最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)(460010) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 343199 | ||||||||
| 基金代码 | 460010 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-03-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金2014年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2015年3月31日 §1 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年报报告正文。 本报告期自2014年1月1日起至2014年12月31日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII) 基金主代码 460010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年12月2日 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 30,137,164.88份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。 业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本) 风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市场的股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 陈晖 王永民 联系电话 021-38601777 010-66594896 电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-888-0001 95566 传真 021-38601799 010-66594942 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 Bank of China (HongKong) Limited 中文 中国银行（香港）有限公司 注册地址 香港花园道1号中银大厦 办公地址 香港花园道1号中银大厦 注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。 2.5 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.huatai-pb.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层及托管人住所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 3,951,710.05 1,450,858.45 -7,068,764.90 本期利润 312,468.36 2,160,591.26 5,892,113.80 加权平均基金份额本期利润 0.0076 0.0340 0.0676 本期基金份额净值增长率 0.82% 4.04% 8.66% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末可供分配基金份额利润 -0.1443 -0.2391 -0.2605 期末基金资产净值 25,789,833.80 42,108,216.56 66,540,483.74 期末基金份额净值 0.856 0.849 0.816 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.27% 0.73% -1.21% 0.74% 3.48% -0.01% 过去六个月 0.71% 0.64% -5.39% 0.64% 6.10% 0.00% 过去一年 0.82% 0.73% -0.20% 0.62% 1.02% 0.11% 过去三年 13.98% 0.80% 18.95% 0.81% -4.97% -0.01% 自基金合同生效起至今 -14.40% 0.89% 2.68% 1.02% -17.08% -0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / 注：1、图示日期为2010年12月2日至2014年12月31日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例，股票占基金资产的比例不低于60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％。本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 / 注：基金合同生效日为2010年12月2日，2010年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（原友邦华泰基金管理有限公司）。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金。截至2014年12月31日，公司基金管理规模为600.75亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄明仁 本基金的基金经理、海外投资部总监 2010年12月2日 - 15 黄明仁先生,美国西雅图华盛顿大学财务金融专业管理学硕士，具有11年以上境外证券投资管理经验。2004-2006年，任台湾建弘投资信托股份有限公司，建弘泛太平洋基金基金经理；2006-2008年中，加入英国保诚投资信托股份有限公司，任保诚印度基金基金经理。2008年加入本公司，2010年12月起任华泰柏瑞亚洲领导企业股票基金基金经理。2015年1月起任海外投资部总监。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，建立了科学完善的公平交易管理制度，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能发生的利益输送。投资部和研究部通过规范的决策流程公平对待不同投资组合。交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，对于场内交易启用投资管理系统中的公平交易模块；对于场外交易按照时间优先价格优先的原则公平对待不同帐户。风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估， 同时对投资组合的交易价差在不同时间窗（如日内、3 日、5 日）下进行分析，综合判断各基金之间是否存在不公平交易或利益输送的可能，确保公平交易的实施。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平，只在少数情况下“存在显著的倾向性”。针对这些少量的“具有显著倾向性”的交易价差进行研究表明，交易价差方向没有规律性，即没有明确的利益输送方向。同时潜在利益输送金额比较小，因此不构成利益输送。造成少量显著交易价差的原因来自两方面：一是报告期内股票市场的波动幅度较大，为基金之间股票交易出现显著价差创造了客观条件；二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异，对证券买卖时点的把握也不同，导致股票买卖存在价差。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为 进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。本报告期公司旗下基金所管理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量 5%的同日反向交易 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年亚洲股市以及新兴市场的表现还是不如预期, 主要是美元走强而亚洲国家货币竞相贬值造成资金外流. 不过本基金在整年度还是维持不错的业绩, 由于四季度提高香港国企股的仓位比重, 增加了银行与非银, 使得基金在四季度大幅超越基准, 亚洲领导企业基金去年收益率0.82%, 超额收益有1.02%, 已经连续二年超越基准. 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.856元，本报告期份额净值增长率为0.82%，同期业绩比较基准增长率为-0.20%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年, 美联储升息的时点与幅度是全球市场关注的焦点,美国今年经济的增长可能不如市场预期的乐观,因此预期美联储升息的时点或许在今年下半年,而且升息的幅度也不会太大.对股市是利好.此外,新兴市场过去三年的涨幅落后美股, 估值也相对便宜, 今年整体新兴市场包含亚洲股市的涨幅或许有机会超越美股。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。本期末，基金可供分配利润为-4,347,331.08元，报告期内基金未实施收益分配。 4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 无。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内连续二十个工作日出现基金净值低于五千万元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 普华永道会计师事务所对本基金的年度报告出具了“无保留意见的审计报告”（普华永道中天审字（2015）第21335号），投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体： 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 报告截止日：2014年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 资 产： 银行存款 2,935,069.85 6,481,028.97 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 23,442,177.59 35,873,550.51 其中：股票投资 23,442,177.59 35,873,550.51 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 67,272.73 254,884.44 应收利息 163.46 449.28 应收股利 2,327.19 - 应收申购款 4,921.26 4,921.26 递延所得税资产 - - 其他资产 547,284.07 547,458.24 资产总计 26,999,216.15 43,162,292.70 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 355,407.39 40,521.24 应付管理人报酬 39,704.63 65,002.63 应付托管费 7,720.36 12,639.41 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 806,549.97 935,912.86 负债合计 1,209,382.35 1,054,076.14 所有者权益： 实收基金 30,137,164.88 49,583,450.59 未分配利润 -4,347,331.08 -7,475,234.03 所有者权益合计 25,789,833.80 42,108,216.56 负债和所有者权益总计 26,999,216.15 43,162,292.70 注：1. 报告截止日2014年12月31日，基金份额净值0.856元，基金份额总额30,137,164.88份。 7.2利润表 会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 一、收入 1,713,458.27 4,195,225.63 1.利息收入 12,774.71 19,239.23 其中：存款利息收入 12,774.71 19,239.23 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 5,340,175.25 4,287,724.38 其中：股票投资收益 4,806,249.49 3,663,062.79 基金投资收益 - -409,143.40 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 533,925.76 1,033,804.99 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -3,639,241.69 709,732.81 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -32,978.31 -821,986.18 5.其他收入（损失以“-”号填列） 32,728.31 515.39 减：二、费用 1,400,989.91 2,034,634.37 1．管理人报酬 632,299.25 949,329.30 2．托管费 122,947.02 184,591.87 3．销售服务费 - - 4．交易费用 393,260.93 692,171.07 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 252,482.71 208,542.13 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 312,468.36 2,160,591.26 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 312,468.36 2,160,591.26 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 49,583,450.59 -7,475,234.03 42,108,216.56 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 312,468.36 312,468.36 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -19,446,285.71 2,815,434.59 -16,630,851.12 其中：1.基金申购款 32,314,281.02 -5,785,145.06 26,529,135.96 2.基金赎回款 -51,760,566.73 8,600,579.65 -43,159,987.08 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 30,137,164.88 -4,347,331.08 25,789,833.80 项目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 81,585,647.78 -15,045,164.04 66,540,483.74 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 2,160,591.26 2,160,591.26 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -32,002,197.19 5,409,338.75 -26,592,858.44 其中：1.基金申购款 589,241.49 -98,257.68 490,983.81 2.基金赎回款 -32,591,438.68 5,507,596.43 -27,083,842.25 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 49,583,450.59 -7,475,234.03 42,108,216.56 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______韩勇______ ______房伟力______ ____陈培____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1357号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币290,510,740.98元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第373号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于2010年12月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为290,565,328.80份基金份额，其中认购资金利息折合54,587.82份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于股票的比例为基金资产的60%-100%，债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种为基金净资产的0%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。此外，本基金不低于80%的权益类资产投资于亚洲领导企业。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。 本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2015年3月31日批准报出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致。 7.4.5 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.6 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人 PineBridge Investment LLC (“PB Investment”) 基金管理人的股东 华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 苏州新区高新技术产业股份有限公司 基金管理人的股东 华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”) 华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”)基金管理人的股东华泰证券的控股子公司 华泰金融控股(香港)有限公司 基金管理人的股东华泰证券的控股子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.7.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华泰金融控股(香港)有限公司 7,187,148.19 5.02% 16,061,402.39 6.56% 7.4.7.1.2 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华泰金融控股 5,749.71 2.63% - - 关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华泰金融控股 12,849.13 3.00% - - 7.4.7.2 关联方报酬 7.4.7.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 632,299.25 949,329.30 其中：支付销售机构的客户维护费 254,883.16 378,112.74 注：支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.8% / 当年天数。 7.4.7.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 122,947.02 184,591.87 注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值× 0.35% / 当年天数。 7.4.7.3 各关联方投资本基金的情况 7.4.7.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 基金合同生效日（ 2010年12月2日 ）持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00 期初持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 16.5948% 10.0864% 注：基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司在2010年认购本基金的交易委托华泰证券办理，投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。 7.4.7.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 596,771.25 11,769.73 1,900,385.91 19,239.18 中银香港 2,322,612.50 - 4,562,604.93 - 合计 2,919,383.75 11,769.73 6,462,990.84 19,239.18 注：本基金由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管的银行存款按适用利率或约定利率计息。 7.4.7.5 其他关联交易事项的说明 注：无。 7.4.8期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.8.1 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 591 HK CHINA HIGH PRECISION AUTOMAT 2012年8月22日 重大事项未公告 HKD1.22 - - 504,000 1,157,443.50 485,060.39 - 注：1、本基金截至2014年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 ? (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为22,827,297.59元，属于第二层次的余额为614,880.00元，无属于第三层次的余额(2013年12月31日：第一层次35,390,113.41元，第二层次483,437.10元，无三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2014年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 23,442,177.59 86.83 其中：普通股 22,854,236.84 84.65 存托凭证 587,940.75 2.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,935,069.85 10.87 8 其他各项资产 621,968.71 2.30 9 合计 26,999,216.15 100.00 8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 香港交易所 14,840,383.39 57.54 台湾交易所 4,844,968.37 18.79 印尼交易所 1,691,118.83 6.56 韩国交易所 1,291,662.98 5.01 美国交易所 587,940.75 2.28 泰国交易所 186,103.27 0.72 合计 23,442,177.59 90.90 8.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 能源 594,334.66 2.30 工业 4,007,838.61 15.54 非日常生活消费品 3,463,547.91 13.43 日常消费品 822,445.26 3.19 医疗保健 1,483,168.34 5.75 金融 6,006,231.23 23.29 信息技术 6,136,506.02 23.79 电信业务 928,105.56 3.60 合计 23,442,177.59 90.90 注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。 8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 中国平安 2318 HK 香港交易所 CH 24,000 1,497,590.81 5.81 2 LARGAN PRECISION CO LTD 大立光电股份有限公司 3008 TT 台湾亚交易所 TW 3,000 1,389,734.12 5.39 3 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 三星电子有限公司 005930 KS 韩国交易所 Korea 173 1,291,662.98 5.01 4 CHINA MERCHANTS BANK-H 招商银行 3968 HK 香港交易所 CH 71,500 1,097,625.83 4.26 5 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 700 HK 香港交易所 CH 11,200 993,976.20 3.85 6 SURYA CITRA MEDIA PT TBK Surya Citra媒体股份有限公司 SCMA IJ 印尼交易所 Indonesia 542,200 935,557.73 3.63 7 ZHUZHOU CSR TIMES ELECTRIC-H 南车时代电气 3898 HK 香港交易所 CH 26,000 928,105.56 3.60 8 CHINA MOBILE LTD 中国移动 941 HK 香港交易所 CH 13,000 928,105.56 3.60 9 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 台积电 2330 TT 台湾亚交易所 TW 34,000 927,263.10 3.60 10 BYD CO LTD-H 比亚迪 1211 HK 香港交易所 CH 37,000 885,861.57 3.43 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.huatai-pb.com网站的年度报告正文。 8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占基金资产净值比例(%) 1 ST SHINE OPTICAL CO LTD 1565 TT 2,671,306.29 6.34 2 SK HYNIX INC 000660 KS 2,050,071.54 4.87 3 HTC CORP 2498 TT 1,928,022.15 4.58 4 CHINA MOBILE LTD 941 HK 1,884,712.41 4.48 5 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 1,825,327.08 4.33 6 MGM CHINA HOLDINGS LTD 2282 HK 1,611,187.83 3.83 7 RECKON LTD RKN AU 1,581,724.86 3.76 8 EUGENE TECHNOLOGY CO LTD 084370 KS 1,580,106.25 3.75 9 BIZLINK HOLDING INC 3665 TT 1,540,830.39 3.66 10 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 1,535,498.89 3.65 11 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 1,424,479.06 3.38 12 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 1,405,087.58 3.34 13 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 1 HK 1,380,130.78 3.28 14 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 1,350,450.48 3.21 15 HALLA VISTEON CLIMATE CONTRO 018880 KS 1,347,379.12 3.20 16 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 1,336,795.45 3.17 17 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 1,331,410.95 3.16 18 INOTERA MEMORIES INC 3474 TT 1,310,794.48 3.11 19 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 1,303,939.02 3.10 20 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 1,273,772.42 3.02 21 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 1,193,040.56 2.83 22 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 1,101,793.75 2.62 23 RADIANT OPTO-ELECTRONICS COR 6176 TT 1,088,616.96 2.59 24 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 1,050,290.07 2.49 25 ACBEL POLYTECH INC 6282 TT 1,042,929.13 2.48 26 BOER POWER HOLDINGS LTD 1685 HK 1,027,154.04 2.44 27 REXLOT HOLDINGS LTD 555 HK 1,016,119.20 2.41 28 NEWCREST MINING LTD NCM AU 992,905.26 2.36 29 SURYA CITRA MEDIA PT TBK SCMA IJ 959,951.26 2.28 30 MEGA FINANCIAL HOLDING CO LT 2886 TT 953,530.01 2.26 31 LG CHEM LTD 051910 KS 907,805.05 2.16 32 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 878,607.62 2.09 33 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 865,838.41 2.06 34 TOPKEY CORP 4536 TT 850,902.20 2.02 35 CHOW TAI FOOK JEWELLERY GROU 1929 HK 847,309.79 2.01 注：不考虑相关交易费用。 8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占基金资产净值比例(%) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 3,462,986.45 8.22 2 MERIDA INDUSTRY CO LTD 9914 TT 2,901,350.30 6.89 3 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,736,765.89 6.50 4 ST SHINE OPTICAL CO LTD 1565 TT 2,364,325.59 5.61 5 SA SA INTERNATIONAL HLDGS 178 HK 2,295,341.93 5.45 6 BIZLINK HOLDING INC 3665 TT 2,173,136.85 5.16 7 SK HYNIX INC 000660 KS 2,006,560.61 4.77 8 HTC CORP 2498 TT 1,953,260.69 4.64 9 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 1,876,543.62 4.46 10 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 1,815,327.11 4.31 11 MEDIATEK INC 2454 TT 1,744,006.02 4.14 12 CHINA MOBILE LTD 941 HK 1,580,558.21 3.75 13 RECKON LTD RKN AU 1,544,505.73 3.67 14 EUGENE TECHNOLOGY CO LTD 084370 KS 1,541,971.52 3.66 15 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 1,452,536.02 3.45 16 XINCHEN CHINA POWER HOLDINGS 1148 HK 1,439,966.94 3.42 17 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 1,430,965.28 3.40 18 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 1,418,725.43 3.37 19 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 1,394,160.22 3.31 20 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 1,388,284.17 3.30 21 HU LANE ASSOCIATE INC 6279 TT 1,377,117.49 3.27 22 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 1 HK 1,359,565.10 3.23 23 MGM CHINA HOLDINGS LTD 2282 HK 1,356,474.26 3.22 24 BOYAA INTERACTIVE INTERNATIO 434 HK 1,249,361.91 2.97 25 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 1,147,383.89 2.72 26 COOLPAD GROUP LTD 2369 HK 1,146,846.96 2.72 27 HALLA VISTEON CLIMATE CONTRO 018880 KS 1,100,456.14 2.61 28 FLIGHT CENTRE TRAVEL GROUP L FLT AU 1,087,755.97 2.58 29 FENG TAY ENTERPRISE CO LTD 9910 TT 1,063,122.41 2.52 30 ACBEL POLYTECH INC 6282 TT 1,053,537.60 2.50 31 BOER POWER HOLDINGS LTD 1685 HK 1,021,697.18 2.43 32 CHOW TAI FOOK JEWELLERY GROU 1929 HK 1,002,144.47 2.38 33 MEGA FINANCIAL HOLDING CO LT 2886 TT 995,535.98 2.36 34 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 990,820.89 2.35 35 RADIANT OPTO-ELECTRONICS COR 6176 TT 963,322.25 2.29 36 NAVER CORP 035420 KS 944,668.42 2.24 37 SJM HOLDINGS LTD 880 HK 895,256.82 2.13 38 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN 2018 HK 889,449.72 2.11 39 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 862,731.97 2.05 40 SUNSPRING METAL CORP 2062 TT 856,838.84 2.03 41 NEWCREST MINING LTD NCM AU 854,104.15 2.03 42 SAWIT SUMBERMAS SARANA TBK P SSMS IJ 852,802.79 2.03 43 REXLOT HOLDINGS LTD 555 HK 848,112.17 2.01 注：不考虑相关交易费用。 8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 63,847,860.68 卖出收入（成交）总额 77,446,241.38 注：不考虑相关交易费用。 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有衍生品。 8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 8.11 投资组合报告附注 8.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 8.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 67,272.73 3 应收股利 2,327.19 4 应收利息 163.46 5 应收申购款 4,921.26 6 其他应收款 547,284.07 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 621,968.71 8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 公司英文名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 005930 KS SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 1,291,662.98 5.01 临时停牌 2 SCMA IJ SURYA CITRA MEDIA PT TBK 935,557.73 3.63 临时停牌 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 681 44,254.28 7,586,275.90 25.17% 22,550,888.98 74.83% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 504,127.77 1.6728% 注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份。 该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010年12月2日）基金份额总额 139,682,454.14 本报告期期初基金份额总额 49,583,450.59 本报告期基金总申购份额 32,314,281.02 减:本报告期基金总赎回份额 51,760,566.73 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 30,137,164.88 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2014年5月15日，公司任命高山先生为公司副总经理，高山先生已通过高级管理人员证券投资法律知识考试，其任命已在中国证券投资基金业协会备案。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 2014年2月14日中国银行股份有限公司公告，自2014年2月13日起，陈四清先生担任本行行长。 报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。本报告期基金应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为80,000.00元人民币，该事务所已向本基金提供了5年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 CREDIT SUISSE - 25,814,337.71 18.27% 56,095.77 25.92% - CIMB - 21,905,255.79 15.50% 37,880.33 17.50% - 德意志银行 - 17,772,510.58 12.58% 27,050.75 12.50% - SYWG - 17,510,451.68 12.39% 26,265.68 12.14% - MAST - 16,038,736.12 11.35% 19,245.93 8.89% - CITICHK - 10,592,773.02 7.50% 15,889.17 7.34% - Daewoo - 9,084,688.88 6.43% 9,084.45 4.20% - HTHK - 7,187,148.19 5.09% 5,749.71 2.66% - DSHN - 6,879,282.36 4.87% 6,878.99 3.18% - CATHAY - 4,721,904.35 1.92% 2,706.25 1.25% - DAIWA - 2,708,517.60 1.90% 2,691.57 1.24% - Morgan Stanley - 1,898,585.84 1.34% 5,091.16 2.36% - HSBC - 1,212,611.70 0.86% 1,779.60 0.82% - 注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下： （1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务 指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民 银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基 金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供 高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。 （2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 1.截止2014年12月31日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000股，占基金资产净值比例为1.88%。中国高精密（591HK）自2012年8月22日开始停牌。 2.本报告期内，本基金托管人中国银行的专门基金托管部门的名称由托管及投资者服务部更名为托管业务部。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2015年3月31日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |