光大银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-12-31
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型整改通知
违规行为光大银行股份有限公司武汉分行: 经查,你行存在以下违规行为:部分未取得基金销售业务资格的员工从事基金销售业务;销售基金产品时未向个别普通投资者充分揭示产品风险及适当性匹配性意见,且存在以送实物的形式销售基金的行为;未按规定完成基金销售业务监察稽核报告。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起60日内向我局提交整改报告。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2018-07-16
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为2018年7月16日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中证登上海分公司”)向光大银行上海分行下发《关于对光大银行上海分行采取约见谈话措施的决定》(中国结算沪函字[2018]47号),光大银行上海分行证券资金划拨业务发生重大异常。
批复内容责令光大银行上海分行尽快查明原因、于2018年7月20日前提交书面情况说明及整改报告,并于2018年7月27日前请分行业务分管领导及相关部门负责人接受谈话。
处理人中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
违规记录  公告日期:2018-06-29
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为一、在“17古纤道SCP001”和“17古纤道SCP002”债务融资工具的尽职调查阶段,光大银行未发现古纤道存在逾期且未偿还的债务,调查底稿中未体现对企业信用记录的调查工作。 二、债务融资工具存续期间,光大银行未及时督导古纤道披露债务逾期和资产抵质押的重大事项信息。
批复内容依据相关自律规定,经2018年第6次自律处分会议审议,给予光大银行诫勉谈话处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2018-02-11
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2018年2月11日,中国证监会宁波监管局向光大银行宁波分行下发《行政监管措施决定书》([2018]3号),光大银行宁波分行基金销售业务中存在的“基金销售业务负责人及部门管理人员未取得基金从业资格问题”“官方网站未公示光大银行宁波分行各网点销售人员资质信息问题”。
批复内容责令改正相关问题并于2018年3月20日前提交书面整改报告。
处理人宁波证监局
违规记录  公告日期:2016-03-28
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2016年3月28日,中国证监会上海监管局向光大银行上海分行下发《行政监管措施决定书》(沪证监决[2016]20号),光大银行上海分行证券投资基金销售业务中存在的“对宣传推介材料的制作和报备存在不规范行为的问题”“对向公众发送的部分基金宣传推介短信存在不规范表述的问题”。
批复内容责令光大银行上海分行于2016年3月31日前改正相关问题,要求光大银行上海分行按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,并向该局提交有关落实整改工作的书面报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2015-04-13
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为光大银行长沙分行由于转嫁房屋抵押登记费;捆绑收取专项顾问咨询服务费且服务质价不符;超标准收取专项资产服务费违规情况。
批复内容由于转嫁房屋抵押登记费被处以罚款163,680元;由于捆绑收取专项顾问咨询服务费且服务质价不符被处以罚款120,000元;由于超标准收取专项资产服务费违规情况被处以罚款850,000元。上述问题被处以罚款合计113.3680万元并被责令改正。
处理人湖南省发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2015-03-10
公司名称中国光大银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为光大银行太原分行由于违规向部分贷款企业收取常年财务顾问费、贸易金融手续费等违规情况。
批复内容被处以罚款101万元。
处理人山西省物价局
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