| 警示 公告日期:2024-07-30 |
|---|
| 标题 | 中望软件:关于对广州中望龙腾软件股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2024]0028号 |
| 批复原因 | 经查明，广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称中望软件或公司）于2024年3月22日召开董事会确定独立董事候选人，于次日披露股东大会通知，于2024年4月8日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2024年3月23日前通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，迟至2024年4月9日才向本所提交独立董事候选人的有关材料，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。 |
| 批复内容 | 对广州中望龙腾软件股份有限公司及时任董事会秘书字应坤予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2022-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市达晨创通股权投资企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定〔2022〕64号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]64号 |
| 批复原因 | 经查，你公司作为广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称中望软件）的股东，于2022年3月23日、3月28日通过集中竞价交易方式合计减持中望软件股票38,081股。但你公司未在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划，违反了你公司在中望软件《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中作出的承诺，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-03-31 |
|---|
| 标题 | 中望软件:关于股东误操作违反承诺减持公司股票并致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 达晨创通于2022年3月23日、2022年3月28日在未披露相关减持计划的情况下，通过集中竞价交易方式减持了38,081股公司股份，其减持行为违反了上述承诺。 |
| 批复内容 | （一）股东达晨创通向公司说明，此次减持行为虽未直接违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，但违反了其在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中做出的承诺，并同意按照承诺的内容采取补救措施。本次减持系相关工作人员的误操作，达晨创通并无通过违反承诺减持获取不当利益的主观目的。达晨创通及相关工作人员已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响表示诚挚歉意。达晨创通承诺将因本次违反承诺减持公司股票所获得的收益全部上缴归上市公司所有。（二）达晨创通承诺后续未来会严格按照法律法规相关要求，切实遵守公开作出的承诺，严格履行信息披露义务，加强事先与公司的沟通，杜绝此类事件再次发生。（三）公司董事会获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。公司将以此为戒，进一步加强组织实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及相关股东再次认真学习相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
每日必读
发行与分配