光大证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-11-15
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》
处分类型警示
违规行为汪培: 经查,你(身份证号430204******6122)在光大证券长沙芙蓉中路营业部担任经纪人期间,存在与客户约定分享投资收益的行为。
批复内容上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(三)项的规定,根据《暂行规定》第二十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人湖南证监局
违规记录  公告日期:2019-04-10
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》
处分类型整改通知
违规行为经查,你公司存在以下问题:一是子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是向个别客户提供的某资产管理产品推介材料存在不当表述。
批复内容责令你公司在2019年4月1日至2020年3月31日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2019-03-23
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《私募投资基金监督管理暂行办法》
处分类型整改通知
违规行为光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司光大资本投资有限公司(以下简称“光大资本”)于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》(沪证监决〔2019〕25号)
批复内容上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2019-03-20
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年3月19日收到上海证券交易所《关于对光大证券股份有限公司相关投资项目处置事项的监管工作函》(上证公函【2019】0354号)。
批复内容一、你公司应当全面核查前期光大浸辉下设基金对外投资项目损失及差额补足义务等事项,查明是否已履行必要的信息披露和决策程序,并核实相关责任人员。 二、你公司应当就前述投资事项涉及的差额补足义务,采取有效措施,妥善化解相关风险,挽回公司损失,积极维护公司和全体股东的合法权益。 三、你公司应当全面自查造成本次投资损失的内控管理缺陷,梳理公司日常经营风险,完善内部控制程序,健全风险防控机制。 四、你公司应当与年审会计师事务所充分沟通,依法依规做好上述事项的会计处理,按规定编制和披露年报,确保年报信息披露的真实、准确、完整。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-03-18
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
处分类型诫勉谈话
违规行为经查,光大证券股份有限公司存在以下问题:一是对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时,未及时向中国证监会及上海证监局报告。薛峰(身份证号:2102**********3534)作为公司时任总经理,对上述问题负有领导责任和管理责任。
批复内容根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第二项规定,上海证监局决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。要求薛峰于2019年3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-05-16
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型警示
违规行为光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部: 经查,你营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。
批复内容按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-05-16
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型警示
违规行为鲁剑: 经查,你任职的光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部在代销非公开募集产品的过程中存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。你作为营业部总经理,对此负有直接责任。
批复内容对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-05-16
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型警示
违规行为董捷: 经查,光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。 上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。你作为光大证券股份有限公司分管营业部的高级管理人员,对此负有直接责任。
批复内容按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2017-08-09
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2016年,证监会债券部组织开展了债券业务专项检查工作,发现我司7个项目在受托管理中,存在未及时针对募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督,未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告,未完全履行受托管理人职责的情形,并将结果转发中国证券业协会。
批复内容2017年8月9日,协会按债券部上述检查结果,对公司实施了采取警示的自律管理措施。
处理人中国证券业协会
违规记录  公告日期:2017-04-13
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》
处分类型诫勉谈话
违规行为经查,你公司担任主办券商和重大资产重组独立财务顾问的河北恒华盛世环保科技股份有限公司(以下简称恒盛环保)存在下列问题: 一、重组实施程序违规 2015年11月17日,恒盛环保发布公告称,拟筹划重大资产重组事项,该公司股票将于11月18日起暂停转让。同年12月11日、12月26日,恒盛环保董事会、股东大会分别审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》。同年12月16日,交易对方将重组标的公司95.32%股权通过工商变更登记手续过户给恒盛环保,上述股权划转事项先于恒盛环保股东大会对重组事项审议批准的日期,构成重组实施程序违规。 二、信息披露违规 因恒盛环保2015年12月16日受让标的公司95.32%股权不符合监管规定,恒盛环保于2016年1月18日与交易对方签订标的公司95.32%股权转让协议,还原标的公司原股权结构,恒盛环保未就上述标的股权受让及转让事宜以临时公告方式及时披露,也未在其2015年年报中进行披露。
批复内容恒盛环保上述情形违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《监管办法》)第十五条、第二十条和《非上市公众公司重大资产重组管理办法》(证监会令第103号,以下简称《重组办法》)第十三条规定。你公司作为恒盛环保的主办券商及重大资产重组事项的独立财务顾问,未能勤勉尽责,未能有效督导恒盛环保及时履行信息披露义务和完善公司治理,违反了《监管办法》第五十四条规定。综合考虑你公司上述情形的情节、影响,根据《监管办法》第六十二条、《重组办法》第三十二条规定,现要求你公司相关责任人于2017年4月24日下午2:30携带有效身份证件,到河北证监局(石家庄市友谊北大街71号)接受监管谈话。
处理人河北证监局
违规记录  公告日期:2017-03-06
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为光大证券子公司上海光大证券资产管理有限公司在集合资产管理计划申购新股过程中,多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额。
批复内容上海证监局于2017年3月6日下发《关于对上海光大证券资产管理有限公司的监管提示函》。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2014-07-10
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券市场禁入规定》
处分类型整改通知
违规行为2013年8月16日11时05分,光大证券股份有限公司在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。事件发生后,中国证监会对公司进行立案调查,目前调查审理已终结。中国证监会认定公司异常交易事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的,但是,这一事件暴露了公司在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后,公司及事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
批复内容2014年7月9日,公司收到中国证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》(行政监管措施决定书[2014]32号)。中国证监会经核查验收,认为公司已基本完成整改,决定自2014年7月7日起解除对公司证券自营业务采取的限制措施,恢复受理公司新业务的申请。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2014-03-05
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及进行财务自查过程中未勤勉尽责,导致2013年3月27日出具的《发行保荐书》和2013年3月28日出具的《光大证券股份有限公司报告期财务报告专项检查的自查报告财务核查报告》存在虚假记载。
批复内容依据《证券法》第一百九十二条的规定,中国证监会决定: 一、对公司给予警告,没收业务收入215万元,并处以430万元罚款; 二、对相关保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告,并分别处以30万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2014-01-27
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为(1)2007年10月至2009年9月,新鸿基金融集团的子公司新鸿基国际有限公司(以下简称“新鸿基国际”)因担任中国生命集团有限公司(以下简称“中国生命”)于香港联交所创业板上市的保荐人时,未能:1)评估中国生命所呈交资料的准确性和完整性,以显示其符合在创业板上市的财务要求;2)确定中国生命一项主要商业交易标的的所有权是否存在产权负担;3)适当地评估中国生命于台湾的全资附属公司的业务;4)确保向香港联交所及于中国生命的招股书作出真实、准确和完整的披露,以及在送交存档的保荐人声明中作出不真实陈述,违反了保荐人对香港联交所的承诺,及(5)就所进行的保荐人工作备存妥善的纪录,于2014年1月27日受到了香港证监会的处罚。
批复内容该事件发生后,新鸿基国际修订完善了《企业融资操作指引》,并制定了《资本市场操作手册》以作为业务流程的规范指引。并聘请一名内控顾问以评估新鸿基国际管理企业融资业务的重大法律及监管风险的内控措施所能够提升的方面。
处理人香港证监会
违规记录  公告日期:2013-12-18
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为因公司在保荐河南天丰节能板材科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中未能勤勉尽责,出具的发行保荐书及相关文件存在虚假记载,反映出公司的尽职调查制度和内部控制制度存在一定的缺陷。
批复内容按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定,中国证券监督管理委员会决定对公司采取责令改正的监督管理措施,要求公司针对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题,在决定书作出之日起3个月内完成整改。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-11-23
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券法》、《证券市场禁入规定》
处分类型处罚决定
违规行为公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及进行财务自查过程中未勤勉尽责,导致2013年3月27日出具的《发行保荐书》和2013年3月28日出具的《光大证券股份有限公司报告期财务报告专项检查的自查报告财务核查报告》存在虚假记载。
批复内容依据《证券法》第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定: 一、对公司给予警告,没收业务收入215万元,并处以430万元罚款; 二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告,并分别处以30万元罚款。 根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条的规定,中国证监会拟对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东采取终身证券市场禁入措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-11-15
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《证券市场禁入规定》
处分类型处罚决定
违规行为光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6,240张的行为,构成《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。
批复内容根据《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定,中国证监会决定: 1、没收光大证券ETF内幕交易违法所得13,070,806.63元,并处以违法所得5倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48元。 2、对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款;对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。 3、中国证监会同日下发[2013]20号《市场禁入决定书》,决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。 4、中国证监会下发[2013]60号《行政处罚决定书》,对时任董事会秘书梅键的信息误导行为,责令改正,并处以20万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-09-02
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券市场禁入规定》
处分类型处罚决定
违规行为2013年8月16日11时05分,光大证券股份有限公司在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。事件发生后,中国证监会对公司进行立案调查,目前调查审理已终结。中国证监会认定公司异常交易事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的,但是,这一事件暴露了公司在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后,公司及事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
批复内容一、根据《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》(行政监管措施决定书[2013]43号),中国证监会对公司采取如下监管措施: 1、停止公司证券自营业务(固定收益证券自营除外); 2、暂停批准公司新业务的申请; 3、责令公司整改并处分有关责任人员,整改情况和处分人员情况及时报告证监会。 二、根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2013]53-1号),中国证监会拟决定: 1、没收公司ETF相关内幕交易违法所得13,070,806.63元,并处以违法所得5倍的罚款。没收公司股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48元。 2、对公司进行ETF相关内幕交易的直接负责的主管人员徐浩明给予警告,并处以30万元罚款。对公司进行股指期货内幕交易的直接负责的主管人员徐浩明给予警告,并处以30万元罚款。上述两项罚款合计60万元。 3、对公司进行ETF相关内幕交易的其他直接责任人员沈诗光给予警告,并处以30万元罚款。对公司进行股指期货内幕交易的其他直接责任人员沈诗光给予警告,并处以30万元罚款。上述两项罚款合计60万元。 4、对公司进行ETF相关内幕交易的其他直接责任人员杨赤忠给予警告,并处以30万元罚款。对公司进行股指期货内幕交易的其他直接责任人员杨赤忠给予警告,并处以30万元罚款。上述两项罚款合计60万元。 5、对公司进行ETF相关内幕交易的其他直接责任人员杨剑波给予警告,并处以30万元罚款。对公司进行股指期货内幕交易的其他直接责任人员杨剑波给予警告,并处以30万元罚款。上述两项罚款合计60万元。 根据《证券法》第二百三十三条、《期货交易管理条例》第七十八条、《证券市场禁入规定》第五条之规定,对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波采取终身的证券市场禁入措施,宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者。 三、根据《行政处罚事先告知书》(处罚字[2013]53-2号),中国证监会拟决定:责令梅键改正,并处以20万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-08-22
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现异常操作。
批复内容2013年8月21日,公司收到上海证监局《关于对光大证券股份有限公司采取责令限期改正、限制业务活动监管措施的决定》(沪证监决[2013]28号),责令公司限期改正,并进行内部责任追究,在2013年8月19日至2013年11月18日期间,暂停公司策略投资部证券自营业务。公司应及时向上海证监局书面报告整改及责任追究情况。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2013-08-22
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为你公司近日出现的交易异常事件反映出你公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题,不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求。
批复内容8月20日,光大证券股份有限公司收到中国银行间市场交易商协会(以下简称“协会”)《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》,为维护市场秩序,确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务,协会要求公司采取以下措施: 一、暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后,协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对公司存在的问题采取相应自律管理措施。 二、公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查,认真查找存在的问题,并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。 三、公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。公司应协调联席主承销商切实负起责任,共同认真履行相关职责。 四、在调查和整改期间,公司应严格遵守相关法规和协会自律规则,规范开展银行间市场各项业务,履行各项义务和职责,并对协会相关调查和自律管理予以配合。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2013-08-20
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现异常操作。
批复内容2013年8月19日,光大证券股份有限公司收到中国金融期货交易所《关于对光大证券股份有限公司采取限制开仓监管措施的决定》,自2013年8月19日起,对公司自营业务股指期货交易采取限制开仓措施。
处理人中国金融期货交易所
违规记录  公告日期:2013-08-19
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现异常操作,在2013-08-16日11时05分08秒之后的2秒内,瞬间生成26082笔预期外的市价委托订单,且预期外的巨量市价委托订单被直接发送至交易所。
批复内容此次事件引发了当天股市的波动,市场反响较大,我们深感不安,心情十分沉重,在此,公司向广大投资者表示最诚恳的道歉。公司将以此为戒、深刻反省、积极整改,不辜负广大投资者对光大证券的关注与期待。 上海证券交易所和上海证监局正在对相关事项进行全面调查,此次事件可能对公司经营及业绩造成一定影响。
处理人上海证监局、上海证券交易所
违规记录  公告日期:2013-08-19
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现异常操作。
批复内容2013年8月18日晚间,公司分别收到了中国证监会对本公司立案调查的通知书、上海证监局关于在2013年8月19日至2013年11月18日期间暂停公司策略投资部证券自营业务活动的事先告知书。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2013-08-19
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现异常操作。
批复内容2013年8月18日晚间,公司分别收到了中国证监会对本公司立案调查的通知书。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-07-25
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为天丰节能项目存在问题。
批复内容目前,中国证监会对该项目的现场调查工作已结束,将按有关规定和程序移交行政处罚委员会审理。公司正在积极协助配合中国证监会相关工作,不存在应披露而未披露事项,公司将继续按照相关规定严格履行信息披露义务。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-06-21
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为天丰节能项目存在问题。
批复内容光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)因天丰节能项目对公司立案调查的《调查通知书》(稽查总队调查通字130819号)。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-04-22
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2011年9月8日,新鸿基金融集团的子公司新鸿基投资服务有限公司(以下简称“新鸿基投资”)在执行客户指示时进行了误操作,且新鸿基投资的实时信贷监控机制因信贷规则设定出错而未能阻止该错误买盘的执行。
批复内容2013年4月22日,香港证监会对新鸿基投资做出公开谴责,并对其处以150万港元的罚款。
处理人香港证监会
违规记录  公告日期:2010-08-14
公司名称光大证券股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》
处分类型整改通知
违规行为1、关于“公司章程条款有待完善”的问题 2、关于“董事会现场召开方式比例较低”的问题
批复内容公司于2010 年7月12日向上海证监局上报了公司的具体整改方案,计划尽快修改完善公司章程有关条款并适当增加董事会现场会议召开的次数。 作为上市证券公司,公司治理需要进行持续不断的完善。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定,把公司治理工作放在公司发展的战略高度,不断完善和优化公司治理的制度体系,切实提高公司治理水平。
处理人上海证监局
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