南京银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-05-15
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段,未协助发行人披露信息披露事务管理制度。 二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。 三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。
批复内容依据相关自律规定,经2019年第6次自律处分会议审议,给予南京银行诫勉谈话处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2018-01-30
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规《中华人民共和国银行业监督管理法》
处分类型处罚决定
违规行为镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则。
批复内容罚款3230万元人民币。
处理人江苏银监局
违规记录  公告日期:2017-11-09
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为1、下属支行作为异地存款银行的开户银行,涉及47户银行同业账户; 2、未见存款银行经营范围批准文件,涉及48户银行同业账户; 3、未采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核,涉及48户银行同业账户; 4、对账地址(联系地址)不是存款银行经营所在地或工商注册地址,涉及34户银行同业账户; 5、未执行开户生效日制度,涉及1户银行同业账户; 6、未执行久悬制度,涉及6户银行同业账户。
批复内容警告并处罚款30万元。
处理人人民银行南京分行营业管理部
违规记录  公告日期:2017-06-22
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为独立董事任职时间超过监管规定。
批复内容给予25万元罚款。
处理人江苏银监局
违规记录  公告日期:2017-03-13
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为票据交割时间早于风险审核、业务审批和协议签订时间,属于逆程序操作,严重违反审慎经营规则。
批复内容给予25万元罚款。
处理人南通银监局
违规记录  公告日期:2017-02-21
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理贴现业务时,部分企业提交的增值税发票系变造,贸易背景不真实。
批复内容给予25万元罚款。
处理人苏州银监局
违规记录  公告日期:2017-02-21
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为信贷资产非真实转移,以贷转存虚增保证金存款。
批复内容给予55万元罚款。
处理人苏州银监局
违规记录  公告日期:2016-04-22
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为上海侨江实业发展有限公司在我行办理转口贸易购付汇业务时客户提供的一张提单与其在南京银行办理的另外一笔付汇业务使用的提单相同
批复内容给予40万元罚款。
处理人上海外汇管理局
违规记录  公告日期:2016-03-21
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
处分类型整改通知
违规行为根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令91号)第六条的规定,我局于2016年2月23日至3月4日对你行基金销售业务进行了现场检查。经查,我局发现你行基金销售业务存在以下问题: 一、你行个别支行基金宣传推介材料存在违规情形 二、你行未出具年度监察稽核报告 三、你行有2项关于基金销售的管理制度未向我局报备 四、你行基金销售业务规范执行不到位
批复内容依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条、第九十条的第三项、第四项、第十一项、第十二项的规定,我局决定对你行采取出具责令改正的行政监管措施,请你行对上述违规行为进行改正。你行应进一步增强合规意识,加强基金销售业务合规管理,加强人员资质管理,加强内部稽核工作,杜绝再次发生违规行为。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2016-02-16
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为南京银行股份有限公司北京分行赠送礼品未按规定代扣代缴受赠人个人所得税。
批复内容给予204,395.42元罚款。
处理人北京市海淀区地方税务局稽查局
违规记录  公告日期:2015-05-22
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为南京银行股份有限公司北京分行自立收费项目收取固定保管费、转嫁房屋抵押登记费、自立收费项目收取账户管理费。
批复内容对自立收费项目收取固定保管费的行为给予32.5万元罚款,对转嫁房屋抵押登记费的行为给予15,510元罚款 ,对自立收费项目收取账户管理费的行为给予2,966.6元罚款。
处理人北京市发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2015-02-05
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为没有提供实质性服务而收费的。
批复内容给予30万元罚款。
处理人江苏银监局
违规记录  公告日期:2013-07-17
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型违法
违规行为公司股东法国巴黎银行QFII在增持本公司股票过程中,由于其委托的境内证券投资代理人误操作导致“短线交易”情况发生。
批复内容本次“短线交易”发生后,公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上股东、董事、监事及高级管理人员提醒并告知了相关规定,要求公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员切实管理好自己名下的股票账户。 法国巴黎银行QFII本次“短线交易”所得收益将收归本公司所有。
处理人 
违规记录  公告日期:2010-06-18
公司名称南京银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为对江苏盐业集团有限责任公司累计贷款1 亿元人民币,对南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司贷款5000 万元人民币累计1.1 亿元人民币,未以临时报告形式披露。
批复内容公司董事会及其关联交易控制委员会、高管层都非常重视,并进行了认真研究。一致认为:虽然我司属于银行特殊行业,主要按照银监会的相关要求进行关联交易管理,上述关联交易在2009 年中报作了定期披露,但未满足中国证监会及上海证券交易所要求的及时性。作为上市公司,必须严格地执行中国证监会和上海证券交易所有关关联交易披露的规定,对公司股东及其他利益相关者做到公开、公平、公正。
处理人江苏证监局
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