邮储银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2020-01-13
公司名称中国邮政储蓄银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,你行在开展基金销售业务中存在以下问题:1.负责基金销售业务的部门管理人员和部分基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四项、第五十七条的规定。2.投资者适当性管理执行不到位,“双录”工作存在不清晰、不完整、不准确等漏洞,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条的规定。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。
处理人湖南证监局
违规记录  公告日期:2018-12-31
公司名称中国邮政储蓄银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为1、首付款真实性审核不到位导致首付比例不足;2、通过资金中介批量吸收存款;3、理财销售过程中存在代客操作行为
批复内容罚款105万元
处理人中国银监会衢州监管分局
违规记录  公告日期:2018-12-31
公司名称中国邮政储蓄银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为1、转嫁公积金贷款抵押登记费;2、转嫁押品评估费。
批复内容责令改正并没收违法所得,193.18万元,罚款40万元。
处理人青海省发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2018-01-02
公司名称中国邮政储蓄银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,2017年1月至8月期间,你营业所组织未取得基金销售业务资格的人员销售公开募集证券投资基金。该行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条的规定。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,我局决定对你营业所采取责令改正的行政监督管理措施。你营业所应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高证券投资基金销售业务规范运作水平,并在签收本行政监管措施决定书次日起60日内,向我局提交整改报告。
处理人浙江证监局
违规记录  公告日期:2017-12-29
公司名称中国邮政储蓄银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为邮储银行因违反国家规定从事投资活动、业务管理违反审慎经营规则。
批复内容被中国银监会北京监管局责令改正,对其违反国家规定从事投资活动的行为给予没收违法所得260,069,534.24元,并处违法所得一倍罚款的行政处罚;对其业务管理违反审慎经营规则的行为给予500,000元罚款的行政处罚;以上合计520,639,068.48元;
处理人中国银监会北京监管局
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