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| 光大添天盈五年定期开放债券(360019) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1936558 | ||||||||
| 基金代码 | 360019 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-08 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 本基金由光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金转型而来，光大保 德信添天盈月度理财债券型证券投资基金由光大保德信添天盈季度理财债券型 证券投资基金调整而成。 光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准光 大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2012]1069号文）、《关于光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金募 集时间安排的确认函》（基金部函[2015]857号）准予募集，基金管理人为光大 保德信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。光大 保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金自2012年10月10日至2012年10 月19日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国 证监会书面确认，《光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金合同》 于2012年10月25日生效。 2014年2月26日至2014年3月18日，光大保德信添天盈季度理财债券型 证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修改 光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。经 中国证监会书面确认，自2014年4月25日起，《光大保德信添天盈季度理财债 券型证券投资基金基金合同》失效，《光大保德信添天盈月度理财债券型证券投 资基金基金合同》同时生效，原光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金 调整成光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金。 2019年12月26日至2020年1月23日，光大保德信添天盈月度理财债券型 证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了光大保德信 添天盈月度理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案，内容包括变更名称、 修改基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产估值及基金合同的自动终止 条款，并调整基金运作方式等事项。自2020年3月9日起，《光大保德信添天 盈季度理财债券型证券投资基金基金合同》失效，《光大保德信添天盈五年定期 开放债券型证券投资基金基金合同》同时生效。 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人” 或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金 融机构，基金管理人不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金的最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2020年5月29日，有关财务数据和净 值表现截止日为2020年3月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：光大保德信基金管理有限公司 设立日期：2004年4月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 法定代表人：林昌 注册资本：人民币1.6亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权； 保德信投资管理有限公司持45%的股权 电话：（021）80262888 传真：（021）80262468 客服电话：4008-202-888 网址：www.epf.com.cn 联系人：殷瑞皞 （二）主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、 投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理 总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。 Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德 信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金 总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁 兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。 俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏 州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货 有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理， 上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。 现任光大期货有限公司董事、总经理。 王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法 务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。 孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市 瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中 微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。 郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商 银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理， 渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有 限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股 份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比 特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金 融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。 胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业 分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析 师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究 所所长。 2、监事会成员 陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚大 学沃顿商学院MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新区金 融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总 经理。现任光大发展投资有限公司总经理。 吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算 总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总 裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美 国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学 与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设 计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基 金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总 监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副 总监，现任风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。 李常青先生，中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师， 安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级 经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核 部总监等职务，2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察 稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基金管理人副 总经理兼子公司执行董事。 盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科 利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资 产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004 年4月至2014年8月担任督察长，2018年3月至2019年11月兼任公司量化投 资部总监，2017年1月至2020年2月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的 基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副 总经理、首席运营总监兼首席信息官。 董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017 年5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年9月至2019年3月担任专户 投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师 事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先 后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事 会秘书兼监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 沈荣先生，硕士，2007年获得上海交通大学工学学士学位，2011年获得上 海财经大学金融学硕士学位。2007年7月至2008年9月在上海电器科学研究所 （集团）有限公司任职CAD开发工程师；2011年6月至2012年3月在国金证券 股份有限公司任职行业研究员；2012年3月至2014年4月在宏源证券股份有限 公司任职行业分析师、固定收益分析师；2014年4月至2017年6月在平安养老 保险股份有限公司任职债券助理研究经理、投资经理；2017年7月加入光大保 德信基金管理有限公司，现任公司固定收益部投资副总监兼光大保德信货币市场 基金基金经理、光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、光大保德信 中高等级债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊富18个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理、光大保德信超短债债券型证券投资基金基金经理、光 大保德信尊丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合 型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战 略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 三、相关服务机构 （一）直销机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 电话：（021）80262466、80262481 传真：（021）80262482 客服电话：4008-202-888 联系人：王颖 网址：www.epf.com.cn （二）代销机构 1. 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 联系人电话：010-58560666 客服热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2.包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 法定代表人：李镇西 联系人： 刘芳 联系人电话： 0472-5189051 客服热线：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成 都) 网址：www.bsb.com.cn 3.北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系人电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 4.东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：谭少筠 联系人电话：0769-22118343 客服热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 5.交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 联系人电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 6.晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 联系人电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 7.洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：王军 联系人电话：0379-65921977 客服热线：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 8.平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 9.上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系人电话：021-38576969 客服热线：021-962999 网址： www.srcb.com 10.上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 联系人电话：（021）61618888 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 11.上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 联系人电话：021-68475888 客服热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 12.兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系人电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 13.招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系人电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 14.中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 15.中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 16.中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系人电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 17.中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 18. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 联系人电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 19. 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系人电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 20. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 联系人电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 21. 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系人电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 22. 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 23.东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系人电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 24.东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 25.东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系人电话：010-66555316 传真：010-66555133 客服热线：95309 网址：www.dxzq.net 26.方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系人电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 27.广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 28.国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系人电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 29.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸 联系人电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 30.华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系人电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 31.平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系人电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com 32.上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系人电话：021-53686888 客服热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com 33.兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系人电话：（0591）38281963 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 34.招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系人电话：0755-82960167 传真：0755－83734343 客服热线：4008-888-111/95565 网址：www.newone.com.cn 35.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系人电话：010-83574507 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 36.中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系人电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服热线：4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 37.中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 38.中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系人电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客服热线：400-8888-108 网址： www.csc108.com 39.中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系人电话：0531－89606165 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn 40.中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系人电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 41.北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系人电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 42.北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人：李丹 联系人电话：010-89187634 传真：010-89189566 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com 43.北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 网址：www.niuji.net 44.北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 联系人电话：010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客服热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 45.海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系人电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 46.和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 客服热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 47.和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 联系人电话： 021-20835789 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 48.江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张宏鹤 传真：021-53086809 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 49.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系人电话：021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 50.上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 联系人电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 51.上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系人电话：021-34013996*3011 传真：021-33323837 客服热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 52.上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系人电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 53.上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系人电话：021-63333319 传真： 021-63332523 客服热线：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com 54.上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 联系人：程毅 联系人电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 55.上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系人电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 56.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系人电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服热线：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 57.上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 58.上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系人电话：021-54509988分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 59.深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系人电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 60.天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 61.一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系人电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 62.浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网 点），并另行公告。 （三）登记机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 法定代表人：林昌 电话：（021）80262888 传真：（021）80262482 联系人：杨静 （四）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （五）会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈腾 经办会计师:薛竞、陈腾 四、基金的名称和类型 基金的名称：光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金 基金的类型：债券型 五、基金的投资目标 本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。 六、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、资产支持证券、债券回 购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的相关 规定。本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%， 但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个 月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放 期内，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，封闭期内不受上述5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金 管理人在履行适当程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 七、基金的投资策略 1、封闭期投资策略 （1）封闭期配置策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现， 本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现金 流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭期到期日。 本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到 期的时间；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得 持有至到期日。 基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前 提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。 （2）信用债投资策略 信用类债券是本基金的重要投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的重要部分。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水平和 信用债自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略可以具体分为市场整 体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。 （3）资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支持证券。 （4）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等 调查研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公 司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。 基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的 投资决策流程、风险控制制度，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险 等各种风险。 （5）杠杆投资策略 本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入持有到期投资策 略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成本存在一定的波动 性。 （6）封闭期现金管理策略 在每个封闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市场环境对组合 的现金头寸进行管理，选择到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银 行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资，并采用买入持有到期投资策略。 由于在建仓期本基金的投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能 存在持有的部分投资品种在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面，本基 金持有的部分投资品种的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸，本基金 将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限，选择到期日（或回售日）在封闭期结 束之前的债券、回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资或进行基 金现金分红。 2、开放期投资策略 开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要 求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 八、基金的业绩比较标准 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的五年期定期 存款利率（税后）+1.5%。 本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为五年，期间投资人 无法进行基金份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的五年期定期存款利率（税 后）+1.5%作为本基金的业绩比较基准符合产品特性，能够使本基金投资人理性 判断本基金产品的风险收益特征和流动性特征，合理衡量本基金的业绩表现。 五年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构 人民币五年期存款基准利率。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出时，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，或者 市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，经与 基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告，无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股 票型基金和混合型基金。 十、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。 1 光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金 （报告期：2020年3月9日-2020年3月31日） 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 9,319,549,382.98 96.74 其中：债券 9,319,549,382.98 96.74 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 300,000,570.00 3.11 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,463,427.03 0.02 7 其他资产 13,052,888.10 0.14 8 合计 9,634,066,268.11 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,913,088,395.07 41.34 其中：政策性金融债 2,913,088,395.07 41.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 6,406,460,987.91 90.91 9 其他 - - 10 合计 9,319,549,382.98 132.24 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 200305 20进出05 10,800,000 1,081,271,148.52 15.34 2 150205 15国开05 10,200,000 1,060,208,754.89 15.04 3 112011025 20平安银行CD025 7,000,000 698,233,360.31 9.91 4 112009025 20浦发银行CD025 7,000,000 698,216,965.81 9.91 5 112018024 20华夏银行CD024 7,000,000 698,216,898.63 9.91 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期末本基金投资的前十名证券中，1、20浦发银行CD025，上海浦东发展银行 股份有限公司于2019年10月12日收到银保监会网站发布《中国银行保险监督管理委员会 行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2019〕7号）》，主要内容为：（一）对成都分行授 信业务及整改情况严重失察；（二）重大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行 不力。被中国银行保险监督管理委员会合计罚款130万元。作出行政处罚决定的日期为2019 年6月24日。 基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入银行信用库并跟踪研 究。该监管措施事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资 决策。 2、20平安银行CD025，平安银行股份有限公司于2020年2月3日收到银保监会网站发布 《中国银保监会深圳监管局行政处罚信息公开表》（深银保监罚决字〔2020〕7号），主要 内容为：平安银行股份有限公司存在汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方完成、 代理保险销售的人员为非商业银行人员、汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平、 个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平等违法违规事实，被中国银保监会深圳监 管局罚款720万元。 基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入银行信用库并跟踪研 究。该监管措施事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资 决策。 报告期末本基金投资的前十名证券的其他发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,052,888.10 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,052,888.10 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 2 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 （报告期：2020年1月1日-2020年3月8日） 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 7,695,852,120.06 93.77 其中：债券 7,691,582,120.06 93.72 资产支持证券 4,270,000.00 0.05 2 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 500,520,340.93 6.10 4 其他资产 10,855,713.16 0.13 5 合计 8,207,228,174.15 100.00 2.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 8.41 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 1,173,148,653.42 16.68 其中：买断式回购融资 - - 注：上表中，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。 2.3 基金投资组合平均剩余期限 2.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 93 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 96 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过120天的情况。 2.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 18.54 16.68 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）—60天 36.80 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 19.78 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天（含）—120天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天（含）—397天（含） 41.42 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 116.54 16.68 2.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 2.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 7,691,582,120.06 109.37 8 其他 - - 9 合计 7,691,582,120.06 109.37 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 2.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 112011025 20平安银行CD025 7,000,000 696,835,403.09 9.91 2 112009025 20浦发银行CD025 7,000,000 696,806,065.18 9.91 3 112018024 20华夏银行CD024 7,000,000 696,805,945.03 9.91 4 111915364 19民生银行CD364 6,000,000 596,683,421.85 8.48 5 112016065 20上海银行CD065 4,000,000 395,115,856.44 5.62 6 112093791 20广州农村商业银行CD023 4,000,000 395,077,106.70 5.62 7 112093546 20宁波银行CD046 4,000,000 394,670,605.40 5.61 8 111989088 19贵阳银行CD124 3,000,000 299,572,493.26 4.26 9 112090933 20北京农商银行CD020 3,000,000 298,763,373.39 4.25 10 112093844 20成都银行CD033 3,000,000 298,274,304.41 4.24 2.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1645% 报告期内偏离度的最低值 0.0257% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0777% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1989319 19上和3A1(总价) 1,000,000.00 4,270,000.00 0.06 2.9 投资组合报告附注 2.9.1基金计价方法说明 （1）本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。 （2） 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的 基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果， 基金管理人于每一估值日，采用市场利率或交易价格，对基金持有的估值对象进 行重新评估，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金 资产净值的一定幅度时，或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时，基金管理 人可以与基金托管人商定后进行调整，使基金资产净值更能公允地反映基金资产 价值，确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损 害。 （3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估 值。 （4）如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。 2.9.2 报告期末本基金投资的前十名证券中，1、20广州农村商业银行CD023，广州农村商业银行 股份有限公司于2019年8月27日收到证监会发布《关于对广州农村商业银行股份有限公司采 取责令改正措施的决定〔2019〕61号》，主要内容为：广州农村商业银行在开展基金销售 和托管业务中存在以下问题：基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格；未有效执行 公司基金销售业务制度；基金销售系统不符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的 有关要求；部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格。上述行为分别违反了《证 券投资基金销售管理办法》第十条、第五十五条、第五十六条和《证券投资基金托管业务 管理办法》第八条的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和《证券投资 基金托管业务管理办法》第三十八条的规定，广东证监局决定对广东农村商业银行采取责 令改正的监管措施。 基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入银行信用库并跟踪研 究。该监管措施事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投 资决策。 2、20浦发银行CD025，上海浦东发展银行股份有限公司于2019年10月12日收到银保监会网 站发布《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2019〕7号）》， 主要内容为：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察；（二）重大审计发现未向 监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力。被中国银行保险监督管理委员会合计罚款130万 元。作出行政处罚决定的日期为2019年6月24日。 基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入银行信用库并跟踪研 究。该监管措施事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投 资决策。 3、20平安银行CD025，平安银行股份有限公司于2020年2月3日收到银保监会网站发布《中 国银保监会深圳监管局行政处罚信息公开表》（深银保监罚决字〔2020〕7号），主要内容 为：平安银行股份有限公司存在汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方完成、 代理保险销售的人员为非商业银行人员、汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水 平、个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平等违法违规事实，被中国银保监会 深圳监管局罚款720万元。 基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入银行信用库并跟踪研 究。该监管措施事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投 资决策。 报告期末本基金投资的前十名证券的其他发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 2.9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算 - 款 3 应收利息 10,855,713.16 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 10,855,713.16 十一、基金的业绩 （一） 光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金业绩 1.自基金转型以来基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （2020年3月9日-2020年3月31日） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效起至今 0.20% 0.01% 0.40% 0.01% -0.20% 0.00% 2.自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020年3月9日-2020年3月31日) 注：1.本基金由原光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金于2020年3月9日转型 而来，截至报告期末，本基金合同生效未满一年。 2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。本报告期末，本基金处于建仓期内。 （二）光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金业绩 报告期：2012年10月25日-2020年3月8日 1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 光大保德信添天盈理财债券A类 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年 0.6917% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2006% 0.0004% 2013年 4.0791% 0.0022% 2.6361% 0.0000% 1.4430% 0.0022% 2014年 4.5650% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 2.8004% 0.0020% 2015年 3.2803% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 1.9116% 0.0046% 2016年 2.5926% 0.0010% 1.3725% 0.0000% 1.2201% 0.0010% 2017年 4.4049% 0.0028% 1.3687% 0.0000% 3.0362% 0.0028% 2018年 4.0650% 0.0018% 1.3688% 0.0000% 2.6962% 0.0018% 2019年 2.6851% 0.0026% 1.3688% 0.0000% 1.3163% 0.0026% 2020年1月1日至2020年3月8日 0.4774% 0.0029% 0.2550% 0.0000% 0.2224% 0.0029% 自基金合同生效起至今 30.1601% 0.0035% 11.9943% 0.0014% 18.1658% 0.0021% 光大保德信添天盈理财债券B类 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年 0.7359% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2448% 0.0004% 2013年1月1日至2013年4月24日 1.1697% 0.0012% 0.8233% 0.0000% 0.3464% 0.0012% 2013年10月23日至2013年12月31日 0.9879% 0.0017% 0.5056% 0.0000% 0.4823% 0.0017% 2014年 4.8139% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 3.0493% 0.0020% 2015年 3.5304% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 2.1617% 0.0046% 2016年 2.8396% 0.0010% 1.3725% 0.0000% 1.4671% 0.0010% 2017年 4.6546% 0.0028% 1.3687% 0.0000% 3.2859% 0.0028% 2018年 4.3110% 0.0018% 1.3688% 0.0000% 2.9422% 0.0018% 2019年 2.9270% 0.0026% 1.3687% 0.0000% 1.5583% 0.0026% 2020年1月1日至2019年3月8日 0.5244% 0.0029% 0.2550% 0.0000% 0.2694% 0.0029% 自基金合同生效起至今 29.7300% 0.0035% 10.6871% 0.0012% 19.0429% 0.0023% 2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012年10月25日至2020年3月8日) 光大保德信添天盈理财债券A类 光大保德信添天盈理财债券B类 注：B类基金份额于2013年4月25日全部赎回。 B类基金份额于2013年10月23日重新成立。 本基金基金合同于2012年10月25日生效，合同生效当年净值收益率按实际存续期计 算，未按整个自然年度折算。 十二、费用概览 1、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、账户维护费； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、暂停运作期间，本基金不收取管理费和托管费。 4、上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用根据《光大保德信添天盈月度理财债券型证 券投资基金基金合同》的约定执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十三、对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下： 1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。 5. 在“九、基金的投资”部分，数据更新至3月31日。 6. 在“基金的业绩”部分，数据更新至3月31日。 7. 在“二十二、其他应披露事项”部分，根据实际情况进行了更新。 光大保德信基金管理有限公司 二〇二〇年六月八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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