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| 东海祥瑞A(002381) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4506255 | ||||||||
| 基金代码 | 002381 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-05-20 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 关于东海基金管理有限责任公司东海祥瑞债券型证券投资基金增加E类基金份额、调低A类基金份额申购费率并修改基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为维护基金份额持有人利益，更好地满足投资人的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定以及《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，基金管理人东海基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）决定自2025年5月20日起，对旗下东海祥瑞债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额、调低A类基金份额申购费率并更新基金管理人、基金托管人相关信息，并对基金合同、托管协议等法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下： 一、新增E类基金份额 本基金增加E类基金份额（基金代码：023300）后，本基金将分设A类、C类和E类三类基金份额，并将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代码进行申购。在投资者申购时收取申购费，在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，在赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，在赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费的，称为E类基金份额。 1.新增E类基金份额收费模式 （1）申购费 本基金的E类基金份额不收取申购费用。 （2）赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7I日 1.50% NI≥ 7日 0.00% 本基金的E类基金份额的赎回费用由赎回E类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回E类基金份额时收取。对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）销售服务费 本基金的E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 4. 新增E类基金份额适用的销售机构 （1）直销机构 东海基金管理有限责任公司直销中心 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼 法定代表人：严晓珺 联系人： 张楠 电话： 021-60586976 传真：021-60586906 客户服务电话：400-9595531（免长途话费） 网址：https://www.donghaifunds.com （2）其他销售机构 1）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 电话：0371-85518396 网址:http://www.hgccpb.com 2）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 法定代表人：肖雯 联系人：王宇昕 电话：158-1881-6949 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn 3）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表：吴强 联系电话：0571-88911818 传真电话：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 4）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：廖小满 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com 5）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 法定代表人：邹保威 电话：400 098 8511 网址:http://www.kenterui.jd.com/ 6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路556号阿里中心Z空间 法人代表：王珺 联系人员：周雁雯 联系电话：0571-28829790 传真电话：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn 7）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A-02F、03A-03C 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A-02F、03A-03C 法人代表：汤蕾 联系人员：魏晨 联系电话：01058664558 客服电话：4006099200 公司网站：https://www.puzefund.com/ 8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 网址：www.howbuy.com 联系电话：400-700-9665 9）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区京汇大厦12层 法定代表人：彭浩 网址：https://www.taixincf.com 联系电话：400-004-8821 10）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区新洲路2008号新洲同创汇D栋3层 法定代表人：杨柳 网址：https://www.simuwang.com/ 联系电话：400-666-7388 11）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼26层 法定代表人：李楠 网址：https://xueqiu.com/ 联系电话：400-180-8559 12）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 网址：https://www.leadfund.com.cn/website/home 联系电话：400-032-5885 13）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：陈祎彬 网址：https://www.lu.com/ 联系电话：400-866-6618 如有其他销售机构新增办理本基金E类基金份额的申购、赎回等业务，请以本公司网站届时公示为准。 二、调低A类基金份额申购费率 本基金A类基金份额的原申购费率如下： 申购金额(M) 申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜500万元 0.50% M≥500万元 每笔1000元 调整后本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额(M) 申购费率 M＜100万元 0.40% 100万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元 每笔1000元 三、更新基金管理人、基金托管人相关信息 更新本基金的基金托管人法定代表人及基金管理人相关信息。 四、本基金基金合同、托管协议的修改 本基金基金合同、托管协议修改的具体内容详见附件1《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》修订对照表、附件2《东海祥瑞债券型证券投资基金托管协议》修订对照表，上述修改符合法律法规和中国证监会相关规定的要求，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致，修订后的基金合同和托管协议自2025年5月20日起生效。与此同时本公司将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对本基金的招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）中的相关内容予以更新。 投资者欲了解基金详细信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及其他相关法律文件。投资人可访问本公司网站(www.donghaifunds.com)查询相关公告或拨打客户服务电话（40095 95531）咨询相关情况。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 东海基金管理有限责任公司 2025年5月20日 附件1、《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原表述 修改后 第二部分 释义 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行保险监督管理委员会 44、基金份额类别：指根据申购费、赎回 费、 销售服务费收取方式的不同将基金份额分 为不同的类别， 即A类基金份额和C类基金份 额。两类基金份额类别分别设置代码，分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 46、C类基金份额：在投资者申购基金份额 时不收取申购费用，在赎回时收取赎回费，并从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或 国家金融监督管理总局 44、基金份额类别：指根据申购费、赎回费、 销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别，即A类基金份额、C类基金份额和E类 基金份额。 三类基金份额类别分别设置代码，分 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值 46、C类基金份额： 在投资者申购基金份额 时不收取申购费用，在赎回时收取赎回费，并从 本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售 服务费的基金份额 47、E类基金份额： 在投资者申购基金份额 时不收取申购费用，在赎回时收取赎回费，并从 本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售 服务费的基金份额 第三部分 基金的基 本情况 七、基金份额类别的设置 本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收 取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用，在投资者赎回 时根据持有期限收取赎回费用， 而不计提销售 服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资 者申购基金份额时不收取申购费用， 在赎回时 收取赎回费， 并从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净 值并分别公告， 计算公式为计算日各类别基金 资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份 额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水平 等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况， 基金管理人可在法律法规 的规定、 基金合同的约定且对已有基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下， 经与基 金托管人协商， 在履行适当程序后增加新的基 金份额类别、或者调低现有基金份额类别的费 率、 变更收费方式或者停止现有基金份额类别 的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公告。 七、基金份额类别的设置 本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在 投资者申购时收取申购费用，在投资者赎回时根 据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购 基金份额时不收取申购费用，在赎回时收取赎回 费，并从本类别基金资产中按0.30%的年费率计 提销售服务费的基金份额， 称为 C类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购费用，在赎 回时收取赎回费， 并从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额，称 为E类基金份额。 本基金A类基金份额、C类基金份额和E类 基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金 份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日 发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自 行选择申购的基金份额类别。 有关基金份额类 别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说明书中公告。根据基金销售情况， 基 金管理人可在法律法规的规定、基金合同的约定 且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当 程序后增加新的基金份额类别、或者调低现有基 金份额类别的费率、变更收费方式或者停止现有 基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人 需依照《信息披露办法》 的规定在指定媒介公 告。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转 换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 基金份额申购、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提 出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该 类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 6、 本基金份额分为A类基金份额和C类基 金份额两个类别，适用不同的申购费率、赎回费 率或销售服务费率， 投资人在申购时可自行选 择基金份额类别。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请 当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进 行计算； 6、 本基金份额分为A类基金份额、C类基金 份额和E类基金份额三个类别，适用不同的申购 费率、赎回费率或销售服务费率，投资人在申购 时可自行选择基金份额类别。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额的基金份额净值的 计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并 在T+1日内公告。 遇特殊情况， 经履行适当程 序，可以适当延迟计算或公告。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算方式和余额的处理方式详见《招 募说明书》，赎回金额单位为元。 本基金的A类 基金份额和C类基金份额的赎回费率由基金管 理人决定， 并在招募说明书及基金产品资料概 要中列示。 4、AP类基金份额的申购费用由投资人承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用；CP类基金份额不收 取申购费用。 5、A类基金份额和C类基金份额的赎回费 用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承 担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎 回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规 设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 其中，对持续持有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 6、 本基金A类基金份额的申购费率、AP类 基金份额和C类基金份额的申购份额具体的计 算方法、AP类基金份额和C类基金份额的赎回 费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由 基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招 募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同 约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定 及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活 动，在基金促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基 金申购费率和基金赎回费率。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金各类基金份额的基金份额净值的 计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当 程序，可以适当延迟计算或公告。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回 金额的计算方式和余额的处理方式详见《招募 说明书》， 赎回金额单位为元。 本基金的A类基 金份额、C类基金份额和E类基金份额的赎回费 率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产 品资料概要中列示。 4、AP类基金份额的申购费用由申购A类基 金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；CP 类基金份额和E类基金份额不收取申购费用。 5、A类基金份额、C类基金份额和E类基金 份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份 额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 赎回费用归入基金财产的比例依照相 关法律法规设定， 具体见招募说明书的规定，未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。 其中， 对持续持有期少于7日的投 资者收取不低于1.5%的赎回费， 并全额计入基 金财产。 6、本基金A类基金份额的申购费率、AP类基 金份额、C类基金份额和E类基金份额的申购份 额具体的计算方法、AP类基金份额、C类基金份 额和E类基金份额的赎回费率、赎回金额具体的 计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定 及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活 动，在基金促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 的销售费率。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%PPPPP的前提下， 可对其余赎回申请延期办 理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日 的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回 申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将 自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回 为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人 应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告， 并公布最近1个开放日 的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类 基金份额净值。 第七部分 基金合同 当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 注册资本：1.5P亿元人民币 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：陈四清 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格； 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 注册资本：16480.3118P万元人民币 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：廖林 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格； 第十四部分 基金资 产估值 五、估值程序 1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市 后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算， 各类基金份额净值的计算精确到 0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 整机制。 国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作 日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 金管理人按约定对外公布。 五、估值程序 1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值 的计算精确到0.0001元， 小数点后第5位四舍五 入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规 定。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作 日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由 基金管理人按约定对外公布。 第十四部分 基金资 产估值 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 4、 基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监 会备案。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。 当任一类基金份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额 净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2） 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净 值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 第十四部分 基金资 产估值 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理 人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认 后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净 值予以公布。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核 确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值予以公布。 第十五部分 基金费 用与税收 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 一、基金费用的种类 3、C类、E类基金份额的销售服务费； 第十五部分 基金费 用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，CP 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本 基金销售服务费将专门用于本基金的市场推 广、销售与基金份额持有人服务。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类、E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类、E类基金份额收取销售服务费。 CP类基金份 额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.30%的年费率计提，E类基金份额 的销售服务费按前一日E类基金份额的基金资 产净值的0.10%的年费率计提。 本基金销售服务 费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份 额持有人服务。 计算方法如下： H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当 年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金销售 服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十六部分 基金的 收益与分配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服 务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同，基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益 分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同 等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金 红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其 他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值均不 能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服 务费， 而C类基金份额和E类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将 有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别 制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额 享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他 手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信息 （五）临时报告 本基金发生重大事件， 有关信息披露义务 人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件， 是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 15、基金份额净值计价错误达基金份额净 值百分之零点五； 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国 证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 五、公开披露的基金信息 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人 应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持 有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件： 15、 任一类基金份额净值计价错误达该类 基金份额净值百分之零点五； 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理 人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人 进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要根据正文调整 附件2、《东海祥瑞债券型证券投资基金托管协议》修订对照表 章节 原表述 修改后 一、 基金托管协议当 事人 （一）基金管理人 注册资本：人民币1.5亿元 （二）基金托管人 法定代表人：陈四清 （一）基金管理人 注册资本：16480.3118P万元人民币 （二）基金托管人 法定代表人：廖林 三、 基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 （二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定 及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 四、 基金管理人对基 金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 行核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安 全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和 证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各 类基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、 基金资产净值计 算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 各类基金份额的基金份额净值的计算保留到小 数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。 基金资产净值和各类基金份额的基金净值由基 金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管 理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给 基金托管人。 基金托管人对各类基金份额净值 计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金 管理人， 由基金管理人对基金净值按规定予以 公布。 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的价值。本基金A类基金份额、C类基金份额和 E类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份 额净值是指计算日各类基金资产净值除以该计 算日该类基金份额总份额后的数值。 各类基金 份额的基金份额净值的计算均保留到小数点后 4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估 值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。 基 金资产净值和各类基金份额的基金净值由基金 管理人负责计算，基金托管人复核。 基金管理人 应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基 金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基 金托管人。 基金托管人对各类基金份额净值计 算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管 理人， 由基金管理人对基金净值按规定予以公 布。 八、 基金资产净值计 算和会计核算 （三）估值差错处理 当基金管理人计算的基金资产净值、 基金 份额净值已由基金托管人复核确认后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律 法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管 理人与基金托管人按照管理费率和托管费率 的比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误， 另一方 当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发 现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净 值计算错误造成投资者或基金的损失， 以及由 此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净 值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损 失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 （三）估值差错处理 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基 金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法 规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向 投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与 基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各 自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当 事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该 错误，进而导致基金资产净值、任一类基金份额 净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由 此造成以后交易日基金资产净值、任一类基金份 额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的 损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服 务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同，基 金管理人可对各 类别基金份额分别制定收益 分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同 等分配权； （一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值均不 能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服 务费， 而C类基金份额和E类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将 有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别 制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额 享有同等分配权； 十一、基金费用 （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的市 场推广、销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.30%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 （三）C类、E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类、E类基金份额收取销售服务费。 CP类基金份 额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.30%的年费率计提，E类基金份额 的销售服务费按前一日E类基金份额的基金资 产净值的0.10%的年费率计提。 本基金销售服务 费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份 额持有人服务。 计算方法如下： H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当 年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金销售 服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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