| 警示 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 【行政监管措施】关于对周洪亮采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]49号 |
| 批复原因 | 周洪亮：
经查，你作为江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称恒润股份或公司）董事、副总经理，于2021年1月4日减持公司股票70,000股，成交金额2,462,929元，股票卖出时间处于公司2020年度业绩预增公告日的前10日窗口期。 |
| 批复内容 | 决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-02-09 |
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| 标题 | 恒润股份:恒润股份关于公司董事、高级管理人员窗口期减持公司股票及致歉公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 董事、副总经理周洪亮先生于2020年12月2日通过公司《股东及董监高减持股份计划公告》披露了其减持计划，并于2021年1月4日减持公司股票70,000股，占公司总股本的0.034%，平均成交价格为35.185元/股，成交金额为2,462,929.00元。因公司2020年度业绩预增公告日2021年1月12日前10日为窗口期，周洪亮先生的上述减持行为违反了中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）第十三条关于“在业绩预告、业绩快报公告前10日不得买卖本公司股票”的规定，但并非主观故意违规减持，也不存在因获悉重大内幕信息而交易公司股票的情形。 |
| 批复内容 | 1、上述行为发生后，董事、副总经理周洪亮先生对本次违规减持公司股票行为进行了反思，并向公司及广大投资者表示歉意，今后将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，防止此类事情的再次发生。2021年2月8日，周洪亮先生已将上述窗口期减持股票的净收益2,041,423.29元上缴公司。
2、由于公司正在筹划实际控制人变更相关事宜，自致歉声明出具之日至恒润股份实际控制人变更实施完毕或恒润股份宣布终止该事项实施期间，周洪亮先生将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性法律文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖恒润股份的股票。周洪亮先生已于2021年1月27日通过公司披露《关于董监高提前终止减持计划暨减持股份结果公告》（公告编号：2021-017），提前终止本次减持计划。
3、公司要求持有上市公司股份5%以上的股东以及全体董事、监事、高级管理人员进一步加强对《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事项的再次发生。
2021年2月4日，公司已就相关法律法规开展培训学习，培训时长2小时30分，公司全体董事、监事、高级管理人员及相关人员均全程参加。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-01-27 |
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| 标题 | 恒润股份:恒润股份关于公司董事亲属短线交易公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事兼副总经理周洪亮先生的配偶胡燕女士存在短线交易公司股票的行为，违反了《证券法》的相关规定 |
| 批复内容 | 归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。据此规定，胡燕女士在买入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易，由于其卖出价低于买入价，该次短线交易没有产生收益，故无收益上交公司。2、周洪亮先生已认识到本次短线交易的严重性，特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，由于公司正在筹划实际控制人变更相关事宜，本人及本人直系亲属承诺，自本承诺出具之日至恒润股份实际控制人变更实施完毕或恒润股份宣布终止该事项实施期间，本人及本人近亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性法律文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖恒润股份的股票。经公司核查，周洪亮先生亲属买卖公司股票均为行为人对二级市场交易情况的独立判断而作出的决定，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。3、公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员对上述短线交易买卖股票的行为予以通报，要求引以为戒。4、公司要求持有上市公司股份5%以上的股东以及全体董事、监事、高级管理人员进一步加强对《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事项的再次发生。1、2020年3月1日施行的《证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2021-01-26 |
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| 标题 | 恒润股份:关于江阴市恒润重工股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0152号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露，并于五个交易日内披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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