| 警示 公告日期:2025-10-20 |
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| 标题 | 关于对中国银河证券股份有限公司上海黄浦区蒙自路证券营业部采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修正)第六条第四项;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 沪证监决[2025]187号 |
| 批复原因 | 营业部未严格规范工作人员执业行为，个别员工在代销金融产品过程中存在向客户传递非中国银河证券股份有限公司统一提供的推介材料、宣传预期收益率等情形，反映出营业部合规管理不到位 |
| 批复内容 | 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-10-20 |
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| 标题 | 关于对刘懿修采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修正)第10条第2款;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修正)第32条第1款 |
| 文件批号 | 沪证监决[2025]189号 |
| 批复原因 | 在代销金融产品过程中存在向客户传递非银河证券统一提供的推介材料、宣传预期收益率等情形 |
| 批复内容 | 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-10-20 |
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| 标题 | 关于对杨晓燕采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修正)第六条第四项、第十条第一款;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修正)第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 沪证监决[2025]188号 |
| 批复原因 | 营业部未严格规范工作人员执业行为，个别员工在代销金融产品过程中存在向客户传递非银河证券统一提供的推介材料、宣传预期收益率等情形，反映出营业部合规管理不到位 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-09-17 |
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| 标题 | 关于对邹文瑾采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、第四十四条 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2025]30号 |
| 批复原因 | 委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动的行为 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2025-07-11 |
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| 标题 | 交易商协会对6家主承销商启动自律调查 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 前期，交易商协会发布《关于加强银行间债券市场发行承销规范的通知》（中市协发〔2025〕114号），进一步强化对低价承销费、低价包销等不合规行为的自律管理。协会监测到，在广发银行2025-2026年度二级资本债券项目中，中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等6家主承销商中标承销费引发市场关注。 |
| 批复内容 | 依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对相关机构启动自律调查。若相关方在业务开展过程中存在违反自律规则的情况，将依据有关规定予以自律处理。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 警示 公告日期:2024-12-27 |
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| 标题 | 关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
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