法定代表人：秦维舟 6、 注册资本：人民币1.5 亿元 7、 办公电话：0755-83026688 8、 联系人：祝兆晖 9、 股本结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 北京中关村科学城建设股份有限公司 3000 20％ 合 计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2009 年11 月，本基金管理人共管理九只开放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券 投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100 指数证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、 香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限 公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，董事，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 3 理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、 深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪 元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工 程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中 国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副 主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司 司长、副局长。 2、监事会成员 窦虔，经济学硕士,历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部 项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋 围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 3、经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司 督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年8 月加入诺安基金管理有 限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998 年至2001 年任平安证券公 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 4 司综合研究所研究员；2001 年至2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票 证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年10 月 加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4、现任基金经理 林健标先生，MBA,具有基金从业资格。曾任职于广东移动通信有限责任公 司、博时基金管理有限公司、华西证券；2006 年7 月加入诺安基金管理有限公 司,历任研究员、基金经理助理，2008 年1 月起担任诺安平衡证券投资基金基金 经理，2008 年5 月起担任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 无。 6、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担 任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；王鹏先生，投资副 总监、基金经理；林健标先生，基金经理；王创练先生，研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026 元 联系电话：010-66105799 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 5 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2009 年9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工123 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高 级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚 持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠 严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系 统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、 高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009 年9 月，托管证券投资基 金131 只，其中封闭式8 只，开放式123 只。至今已形成包括证券投资基金、信 托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等 产品在内的托管业务体系。2009 年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全 球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》 评选为2008 年度“中国最佳托管银行”，自2004 年以来，中国工商银行资产托 管服务已经获得18 项国内外大奖。 三、 相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层 邮政编码：518048 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：张逸凡 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14 号901 室 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 6 邮政编码：100020 电话：010－65863688 传真：010－51309999 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区张扬路560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室 邮政编码：200122 电话：021-58354594 传真：021-58354639 联系人：屈慧华 4、广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西76 号富力盈隆广场3908 邮政编码：510623 电话：020－38393680 传真：020－38393680 联系人：莫昉 （二）基金代销机构（排名不分先后） 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 2、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中心 法定代表人：郭树清 电话：010－66275654 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 7 联系人：王琳 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn 4、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：蒋超良 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5、中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：陶礼明 电话：010－66599805 传真：010－66415194 联系人：陈春林 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 6、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：翟鸿祥 电话：010－85238423 传真：010－85238680 联系人：陈宇 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 8 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 7、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 8、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9、深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95501 网址：www.sdb.com.cn 10、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 9 电话：010-66223584 客户服务电话：010-96169（北京）022-96269（天津）021-53599688（上 海） 029-85766888 （ 西安） 0755-23957088 （ 深圳） 0571-86590900（杭州） 网址：www.bankofbeijing.com.cn 11、平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202 网址：www.18ebank.com 12、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com 13、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 14、宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话：96528、962528（上海地区） 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 10 网址： www.nbcb.com.cn 15、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 16、南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路50 号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 联系电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话：025-96400 40088-96400 网址：www.njcb.com.cn 17、杭州银行股份有限公司 注册地址：中国?杭州凤起路432 号 办公地址：中国?杭州凤起路432 号 法定代表人：马时雍 客户服务电话：0571-96523、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 18、温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 11 客户服务热线：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 19、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：祝幼一 客户服务热线：4008－888－666 网址：www.gtja.com 20、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021－54033888 传真：021－54038844 联系人：孙洪喜 客户服务热线：021-962505 网址：www.sywg.com.cn 21、中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 电话：010－66568047 传真：010-66568116 联系人：李洋 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 22、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 办公地址：北京市东城区朝内大街188 号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：400-8888-108 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 12 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 23、华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司） 注册地址：深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人：盛宗凌 客户服务热线：400-8888-555 网址：www.lhzq.com 24、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008-001-001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客户服务热线：4008-001-001 网址：www.axzq.com.cn 25、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东省广州市天河北路183 号大都会广场43、42、41、38、 36、19、18 楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 客户服务热线：95575，或致电各地营业网点 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 13 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 26、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133302 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 27、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565、0755-26951111 网址：www.newone.com.cn 28、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 法定代表人：王东明 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 29、光大证券股份有限公司 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 14 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-68815009 联系人：刘晨 客户服务热线：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com 30、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553，或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsce.com 31、德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人：方加春 电话：021－68761616 传真：021－68767981 联系人：罗芳 客户服务热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 32、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 法定代表人：胡运钊 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 15 电话：021－63219781 传真：021－51062920 联系人：李良 客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318 公司网址：www.95579.com 33、南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务热线：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn 34、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-950 联系人：李金龙 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 35、东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法定代表人：朱科敏 基金业务对外联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客户服务热线：400-888-8588 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 16 网址：www.longone.com.cn 36、湘财证券有限责任公司 注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务热线：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 37、兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市 办公地址：福州市湖东路99 号；上海陆家嘴东路166 号（邮编：200120） 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 38、国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183390 传真：010-64482090 联系人：马泽承 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 39、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道3 号 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 17 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 40、中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座 法定代表人：刘军 电话：0571－85783715 传真：0571－85783771 联系人：王勤 客户服务热线：96598 网址：www.bigsun.com.cn 41、平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：400-8866-338 联系人：袁月 客户服务电话：95511 网址：www.pingan.com.cn 42、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼21 层—29 层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 18 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn 43、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn 44、信泰证券有限责任公司（现已并入华泰证券股份有限公司） 注册地址：江苏省南京市长江路88 号 办公地址：江苏省南京长江路88 号国信大厦18、19 楼 法定代表人：吴建党 电话：025-84784765 传真：025-84784741 联系人：舒萌菲 客户服务热线：400-8888-918 网址：www.thope.com 45、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 电话：010－66045529 传真：010－66045500 联系人：莫晓丽 客户服务热线 ：010-66045678 网址：www.txsec.com、www.txjijin.com 46、东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 19 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn 47、山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心A 座26―30 层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 48、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话：021-962518 网址：www.962518.com 49、新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层 办公地址：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层 法人代表：马金声 联络人：戴荻 联系电话：010-68084591 传真：010-68084986 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 20 50、长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话:400－6666－888 网址：www.cgws.com 51、东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733 网址：www.nesc.cn 52、齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 53、宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 法定代表人：汤世生 基金业务对外联系人：李茂俊 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 21 基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240 基金业务对外联系人传真：010-62296854 客户服务热线：010-62294600 网址：www.hysec.com 54、中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18-21 层 法定代表人：杨小阳 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn 55、广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话: 020-961303 网址：www.gzs.com.cn 56、国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168 号 办公地址：无锡市县前东街168 号6 楼、7 楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 22 57、浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6/7 楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902080 联系人：吴颖 客户服务电话：0571-87901963 网址：www.stocke.com 58、江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网 址：www.jhzq.com.cn 59、爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758 号23 楼 办公地址：上海市南京西路758 号 法定代表人：张建华 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 60、华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层 办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 23 网址：www.cnhbstock.com 61、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 62、财通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放路111 号 办公地址：浙江省杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com 63、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 64、日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 65、华龙证券有限责任公司 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 24 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （三）注册与过户登记人 名称：诺安基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19-20 层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 联系人：祝兆晖 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦9 层 法定代表人/负责人：王卫东 电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民 联系电话：010-65890699 经办律师：黄伟民、刘伟宁 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：利安达会计师事务所有限责任公司 住所：北京朝阳区八里庄西里100 号住邦2000 一号楼东区2008 室 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 25 法定代表人：黄锦辉 电话：010－85866870 传真：010－85866877 联系人：门熹 经办注册会计师：门熹、陈静 四、 基金名称 诺安灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 积极调整，稳健投资，力图在将风险控制在一定水平的基础上获得超过比 较基准的投资收益。 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股 票、债券、短期金融工具、权证、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人 在履行相应的程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为灵活配置混合型基金，基金的资产配置比例范围为：股票资产占基 金资产的30%-80%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产的20%-70%。 八、 基金的投资理念 灵活资产配置以控制投资风险，关注优势企业以挖掘投资价值，积极策略 组合以提高投资回报。 九、 基金的投资策略 本基金实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略， 债券投资策略和权证投资策略四部分组成。 1、在资产配置方面，本基金自上而下进行，具体由类别资产配置和行业资 产配置组成： 类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况，本基金配置的股票 资产占基金资产的30%-80%，从而本基金便可以通过资产的灵活配置在规避市 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 26 场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。 本基金将运用长期资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法， 根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵 活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产 组合。 在具体的类别资产配置过程中，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流 动，并采用在市场中验证有效的LEPV 模型，根据市场流动性、经济发展状况、 国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况，判断类别资产的配置比例和时机， 从而动态优化资产组合； 在行业资产配置层面，本基金在中国经济及产业结构变迁的历史进程中寻 找投资机会，关注行业的周期性特征，并积极调整以实现行业优化配置。 2、在股票投资方面，本基金综合运用优势企业增长策略、内在价值低估策 略、景气回归上升策略这三种策略构建股票组合： 具体构建过程中本基金着重运用优势企业增长策略，以三大优势（区位、 行业、产品）为基本着眼点考察企业的核心竞争力，并从资源和成本层面考察企 业在国际竞争中的比较优势，力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长 潜质的优势企业；基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略，通过研究宏观经济， 行业前景，上市公司的经营业绩和财务状况，利用绝对估值和相对估植模型，判 定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会；对于周期性行业中的企业，基 金管理人还运用景气回归上升策略，通过定量指标对历史和现实数据进行分析， 判断出行业景气回归的转折点，从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。 3、在债券投资方面，本基金将实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益 率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于市场 平均水平的投资回报。 4、在权证投资方面，本基金主要运用的策略包括：价值发现策略、价差策 略、对敲策略、卖出有担保的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。作 为辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调 整收益。 十、 基金的业绩比较基准 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 27 本基金业绩比较基准是沪深300 指数以及上证国债指数的复合指数即： 60%×沪深300 指数＋40%×上证国债指数 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、 基金的风险收益特征 较高风险，较高收益 十二、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2009 年9 月30 日，本报告中所列财务数 据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 352,218,351.98 67.97 其中：股票 352,218,351.98 67.97 2 固定收益投资 0.00 0.00 其中：债券 0.00 0.00 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 162,192,584.25 31.30 6 其他资产 3,747,874.10 0.72 7 合计 518,158,810.33 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 B 采掘业 0.00 0.00 C 制造业 59,139,096.37 12.44 C0 食品、饮料 11,892,200.00 2.50 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 7,705,600.00 1.62 C4 石油、化学、塑胶、塑料15,428,750.00 3.25 C5 电子 0.00 0.00 C6 金属、非金属 0.00 0.00 C7 机械、设备、仪表 13,295,146.37 2.80 C8 医药、生物制品 10,817,400.00 2.28 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 28 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业34,711,092.80 7.30 E 建筑业 0.00 0.00 F 交通运输、仓储业 40,565,882.43 8.53 G 信息技术业 39,666,110.38 8.34 H 批发和零售贸易 57,523,890.00 12.10 I 金融、保险业 76,273,500.00 16.04 J 房地产业 40,734,100.00 8.57 K 社会服务业 0.00 0.00 L 传播与文化产业 3,604,680.00 0.76 M 综合类 0.00 0.00 合计 352,218,351.98 74.08 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 600729 重庆百货 1,779,000 38,533,140.00 8.10 2 600787 中储股份 3,680,631 31,395,782.43 6.60 3 600487 亨通光电 1,398,645 31,189,783.50 6.56 4 600036 招商银行 1,800,000 26,604,000.00 5.60 5 600016 民生银行 3,900,000 26,286,000.00 5.53 6 601601 中国太保 1,050,000 23,383,500.00 4.92 7 600863 内蒙华电 2,750,000 19,167,500.00 4.03 8 000002 万 科Ａ 1,700,000 17,714,000.00 3.73 9 000024 招商地产 530,000 13,250,000.00 2.79 10 600688 S 上石化 1,250,000 12,987,500.00 2.73 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 29 的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,421,267.78 2 应收证券清算款 755,102.28 3 应收股利 0.00 4 应收利息 24,278.55 5 应收申购款 1,547,225.49 6 其他应收款 0.00 7 其他 0.00 8 合计 3,747,874.10 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 600729 重庆百货 38,533,140.00 8.10 重大资产重组 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基 准收益率比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2008.5.20～2008.12.31 -10.20% 0.69% -33.98% 1.81% 23.78% -1.12% 2009.1.1～2009.9.30 44.84% 1.32% 36.83% 1.28% 8.01% 0.04% 2008.5.20～2009.9.30 30.07% 1.08% -9.67% 1.56% 39.74% -0.48% （二）、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 30 -50.00% -40.00% -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 08-05-20 08-09-20 09-01-20 09-05-20 09-09-20 诺安灵活配置混合业绩比较基准收益率 十四、 基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 31 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M<50 万元 1.8% 50 万元≤M<500 万元 1.5% 500 万元≤M<1000 万元 0.6% 1000 万元≤M 按笔收取，1000 元/笔 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费 用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 32 持有年限（N） 赎回费率 N<2 年 0.5% 2 年≤N<3 年 0.25% N≥3 年 0 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人 赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有， 其余部分可用于注册登记等相关费用。 3、转换费 （1）、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申 购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申 购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 （2）、转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 33 费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施 前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或 收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以 及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活 动。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管 理人网站上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 34 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2009 年6 月30 日刊登 的《诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要 更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了风险提示内容、招募说明书内容的截止日 期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理 情况；更新了现任基金经理的介绍说明；更新了基金管理人的投资决策委员会成 员名单。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人 员情况以及基金托管业务经营情况。 4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加温州银行、南京银行、杭州银行、 华宝证券、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券等代销机构的 信息，上述事宜已公告；更新了原有代销机构的信息。 5、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，增加温州银行、南京银行、 杭州银行、华宝证券、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券等 代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了原有代销机构的信息；对“三、申购 与赎回的限制”和“十一、基金的转换”的内容作了更新说明。 6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的 内容。数据内容的截至日期为2009 年9 月30 日。 7、新增“第八部分 基金的业绩”，补充说明了基金合同生效以来的投资业 绩。 8、在“第十二部分 基金的费用与税收”中的“三、与基金销售有关的费 用”部分，更新说明了有关转换费用及其他相关内容。 9、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定 投业务的相关情况，相关事宜已公告。 10、新增了“第二十部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。 十五、签署日期 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 35 2009 年11 月20 日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并 阅读。 诺安基金管理有限公司 二〇〇九年十二月三十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |