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| 淳厚稳惠债券A(007738) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1709673 | ||||||||
| 基金代码 | 007738 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-14 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 淳厚稳惠债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：淳厚基金管理有限公司 基金托管人：南京银行股份有限公司 二〇一九年十一月 目录 一、基金托管协议当事人 ................................................. 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ..................................... 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................. 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................... 9 五、基金财产保管 ...................................................... 10 六、指令的发送、确认和执行 ............................................ 14 七、交易及清算交收安排 ................................................ 17 八、基金资产净值计算和会计核算 ........................................ 21 九、基金收益分配 ...................................................... 26 十、基金信息披露 ...................................................... 27 十一、基金费用 ........................................................ 29 十二、基金份额持有人名册的保管 ........................................ 31 十三、基金有关文件档案的保存 .......................................... 32 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .................................... 33 十五、禁止行为 ........................................................ 36 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 38 十七、违约责任 ........................................................ 40 十八、争议解决方式 .................................................... 41 十九、托管协议的效力 .................................................. 42 二十、其他事项 ........................................................ 43 二十一、托管协议的签订 ................................................ 44 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 1 鉴于淳厚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行淳厚稳惠债券型证 券投资基金； 鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于淳厚基金管理有限公司拟担任淳厚稳惠证券投资基金的基金管理人，南京银行股份 有限公司拟担任淳厚稳惠债券型证券投资基金的基金托管人； 为明确证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协 议； 除非另有约定，《淳厚稳惠债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其 条款解释。 本托管协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 2 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：淳厚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室 法定代表人：邢媛 设立日期： 2018 年 11 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号：证监许可〔2018〕1618 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-000-9738 （二）基金托管人 名称：南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：上海市徐家汇路 518 号 3 层 法定代表人：胡升荣 联系人： 王米嘉 联系电话：021-24198872 成立时间：1996 年 2 月 6 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：848220.7924 万元人民币 存续期间：持续经营 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流 动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容 与格式〉》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运 作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则，经协商一致，签订本托管协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本托管协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含 义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是 否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、金融债、地方 政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中央银行票据、中期票据、短期融资券、超短 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 4 期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、国债期货等法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票，因持有可转换债券和可交换公司债券所得的股票应在其可交 易之日起 10 个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 展期； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%； 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 5 （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10%； （9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （11）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （12）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%； 3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例不低于基金资产的 80%的约定； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 30%； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 6 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条 第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及 行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选 择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单和 交易结算方式进行交易。基金管理人可以每半年或定期对银行间债券市场交易对手名单及结 算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易，仍应按照 协议进行结算。基金管理人可根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结 算方式的，应向基金托管人说明理由。如基金管理人未向基金托管人提供符合条件的交易对 手名单与适用的交易结算方式，基金托管人有权不对银行间交易对手进行监督。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 7 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿，基金托管人应提供必要的协助与配合。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或 交易结算方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成 的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人 选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定 符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人。基金管理人在通知基金托管人 后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。基金托管人应据以对基金投资银 行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人未向基金托管人提供符合条件 的存款银行名单，基金托管人有权不对基金投资银行存款的交易对手进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协 议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未 经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此 不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 8 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等双方认可的方式通知基 金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收 到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管 人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改 正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由 基金管理人承担。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 9 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托 管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限 于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金 管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情 节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 10 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 2．基金托管人应安全保管基金财产； 3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户； 4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 5．基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可 另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称“中登公司”） 结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）； 6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合 基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事 人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任； 7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）募集资金的验资 1．基金募集期间募集的资金应存于开立的“基金募集专户”。该账户由登记机构开立 并管理。 2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管人开立的基金资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关 业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3．若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款等 事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管理 1．基金托管人应以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开立基金的资金账户 （托管账户），并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。委托财产托管期间，托管 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 11 户预留印鉴包括：管理人预留印鉴和托管人指定人员名章。管理人印鉴由管理人负责保 管，托管人指定人员名章由托管人负责保管。委托财产的一切货币收支活动均通过该资金 账户进行，基金管理人应配合基金托管人办理开立账户事宜并提供相关资料。 除法律法规另有规定外，基金管理人、基金托管人双方不得采取使得该资金账户、网银、 预留印鉴等无效的任何行为。 常规情况下托管业务均通过基金托管人“鑫托管”业务系统或网上银行方式划款。在基 金托管人“鑫托管”业务系统或网银系统发生故障或应急情况下，柜台应急模式将根据基金 托管人会计结算管理制度及本协议相关约定采用填制会计凭证等应急手段处理资金汇划，会 计凭证加盖“托管业务章”。 本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金资金账户进行。 2．基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3．基金资金账户的开立和管理应符合有关法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。 4．在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 5．基金托管人可根据实际情况需要，为本基金开立资金清算辅助账户，以办理相关的 资金汇划业务。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开立和管理 1．基金托管人或基金管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立证券账户。 2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3．基金管理人在所选择的证券公司以基金名义开立证券交易资金账户，并应及时将证 券交易资金账户的相关信息以双方认可的方式及时通知基金托管人。证券经营机构根据相关 法律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户并按照该证券经营机构开户的流程和要求 与基金管理人签订相关协议。 4．交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 12 金管理人为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证 券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户 内存放的资金。基金管理人、证券经纪商应协助基金托管人将该账户与基金资金账户建立第 三方存管关系。 5．本基金开立定期存款账户或协议存款账户的，户名应与托管账户户名一致，因存入 行系统原因造成存款账户与托管账户户名不一致的情形除外。开立定期存款或协议存款账户 的预留印鉴应至少预留一枚基金托管人指定人员名章。基金管理人应与存款银行签订存款协 议，约定双方的权利和义务。该协议中必须有如下明确意思表示：“存款证实书不得被质押 或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划 至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 存款行或基金管理人应当于存单开立之日起 5 个工作日内将存款证实书原件交基金托 管人保管,存单交接原则上采用存款行或基金管理人上门服务或邮寄的方式。对于跨行存款， 基金管理人应先行确认授权送、取存单人员的身份信息，并提前 3 个工作日与基金托管人就 存单的交接进行沟通。在存款行或基金管理人将存款证实书原件交基金托管人保管之前，存 款证实书发生丢失、毁损、被恶意挂失等情形的，基金托管人不承担任何责任，基金托管人 仅在取得存款证实书原件后履行保管职责。基金托管人取得存款证实书原件后，仅负责对存 款证实书原件进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别，不承担存款证实书对应存款的本 金及收益的安全。 6．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开立和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定， 以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账 户，并代表本基金进行银行间市场债券的后台确认及资金结算。基金管理人代表本基金签订 全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 13 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基 金托管人的保管库，其中，实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场 清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业 中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基 金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责 任，但基金托管人应妥善保管凭证。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有 规定外，基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时传真给基 金托管人，并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同 终止后 15 年，法律法规或监管机构另有规定的除外。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转移。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 14 六、指令的发送、确认和执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托 管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1．基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2．基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、预留印鉴 及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。 3．基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授权文件 中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件原件并经电话确认的 时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生 效时间。 4．基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关 操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1．指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。 2．基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、 账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 3. 本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从基金资金账 户中扣划，无须基金管理人出具指令。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1．指令的发送 基金管理人发送指令应采用深证通专线、传真、电子邮件方式或基金管理人和基金托管 人双方协商一致共同书面确认的其他方式。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送 指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基 金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权， 并且基金托管人根据本托管协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令， 或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 15 外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴及时传真 给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管 理人应书面通知基金托管人。 银行间交易结算方式采用券款对付的，托管账户与该产品在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金退回至托管账 户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管 理人未及时出具指令导致该产品在基金托管账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导 致的损失，基金托管人不承担责任。 基金管理人应向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账的指令，必须在当天 15：00 前向基金托管人发送，15：00 之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保证划账 成功。如果要求当天某一时点到账的指令，则指令需要提前 2 个工作小时发送，并相关付款 条件已经具备。由于基金管理人原因导致的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致 使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。由于基金托管人原因导致资金未能及 时到账所造成的损失由基金托管人承担。 2．指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金 管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即审慎 验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基金管理人。 3．指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及时通知基金 管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金专门账户有足够的资金余额，对 基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，但 应立即通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因。基金托管人不承担因未执行该指令 造成损失的责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信 息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 16 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时 通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的，应当视 情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。基金管理人收到通知后应及时核对，并与基金 托管人联系确认，由此造成基金财产或基金份额持有人的损失由基金管理人承担。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的有效资金划拨指令执行并对基金管 理人、基金财产或投资人造成的直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传 真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。新的授权文件在传真 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按 照新的授权文件传真件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件内容不同，基金 托管人应当及时与基金管理人进行确认，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更 换接受基金管理人指令的人员，应提前以邮件方式通知基金管理人，并通过录音电话确认。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授 权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基金托管人对执行基金管 理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。但基金托管人无正当理由未执行或 未及时执行基金管理人的合法指令，导致基金财产遭受损失的，由基金托管人赔偿由此造成 的直接损失。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议， 明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 17 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券经纪合 同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议， 明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的 职责和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书 面形式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。 （二）清算交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。 1、 场内交易的清算交收 基金管理人应在本基金正式投资运作之前为本基金指定证券经纪商和专用交易席位，本 基金进行场内证券投资所涉及的证券经纪商交易席位号、交易品种的费率表、证券经纪商佣 金收取标准等事项在本基金的经纪服务协议中进行约定。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算 业务。本基金通过指定证券经纪商进行交易时有关交易数据传输与接收、场内证券交易的资 金清算与交割等事项在本基金的经纪服务协议中进行约定。 对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。 2、 期货投资的清算交收 本基金相关期货投资的具体操作按照《期货交易资金结算三方协议》和《银期转账协议》、 《期货投资托管操作三方备忘录》等的约定执行。 3、 资金结算的注意事项 基金管理人向基金托管人发送有效的投资划款指令，由基金托管人执行。基金管理人在 发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需时间，并确保有足够的头寸进行交收。基 金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。 （三）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必须保证当天 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 18 所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记 录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。 （2）资金账目的核对 资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。 （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目相符。基金 管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （四）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1．基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2．基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。 3．基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15：00 前以双方约定的方式向基金托管人发送前一开放日经确认的基金申购和赎回的数据，并保证 相关数据的准确、完整。特殊情况时，双方协商处理。 4．登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电子数据和盖章生效 的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基 金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 5．如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。 否则，由基金管理人承担相应的责任。 6．关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该 账户由登记机构管理。 7．对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金专门账户的，基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失，基金托管人予以必要的协助与配合。 8．赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付； 因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 19 成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 9．资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与投资有关的 付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 （五）申赎净额结算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则， 即每日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账户应付额的差额来 确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基 金管理人负责将托管账户净应收额在 T 日 15:00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T 日 10 点前将划款指令发送给基金托管人， 基金托管行按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T 日 12:00 前划到“基金清算账 户”。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付； 因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基 金管理人，托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金 托管人不承担垫款义务。 （六）基金转换 基金管理人与基金托管人按照相关法律法规、《基金合同》、以及本协议的规定办理基 金转换。 （七）基金现金分红 1．基金管理人确定分红方案应通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的 有关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。 2．基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托 管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入指定账户。 3．基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 （八）投资银行存款的特别约定 1．本基金投资银行存款前，应与基金托管人签署《证券投资基金投资银行定期存款风 险控制补充协议》。 2．本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 20 3．基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金托管人，以便基 金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。 （九）关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人 双方书面共同确认的方式执行。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 21 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1．基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按照每个 工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，计算精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定进行公告。 2．基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果以双方约定的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，并以双方约定的方式将复 核结果传送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 3．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的 计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1．估值对象 基金所拥有的债券、股票、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。 2．估值方法 （1）交易所市场交易的有价证券的估值 1）证券交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价 格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 22 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 5）交易所上市的可转债、可交换债，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影 响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）银行间市场交易的固定收益品种的估值 1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值； 2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成本 估值。 （3）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 （4）投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。 （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 3．特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 由于证券、期货交易所及登记机构发送的数据错误或者由于其他不可抗力等，基金管理 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 23 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此 造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托 管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1．当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合 理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基 金份额持有人和基金造成损失的，基金管理人有权向其他当事人追偿。 2．当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双 方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份 额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且给基金份额持 有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基 金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结 果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责 赔付。 3．基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管 理人计算结果为准。 4．前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做 法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 24 1．基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3．当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 4．中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存 在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1．财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2．报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 3．财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；中期 报告在上半年结束之日起两个月内予以公告；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告 的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管 理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核 过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整， 调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 25 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 26 九、基金收益分配 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配 权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （二）基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按《信息披露办法》的 规定依据相关规定在指定媒介公告。基金收益分配方案公告后（依据具体方案的规定），基 金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令 及时进行分红资金的划付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 27 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披 露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作 中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或 基金托管人违反保密义务： 1．非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2．基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等 监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开； 3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、财务顾 问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、 基金产品资料概要、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定 期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金 份额持有人大会决议、资产支持证券的投资情况、国债期货的投资情况、中国证监会规定的 其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方 可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1．职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实 信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基金托管人应当按照相 关法律法规和基金合同的约定，对于基金合同和本协议约定的应由基金托管人复核的事项进 行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。 对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人（或基金托管人）在 公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 28 的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定媒介公 开披露。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2．程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。 3．信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 29 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 （三）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金合同生效后与基金相关的会计 师费、律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的证券/期货交易费用、 银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费用及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可 在基金财产列支的，按实际支出金额列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．《基金合同》生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人垫付，运作 后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于 三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1．复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 30 协议和基金合同的有关规定进行复核。 2．支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人、基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 托管费收款账户 户名：境内外资产托管费收入 账号：NJ120100 开户行 ：南京银行 基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托 管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （七）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定 从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正 当理由，基金托管人可拒绝支付。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 31 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不少 于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期自基金账户销 户之日起不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。法律法规或监管机构另 有规定的，从其规定。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所 保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非法 律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 32 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年，法律法规或监管机构另有规定的除外。 （二）合同档案的建立 1．基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 2．基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真基金托 管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少 15 年以上，但法律法规或有权机关另有 要求的除外。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 33 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人职责终止的情形 1．基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2．基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额持有人，征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名人选由临时 基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有 人提名的人选构成； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管 理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管理人、基 金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名，中国证 监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时基金管理人。基金管理人、基金托 管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人均不提名的，由中 国证监会指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大 会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； （6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管 理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 34 基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依 法承担责任； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列 支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要 求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人职责终止的情形 1．基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2．基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托 管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大 会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时 接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列 支。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 35 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1．提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 2．基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。 3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金 份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 （四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管人或临时 基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关 职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管 人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律 法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有人大会审议。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 36 十五、禁止行为 本托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第 三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规 规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回资金的划 拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业 人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外。 （九）侵占、挪用基金财产。 （十）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动。 （十一）玩忽职守，不按照规定履行职责。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动： 1．承销证券； 2．违反规定向他人贷款或者提供担保； 3．从事承担无限责任的投资； 4．买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 5．向其基金管理人、基金托管人出资； 6．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 37 7．法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 8．基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必 须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 9．法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 （十三）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由 中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 38 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不 得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止的情形 1．基金合同终止； 2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4．发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1．基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清 算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2．基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3．基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4．基金财产清算程序： 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金 财产进行清算。 （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 39 的，清算期限相应顺延。 5．清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 6．基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 7．基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 8．基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 40 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本托管协议或履行本托管协议不符合约定的，应 当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带 赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基金 财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追 偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1．不可抗力； 2．基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等； 3．基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失 等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本托管协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造 成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 41 十八、争议解决方式 因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解 不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中 心），仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用、律师费用由 败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本托管协议适用于中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别 行政区和台湾地区法律）并从其解释。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 42 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人双方根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的 有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本托管协议一式六份，协议双方各持二份，上报中国证监会二份，每份具有同等 法律效力。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 43 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合， 承担司法协助义务。 除本托管协议有明确定义外，本托管协议的用语定义适用基金合同的约定。本托管协议 未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 44 二十一、托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上盖 章，并由各自的法定代表人或授权代表签署，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。 淳厚稳惠纯债债券型证券投资基金 托管协议 本页无正文，为《淳厚稳惠债券型证券投资基金托管协议》的签署页。 基金管理人：淳厚基金管理有限公司（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地点： 签订日：2019 年 月 日 基金托管人：南京银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地点： 签订日：2019 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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