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| 诺安灵活配置混合(320006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 129575 | ||||||||
| 基金代码 | 320006 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-07-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 2011年第1期 重要提示 （一）诺安灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2008年3月14日证监许可【2008】376号文核准公开募集，本基金的基金合同于2008年5月20日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年5月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 设立日期：2003 年12 月9 日 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 办公地址：同上 法定代表人：秦维舟 注册资本：人民币1.5亿元 办公电话：0755-83026688 联系人：陈阳 股本结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 北京中关村科学城建设股份有限公司 3000 20％ 合 计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2011年5月底，本基金管理人共管理十五只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理，深圳金图实业股份有限公司董事长，中国新纪元物资流通中心总经理，中国新纪元有限公司董事长，北京中关村科学城建设股份有限公司总裁、执行董事。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。 2、监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理，诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 3、经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4、现任基金经理 夏俊杰先生，硕士，南开大学金融学专业毕业。4年基金从业经历，具有基金从业资格。曾任嘉实基金行业研究员；2008年9月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司研究员、机构理财部投资经理，2010年3月12日起担任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2011年4月起任诺安平衡证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 林健标先生，曾于2008年5月至2010年6月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监；王永宏先生，金融工程部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2011年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工130人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月，中国工商银行共托管证券投资基金205只，其中封闭式8只，开放式197只。自2003 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和申购等业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 邮政编码：518048 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：张逸凡 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码：100020 电话：010－65863688 传真：010－51309999 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔2208室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68824617 联系人：陈晓瑜 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心502 邮政编码：510623 电话：020－38393680 传真：020－38393680 联系人：高莉莉 5、西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街216号喜年广场2407 邮政编码：610021 电话：028-86586055 传真：028-86586055 联系人：裴兰 （二）基金代销机构（排名不分先后） 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：郭树清 电话：010－66275654 联系人：王琳 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com 4、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn 5、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 6、中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 电话：010－66599805 传真：010－66415194 联系人：陈春林 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 7、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010－85238670 传真：010－85238680 联系人：李慧 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 8、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 9、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10、深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95501 网址：www.sdb.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12、平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202 网址：www.18ebank.com 13、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com 14、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 15、宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话：96528、962528（上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn 16、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 17、南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 联系电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话：025-96400、40088-96400 网址：www.njcb.com.cn 18、杭州银行股份有限公司 注册地址：中国·杭州凤起路432号 办公地址：中国·杭州凤起路432号 法定代表人：马时雍 客户服务电话：0571-96523、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 19、温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 20、江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：400-86-96098、96098 网址：www.jsbchina.cn 21、上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999 网址：www.shrcb.com 22、洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 客户服务电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 23、齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc 24、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客户服务电话：022－58316666 客服热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 25、烟台银行股份有限公司 注册地址：中国·烟台市芝罘海港路25号 法定代表人：庄永辉 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 26、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务热线：4008－888－666 网址：www.gtja.com 27、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021－54033888 传真：021－54038844 联系人：孙洪喜 客户服务热线：021-962505 网址：www.sywg.com 28、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568047 传真：010-66568116 联系人：李洋 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 29、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 30、华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人：盛宗凌 客户服务热线：400-8888-555 网址：www.lhzq.com 31、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008-001-001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客户服务热线：4008-001-001 网址：www.axzq.com.cn 32、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼 法定代表人：王志伟 电话：020－87555888 传真：020－87557985 联系人：肖中梅 客户服务热线：95575，或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 33、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 34、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565、0755-26951111 网址：www.newone.com.cn 35、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 36、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-68815009 联系人：刘晨 客户服务热线：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com 37、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553，或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsce.com 38、德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：021－68761616 传真：021－68767981 联系人：罗芳 客户服务热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 39、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：胡运钊 电话：021－63219781 传真：021－51062920 联系人：李良 客户服务热线：4008-888-999或027-85808318 公司网址：www.95579.com 40、南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务热线：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn 41、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-950 传真：025－84579763 联系人：李金龙 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 42、东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 基金业务对外联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客户服务热线：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 43、湘财证券有限责任公司 注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务热线：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 44、兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 45、国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183390 传真：010-64482090 联系人：马泽承 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 46、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.bhzq.com 47、中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座 法定代表人：沈强 电话：0571－85783715 传真：0571－85783771 联系人：王勤 客户服务热线：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 48、平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：4008866338 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 49、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层—29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn 50、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn 51、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.txjijin.com 联系人：莫晓丽 联系电话：010-66045529 52、东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn 53、山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 54、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话：021-962518 网址：www.962518.com 55、新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层 法人代表：马金声 联络人：戴荻 联系电话：010-68084591 传真：010-68084986 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 56、长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话:400－6666－888 网址：www.cgws.com 57、东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733 网址：www.nesc.cn 58、齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 59、宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240 基金业务对外联系人传真：010-62296854 客户服务热线：4008-000-562 网址：www.hysec.com 60、中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn 61、广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人：刘东 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话: 020-961303 网址：www.gzs.com.cn 62、国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn 63、浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902080 联系人：吴颖 客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com 64、江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 65、爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号 法定代表人：郭林 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 66、华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 67、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 68、财通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放路111号 办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com 69、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 70、日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 71、华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 72、广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn 73、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心9层 法定代表人：丁之锁 客户服务电话：01058568162 网址：www.hrsec.com.cn 74、大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 法定代表人：于宏民 联系人：董永成 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 75、方正证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 76、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 客户服务电话：0371-967218 网址：www.ccnew.com 77、国海证券有限责任公司 注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 联系电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西） 网址：www.ghzq.com.cn 78、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 79、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：崔海涛 联系电话：010-66555202 传真：010-66555246 客户服务电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn 80、财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：400-612-8888 网址：www.s10000.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （三）注册与过户登记人 名称：诺安基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人/负责人：王卫东 电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民 联系电话：010-65890699 经办律师：黄伟民、刘伟宁 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：利安达会计师事务所有限责任公司 住所：北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室 法定代表人：黄锦辉 电话：010－85866870 传真：010－85866877 联系人：门熹 经办注册会计师：门熹、陈静 四、基金名称 诺安灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 积极调整，稳健投资，力图在将风险控制在一定水平的基础上获得超过比较基准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券、短期金融工具、权证、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行相应的程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为灵活配置混合型基金，基金的资产配置比例范围为：股票资产占基金资产的30%-80%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%。 八、基金的投资理念 灵活资产配置以控制投资风险，关注优势企业以挖掘投资价值，积极策略组合以提高投资回报。 九、基金的投资策略 本基金实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略和权证投资策略四部分组成。 1、在资产配置方面，本基金自上而下进行，具体由类别资产配置和行业资产配置组成： 类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况，本基金配置的股票资产占基金资产的30%-80%，从而本基金便可以通过资产的灵活配置在规避市场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。 本基金将运用长期资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产组合。 在具体的类别资产配置过程中，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，并采用在市场中验证有效的LEPV模型，根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况，判断类别资产的配置比例和时机，从而动态优化资产组合； 在行业资产配置层面，本基金在中国经济及产业结构变迁的历史进程中寻找投资机会，关注行业的周期性特征，并积极调整以实现行业优化配置。 2、在股票投资方面，本基金综合运用优势企业增长策略、内在价值低估策略、景气回归上升策略这三种策略构建股票组合： 具体构建过程中本基金着重运用优势企业增长策略，以三大优势（区位、行业、产品）为基本着眼点考察企业的核心竞争力，并从资源和成本层面考察企业在国际竞争中的比较优势，力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长潜质的优势企业；基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略，通过研究宏观经济，行业前景，上市公司的经营业绩和财务状况，利用绝对估值和相对估植模型，判定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会；对于周期性行业中的企业，基金管理人还运用景气回归上升策略，通过定量指标对历史和现实数据进行分析，判断出行业景气回归的转折点，从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。 3、在债券投资方面，本基金将实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 4、在权证投资方面，本基金主要运用的策略包括：价值发现策略、价差策略、对敲策略、卖出有担保的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。作为辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准是沪深300指数以及上证国债指数的复合指数即： 60%×沪深300指数＋40%×上证国债指数 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 较高风险，较高收益 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2011年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 ■ 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下表所示： ■ （二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 ■ 十四、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×2.5％。÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： ■ 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： ■ 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 3、转换费 （1）、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 （2）、转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2010年12月31日刊登的《诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理情况；更新了基金管理人的联系人和监事会成员名单；更新了现任基金经理和历任基金经理的介绍说明；更新了投资决策委员会成员的名单。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况。 4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加齐商银行、渤海银行、烟台银行、西南证券、东兴证券、财达证券等代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了直销机构信息及部分原有代销机构的信息。 5、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，对“十一、基金的转换”的内容作了补充说明。 6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”。数据内容的截至日期为2011年3月31日。 7、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了本基金基金合同生效以来的投资业绩。 8、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务的相关情况，相关事宜已公告。 9、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关公告。 十五、签署日期 2011年5月20日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 二〇一一年七月二日 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,045,748,622.61 65.83 其中：股票 2,045,748,622.61 65.83 2 固定收益投资 108,547,063.40 3.49 其中：债券 108,547,063.40 3.49 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 345,984,679.79 11.13 6 其他资产 607,204,401.16 19.54 7 合计 3,107,484,766.96 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 41,610,122.00 1.44 B 采掘业 - - C 制造业 953,865,087.74 32.91 C0 食品、饮料 141,531,543.04 4.88 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 118,449,607.05 4.09 C5 电子 - - C6 金属、非金属 178,830,352.72 6.17 C7 机械、设备、仪表 158,619,449.44 5.47 C8 医药、生物制品 356,434,135.49 12.30 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 15,469,780.40 0.53 E 建筑业 40,410,000.00 1.39 F 交通运输、仓储业 45,297,119.53 1.56 G 信息技术业 248,645,367.75 8.58 H 批发和零售贸易 303,942,365.14 10.49 I 金融、保险业 201,775,056.75 6.96 J 房地产业 112,140,365.59 3.87 K 社会服务业 7,838,063.27 0.27 L 传播与文化产业 46,214,118.90 1.59 M 综合类 28,541,175.54 0.98 合计 2,045,748,622.61 70.59 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600859 王府井 3,010,207 122,545,526.97 4.23 2 600521 华海药业 6,926,748 108,334,338.72 3.74 3 600036 招商银行 6,877,960 96,910,456.40 3.34 4 002424 贵州百灵 2,651,223 92,872,341.69 3.20 5 002153 石基信息 1,811,216 86,123,320.80 2.97 6 600019 宝钢股份 10,524,361 74,407,232.27 2.57 7 002261 拓维信息 2,146,145 69,105,869.00 2.38 8 601166 兴业银行 2,292,701 65,823,445.71 2.27 9 600588 用友软件 3,167,292 62,775,727.44 2.17 10 600823 世茂股份 3,849,136 61,008,805.60 2.11 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 108,547,063.40 3.75 7 其他 - - 8 合计 108,547,063.40 3.75 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 1,013,890 108,547,063.40 3.75 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,253,845.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 411,820.97 5 应收申购款 604,538,734.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 607,204,401.16 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 108,547,063.40 3.75 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008.5.20～2008.12.31 -10.20% 0.69% -33.98% 1.81% 23.78% -1.12% 2009.1.1～2009.12.31 73.72% 1.32% 52.55% 1.23% 21.17% 0.09% 2010.1.1～2010.12.31 16.02% 1.14% -5.83% 0.95% 21.85% 0.19% 2011.1.1～2011.3.31 -0.09% 1.00% 2.37% 0.82% -2.46% 0.18% 2008.5.20～2011.3.31 80.83% 1.12% -2.92% 1.28% 83.75% -0.16% 申购金额（M） 申购费率 M<50万元 1.8% 50万元≤M<500万元 1.5% 500万元≤M<1000万元 0.6% 1000万元≤M 按笔收取，1000元/笔 持有年限（N） 赎回费率 N<2年 0.5% 2年≤N<3年 0.25% N≥3年 0 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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