| 关联交易 公告日期:2014-08-22 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电郑州机械设计研究院有限公司 |
| 定价依据 | 中标金额2158.99万元，最终合同价款1745.5万元。 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司1#、2#循环流化床锅炉脱硫改造烟囱防腐工程进行了公开招标，本次中标单位为华电郑州机械设计研究院有限公司。
金山热电分公司1#、2#循环流化床锅炉脱硫改造烟囱防腐工程进行了公开招标，本次中标单位为华电郑州机械设计研究院有限公司，中标金额2158.99万元，最终合同价款1745.5万元。由于华电郑州机械设计研究院有限公司为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，涉及关联交易。
二、关联交易的目的以及对上市公司的影响
为认真贯彻落实国家环保政策要求，保证项目质量，保证项目顺利实施，金山热电分公司对机组进行脱硫改造工程和阜新公司的脱硝改造工程，采取公开招标和协议方式签订技术改造合同符合法律法规的有关规定，有利于促进技改项目安全、高效的完成。上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 1745.5万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-08-22 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电工程(集团)有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
阜新公司为认真贯彻落实国家环保政策要求，有效控制工程造价，保证项目质量，保证项目顺利实施，对机组进行脱硝改造工程，2014年5月阜新公司与中国华电工程（集团）有限公司签订了1-4机组脱硝改造工程EPC总承包合同，合同总金额为3841万元。合同分三部分，分别为：
（1）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--设计及服务合同，合同金额为344万元。
（2）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--设备合同，合同金额为2769万元。
（3）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--建安合同，合同金额为728万元。由于中国华电工程（集团）有限公司为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，阜新公司脱硝改造工程合同涉及关联交易。
二、关联交易的目的以及对上市公司的影响
为认真贯彻落实国家环保政策要求，保证项目质量，保证项目顺利实施，金山热电分公司对机组进行脱硫改造工程和阜新公司的脱硝改造工程，采取公开招标和协议方式签订技术改造合同符合法律法规的有关规定，有利于促进技改项目安全、高效的完成。上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 3841万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电融资租赁有限公司 |
| 定价依据 | 由公司（承租人）将自有的固定资产出售给华电租赁公司（出租人），公司获得发展资金，然后再向其租回使用，并按期向其支付租金。本次将本公司及所属四家子公司（阜新金山煤矸石热电有限公司、丹东金山热电有限公司、辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁康平金山风力发电有限责任公司）的部分设备在形式上出售给华电租赁公司，然后再由各公司租回使用，待租赁期满后，各公司按协议规定以一元价格进行回购。 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
本公司拟与华电租赁公司开展融资租赁融资业务，将本公司及所属四家子公司（阜新金山煤矸石热电有限公司、丹东金山热电有限公司、辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司）的部分设备在形式上出售给华电融资租赁有限公司，然后由各公司租回使用，待租赁期满后，各公司按协议规定以1元的价格进行回购。融资金额10.2亿元，租赁期限5年。本公司与华电租赁公司的实际控制人均为中国华电集团公司，此次开展融资租赁构成公司于中国华电集团公司的关联交易。
二、本次关联交易对公司的影响
近几年，随着公司产业结构调整的深入，企业经济的快速发展，并购、基建技改、脱硫脱硝等资本性支出对资金需求较大。虽然央行仍继续执行稳健的货币政策，但由于银行存款准备金率并未下调，银行可放贷资金紧张，银行间市场资金偏紧的局面并未显著得到缓解，市场利率近期始终处于高位。在此形势下，单纯靠传统的银行贷款方式很难满足上述资金需求。 华电租赁公司符合国家税务总局关于“营改增”的税务规定。若华电租赁公司向我公司提供融资租赁资金，我公司支付的融资租赁资金利息及手续费，华电租赁公司可开具税率为17%的增值税发票。届时，我公司可将进项税额在公司所在地税务机关进行抵扣，既降低了公司税负，又可减少融资成本，且该资金用途不受任何限制，完全可以满足公司生产经营和发展等各方面的资金需求。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 102000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电集团财务有限公司 |
| 定价依据 | 存款利率不低于同期商业银行的存款利率，贷款利率不高于同期商业银行同类贷款基准利率，结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。 |
| 交易简介 | 公司于2010年3月与华电财务签订了《金融服务协议》。根据合同规定，华电财务为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，合同有效期为三年。
2014年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。
交易目的：进一步拓宽融资渠道，获得便捷高效的金融服务；有利于减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费用；
上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 白音华金山发电有限公司,内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司 |
| 定价依据 | 市场价格 |
| 交易简介 | 白音华金山从海州露天煤矿采购原煤，这种燃料集中采购方式有利于发挥规模效应和相关专业公司优势，降低采购成本，保障电煤供应。
海州露天煤矿为公司参股子公司，白音华金山为公司控股子公司，该笔交易为关联交易。
上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 60000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电铁岭发电有限公司 |
| 定价依据 | 遵循公平交易、市场价格的原则 |
| 交易简介 | 公司接受实际控制人中国华电集团委托管理其持有的铁岭公司51%股权，为了控制煤炭采购风险，降低采购成本，提高企业经济效益，公司所属煤业分公司以集中采购的方式，对燃料成本进行控制，于2013年9月开始，遵循公平交易、市场价格的原则，向铁岭公司提供部分煤炭供应。
2014年煤业分公司将继续向铁岭公司供应部分煤炭，预计2014年供应燃煤200万吨，销售总额约为7亿元。
为了加强受托管理企业的燃料采购管理，扩大集中采购规模，降低采购成本，提高企业经济效益。
上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 70000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 沈阳市苏家屯区污水处理有限公司 |
| 定价依据 | 按照市场公允价格 |
| 交易简介 | 金山热电分公司为公司所属分公司，按照国家环保部要求，发电及供热生产必须使用污水处理后的一级A中水，污水处理公司因供电线路问题一直无法取得社会用电，只能依靠金山热电分公司为其生产中水提供必要的电力供应，因经济业务需要，双方签订了供电、供水协议，并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务，经测算2014年度金山热电分公司拟购买污水处理公司中水480万吨，交易额为864万元，同时污水处理公司拟购买金山热电分公司电量273万千瓦时，交易额为180.18万元。
上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 864万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 沈阳市苏家屯区污水处理有限公司 |
| 定价依据 | 按照市场公允价格 |
| 交易简介 | 金山热电分公司为公司所属分公司，按照国家环保部要求，发电及供热生产必须使用污水处理后的一级A中水，污水处理公司因供电线路问题一直无法取得社会用电，只能依靠金山热电分公司为其生产中水提供必要的电力供应，因经济业务需要，双方签订了供电、供水协议，并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务，经测算2014年度金山热电分公司拟购买污水处理公司中水480万吨，交易额为864万元，同时污水处理公司拟购买金山热电分公司电量273万千瓦时，交易额为180.18万元。
上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 180.18万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电检修工程有限公司 |
| 定价依据 | 易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 |
| 交易简介 | 2014年，华电检修将继续为公司所属控股子公司白音华金山提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于2010年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。
预计2014年检修服务维护费、小修费总额将不超过2,600.00万元。
上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 2600万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电检修工程有限公司 |
| 定价依据 | 交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 |
| 交易简介 | 2014年，华电检修将继续为公司之全资子公司丹东金山热电有限公司提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于2012年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。预计2014年将发生检修服务费不超过1,742.00万元。
上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1742万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 白音华金山发电有限公司,内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司 |
| 定价依据 | 按照锡林郭勒盟物价局批准的价格4元/吨收取 |
| 交易简介 | 海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向白音华公司提供生产用水，按照锡林郭勒盟物价局批准的价格4元/吨收取，预计2014年约提供240.00万吨，全年交易金额预计不超过人民币960.00万元。 海州露天煤矿为公司参股子公司，白音华金山为公司控股子公司，该笔交易为关联交易。
上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 960万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-08-24 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电铁岭发电有限公司 |
| 定价依据 | 按市场价格、公平交易的原则 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
公司接受实际控制人中国华电集团委托管理其持有的辽宁华电铁岭发电有限公司51%股权，为了加强受托管理企业的燃料采购管理，扩大集中采购规模，降低采购成本，提高企业经济效益，公司煤业分公司采取集中采购的办法，进一步控制燃料成本，拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向铁岭公司提供部分煤炭供应，预计9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。
二、关联交易标的基本情况
公司煤业分公司采取集中采购的办法，进一步控制燃料成本，拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向铁岭公司提供部分煤炭供应，预计9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。
三、关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司董事会认为：上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 26000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-08-24 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电铁岭发电有限公司 |
| 定价依据 | 按市场价格、公平交易的原则。 |
| 交易简介 | 沈阳金山能源股份有限公司接受实际控制人中国华电集团委托管理其持有的铁岭公司51%股权，为了加强受托管理企业的燃料采购管理，扩大集中采购规模，降低采购成本，提高企业经济效益，公司煤业分公司采取集中采购的办法，进一步控制燃料成本，拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向铁岭公司提供部分煤炭供应，预计9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，上述交易为关联交易，尚需经过公司股东大会审议通过。本议案如获股东大会通过，将授权公司总经理签署相关销售协议或合同。
上述关联交易经公司于2013年8月22日召开的五届董事会九次会议批准，公司关联董事彭兴宇先生、金玉军先生、陶云鹏先生、李丙信先生、薛滨先生已对该项议案的表决进行了回避，包括独立董事在内的非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以4票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 26000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-27 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电集团公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 管理方面的合同 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电集团财务有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得相关金融服务。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司采购内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤作为燃料进行发电。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 60000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 白音华金山发电有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 160万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 白音华金山发电有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 辽宁华电检修工程有限公司（以下简称“华电检修”）为白音华金山、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东金山”）提供日常维护检修、大小修等服务。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 2200万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 丹东金山热电有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 辽宁华电检修工程有限公司（以下简称“华电检修”）为白音华金山、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东金山”）提供日常维护检修、大小修等服务。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 300万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 沈阳苏家屯金山热电有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 沈阳苏家屯金山热电有限公司（以下简称“沈阳公司”）与沈阳市苏家屯区污水处理有限公司发生供电、供水经济业务的关联交易 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 756万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 沈阳苏家屯金山热电有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 沈阳苏家屯金山热电有限公司（以下简称“沈阳公司”）与沈阳市苏家屯区污水处理有限公司发生供电、供水经济业务的关联交易 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 204.6万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电工程（集团）有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 白音华金山2×600MW机组烟气脱硝EPC总承包工程烟气脱硝系统公开招标，中国华电工程（集团）有限公司中标。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 13700万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 丹东东方新能源有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
丹东东方新能源有限公司将委托金融机构为沈阳金山能源股份有限公司提供总额度不超过 3.5 亿元的委托贷款，可滚动使用，起止时间为 2013 年 4 月至 2015 年 4 月，贷款利率按不高于同期商业银行基准利率执行。
二、关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司董事会认为，上述委托贷款有利于公司拓展公司融资渠道，可以解决公司经营管理过程中对资金的需求，贷款利率不高于商业银行同期同类贷款基准利率，对公司发展有利。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 35000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-12-28 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 黑龙江龙电电力设备有限公司 |
| 定价依据 | 公开招投标形式 |
| 交易简介 | 关联交易概述
为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司全资子公司丹东金山于2012年进行了热网管材的公开招标工作。 2012年，丹东金山热力管网施工建设中通过公开招标方式采购管材，黑龙江龙电电力设备有限公司中标，交易价格为5669.432万元。 黑龙江龙电电力设备有限公司是中国华电集团控股的上市公司华电能源股份有限公司的全资子公司，该业务构成了关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述交易是公司全资子公司根据实施在建项目的实际需要，通过招投标的方式而进行的。交易公平、合理,保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 5669.43万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-12-28 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电能源工程有限公司 |
| 定价依据 | 市场价格 |
| 交易简介 | 关联交易概述
2012年，华电能源工程有限公司为公司之控股子公司白音华金山#2机组提供检修维护等服务。此项业务交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定，为985万元。 华电能源工程有限公司是中国华电集团控股上市公司华电能源股份有限公司的子公司，该业务构成了关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述交易是公司控股子公司为保证工程的顺利实施，交易公平、合理，保护了交易方和公司的利益。上述交易有利于提高工程质量，提高投资收益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 985万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-12-28 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电电力科学研究院 |
| 定价依据 | 参照市场价格，按不高于市场价格确定。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
华电电力科学研究院为白音华金山提供了关于#2机组整体优化试验及技术服务、精密诊断及远程诊断管理服务，上述技术服务合同金额分别为340万元和470万元，合计金额810万元。交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 华电电力科学研究院是中国华电集团公司下属中国华电工程（集团）有限公司直属企业，该业务构成了关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述交易是公司控股子公司为保证工程的顺利实施，交易公平、合理，保护了交易方和公司的利益。上述交易有利于提高工程质量，提高投资收益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 810万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-12-28 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 国电南京自动化股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格，按不高于市场价格确定 |
| 交易简介 | 关联交易概述
国电南京自动化股份有限公司与南京国电南自新能源科技有限公司在白音华金山#1、#2机组变频改造检修中提供了检修维护服务，并分别签署了相关技改合同，金额分别为1346.68万元和456.32万元，合计金额1803万元。上述合同交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 国电南京自动化股份有限公司是中国华电集团公司直接管控的二级企业，南京国电南自新能源科技有限公司国电南京自动化股份有限公司的全资子公司，上述业务均构成关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述交易是公司控股子公司为保证工程的顺利实施，交易公平、合理，保护了交易方和公司的利益。上述交易有利于提高工程质量，提高投资收益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 六、独立董事的意见 本公司独立董事李国运先生、李永建先生、张文品先生认为： 1、该等关联交易系公司控股子公司为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证工程顺利实施，是必要的。 2、该等关联交易公平、合理。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1346.68万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-12-28 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 南京国电南自新能源科技有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格，按不高于市场价格确定 |
| 交易简介 | 关联交易概述
国电南京自动化股份有限公司与南京国电南自新能源科技有限公司在白音华金山#1、#2机组变频改造检修中提供了检修维护服务，并分别签署了相关技改合同，金额分别为1346.68万元和456.32万元，合计金额1803万元。上述合同交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述交易是公司控股子公司为保证工程的顺利实施，交易公平、合理，保护了交易方和公司的利益。上述交易有利于提高工程质量，提高投资收益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 456.32万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-11-06 |
|---|
| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电重工股份有限公司 |
| 定价依据 | 公司拟以现金方式出资1,200万元人民币，占担保公司注册资本的10%。其他股东均以现金方式出资，按出资额持有相应股权比例。 |
| 交易简介 | 关联交易概述为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司全资子公司彰武华电风力发电有限公司于2012年10月进行了在建项目部分工程的公开招标工作。彰武华电风力发电有限公司对彰武华电后新秋风电场17×1.5MW新建项目风力发电机组塔筒进行了公开招标，经评标委员会评定，华电重工股份有限公司中标，中标价格1913.35万元。华电重工股份有限公司为中国华电集团公司实际控制的企业，中国华电集团公司为我公司的实际控制人，根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，上述交易为关联交易。关联交易的目的以及对上市公司的影响公司董事会认为，上述交易是公司全资子公司根据实施在建项目的实际需要，通过招投标的方式而进行的。交易公平、合理,保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 1913.35万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-03-28 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电集团财务有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
华电集团财务有限公司（以下简称\"华电财务\"）是中国华电集团公司的控股子公司，与公司属于受同一最终控制方控制的关联公司关系。
公司于2010年3月与华电财务签订了《金融服务协议》。根据合同规定，华电财务为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，合同有效期为三年。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该业务已构成关联交易。截至2011年12月31日，公司及子公司在华电财务的存款余额为29,730 万元。
关联交易的目的以及对上市公司的影响
华电财务公司向本公司提供金融服务之关联交易有利于本公司及附属公司加强资金管理与控制，进一步拓宽融资渠道，获得便捷高效的金融服务；有利于减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费用； |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-03-28 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 华电金山能源有限公司 |
| 定价依据 | 贷款利率不高于商业银行同期基准利率。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
2011年，华电金山能源有限公司委托金融机构向公司提供了47,000万元人民币贷款，部分委托贷款即将到期。为满足公司发展对资金的需求，公司拟将即将到期委托贷款业务进行展期，展期期限六个月，贷款利率不高于商业银行同期基准利率。
华电金山能源有限公司为公司控股股东丹东东方新能源有限公司的母公司，此项委托贷款将构成关联交易。
关联交易的目的以及对上市公司的影响
华电金山能源有限公司委托金融机构向我公司提供贷款有利于公司拓展公司融资渠道，可以解决公司经营管理过程中对资金的需求。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 47000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2012-03-28 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司 |
| 定价依据 | 采购单价为市场价格 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司之控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司（非关联方）采购公司之参股公司白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤作为燃料进行发电。
预计2012年度，白音华金山将从海州露天煤矿采购原煤350万吨，采购单价为市场价格，全年交易金额预计不超过人民币8亿元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则，该交易属于关联交易。
关联交易的目的以及对上市公司的影响
白音华金山从海州露天煤矿采购原煤，这种燃料集中采购方式有利于发挥电力行业的规模效应和相关专业公司优势，降低采购成本，保障电煤供应。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 80000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2011-12-29 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 丹东东方新能源有限公司 |
| 定价依据 | 按照金融机构同期贷款利率支付资金使用费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟向控股股东丹东东方新能源有限公司滚动借款，总额度不超过3.5亿元。公司按照金融机构同期贷款利率支付资金使用费。时间为2011年——2012年。
关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司董事会认为，由于国家实行稳健的货币政策，银根收紧，贷款较为困难，上述借款有利于公司拓展公司融资渠道，可以保证公司发展，满足公司资金周转的需要，对公司发展有利。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 35000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-08-25 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电集团财务有限公司 |
| 定价依据 | 公开、公平、公正的原则 |
| 交易简介 | 关联交易概述
为了拓宽公司的投资渠道，分享华电财务资金运作的收益，公司拟以不超过2.4 亿元的额度，参股华电财务增资扩股事宜。华电财务为中国华电集团公司控股的全资子公司，中国华电集团公司是我公司的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，华电财务在该项关联交易中与我公司构成关联交易。
关联交易目的和影响
交易目的和影响：为了拓宽公司的投资渠道，分享华电财务资金运作的收益。公司现有多个在建项目，资本支出数额较大，投资财务公司，可进一步以市场同等利率条件获得其便捷的贷款支持，并能得到其它融资方面的信息和技术服
务。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 24000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-08-25 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 桓仁金山热电有限公司 |
| 定价依据 | 贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
华电金山能源有限公司委托中国华电集团财务有限公司向公司控股子公司桓仁金山热电有限公司提供7200 万元人民币贷款，期限二年，贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述委托贷款有利于公司拓展公司融资渠道，可以解决公司控股子公司生产经营和全资子公司在建项目所需资金需求，且贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%计算，对公司发展有利。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 7200万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-08-25 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 丹东金山热电有限公司 |
| 定价依据 | 贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
华电金山能源有限公司委托中国华电集团财务有限公司向公司全资子公司丹东金山热电有限公司提供16800 万元人民币贷款，期限二年，贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述委托贷款有利于公司拓展公司融资渠道，可以解决公司控股子公司生产经营和全资子公司在建项目所需资金需求，且贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%计算，对公司发展有利。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 16800万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-07-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 辽宁华电检修工程有限公司 |
| 定价依据 | 中标金额2528万元 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司全资子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司于2010 年5 月11 日进行了供热管道施工公开招标，经过评标辽宁华电检修工程有限公司中标。
辽宁华电检修工程有限公司是中国华电集团公司控股的辽宁华电铁岭发电有公司的全资子公司，中国华电集团公司是我公司的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，辽宁华电检修工程有限公司在沈阳苏家屯金山热电有限公司供热工程供热管道施工招标中中标，与我公司构成关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述三项交易是公司全资子公司根据实施在建项目的实际需要，通过招投标的方式而进行的。交易公平、合理,保护了交易各方和公司的利益，三项交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 2528万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-07-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 国电南京自动化股份有限公司 |
| 定价依据 | 中标金额656 万元 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司全资子公司丹东金山热电有限公司于2010 年5 月18 日进行了DCS、NCS、ECMS 项目打捆公开招标，经过评标国电南京自动化股份有限公司中标。
公司及国电南京自动化股份有限公司的最终实际控制人均中国华电集团公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国电南京自动化股份有限公司在丹东金山热电有限公司DCS、NCS、ECMS 项目打捆招标中中标，与我公司构成关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述三项交易是公司全资子公司根据实施在建项目的实际需要，通过招投标的方式而进行的。交易公平、合理,保护了交易各方和公司的利益，三项交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 656万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-07-31 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电工程(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 中标金额1635 万元。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司全资子公司丹东金山热电有限公司于2010 年5 月11 日进行了中水深度处理项目公开招标，经过评标中国华电工程（集团）有限公司中标。中国华电集团公司是公司实际控制人，中国华电工程（集团）有限公司为中国华电集团公司控股75％的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，中国华电工程（集团）有限公司在丹东金山热电有限公司中水深度处理项目中标，与公司构成关联交易。
关联交易目的和影响
公司董事会认为，上述三项交易是公司全资子公司根据实施在建项目的实际需要，通过招投标的方式而进行的。交易公平、合理,保护了交易各方和公司的利益，三项交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1635万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-03-26 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 中国华电集团财务有限公司 |
| 定价依据 | 服务协议约定 |
| 交易简介 | 关联交易概述
为进一步拓展公司融资渠道，获得便捷高效的金融服务，沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得相关金融服务。本公司与华电财务公司实际控制人均为中国华电集团公司（以下简称“华电集团”），根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关联交易决策制度》等相关规定，该事项构成关联交易。
关联交易目的和影响
综上所述，华电财务公司向本公司提供金融服务之关联交易有利于本公司及附属公司加强资金管理与控制，进一步拓宽融资渠道。华电财务公司可为本公司及附属公司提供多方面、多品种的金融服务，符合本公司和广大股东的利益。 |
| 交易类别 | 许可协议 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2007-11-16 |
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| 甲公司 | 金山股份 |
| 乙公司 | 丹东东方新能源有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易标的基本情况
1、丹东东方新能源有限公司同意委托银行向公司提供15,000万元人民币贷款。
2、丹东东方新能源有限公司同意委托银行向丹东金山热电有限公司提供20,000万元人民币贷款。
关联交易的目的及对公司的影响
根据国家发展和改革委员会发改办能源【2007】2438号《关于同意沈阳金山热电厂扩建和丹东金山热电厂"上大压小"工程开展前期工作的复函》，公司开展沈阳金山热电厂扩建工程和丹东热电厂新建工程前期工作，需要大量资金支持，鉴于银行年底信贷规模问题、公司贷款事宜落实较困难，公司控股股东丹东东方新能源有限公司为支持公司项目顺利开展，委托银行向本公司丹东金山热电有限公司提供贷款。
董事会认为，通过本次关联交易对今后的持续发展有利，没有对公司及公司股东利益造成损害。
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| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 20000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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