| 通报批评 公告日期:2024-12-31 |
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| 标题 | 关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《会计师事务所质量管理准则第5102号—项目质量复核》、《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2024]252号 |
| 批复原因 | 大华会计师事务所在审计业务质量管理体系、项目执业质量管理、信息披露等方面存在违规情形。 |
| 批复内容 | 对大华会计师事务所（特殊普通合伙）予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-10-25 |
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| 标题 | 阳光诺和:关于对注册会计师程罗铭、王晓杰予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年修订)》第1.5条;《科创板股票上市规则(2020年修订)》第14.2.8条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2024]54号 |
| 批复原因 | 一是控制测试执行不到位。
二是函证程序执行不到位。
三是收入相关审计程序不到位。
四是成本与研发费用相关审计程序执行不到位。
五是项目质量复核不到位。
六是底稿记录与归档不规范。 |
| 批复内容 | 对注册会计师程罗铭、 王晓杰予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 阳光诺和:关于2022年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2023]0075号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所向公司下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-23 |
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| 标题 | 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司参与认购私募基金份额 |
| 批复内容 | 下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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