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| 国寿安保华兴灵活配置混合(005683) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1679719 | ||||||||
| 基金代码 | 005683 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 23日 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保华兴灵活配置混合 交易代码 005683 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 4月 28日 报告期末基金份额总额 126,906,013.86份 投资目标 本基金通过灵活运用多种投资策略,在经济结构转 型、产业升级大背景下,积极挖掘沪港深市场中潜在 的投资机会,在严格控制风险的前提下,力争实现基 金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济 和证券市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类 资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、 债券等各类资产的比例,在保持总体风险水平相对稳 定的基础上,力争投资组合的稳定增值。在大类资产 配置上,在具备足够多本基金所定义的投资标的时, 优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券 和现金等大类资产上。除主要的股票及债券投资外, 本基金还可通过投资衍生工具等,进一步为基金组合 规避风险、增强收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中 证综合债券指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于 货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于 中高风险/收益的投资品种。本基金将投资港股通标 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 5,882,088.29 2.本期利润 13,608,967.47 3.加权平均基金份额本期利润 0.1059 4.期末基金资产净值 141,275,271.37 5.期末基金份额净值 1.1132 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 9.95% 1.08% -1.83% 0.59% 11.78% 0.49% 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2018年 4月 28日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生 效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本 基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张琦 股票投资总 监、股票投 资部总监及 基金经理 2018 年 4 月 28日 - 14年 2005年 1月至 2015年 5月，任职 中银基金管理有限公司研究员、基 金经理助理、基金经理等职，2015 年 6 月加入国寿安保基金管理有 限公司，现任国寿安保基金管理有 限公司股票投资总监、股票投资部 总监，国寿安保智慧生活股票型证 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 券投资基金、国寿安保成长优选股 票型证券投资基金、国寿安保目标 策略灵活配置混合型发起式证券 投资基金、国寿安保健康科学混合 型证券投资基金、国寿安保消费新 蓝海灵活配置混合型证券投资基 金、国寿安保华兴灵活配置混合型 证券投资基金及国寿安保新蓝筹 灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 李捷 基金经理 2018 年 4 月 28日 - 12年 李捷先生，硕士。曾任德勤华永会 计师事务所高级审计师，中国国际 金融有限公司分析员，财富里昂证 券有限责任公司投资分析师。2013 年 12月加入国寿安保基金管理有 限公司，历任研究员、基金经理助 理。现任国寿安保灵活优选混合型 证券投资基金、国寿安保尊利增强 回报债券型证券投资基金、国寿安 保强国智造灵活配置混合型证券 投资基金、国寿安保稳瑞混合型证 券投资基金及国寿安保华兴灵活 配置混合型证券投资基金基金经 理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保华兴灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉 尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 1、市场回顾 2019年三季度，A股市场整体呈现区间震荡结构有所分化的走势，上证综指下跌 约 2.47%，深圳成指上涨约 2.9%，创业板综指上涨约 5.2%。三季度表现较好的行业分 别为电子、医药生物、计算机、食品饮料等。港股市场在 2019年三季度由于地缘因 素影响整体表现较弱。展望 2019年四季度，我们认为，国内经济有望阶段性趋稳， 中美关系仍存在不确定性，但国内在经济和改革等政策面仍有较大支持经济高质量发 展的空间。若海外的不确定性出现边际缓和的迹象，市场仍有望走出较好的行情。 2、运作分析 2019年三季度，尽管权益市场整体区间震荡，但结构分化显著，不少优质公司展 现出较好的表现。国寿安保华兴基金维持了较高的权益配置比例。基金组合中权益配 置主要集中在优质的行业和公司。其中，A股市场配置比例相对较高的行业包括：电 子、家电、医药生物、机械设备、食品饮料、汽车等；港股市场配置比例相对较高的 行业包括：金融业、消费、科技等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.1132元；本报告期基金份额净值增长率为 9.95%，业绩比较基准收益率为-1.83%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 130,947,081.14 92.44 其中：股票 130,947,081.14 92.44 2 基金投资 - - 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 3 固定收益投资 8,194,686.00 5.78 其中：债券 8,194,686.00 5.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,976,594.88 1.40 8 其他资产 537,780.32 0.38 9 合计 141,656,142.34 100.00 注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额为人民币 17,189,117.47元，占基 金净资产的比例为 12.17%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 456,300.00 0.32 C 制造业 85,808,771.99 60.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 270,300.00 0.19 E 建筑业 - - F 批发和零售业 275,590.00 0.20 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 671,600.00 0.48 I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,554,228.36 7.47 J 金融业 9,848,870.00 6.97 K 房地产业 1,859,000.00 1.32 L 租赁和商务服务业 2,025,900.00 1.43 M 科学研究和技术服务业 606,900.00 0.43 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,312,475.00 0.93 R 文化、体育和娱乐业 68,028.32 0.05 S 综合 - - 合计 113,757,963.67 80.52 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 3,949,089.98 2.80 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 C 消费者常用品 1,358,787.86 0.96 D 能源 141,976.37 0.10 E 金融 2,831,084.67 2.00 F 医疗保健 2,521,586.99 1.78 G 工业 1,526,561.72 1.08 H 信息技术 4,050,024.90 2.87 I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 810,004.98 0.57 合计 17,189,117.47 12.17 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600031 三一重工 360,172 5,143,256.16 3.64 2 600276 恒瑞医药 50,400 4,066,272.00 2.88 3 600030 中信证券 138,000 3,102,240.00 2.20 4 600570 恒生电子 38,000 2,809,340.00 1.99 5 000333 美的集团 53,923 2,755,465.30 1.95 6 002508 老板电器 100,000 2,630,000.00 1.86 7 002475 立讯精密 95,000 2,542,200.00 1.80 8 000651 格力电器 40,500 2,320,650.00 1.64 9 601318 中国平安 26,500 2,306,560.00 1.63 10 000858 五粮液 17,500 2,271,500.00 1.61 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 5,000,620.00 3.54 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,768,636.00 1.96 其中：政策性金融债 2,768,636.00 1.96 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 425,430.00 0.30 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,194,686.00 5.80 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019611 19国债 01 36,000 3,599,640.00 2.55 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 2 108901 农发 1801 14,000 1,400,840.00 0.99 3 019608 18国债 26 12,000 1,200,360.00 0.85 4 108602 国开 1704 10,600 1,067,526.00 0.76 5 113529 绝味转债 3,000 425,430.00 0.30 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 32,422.20 2 应收证券清算款 323,760.60 3 应收股利 35,453.37 4 应收利息 146,144.15 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 537,780.32 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 1 113529 绝味转债 425,430.00 0.30 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 136,939,173.22 报告期期间基金总申购份额 13,101.87 减:报告期期间基金总赎回份额 10,046,261.23 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 126,906,013.86 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 14,568,210.29 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 14,568,210.29 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 11.48 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,本基金管理人未运用固有资金交易本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 资 者 类 别 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20190701~20190702 28,500,000.00 0.00 3,500,000.00 25,000,000.00 19.70% 2 20190701~20190930 94,570,810.29 0.00 0.00 94,570,810.29 74.52% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风 险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正 常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小 投资者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露 的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2 号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 国寿安保华兴灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2019年 10月 23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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