| 监管关注 公告日期:2022-10-29 |
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| 标题 | 南京银行:关于上海证券交易所对本公司2022年半年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2544号 |
| 批复原因 | 近日，南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）收到上海证券交易所《关于南京银行股份有限公司2022年半年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】2544号） |
| 批复内容 | 现就《监管工作函》中的有关问题回复并公告如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2022-07-08 |
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| 标题 | 关于对傅鸣非采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2022]15号 |
| 批复原因 | 经查，你作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，其中显示你“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条、第二十二条第（二）项规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施。你应加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-03-22 |
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| 标题 | 南京银行:南京银行股份有限公司关于大股东因误操作造成短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在持续增持过程中，紫金集团由于工作人员误操作，出现短线交易公司股票情形，在2022年3月10日和3月15日分别卖出15,000股（当日买入5,404,800股）和763,000股（当日买入27,961,100股）。根据当日买入和卖出交易均价计算，误操作卖出中，仅3月10日的卖出产生了正收益，收益额769.5元【计算方法：当日卖出股数*（当日卖出均价-当日买入均价）】。根据《证券法》第四十四条规定，上述误操作产生的卖出收益归公司所有。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。紫金集团承诺上述误操作产生的卖出收益归公司所有。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司杭州分行受到国家外汇管理局浙江省分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违反外汇账户管理规定，未按规定报送资料，未按规定进行国际收支统计申报。 |
| 批复内容 | 合计罚款15万元。 |
| 处理人 | 国家外汇管理局浙江省分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司北京西坝河支行受到中国银保监会北京监管局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在贷款业务中违反审慎经营规则 |
| 批复内容 | 罚款80万元 |
| 处理人 | 中国银保监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司北京分行受到中国银保监会北京监管局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在贷款业务中违反审慎经营规则，以存款为审批和发放贷款的前提条件 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 中国银保监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行南通分行受到中国银保监会南通监管局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规办理票据及信用证业务、员工行为管理不到位、授信管理不审慎、对消费贷款用途审查不力。 |
| 批复内容 | 罚款170万元。 |
| 处理人 | 中国银保监会南通监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司杭州分行受到中国银保监会浙江监管局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 员工行为管理不审慎，个别员工参与违规资金行为个人消费贷款管理不审慎，贷款资金被挪用于购房个人消费贷款管理不审慎，贷款资金被挪用于购买股票个人消费贷款管理不审慎，贷款资金被挪用于投资私募基金，办理无真实贸易背景国内信用证业务 |
| 批复内容 | 罚款170万元 |
| 处理人 | 中国银保监会浙江监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行泰州分行受到中国人民银行泰州市中心支行处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定履行客户身份识别义务等反洗钱法规要求 |
| 批复内容 | 罚款35万元 |
| 处理人 | 中国人民银行泰州市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行镇江分行受到中国人民银行镇江市中心支行处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 存在反洗钱方面违规行为、存在违反账户管理违规行为、存在违反金融数据统计违规行为。 |
| 批复内容 | 处罚44万元、处罚15万元、处罚2万元，合计61万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行镇江市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司江北新区分行被中国人民银行南京分行营运管理部行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 |
| 批复内容 | 罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行南京分行营运管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行杭州分行受到中国人民银行杭州中心支行处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 存在违反金融统计管理规定违规行为、财政性存款科目余额没缴存、违反人民币银行结算账户管理规定、违反人民币管理规定、违反反洗钱方面两项规定。 |
| 批复内容 | 罚款1万元、罚款5万元、罚款3万元、罚款0.2万元、分别罚款40万元和25万元，合计74.2万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行杭州中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行连云港分行受到中国人民银行连云港市中心支行处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 银行结算账户不符合规定、承兑业务贸易背景真实性存在瑕疵 |
| 批复内容 | 罚款0.6万元、罚款30万元，合计30.6万元 |
| 处理人 | 中国人民银行连云港市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司上海杨浦支行被国家外汇管理局上海市分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性 |
| 批复内容 | 罚款70万元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局上海市分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司上海杨浦支行被国家外汇管理局上海市分局行政处罚(2017.08.23) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性 |
| 批复内容 | 罚款80万元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局上海市分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司泰州分行被国家外汇管理局泰州市中心支局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未对某企业进口报关单真实性和外汇收支的一致性进行合理审查 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局泰州市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司上海分行被国家外汇管理局上海市分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 存在未对经常项目交易单证真实性和外汇收支的一致性进行合理审查的违规行为 |
| 批复内容 | 罚款60万元，没收违法所得16.062万元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局上海市分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司扬州分行被国家外汇局江都支局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 存在办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的行为 |
| 批复内容 | 没收违法所得3.05万元，罚款55万元 |
| 处理人 | 国家外汇局江都支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-11 |
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| 标题 | 南京银行宿迁分行受到中国人民银行宿迁市中心支行处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 部分账户开立信息未向人民银行报送、部分个人银行结算账户开立超期备案 |
| 批复内容 | 警告并罚款2.2万元、警告并罚款1.2万元，合计3.4万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行宿迁市中心支行 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2019-05-15 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息——南京银行 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段，未协助发行人披露信息披露事务管理制度。
二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间，未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。
三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间，未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2019年第6次自律处分会议审议，给予南京银行诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-31 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司无锡分行受到中国银监会无锡监管分局处罚(锡银监罚决字[2018]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡银监罚决字[2018]6号 |
| 批复原因 | 银行承兑汇票业务贸易背景真实性审核不严 |
| 批复内容 | 责令改正，并处罚款30万元 |
| 处理人 | 中国银监会无锡监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-31 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司泰州分行受到中国银监会泰州监管分局处罚(泰银监罚决字[2018]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泰银监罚决字[2018]6号 |
| 批复原因 | 银票业务贸易背景不真实 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 中国银监会泰州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-31 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司常州分行受到中国银监会常州监管分局处罚(常银监罚决字[2018]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常银监罚决字[2018]15号 |
| 批复原因 | 银行承兑汇票贸易背景不真实 |
| 批复内容 | 责令改正，并处罚款35万元 |
| 处理人 | 中国银监会常州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-30 |
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| 标题 | 南京银行关于镇江分行行政处罚事项公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 文件批号 | 苏银监罚决字[2018]1号、苏银监罚决字[2018]2号、苏银监罚决字[2018]3号、苏银监罚决字[2018]4号 |
| 批复原因 | 镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则。 |
| 批复内容 | 罚款3230万元人民币。 |
| 处理人 | 江苏银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-09 |
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| 标题 | 人民银行南京分行营业管理部南银营罚字[2017]4号(南京银行股份有限公司) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南银营罚字[2017]4号 |
| 批复原因 | 1、下属支行作为异地存款银行的开户银行，涉及47户银行同业账户；
2、未见存款银行经营范围批准文件，涉及48户银行同业账户；
3、未采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核，涉及48户银行同业账户；
4、对账地址（联系地址）不是存款银行经营所在地或工商注册地址，涉及34户银行同业账户；
5、未执行开户生效日制度，涉及1户银行同业账户；
6、未执行久悬制度，涉及6户银行同业账户。 |
| 批复内容 | 警告并处罚款30万元。 |
| 处理人 | 人民银行南京分行营业管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-22 |
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| 标题 | 中国银行业监督管理委员会江苏监管局苏银监罚告字[2017]7号(南京银行股份有限公司) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏银监罚告字[2017]7号 |
| 批复原因 | 独立董事任职时间超过监管规定。 |
| 批复内容 | 给予25万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-13 |
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| 标题 | 中国银监会南通监管分局通银监罚决字[2017]6号(南京银行股份有限公司南通分行) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通银监罚决字[2017]6号 |
| 批复原因 | 票据交割时间早于风险审核、业务审批和协议签订时间，属于逆程序操作，严重违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 给予25万元罚款。 |
| 处理人 | 南通银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-21 |
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| 标题 | 中国银监会苏州监管分局苏州银监罚[2017]3号(昆山鹿城村镇银行股份有限公司) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏州银监罚[2017]3号 |
| 批复原因 | 办理贴现业务时，部分企业提交的增值税发票系变造，贸易背景不真实。 |
| 批复内容 | 给予25万元罚款。 |
| 处理人 | 苏州银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-21 |
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| 标题 | 中国银监会苏州监管分局苏州银监罚[2017]4号(南京银行股份有限公司苏州分行) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏州银监罚[2017]4号 |
| 批复原因 | 信贷资产非真实转移，以贷转存虚增保证金存款。 |
| 批复内容 | 给予55万元罚款。 |
| 处理人 | 苏州银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-22 |
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| 标题 | 上海外汇管理局上海汇管罚告字[2016]3111160302(南京银行股份有限公司上海分行) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海汇管罚告字[2016]3111160302 |
| 批复原因 | 上海侨江实业发展有限公司在我行办理转口贸易购付汇业务时客户提供的一张提单与其在南京银行办理的另外一笔付汇业务使用的提单相同 |
| 批复内容 | 给予40万元罚款。 |
| 处理人 | 上海外汇管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-03-21 |
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| 标题 | 【行政监管措施】关于对南京银行股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2016]3号 |
| 批复原因 | 根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令91号）第六条的规定，我局于2016年2月23日至3月4日对你行基金销售业务进行了现场检查。经查，我局发现你行基金销售业务存在以下问题：
一、你行个别支行基金宣传推介材料存在违规情形
二、你行未出具年度监察稽核报告
三、你行有2项关于基金销售的管理制度未向我局报备
四、你行基金销售业务规范执行不到位 |
| 批复内容 | 依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条、第九十条的第三项、第四项、第十一项、第十二项的规定，我局决定对你行采取出具责令改正的行政监管措施，请你行对上述违规行为进行改正。你行应进一步增强合规意识，加强基金销售业务合规管理，加强人员资质管理，加强内部稽核工作，杜绝再次发生违规行为。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-16 |
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| 标题 | 收到海地税稽罚[2016]5号处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海地税稽罚[2016]5号 |
| 批复原因 | 南京银行股份有限公司北京分行赠送礼品未按规定代扣代缴受赠人个人所得税。 |
| 批复内容 | 给予204,395.42元罚款。 |
| 处理人 | 北京市海淀区地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-22 |
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| 标题 | 收到北京市发展和改革委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京发改价格处罚[2015]13号 |
| 批复原因 | 南京银行股份有限公司北京分行自立收费项目收取固定保管费、转嫁房屋抵押登记费、自立收费项目收取账户管理费。 |
| 批复内容 | 对自立收费项目收取固定保管费的行为给予32.5万元罚款，对转嫁房屋抵押登记费的行为给予15,510元罚款 ，对自立收费项目收取账户管理费的行为给予2,966.6元罚款。 |
| 处理人 | 北京市发展和改革委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-02-05 |
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| 标题 | 关于收到苏银监罚[2015]3号处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏银监罚[2015]3号 |
| 批复原因 | 没有提供实质性服务而收费的。 |
| 批复内容 | 给予30万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏银监局 |
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| 违法 公告日期:2013-07-17 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司关于公司股东法国巴黎银行因误操作导致“短线交易”的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东法国巴黎银行QFII在增持本公司股票过程中，由于其委托的境内证券投资代理人误操作导致“短线交易”情况发生。 |
| 批复内容 | 本次“短线交易”发生后，公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上股东、董事、监事及高级管理人员提醒并告知了相关规定，要求公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员切实管理好自己名下的股票账户。
法国巴黎银行QFII本次“短线交易”所得收益将收归本公司所有。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2010-06-18 |
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| 标题 | 南京银行股份有限公司关于落实江苏证监局监管意见函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 对江苏盐业集团有限责任公司累计贷款1 亿元人民币，对南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司贷款5000 万元人民币累计1.1 亿元人民币，未以临时报告形式披露。 |
| 批复内容 | 公司董事会及其关联交易控制委员会、高管层都非常重视，并进行了认真研究。一致认为：虽然我司属于银行特殊行业，主要按照银监会的相关要求进行关联交易管理，上述关联交易在2009 年中报作了定期披露，但未满足中国证监会及上海证券交易所要求的及时性。作为上市公司，必须严格地执行中国证监会和上海证券交易所有关关联交易披露的规定，对公司股东及其他利益相关者做到公开、公平、公正。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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每日必读
发行与分配