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| 博时五月佳5个月持有混合发起式(FOF)C(017016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4085753 | ||||||||
| 基金代码 | 017016 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)更新招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 博时五月佳5个月持有期混合型发起 式基金中基金(FOF) 更新招募说明书 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经2022年9月22日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2022]2230号文 准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等。在正常市场环境 下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金 发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资 产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能 实现既定的投资决策等风险。 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、货币型基金中 基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金可通 过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因交易规则等差异带来的特有风险。 本基金主要投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（包含香港互认 基金、QDII基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、商品基金， 但具有复杂、衍生品性质的基金份额除外），基金净值会因为持有基金份额净值的变动而产 生波动，持有基金的相关风险会直接或间接成为本基金的风险。 本基金与普通基金不同，本基金采取基金中基金形式运作，申购和赎回确认时间晚于普 通基金。不同于普通基金的T+1日内的交易有效性确认，本基金登记机构在T+3日内对该交 易的有效性进行确认。正常情况下，不同于普通基金的T＋7日(包括该日)内支付赎回款项， 本基金基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。 本基金对每份基金份额设置五个月的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之前 （不含当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日） 投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，五个月内无法 赎回的风险。 本基金基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行约定的程序后， 可以依照约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识， 投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读本招募说明书 中相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支 持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证 发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有 权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特 殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内 外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不 得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同；《基金合同》生效三年后继续存续的， 基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。故投资者将面临基金 合同自动终止的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书（更新）所载内容截止日2024年9月20日，有关财务数据和净值表现截 止日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。 目录 【重要提示】.............................................................2 第一部分绪言...........................................................6 第二部分释义...........................................................7 第三部分基金管理人....................................................13 第四部分基金托管人....................................................23 第五部分相关服务机构..................................................29 第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................49 第七部分基金份额的申购与赎回..........................................50 第八部分基金的投资....................................................61 第九部分基金的业绩.....................................................72 第十部分基金的财产....................................................73 第十一部分基金资产的估值..............................................74 第十二部分基金的收益与分配............................................82 第十三部分基金的费用与税收............................................84 第十四部分基金的会计与审计............................................87 第十五部分基金的信息披露..............................................88 第十六部分侧袋机制.....................................................95 第十七部分风险揭示....................................................99 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................109 第十九部分基金合同的内容摘要.........................................111 第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................128 第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................146 第二十二部分其他应披露的事项..........................................149 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式...............................152 第二十四部分备查文件.................................................153 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号— —基金中基金指引》（以下简称“《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规的规定， 以及《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称基 金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时五月佳5个月持有期 混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书：指《博时五月佳5个月持有期混合 型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、《基金中基金指引》：指中国证监会2016年9月11日发布并实施的《公开募集证 券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》及发布机关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人 23、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格 境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38、最短持有期：指本基金对每份基金份额设置五个月的最短持有期。在基金份额的最 短持有期到期日之前（不含最短持有期到期日当日），投资者不能提出赎回申请，期满后（含 最短持有期到期日当日）投资者可以申请赎回 39、最短持有期起始日：每份认购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日，每份申 购份额的最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日 40、最短持有期到期日：每份基金份额的最短持有期到期日指该基金份额最短持有期起 始日起五个月后的对应日，如无对应日或该日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗 力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开 放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合 同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开 放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 48、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份 额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 49、A类基金份额：指在投资人认/申购时收取认/申购费用，并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额类别 50、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认/申购费用的基 金份额类别 51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 55、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金 管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可 能不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基 金 56、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理 人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金 57、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人的高级管理人员及基金经理等 人员 58、元：指人民币元 59、基金收益：指基金投资所得基金收益、股票红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金、银行存款本息、基金 应收款项及其他资产的价值总和 61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总数 63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 64、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 65、权益类资产：指股票（含存托凭证）、股票型基金和混合型基金 66、基金中基金或FOF：指依据《基金中基金指引》的规定，将80%以上的基金资产投 资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的基金 67、被投资基金：指依据《基金中基金指引》和基金合同的约定，本基金投资的经中国 证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的基金 68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深圳证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所 上市的股票的交易机制，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 70、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 72、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清 算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 73、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：王济帆 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。 1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理 有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。 自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基 金管理有限公司董事长。 李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。 张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024 年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。 罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。 郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管理 公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委 书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、 总经理。 方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8 月起，任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及 金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。 张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 2、基金管理人监事会成员 胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾就职国家财政部。 蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。 李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天 津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期 间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。 车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元 金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。 严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司 监事。 何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司 工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作 部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。 2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。 3、高级管理人员 江向阳先生，简历同上。 张东先生，简历同上。 吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官， 主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长和博时资本管理有限公司董事长。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时财富基金销售有限公司董事。 4、本基金基金经理 于文婷女士，硕士。2006年起先后在上海科锐咨询公司、平安罗素投资管理（上海） 有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司、长信基金工作。2020年加入博时基金管理 有限公司，曾任投资经理，现任博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 的基金经理。 本基金历任基金经理：王慧（2023年9月5日—2024年9月20日）。 5、投资决策委员会成员 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。 首席基金经理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。 权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 行业研究部总经理魏立先生。 宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券、基金投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、 法律等外部专业顾问提供的除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存 期限不低于法律法规规定的最低期限； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、若本基金持有的基金召开基金份额持有人大会，基金管理人应遵循本基金份额持有 人利益优先原则，行使相关投票权利； 25、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人； 26、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 27、建立并保存基金份额持有人名册； 28、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部 门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责各部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对其部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责其部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024 年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元人民币，高级法下资本充足率18.20%，权 重法下资本充足率15.01%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10个职能团队，现有员工218人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人、私募基 金业务外包服务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让 价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方 位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功 托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只 红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项 荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；6 月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托 管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中 国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金 点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等 奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银 行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳 基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构” “中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳 托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托 管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎 托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”； 2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务 杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最 佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”； 2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间 市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年 度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东 方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限 责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023年度 债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获 泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长， 中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险 （香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任 公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。 1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历任本 行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月 19日起任本行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协 会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务 理事、广东省第十四届人大代表。 王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023年11月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行 至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、 总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2024年03月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投资基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理 建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门 内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部 门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三 层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求 明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄 露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采 取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮 博时一线通：95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 缪建民 联系人： 季平伟 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (2)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人： 王金山 联系人： 鲁娟 电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (3)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (4)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人： 徐晓军 联系人： 葛晓亮 电话： 0512-63969209 传真： 0512-63969209 客户服务电话： 956111 网址： www.szrcb.com (5)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人： 陈臣 电话： 010-84489488-8702 传真： 010-82086110 客户服务电话： 400-158-5050 网址： www.9ifund.com (6)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人： 马勇 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (7)上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室 法定代表人： 吕柳霞 联系人： 陈璐 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 客户服务电话： 021-50810673 网址： http://wacaijijin.com/ (8)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人： 刘明军 联系人： 谭广锋 传真： 0755-86013399 客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8) 网址： https://www.txfund.com/ (9)北京度小满基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人： 葛新 联系人： 孙博超 电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com (10)博时财富基金销售有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人： 王德英 联系人： 崔丹 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83195220 客户服务电话： 400-610-5568 网址： www.boserawealth.com (11)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址： 上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人： 吴卫国 联系人： 黄欣文 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (12)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (13)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (14)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人： 王珺 联系人： 韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 95188-8 网址： http://www.fund123.cn (15)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 952555 网址： www.5ifund.com (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (18)泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人： 于海锋 联系人： 邓鹏 电话： 028-66980977 传真： 028-82000996-805 客户服务电话： 028-84252474 网址： www.puyiwm.com (19)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 喻明明 电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66996699-884131 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （20）华源证券股份有限公司（鑫理财） 注册地址： 青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人： 邓晖 联系人： 丛瑞丰 电话： 15069421014 传真： —— 客户服务电话： 95305 网址： www.huayuanstock.com (21)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人： 赵芯蕊 电话： 010-62675768 传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (22)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (23)上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 燕斌 联系人： 兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com (24)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (25)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (26)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn (27)和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人： 温丽燕 联系人： 董亚芳 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 400-0555-671 网址： www.hgccpb.com (28)奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健、左琴 电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn (29)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座4层、5层 （邮寄填写4层） 法定代表人： 吴志坚 联系人： 焦金岩 电话： 010-63156530 传真： 010-63156532 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com (30)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (31)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人： 赖任军 联系人： 刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-822-4888 网址： www.jfzinv.com (32)北京雪球基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 李楠 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (33)上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人： 许欣 联系人： 刘弘义 电话： 15608193006 传真： +86 21 35073616 客户服务电话： 021-68609700 网址： https://www.zocaifu.com/ (34)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人： 毛淮平 联系人： 张静怡 电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (35)中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 梁美娜 电话： 021-80365243 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (36)弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 办公地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话： 025-52278981 传真： 025-52278982 客户服务电话： 400-828-1288 网址： www.ftol.com.cn (37)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人： 朱健 联系人： 钟伟镇 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521/4008888666 网址： https://www.gtja.com (38)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳区光华路10号 法定代表人： 王常青 联系人： 陈海静 电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (39)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人： 张纳沙 联系人： 于智勇 电话： 0755-81981259 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (40)中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 张佑君 联系人： 杜杰 电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 客户服务电话： 400-889-5548/95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (41)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人： 王晟 联系人： 辛国政 电话： 010-80928123 客户服务电话： 4008-888-888或95551 网址： http:// www.chinastock.com.cn/ (42)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 联系人： 李笑鸣 电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (43)国投证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人： 段文务 联系人： 刘志斌 电话： 0755-82558266 客户服务电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn/ (44)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区金沙门路32号 办公地址： 重庆市江北区金沙门路32号 法定代表人： 吴坚 联系人： 宋涧乔 电话： 023-67747414 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (45)湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 孙越 电话： 021-38784580-8920 客户服务电话： 95351 网址： http://www.xcsc.com (46)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人： 安志勇 联系人： 王星 电话： 022-23861692 传真： 022－28451892 客户服务电话： 956066 网址： http://www.ewww.com.cn (47)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人： 肖海峰 联系人： 赵如意 电话： 0532-85725062 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com (48)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 法定代表人： 范力 联系人： 陆晓 电话： 0512-62938521 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： https://www.dwzq.com.cn (49)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 刘秋明 联系人： 李芳芳 电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (50)中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 陈可可 联系人： 郭杏燕 电话： 020-88836999 传真： 020-88836984 客户服务电话： 95548 网址： http://www.gzs.com.cn (51)东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市生态大街6666号 办公地址： 长春市生态大街6666号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (52)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 李剑锋 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (53)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 魏熠珲 电话： 021-53686278 传真： 021-53686835 客户服务电话： 4008918918 网址： https://www.shzq.com/ (54)大同证券有限责任公司 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351-7219891 客户服务电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn (55)平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人： 何之江 联系人： 王阳 电话： 021-38632136 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com (56)恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人： 祝艳辉 联系人： 熊丽 电话： 0471－4972675 客户服务电话： 956088 网址： http://www.cnht.com.cn/ (57)华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人： 杨炯洋 联系人： 赵静静 电话： 010-58124967 传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584 网址： http://www.hx168.com.cn (58)中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市市中区经七路86号 办公地址： 山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309 法定代表人： 王洪 联系人： 张峰源 电话： 021-20315719 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (59)第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 单晶 电话： 0755-23838750 传真： 0755-25838701 客户服务电话： 95358 网址： http://www.firstcapital.com.cn/ (60)德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 武晓春 联系人： 刘熠 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (61)西部证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址： 西安市新城区东新街319号 法定代表人： 徐朝晖 联系人： 张吉安 电话： 029-87211668 传真： 029-87406117 客户服务电话： 95582 网址： http://www.west95582.com/ (62)华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人： 黄金琳 联系人： 王虹 电话： 021-20655183 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn (63)华龙证券股份有限公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人： 祁建邦 联系人： 周鑫 电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 客户服务电话： 95368/400689888 网址： http:// www.hlzq.com/ (64)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址： 上海市黄浦区福州路666号6楼 法定代表人： 俞洋 联系人： 刘熠 电话： 021-54967656 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (65)东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人： 戴彦 联系人： 付佳 电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (66)粤开证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人： 严亦斌 联系人： 彭莲 电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (67)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (68)长城国瑞证券有限公司 注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人： 李鹏 联系人： 布前 电话： 010-68080680 传真： 0592-2079228 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (69)爱建证券有限责任公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人： 祝健 联系人： 姚盛盛 电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (70)国新证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人： 张海文 联系人： 孙燕波 电话： 010-85556048 客户服务电话： 95390 网址： http://www.crsec.com.cn (71)开源证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址： 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人： 李刚 联系人： 张蕊 电话： 029-88365809 传真： 86-29-88365835 客户服务电话： 95325 /400-860-8866 网址： http://www.kysec.cn/ (72)华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人： 路昊 联系人： 张爽爽 电话： 021-68595976 传真： 021-68595766 客户服务电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com (73)玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人： 卢亚博 电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (74)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (75)锦州银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省锦州市科技路68号 办公地址： 辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人： 魏学坤 联系人： 吴舒钰 电话： 0416-4516095 传真： 0416-3220186 客户服务电话： 400-66-96178 网址： www.jinzhoubank.com 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 法定代表人：江向阳 电话：010-65171166 传真：010-65187068 联系人：佀方方 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师：蒋燕华、朱燕 联系人：朱燕 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙） 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈轶杰 经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰 第六部分基金的募集与基金合同的生效 一．基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 募集本基金，并经中国证监会2022年9月22日证监许可【2022】2230号文准予募集注册。 本基金募集期自2022年11月14日至2022年12月9日期间，基金份额共募集 12,688,525.63份（含利息结转的份额），募集有效认购总户数为414户。 本基金的运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2022年12月13日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不 得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同。若届时的法律法规或中国证监会规定 发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或 中国证监会规定执行。 本基金在基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基金 份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管 报告和信息披露程序。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第七部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告 或基金管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关销售机构另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日 时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定 公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2023年3月13日开放日常申购业务，于2023年5月15日开放日常赎回业 务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基准进行计 算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或 港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+3日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人可在T+4日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及 申购、赎回份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行 调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。 五、申购和赎回的限制 1、投资人申购A类基金份额，首次最低申购金额为人民币1元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为人民币1元（含申购费）。投资人申购C类基金份额，首次最低申购金额 为人民币1元（含申购费），追加申购单笔最低金额为人民币1元（含申购费）。 各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追 加单笔最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回某一类别基金份额不得低于1份；每 个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的某一类 别基金份额余额少于1份时，该类份额余额部分基金份额必须一同赎回。 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的 招募说明书或相关公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金A类基金份额、C类基金份额申购均采用金额申购方式，A类基金份额的申购费 率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。C类基金份额不收取 申购费用。 申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M＜100万元 0.80% 0% 100万元≤M＜300万元 0.50% 300万元≤M＜500万元 0.30% M≥500万元 1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、赎回费率见下表： 持有期限（N） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 N＜6个月 0.50% 0.00% N≥6个月 0.00% 0.00% 注：1个月=30日 本基金每笔基金份额持有期满5个月后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对于A类基金份额，对持续持有期少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金资 产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，具体见基 金管理人相关公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适 当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 七、A类基金份额与C类基金份额的申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）A类基金份额的计算 1）当申购费适用比例费率时，申购份额的计算公式如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定费用 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 （2）C类基金份额 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 （3）上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 例1：某投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，且该申购申请被全额确认， 对应的申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.1500元，则可得到的A类 基金份额为： 净申购金额＝10,000/(1+0.80%)＝9,920.63元 申购费用＝10,000－9,920.63＝79.37元 申购份额＝9,920.63/1.1500=8,626.63份 即：投资者选择投资10,000元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额 净值为1.1500元，可得到8,626.63份A类基金份额。 例2：某投资者投资10,000元申购本基金C类基金份额，且该申购申请被全额确认， 假定申购当日C类基金份额净值为1.1500元，则可得到的C类基金份额为： 申购份额＝10,000/1.1500＝8695.65份 即：投资者选择投资10,000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1500元，可得到8695.65份C类基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例1：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时间为1年，假设赎回当日A类基金 份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 例2：某投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时间为1年，假设赎回当日C类基金 份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基 金份额净值按基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算 或公告。 八、申购与赎回的登记业务 1、投资人申购基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在T+3日内为投资者登记权 益并办理登记手续。 2、投资人赎回基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在T+3日内为投资者办理扣 除权益的登记手续。 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基金所持有基金暂停估值，导致 基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不利影响。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法 正常运行。 7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 9、港股通额度不足或港股通的业务规则发生重大变化。 10、占相当比例的被投资基金拒绝或暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌。 11、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 12、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基金所持有基金暂停估值，导致 基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、本基金所持有的基金发生延缓支付赎回款项的情形时，基金管理人可延缓支付赎回 款项。 5、占相当比例的被投资基金拒绝或暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌。 6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 9、港股通的业务规则发生重大变化。 10、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 11、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第6项除外）之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回 申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第6项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部 分，基金管理人根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人在规定期限内在规定媒介上刊登暂停 公告。 2．如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各类基金份额净值。 3．如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前2个工作日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个估值日的各类基金份额净值。 4．如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公 告1次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结 束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在规定媒介上连续刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个估值日的各类基金份额净值。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 本基金已于2023年3月13日开放定期定额投资业务。 （1）适用投资者范围 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。 （2）申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同，见上文。 （3）扣款日期和扣款金额 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额A类基金份额每次不少于人民 币1元（含1元），定投金额C类基金份额每次不少于人民币1元（含1元）。 （4）重要提示 1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基 金账户。 2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日） 的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将 在确认成功后直接计入投资者的基金账户。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十九、其他业务 在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定 相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相关公告。 第八部分基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳健 增值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（包 含香港互认基金、QDII基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、 商品基金，但具有复杂、衍生品性质的基金份额除外）、国内依法发行或上市的股票（包含 主板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、政府支持债券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、地方政府 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（协议存款、通知存款 以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的比例 不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于QDII 基金和香港互认基金合计占基金资产比例为0-20%。本基金投资于权益类资产合计占基金资 产的比例为0-30%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%。本基金投资的 权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金以及至少满足以下一条标准的混合型基金： (1)基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度报告中披 露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金 管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 三、投资策略 本基金力争通过多层次的大类资产配置体系，合理配置基金、股票、债券等资产，并通 过定量和定性相结合的方法精选各类资产下风险收益特征有相对优势的基金产品，构建基金 组合，并严控投资过程中的各种风险，力争实现基金资产的稳定回报。 （一）资产配置策略 本基金资产配置策略建立在三个时间维度的立体投资框架之上。首先，根据产品的风险 收益目标，结合约束条件形成战略资产配置SAA。其次，分析和把握宏观经济周期和资产相 对价值，形成动态资产配置DAA。第三，基于多资产、多角度、多指标的分析，识别和分析 各类资产/市场当前状态，跟踪和预判资产/市场短期的边际变化，进行短期战术配置TAA。 在资产配置模型应用方面，我们结合了长期资产定价和均值方差模型、宏观状态模型和风险 预算模型的优点，确保资产配置框架的稳健性和有效性。 （二）基金投资策略 在股票型基金选择上，对于主动管理的股票型基金，重点参考基金风格、历史表现、风 险控制、基金经理风格等多方位全面因素，选择优胜者进行投资。 对于指数基金，由于具有高透明度、风格明确、费用低等多项优势，通过优选指数基金， 可配合市场、行业板块轮动等大类资产配置决策，在不同指数基金间调换。被动管理的指数 基金，使用跟踪误差、累计偏离、基金规模、流动性、是否开放申购赎回等因素，选择优胜 者进行投资。 在混合型基金选择上，考虑到混合型基金投资仓位的变化、基金投资风格、投资标的等 因素，将重点选择业绩优异、风格鲜明、风险控制较好的基金进行投资。 对于主动管理的债券基金、货币市场基金，采用长期投资业绩领先、基金规模较大、流 动性较好、持有债券的平均久期适当、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市场 环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例等因素。 商品基金选择上，重点依据大类资产配置，选择相应资产的基金。 公募REITs投资策略：本基金可投资公募REITs。本基金将综合考量宏观经济运行情况、 基金资产配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水平等因素，对公募REITs的投资价 值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募REITs进行投资。本基金根据投资策略需 要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资于公募REITs，但本基金并非必然投资公募 REITs。 （三）风险控制策略 本基金将采用多种风险控制策略和工具，对投资组合进行量化风险监测和控制，例如。 风险的衡量主要是投资组合的风险价值（Value-at-Risk，简称VaR）和波动率来衡量。 VaR指在一定的概率水平下（置信度），某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时 间内的最大可能损失。VaR的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小，对于一般投 资者而言不需要进行复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR不仅可以和其他风 险管理方法一样在事后衡量风险大小，可以在事前计算风险；不仅能计算单个金融工具的风 险，还能计算由多个金融工具组成的投资组合风险。基金管理人还将进行投资组合在较差环 境下的压力测试和各种情景分析，充分考虑并做好相应的止损准备。 波动率是指投资标的在过去一段时间内所表现出的波动水平，是资产价格收益率的标准 差计算得出。波动率水平反应了该标的收益率上下偏离的程度，波动率水平越低，表现出资 产收益率越平稳，资产价格的波动越平稳，而波动率水平越高，表现出资产收益率的不确定 越强，资产价格的波动越大。当跟踪到波动率上升，可以通过降低风险资产的暴露度，来降 低波动，获取更加平稳的收益。 （四）其他资产投资策略 本基金投资标的以基金为主，作为补充，必要时也将通过股票或债券等资产把握投资机 会。 1、股票投资策略 本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。投资策略核心是选择中长期具有优势的 细分行业与个股，基于自上而下研究，找到市场主要矛盾，确定细分行业配置方向后，深度 对比行业内公司，选出符合行业趋势的公司。定性研究公司资源禀赋、战略水平、管理层能 力、激励制度等，降低组合潜在风险；国际比较，找出核心驱动因素并与公司禀赋进行匹配 分析；定量研究公司财务报表，拆解区分于行业的核心指标，有预期差的公司，找到预期差 潜藏的变化与风险；同时，重视财务报表质量，降低风险。 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。 2、港股通标的股票投资策略 本基金可投资沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及深港通允 许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。在港股通投资方面，除前述股票投资中 重点考虑因素，对于同时有AH股的上市公司，还将考虑不同的估值水平和两地市场情况择 优选择。 3、存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。 4、债券投资策略 通过自上而下的资产配置研究，对增长、通胀两条主线下的基本面因子做深入挖掘，把 握细分资产的投资机会，在利率债、信用债、可转债上灵活切换；基于投研平台，深度信用 研究，规避风险，把握确定性的信用利差机会。以高流动性、高等级信用债为底仓，通过久 期、杠杆、波段、信用等操作，赚取债券收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券，是一种债券性质的金融工具，是一种以资产信用为支持的证券，因此资 产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析。本基金将采用定性和定量相 结合，评估投资价值、未来收益目标及潜在的风险等，精选个券进行投资。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的 比例不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于QDII 基金和香港互认基金合计占基金资产比例为0-20%。本基金投资于权益类资产合计占基金资 产的比例为0-30%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%。本基金投资的 权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金以及至少满足以下一条标准的混合型基金： 1)基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；2)基金最近4期季度报告中披露 的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。 （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有单只基金，其市值不得超过基金资产净值的20%； （4）被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不 低于1亿元； （5）本基金管理人管理的全部基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不得超过被投 资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准； （6）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同一家公司在 内地和香港同时上市的A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （14）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）本基金开放赎回后，本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金， 不得超过基金资产净值的10%； （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第 （3）、（5）项的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外；对于除第（2）、（3）、（5）、（12）、（18）、（19）项外的其他比例限制， 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受 相关限制。 2、禁止行为 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，但中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外； （7）投资其他基金中基金； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按变更后的规定执行。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债新综合全价（总值）指数收益率×80%+沪深300指数收益 率×15%+银行活期存款利率（税后）×5% 本基金选择中债新综合全价（总值）指数作为固定收益部分的业绩比较基准，沪深300 指数作为权益部分的业绩比较基准，另有银行活期存款利率（税后）作为本基金现金部分的 业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上业绩比较基准能够真实反 映本基金的风险收益特征。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称，或今后法律法规发生变化， 或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，在对基金份额持有人无实质不利 影响的前提下，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较 基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无需召开基金份额持 有人大会审议。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、货币型基金中 基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金可通 过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因交易规则等差异带来的特有风 险。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2.本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，基金管理人可直接参与该基金份额持 有人大会，基金管理人应当在遵循本基金份额持有人利益优先原则的前提下，行使相关投票 权利； 3．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4．有利于基金财产的安全与增值； 5．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 9,396,187.19 90.19 3 固定收益投资 507,807.53 4.87 其中：债券 507,807.53 4.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 512,651.71 4.92 8 其他各项资产 1,395.66 0.01 9 合计 10,418,042.09 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 507,807.53 4.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 507,807.53 4.88 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 019709 23国债16 5,000 507,807.53 4.88 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的投资决策程序说明 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 433.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 962.33 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,395.66 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第九部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF）A 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2022.12.13-2022.12.31 0.02% 0.00% -0.10% 0.10% 0.12% -0.10% 2023.01.01-2023.12.31 -0.75% 0.13% -0.05% 0.12% -0.70% 0.01% 2024.01.01-2024.06.30 2.00% 0.14% 2.14% 0.13% -0.14% 0.01% 2022.12.13-2024.06.30 1.26% 0.13% 1.99% 0.13% -0.73% 0.00% 博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF）C 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2022.12.13-2022.12.31 0.01% 0.01% -0.10% 0.10% 0.11% -0.09% 2023.01.01-2023.12.31 -1.11% 0.13% -0.05% 0.12% -1.06% 0.01% 2024.01.01-2024.06.30 1.82% 0.14% 2.14% 0.13% -0.32% 0.01% 2022.12.13-2024.06.30 0.70% 0.13% 1.99% 0.13% -1.29% 0.00% 第十部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登 记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基 金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 第十一部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票（含存托凭证）、基金份额、债券、银行存款本息和应收款项、资产 支持证券、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。 四、估值方法 1、基金的估值 （1）非上市基金的估值 1）投资于境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 2）投资于境内货币市场基金，如基金管理人披露万份收益，则按所投资基金前一估值 日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益；如基金管理人披露份额净 值，则按所投资基金的基金管理人披露的估值日份额净值估值。 （2）交易所上市基金的估值 1）投资于境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。 2）投资于交易所交易型开放式指数基金（ETF基金，不含ETF联接基金）、境内上市 定期开放式基金、封闭式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行估值；若估值日无交易， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值或参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；当基金管理人认为所投资基金按上述条款 进行估值存在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公 允价值。 3）投资于境内上市交易型货币市场基金，如基金管理人披露份额净值，则按所投资基 金的基金管理人披露的估值日份额净值进行估值；如基金管理人披露万份（百份）收益，则 按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金 收益。 （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分等特殊情况，基金管理人 根据以下原则进行估值： 1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人 应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合 理确定公允价值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值（不包括基金） （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与 托管人另行协商约定。 （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开 发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 5、对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止 日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未 上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 8、汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人 民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。对于按照中国法律法规和基金投资境内 外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交 纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值 调整。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果 对外予以公布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日，各类基金资产净值除以该类基金份额的余额 数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日的次二个工作日内计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按 基金合同约定公告，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2、基金管理人估值工作完成后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托 管人复核无误后，由基金管理人按基金合同约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒， 则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误等，因不可 抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该估值错误取得不当得 利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获 得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔 偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告，并 报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额 持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做 法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、占基金相当比例的被投资基金暂停估值时； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 5、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应将计算的基金资产净值和各类基金份额净值发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人在T+3日内公告。 九、特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司发送的数据 错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但 是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。 第十二部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对A类、C类基金份 额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；通 过红利再投资所得基金份额的最短持有期起始日与该认/申购份额最短持有期起始日相同； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经基金托管人协商一致，基金管理 人可在不违反法律法规、基金合同的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以 上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理人按法律法规 的规定公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除 外； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金投资其他基金而产生的费用（包括但不限于申购费、赎回费以及销售服务费用 等），但法律法规禁止从基金财产中列支的除外； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金的开户费用、账户维护费用； 11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一 日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年实际天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值（除去投资于本基金管理人所管理的基金的部分，若为负数， 则E取0） 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金投资于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一 日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年实际天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值（除投资于本基金托管人所托管的基金的部分，若为负数， 则E取0） 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.35%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年实际天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 C类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申 购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法律法规、被投资基金招募说明书约定应当收取， 并记入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费（如有）等销售费用。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协 议约定的方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在规定媒介公告。 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生 变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于规定媒介上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公 告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日后三个工作 日内，通过规定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后三个工作日内，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规 定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值0.50%； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、新增或调整本基金份额类别设置； 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 24、基金合同生效三年后继续存续的，连续30个工作日、40个工作日及45个工作日 出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。 清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务 所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在规定报刊上。 （十一）投资基金的信息披露 基金管理人应在定期报告中披露本基金参与所持有基金的基金份额持有人大会的表决 意见。 基金管理人在定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露所持有基金以下相关情况， 并揭示相关风险： 1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值披露时间等； 2、交易及持有基金产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费 等，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明； 3、本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止 基金合同以及召开基金份额持有人大会等； 4、本基金投资于基金管理人以及基金管理人关联方所管理基金的情况。 （十二）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明 细。 （十三）发起资金认购份额报告 基金管理人应当按照相关法律法规的规定，在基金合同生效公告、基金年度报告、中期 报告、季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人股东、基金管理人高级管理人 员或基金经理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 （十四）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。 （十五）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 （十六）中国证监会规定的其他信息 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升 信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露 如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、发生暂停基金估值的情形时； 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 第十六部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份 额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。 2、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、基金管理人依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理人在相关公告中规定。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购申请。 （二）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账 户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有 侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。 启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。 （三）基金的投资及业绩 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者误解。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （四）基金的估值 侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价 值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基 金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企 业会计准则》的相关要求。 （五）基金的费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法规或监管机构对于侧袋账户 资产托管费的收取另有规定的，以法律法规或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。 （六）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。 （七）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 2、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价 格的承诺； （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。 （八）特定资产处置清算 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。 （九）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下： 基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所的专业意见。 基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计 核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符 合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如 将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则 针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修 改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十七部分风险揭示 本基金为基金中基金，主要投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基 金的基金份额，基金净值会因为持有基金的份额净值的变动而产生波动，持有基金的相关风 险会直接或间接成为本基金的风险。 本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和／或实现投资目标的能力造成影响。 一、市场风险 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场 价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、 财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不 能完全避免。 5、通货膨胀风险 基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的 收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 6、债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并 不能充分反映这一风险的存在。 7、再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价格风险互为消长。 二、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。 三、管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和 对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投 资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险， 以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。 四、流动性风险 我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和 债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成 本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性 风险。 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括中国证监会依法核准或注册的公开 募集证券投资基金（包含香港互认基金、QDII基金、公募REITs、商品基金，但具有复杂、 衍生品性质的基金份额除外）、国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时 本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环 境下本基金的流动性风险适中。 （2）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、摆动定价、实施侧袋机制 等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将 依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批 程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的合法权益。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请或延缓支付赎回款项的措施。 五、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造 成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正 常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托 管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 六、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 七、本基金特有的风险 本基金为基金中基金，主要投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基 金的基金份额，基金净值会因为持有基金份额净值的变动而产生波动，持有基金的相关风险 会直接或间接成为本基金的风险，本基金具有如下特有风险： 1、持有基金的风险 本基金所持有的基金可能面临的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和 技术风险、合规性风险以及其他风险等将直接或间接成为本基金的风险。 2、本基金对每份基金份额设置5个月的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日 之前（不含最短持有期到期日当日），投资者不能提出赎回申请，期满后（含最短持有期到 期日当日）投资者可以申请赎回。因此，基金份额持有人将面临在5个月持有期到期前不能 赎回基金份额的风险。 3、持有基金收取相关费用降低本基金收益的风险 本基金持有的基金收取销售服务费、托管费和管理费等，本基金对相关费用的支付将对 收益水平造成影响。 4、赎回资金到账时间、估值、净值披露时间较晚的风险 本基金的赎回资金到账时间在一定程度上取决于卖出或赎回持有基金所得款项的到账 时间，赎回资金到账时间较长，受此影响本基金的赎回资金到账时间可能会较晚。 本基金持有其他公开募集证券投资基金，其估值须待持有的公开募集证券基金净值披露 后方可进行，因此本基金的估值和净值披露时间较一般证券投资基金为晚。 5、流动性风险 （1）在基金建仓时，可能由于所投资基金的流动性不足等原因而无法按预期进行建仓， 从而对基金运作产生不利影响。 （2）在所投资基金暂停交易或者暂停申购、赎回的情况下，基金管理人可能无法迅速、 低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 6、持有基金管理人或基金管理人关联方管理基金的风险 本基金可投资于基金管理人或基金管理人关联方管理的其他基金，基金管理人或基金管 理人关联方管理的其他基金的相关风险将直接或间接成为本基金的风险。 7、投资于流通受限证券的风险 本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜在的流动性 风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流通受 限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 8、投资于资产支持证券的风险 本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支 持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 9、港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括内地与香港股票市场交易互联互通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临 的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场 制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于： （1）市场联动的风险 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格 的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受 到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。 （2）股价波动的风险 港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的 存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。 （3）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日 买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外 占用进而降低基金投资效率的风险。 （4）港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每 日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。 （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范 围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的，而错失投资 机会的风险。 （6）港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港 市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易 日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。 （7）交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币 资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后 资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。 （8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等 情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或 卖出。 本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定， 只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据 其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不 同，在香港联交所市场没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过 程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。 因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金 带来损失的风险。 （10）港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影 响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。 （11）其他可能的风险 除上述显着风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括但不限于： ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等各项费用，本基金存在因费用估算不 准而导致账户透支的风险； ②在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为缺乏，本基金投资此 类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风 险； ④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结算参与人未完成与中国 结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；（二）结算参与人对本基 金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的 有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相 关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 10、投资公募REITs的特有风险 公募REITs采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一 是公募REITs与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投 资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础 设施项目公司全部股权，穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利；二是公募REITs 以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金 年度可供分配金额的90%；三是公募REITs采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交 易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。 投资公募REITs可能面临以下风险，包括但不限于： （1）基金价格波动风险。 公募REITs大部分资产投资于基础设施项目，具有权益属性，受经济环境、运营管理等 因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能引起公募REITs价格波 动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价格 的风险。 （2）基础设施项目运营风险。 公募REITs投资集中度高，收益率很大程度依赖基础设施项目运营情况，基础设施项目 可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实际现金流大幅低于测算现金流，存在基 金收益率不佳的风险，基础设施项目运营过程中租金、收费等收入的波动也将影响基金收益 分配水平的稳定。此外，公募REITs可直接或间接对外借款，存在基础设施项目经营不达预 期，基金无法偿还借款的风险。 （3）流动性风险。 公募REITs采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，存在流动性不足 的风险。 （4）终止上市风险。公募REITs运作过程中可能因触发法律法规或交易所规定的终止 上市情形而终止上市，导致投资者无法在二级市场交易。 （5）税收等政策调整风险。 公募REITs运作过程中可能涉及基金份额持有人、公募基金、资产支持证券、项目公司 等多层面税负，如果国家税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益。 （6）公募REITs相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规） 和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改，或者制定新的法律法规和业务规则，投资 者应当及时予以关注和了解。 11、自动清算的风险 本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不 得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同。若届时的法律法规或中国证监会规定 发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或 中国证监会规定执行。 本基金在基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基金 份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管 报告和信息披露程序。因此本基金有面临自动清算的风险。 12、启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。 13、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证 发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有 权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特 殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内 外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 13、本基金的投资范围和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如，本基金还投 资于QDII基金、香港互认基金等品种，基金财产可能会面临海外市场风险、汇率风险、政 治管制风险等。 九、其他风险 1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善 而产生的风险； 2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险； 3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导致基金资 产损失； 4、其他意外导致的风险。 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后2 日内在规定媒介公告。 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限可相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低 期限。 第十九部分基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法律法规在遵循基金份额持有人利益优先原则的前提下，代表本基金就本基 金所持有的基金份额行使相关基金份额持有人权利，对被投资的公司行使股东权利，为基金 的利益行使因基金财产投资于证券、基金所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）若本基金持有的基金召开基金份额持有人大会，基金管理人在遵循本基金份额持 有人利益优先原则的前提下，可行使相关投票权利； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、基金 转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券、基金投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向审计、 法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保 存期限不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）若本基金持有的基金召开基金份额持有人大会，基金管理人应遵循本基金份额持 有人利益优先原则，行使相关投票权利； （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （27）建立并保存基金份额持有人名册； （28）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法 律法规规定的最低期限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任 而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再 持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章 或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则； （10）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于3年； （11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金所持基金召开基金份额持有人大会时，基金管理人应代表本基金基金份额持有人 的利益，直接参与所持基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金基金份额持有人利益优 先原则的前提下行使相关投票权利，无需事先召开本基金的基金份额持有人大会。基金管理 人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。基金投 资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理人直接参与本基金所持基金的基金 份额持有人大会并行使相关投票权利。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。 （一）召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费、变更收费方式、调整本基 金的基金份额类别的设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管等业务的规则； （6）推出新业务或服务； （7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额 持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示 性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并与登记机构记录相符。 3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其 他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、 短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集人确定并在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基 金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的 其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其 他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证 明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 （九）基金管理人代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有人大会并参与表决 的特别约定 本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，基金管理人应当代表本基金份额持有人 的利益参与所持有基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金份额持有人利益优先原则的 前提下行使相关投票权利。基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决 意见在定期报告中予以披露。基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理 人参与本基金所持基金的基金份额持有人大会并行使相关投票权利。法律法规另有规定的从 其规定。 在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下，本基金的基金管理人可代表本基 金的基金份额持有人提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有人大会，无需事先召开 本基金的基金份额持有人大会。基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管 理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定的从其规定。 法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程序或要求另 有规定的，从其规定。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内同一类别的每份基金 份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本 节没有规定的适用上文相关约定。 （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后2 日内在规定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限可相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低 期限。 四、争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约 束力。除裁决另有规定的，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。 第二十部分基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 邮政编码：518040 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人（也可称资产托管人） 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：缪建民 成立时间：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币252.20亿元 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。 1.本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围主要包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（包 含香港互认基金、QDII基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、 商品基金，但具有复杂、衍生品性质的基金份额除外）、国内依法发行或上市的股票（包含 主板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、政府支持债券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、地方政府 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（协议存款、通知存款 以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的比例 不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于QDII 基金和香港互认基金合计占基金资产比例为0-20%。本基金投资于权益类资产合计占基金资 产的比例为0-30%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%。本基金投资的 权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金以及至少满足以下一条标准的混合型基金： (1)基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度报告中披 露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金 管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 2.基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的 比例不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于QDII 基金和香港互认基金合计占基金资产比例为0-20%。本基金投资于权益类资产合计占基金资 产的比例为0-30%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%。本基金投资的 权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金以及至少满足以下一条标准的混合型基金： 1)基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；2)基金最近4期季度报告中披露 的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。 （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有单只基金，其市值不得超过基金资产净值的20%； （4）被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不 低于1亿元； （5）本基金管理人管理的全部基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不得超过被投 资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准； （6）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同一家公司在 内地和香港同时上市的A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （14）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）本基金开放赎回后，本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金， 不得超过基金资产净值的10%； （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第 （3）、（5）项的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外；对于除第（2）、（3）、（5）、（12）、（18）、（19）项外的其他比例限制， 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受 相关限制。 3.本基金财产不得用于以下投资或者活动： 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，但中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外； （7）投资其他基金中基金； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按变更后的规定执行。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择 存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银 行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投资于 有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%； 投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例 合计不得超过5%。 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序 后，可相应调整投资组合限制的规定。 2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗 位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行 定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有 关文件，切实履行托管职责。 （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的， 由基金管理人承担责任。 （2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险 主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付 的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。 （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致 基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行存款协议的签订 （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体 合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作 协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。 （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核， 审查存款银行资格等。 （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后， 存款余额的确认及兑付办法等。 （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上 门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款 余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。 （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的， 由存款银行承担一切责任。 （6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存 款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的 送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加 盖公章书面通知对方。 （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以 任何方式被抵押，不得用于转让和背书。 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 （1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。 （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 （1）存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在 《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下 称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅 能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭 证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金 托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会 计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。 （2）存款凭证的遗失补办 存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应 督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原 存款凭证自动作废。 （3）账目核对 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，基金托管人 于每季度向存款银行发起查询查复，存款银行应按照人行查询查复的有关时限要求及时回复。 基金管理人有责任督促存款银行及时回复查询查复。因存款银行未及时回复造成的资金被挪 用、盗取的责任由存款银行承担。 存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 基金托管人指定联系人。 （4）到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定 的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应向基金托管人电话询问。存款到期前基金 管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存 款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立 即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与 存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账 户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需 按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。 4.提前支取 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理人可以提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。 5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人 在10个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关 损失由基金管理人承担，基金托管人不承担相应责任。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单 的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供 银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。在基金存续期间基 金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。 新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结 算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管 人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人负责向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现 基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。 （五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证 券有关问题的通知》等有关监管规定。 1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发 行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消 息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。 本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，但法律法规或中国证监会另有规定的 除外。 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发 行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有 效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。 3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理 人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管人无法审核认 购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受 限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法 规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投 资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金 签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介 披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信息。 （六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的 相关规定。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人 限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后 应及时核对并回复基金托管人，对于收到的电话、邮件或书面通知，基金管理人应以书面形 式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成 的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规 定和基金合同的约定执行。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。 （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设资金账户、证券账户等投资所需的相关账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承 担由此产生的责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管 人应给予必要的协助。 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金 资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位 等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担 责任。 8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及其承诺的 持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请 符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金提供 方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计 师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为 “博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)”，预留印鉴为基金托管人印章。 2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动。 3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用 由基金管理人负责。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （六）其他账户的开立和管理 1.基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理 人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提 供给基金托管人。 2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用 并管理。 3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由 上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人 负责。基金托管人对重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类基金份额净值是指估值日各类基金资产净值除以该日该类基金份额总数，基金份额 净值的计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其 规定。 基金管理人应在T+2日内计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按规 定公告。 2.复核程序 基金管理人每个估值日对基金资产进行估值（基金管理人根据法律法规或基金合同的规 定暂停估值时除外）后，将基金净值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按约定对外公布。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 3.根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对 外予以公布。 （二）基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金资产的安全。 （六）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起 两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的 编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托 管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告 应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的编制结 果。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有 人名册，保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担 责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商、调解 未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力，除裁决另有规定的，仲裁费用、律师费用由败诉方承 担。 争议处理期间，各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的其他终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 第二十一部分对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下： 一、持有人交易资料的寄送服务 1、交易确认单 基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+4个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在T+3个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 2、电子对账单 每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。 投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免 长途话费）订阅。 由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。 二、网上理财服务 通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 1、自助开户交易 投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。 2、查询服务 投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。 3、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。 4、在线客服 投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。 三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。 五、手机理财服务 投资者通过博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。 六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制等服务。 4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 八、基金管理人联系方式 公司网址：www.bosera.com 电子信箱：service@bosera.com 博时一线通客服电话：95105568（免长途话费） 九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十二部分其他应披露的事项 （一）、2024年8月30日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基 金中基金(FOF)2024年中期报告》； （二）、2024年8月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （三）、2024年8月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》； （四）、2024年8月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易 平台基金转换等业务费率优惠的公告》； （五）、2024年7月20日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》； （六）、2024年7月19日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基 金中基金(FOF)2024年第2季度报告》； （七）、2024年6月26日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基 金中基金(FOF)（博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF）C）基金产品资料概要更新》、 《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)（博时五月佳5个月持有混合发 起式（FOF）A）基金产品资料概要更新》； （八）、2024年5月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员 变更的公告》； （九）、2024年5月15日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期 时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （十）、2024年4月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付网 络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》； （十一）、2024年4月22日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)2024年第1季度报告》； （十二）、2024年4月13日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》； （十三）、2024年3月29日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)2023年年度报告》； （十四）、2024年1月22日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)2023年第4季度报告》； （十五）、2023年12月13日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起 式基金中基金(FOF)更新招募说明书》、《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基 金(FOF)（博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF）A）基金产品资料概要更新》、《博时 五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF（)博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF） C）基金产品资料概要更新》； （十六）、2023年12月8日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)托管协议》、《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 基金合同》、《博时基金管理有限公司关于旗下基金中基金可投资于公开募集基础设施证券 投资基金并修订基金合同、托管协议的公告》； （十七）、2023年11月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富 友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》； （十八）、2023年11月11日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》； （十九）、2023年10月25日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起 式基金中基金(FOF)2023年第3季度报告》； （二十）、2023年9月28日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)更新招募说明书》； （二十一）、2023年9月6日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起 式基金中基金(FOF)（博时五月佳5个月持有混合发起式（FOF）A）基金产品资料概要更新》、 《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)（博时五月佳5个月持有混合发 起式（FOF）C）基金产品资料概要更新》； （二十二）、2023年9月5日，我公司公告了《博时五月佳5个月持有期混合型发起 式基金中基金（FOF）招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时五月佳5个月持有 期混合型发起式基金中基金(FOF)的基金经理变更的公告》。 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构的住所，投资人可在 办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十四部分备查文件 1、中国证监会准予博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）注册的批 复 2、《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》 3、《博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 博时基金管理有限公司 2024年9月30日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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