| 处罚决定 公告日期:2024-05-15 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(吴旭杭) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]2号 |
| 批复原因 | 吴旭杭内幕交易“通润装备” |
| 批复内容 | 我局决定:对吴旭杭没收违法所得35,271,471.74元,并处罚款70,542,943.48元。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-18 |
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| 标题 | 正泰电器:关于对上海证券交易所《关于浙江正泰电器股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0704号 |
| 批复原因 | 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“正泰电器”或“公司”）近日收到上海证券交易所下发的《关于浙江正泰电器股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》上证公函[2023]0704号 |
| 批复内容 | 公司及中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，逐项落实，并就相关情况予以回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-14 |
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| 标题 | 正泰电器:正泰电器关于对上海证券交易所《关于浙江正泰电器股份有限公司关联交易事项的监管工作函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0323号 |
| 批复原因 | 2022年5月5日，公司收到上海证券交易所下发的《关于浙江正泰电器股份有限公司关联交易事项的监管工作函》 |
| 批复内容 | 根据《监管工作函》的要求，公司及中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，逐项落实，并就相关情况予以回复， |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-02 |
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| 标题 | 正泰电器关于回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0126号 |
| 批复原因 | 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年1月29日收到上海证券交易所下发的《关于浙江正泰电器股份有限公司收购石墨烯资产有关事项的问询函》（上证公函[2016]0126号）（以下简称“《问询函》”），《问询函》的具体内容如下：
“2016年1月29日，你公司发布了收购资产的公告，拟出资1,800万欧元（约1.26亿元）收购西班牙公司GRABAT ENERGY, S.L.（以下简称GRABAT公司）的10%股权。请公司进一步核查并补充披露相关事项。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行回复并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-30 |
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| 标题 | 正泰电器关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0126号 |
| 批复原因 | 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年1月29日收到上海证券交易所下发的《关于浙江正泰电器股份有限公司收购石墨烯资产有关事项的问询函》（上证公函[2016]0126号）（以下简称“《问询函》”），《问询函》的具体内容如下：
“2016年1月29日，你公司发布了收购资产的公告，拟出资1,800万欧元（约1.26亿元）收购西班牙公司GRABAT ENERGY, S.L.（以下简称GRABAT公司）的10%股权。请公司进一步核查并补充披露相关事项。 |
| 批复内容 | 目前，公司正组织相关部门按照《问询函》的要求展开回复工作，尽快将反馈内容报送至上海证券交易所，并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-22 |
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| 标题 | 关于对浙江正泰电器股份有限公司独立董事沈艺峰予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0020号 |
| 批复原因 | 经查明，2013年5月11日，浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“正泰电器”）披露了你签署的《独立董事候选人声明》。在该《声明》中，你作出了如下陈述：“本人具备独立董事任职资格……具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件……已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。”同月27日，你当选正泰电器独立董事。但是，事实上，截止今日，你仍未按规定取得独立董事资格证书。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.2条、第2.5条、第3.1.4条、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》第9条等有关规定,我部对此予以关注。
现责成你对上述违规行为涉及事项进行整改，并于2014年4月22日前向我部提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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