| 整改通知 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 西安银行:关于收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司独立董事管理办法》 |
| 文件批号 | 陕西证监局[2024]9号 |
| 批复原因 | 经查，你公司现任独立董事雎国余、廖志生截至2022年11月已连续任职满6年。雎国余2023年3月向你公司提交辞职报告，但你公司至今未完成独立董事的补选工作；廖志生明知连续任职已超6年，仍继续任职并领取津贴，至今未向董事会提交书面辞职报告。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及独立董事廖志生采取责令改正的监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2020-08-27 |
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| 标题 | 西安银行关于非执行董事巩宝生接受有关部门调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年8月26日，西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）从公司股东西安投资控股有限公司（以下简称“西投控股”）获悉，西投控股董事长、本公司非执行董事巩宝生因涉嫌违法违纪被有关部门立案调查，不能正常履职。 |
| 批复内容 | 因涉嫌违法违纪被有关部门立案调查，不能正常履职。 |
| 处理人 | 有关部门 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-27 |
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| 标题 | 西安高陵阳光村镇银行有限责任公司受到陕西银监局行政处罚(陕银监罚决字[2018]71号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕银监罚决字[2018]71号 |
| 批复原因 | 高陵村镇银行信贷业务中存在的问题：
（1）信贷管理制度制定不审慎
（2）贷款管理违反审慎经营规则 |
| 批复内容 | （1）对其信贷管理制度制定不审慎的行为处以罚款人民币350,000.00元；（2）对其贷款管理违反审慎经营规则的行为处以罚款人民币500,000.00元。 |
| 处理人 | 陕西银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-24 |
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| 标题 | 西安银行股份有限公司受到陕西银监局行政处罚(陕银监罚决字[2018]39号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕银监罚决字[2018]39号 |
| 批复原因 | 本行监管统计数据质量控制机制及管理信息系统建设不符合监管要求。 |
| 批复内容 | 处以罚款250,000.00元。 |
| 处理人 | 陕西银监局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-20 |
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| 标题 | 中国保险监督管理委员会陕西监管局对西安银行是监管函(陕保监监管函[2017]28号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕保监监管函[2017]28号 |
| 批复原因 | 未规范建立保险销售从业人员保险业务培训档案；未严格执行“一区双录”管理制度 |
| 批复内容 | 中国保险监督管理委员会陕西监管局对西安银行是监管函（陕保监监管函[2017]28号）。 |
| 处理人 | 陕西保监局 |
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| 警告 公告日期:2015-11-06 |
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| 标题 | 西安银行股份有限公司受到人民银行西安分行行政处罚(西银罚字[2015]第16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 西银罚字[2015]第16号 |
| 批复原因 | 1、未对支付机构发起的支付指令进行审核；2、未开展客户备付金信息核对校验工作。 |
| 批复内容 | 对违法事实处以警告。 |
| 处理人 | 人民银行西安分行 |
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