中国银河

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-06-04
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。 刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票,综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计买卖金额24,834,794.12元,最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。 上述事实,有相关任职材料、证券账户资料、银行资料、证券交易所提供数据和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。 刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对刘文聪处以10万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-04-01
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司分支机构监管规定》
处分类型警示
违规行为经查,你营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非你公司代销的金融产品,并且向投资者承诺保本保收益的行为,反映出你营业部合规管理不到位。你营业部在发现员工私自推介金融产品,并引发投资者投诉维权后,未及时向我局报告。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。
批复内容根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。你
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2018-11-08
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《关于加强证券经纪业务管理的规定》
处分类型警示
违规行为中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部: 经查,2017年6月30日,你营业部某员工违规为他人打印客户的对账单,泄露了客户资料。上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。
批复内容按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,提醒你营业部妥善保管客户档案和资料,并进一步做好对相关责任人员的合规问责。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2018-07-31
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《中华人民共和国反洗钱法》
处分类型处罚决定
违规行为2018年7月5日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4号)。2018年7月27日,公司收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银反洗罚决字[2018]第4号)
批复内容中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。
处理人中国人民银行
违规记录  公告日期:2018-07-07
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《中华人民共和国反洗钱法》
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务的行为;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。
批复内容中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。
处理人中国人民银行
违规记录  公告日期:2017-04-30
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司存在少数从业人员(主要为证券经纪人)买卖股票交易行为。
批复内容中国证监会对公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-03-31
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司秦皇岛证券营业部内部控制不完善。
批复内容对秦皇岛证券营业部出具责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
处理人河北证监局
违规记录  公告日期:2017-03-01
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
处分类型整改通知
违规行为经查明,你公司在提交的《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌之尽职调查报告》、《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在以下违规行为: 银河证券作为北京瑞星信息技术股份有限公司的主办券商,在核查过程中未关注到公司在《公开转让说明书》中使用非最终审定版的《审计报告》的财务数据,导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误。你公司未能履行勤勉尽责义务,未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。
批复内容上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条“主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责、诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责”以及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第六条“申请挂牌公司编制公开转让说明书应准确引用有关中介机构的专业意见、报告和财务资料,并有充分的依据”的规定。 鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,我司做出如下决定: 对银河证券釆取要求提交书面承诺的自律监管措施。
处理人全国中小企业股份转让系统
违规记录  公告日期:2015-11-30
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为公司外部接入具有分账户功能的第三方交易终端软件,未对外部信息系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,在证监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发[2015]35号)后,在自查过程中存在向证监会漏报信息系统外部接入账户的情形。
批复内容对本公司采取暂停新开证券账户1个月的措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-01-31
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规 
处分类型警示
违规行为公司在开展融资融券业务过程中,存在违规为到期融资融券合约展期等问题。
批复内容对本公司采取警示措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2012-05-10
公司名称中国银河证券股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为一、张涛内幕交易方大炭素股票 二、张涛违规持有、买卖股票
批复内容认定张涛为市场禁入者,自我会宣布决定之日起,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
处理人中国证监会
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